限制性商业行为课件

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1、限制性商业行为限制性商业行为限制性商业行为限制性商业行为5 5 ChapterChapter限制性商业行为5Chapter技术贸易中的限制性商业行为技术贸易中的限制性商业行为 限制性商业行为的含义和特性限制性商业行为的含义和特性 限制行商业行为的内容限制行商业行为的内容 限制性商业行为的立法限制性商业行为的立法处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策技术贸易中的限制性商业行为限制性商业行为的含义和特性限制性商业行为的含义和特性限制性商业行为的含义和特性 限制性商业行为的含义限制性商业行为的含义 联合国贸易和发展组织（联合国贸易和发展组织（UNCTAD）在在1

2、980年年12月召开的第月召开的第35届联合国会议通过的关于管制限制性商业行为的多边公平规则届联合国会议通过的关于管制限制性商业行为的多边公平规则（TheSetofMultilaterallyAgreedEquitableRulesfortheControlofRestrictiveBusinessPractice)中，对限制性商业行为作中，对限制性商业行为作了如下定义：凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，了如下定义：凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家

3、的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式或非正式的、书面的或非书面的响，或者是通过企业之间的正式或非正式的、书面的或非书面的协议以及其他安排造成了同样影响的一切行动或做法都是限制性协议以及其他安排造成了同样影响的一切行动或做法都是限制性商业行为。商业行为。 限制性商业行为的含义和特性限制性商业行为的含义所谓限制性商业行为（所谓限制性商业行为（RestrictiveBusinessPractice）是指个人、企业或其他经济组织施加是指个人、企业或其他经济组织施加于其他个人、企业或其他经济组织，或者是双于其他个人

4、、企业或其他经济组织，或者是双方协议的某些做法，这些做法将形成某种垄断方协议的某些做法，这些做法将形成某种垄断或将阻碍自由贸易和正当的竞争，以及歧视性或将阻碍自由贸易和正当的竞争，以及歧视性的不对等条件，根据许多国家的法律是不允许的不对等条件，根据许多国家的法律是不允许的，即使双方已订入协议或合同也是无效的，的，即使双方已订入协议或合同也是无效的，甚至当事人将受到制裁或惩罚。甚至当事人将受到制裁或惩罚。所谓限制性商业行为（RestrictiveBu限制性商业行为的特点限制性商业行为的特点1、限制性商业行为的主体、限制性商业行为的主体 2、限制性商业行为的分类限制性商业行为的分类 第一是实行垄断

5、支配地位第一是实行垄断支配地位 第二是滥用市场支配地位第二是滥用市场支配地位 第三是实行不合理、不公平及歧视性的做法第三是实行不合理、不公平及歧视性的做法 3、限制性商业行为的后果限制性商业行为的后果限制性商业行为的特点限制性商业行为的性质限制性商业行为的性质限限制制性性商商业业行行为为及及其其管管制制的的实实质质是是垄垄断断与与反反垄垄断断的的问问题题，也也是是如如何何保保护护竞竞争争的的问问题题，这这是是一一个个相相当当复复杂杂的的问问题题。保保护护技技术术产产权权与与反反垄垄断断是是一一对对矛矛盾盾，保保护护技技术术产产权权是是技技术术贸贸易易的的前前提提，技技术术产产权权是是排排他他性

6、性的的，故故技技术术贸贸易易必必然然建建立立在在某某种种垄垄断断之之上上，但但反反垄垄断断问问题题在在技技术术贸贸易易中中依依然然存存在在，其其主主要要是是某某项项技技术术贸贸易易安安排排是是否否存存在在一一方方对对另另一一方方所所施施加加的的控控制制束束缚缚了了另另一一方方的的自自主主经经营营发发展展，或或者者双双方方共共同同谋谋取取某某种种控控制制或或垄垄断断市市场场的的地地位位。技技术术贸贸易易的的主主要要特特点点之之一一是是贸贸易易双双方方是是同同行行，其其生生产产制制造造同同样样的的产产品品，所所以以既既存存在在着着合合作作的的可可能能也也存存在在利利益益的的矛矛盾盾与与冲冲突突。就

7、就双双方方的的合合作作方方面面来来说说，双双方方也也许许会会共共同同谋谋取取对对市市场场的的控控制制或或垄垄断断；但但从从双双方方利利益益的的矛矛盾盾与与冲冲突突方方面面来来说说，又又存存在在着着一一方方对对另另一一方方施施加加限限制制的的企企图图。研研究究限限制制性性商商业业行行为为问问题题的的关关键键并并不不在在于于技技术术贸贸易易中中的的限限制制性性行行为为是是否否应应该该反反对对，因因为为反反对对限限制制性性商商业业行行为为已已是是公公认认的的原原则则，问问题题的的关关键键在在于于某某一一行行为为究究竟竟是是什什么么情情况况下下，或或者者说说应应以以什什么么准准则则、标标准准来来衡衡量

8、量，认认为为是是构构成成了了限限制制性性商商业业行行为为。因因此此，限限制制性性商商业业行行为为始始终终是是技技术术贸贸易易中中的的一一个个棘棘手手问问题题。必必须须着着重重指指出出是是；为为了了保保护护技技术术产产权权，一一方方要要求求另另一一方方不不得得将将所所转转让让的的技技术术泄泄露露、扩扩散散、传传播播给给任任何何第第三三方方的的做做法法，不不能能认认为为是是构构成成了了限限制制性性商商业业行行为为，也也不不认认为为是是非非法法的的垄垄断断行行为为，不不能能将将对对技技术术产产权权的保护视为技术封锁。的保护视为技术封锁。限制性商业行为的性质限制性商业行为及其管制的示例示例：田野制药股

9、份有限公司是日本一家药品生产经销厂商。：田野制药股份有限公司是日本一家药品生产经销厂商。1966年年6月它从丹麦诺波因达斯特利公司引进名为月它从丹麦诺波因达斯特利公司引进名为“阿乐卡拉阿乐卡拉美美”的碱性细菌基向分解酶的生产技术，根据技术引进合同第的碱性细菌基向分解酶的生产技术，根据技术引进合同第三、第四、第十条规定，合同终止后三年内田野公司不得在合三、第四、第十条规定，合同终止后三年内田野公司不得在合同地区生产销售与上述产品相竞争的产品。双方发生争端。日同地区生产销售与上述产品相竞争的产品。双方发生争端。日本公平交易委员会裁决这一规定违反了反垄断法，必须将本公平交易委员会裁决这一规定违反了反

10、垄断法，必须将此规定从合同中删除，并责令田野公司向公平交易委员会报告此规定从合同中删除，并责令田野公司向公平交易委员会报告具体执行情况。具体执行情况。示例示例：英顿盐公司是一家美国公司，它是盐片分配器专利的：英顿盐公司是一家美国公司，它是盐片分配器专利的拥有人。萨别杰希望从英顿盐公司获得该专利许可，但英盐顿拥有人。萨别杰希望从英顿盐公司获得该专利许可，但英盐顿公司强迫萨别杰同意搭售英盐顿公司的盐片（非专利产品），公司强迫萨别杰同意搭售英盐顿公司的盐片（非专利产品），否则拒绝向萨别杰转让该专利的使用权。美国法院判决英盐顿否则拒绝向萨别杰转让该专利的使用权。美国法院判决英盐顿公司利用盐片分配器专利

11、控制购买盐片的行为不适当的扩大了公司利用盐片分配器专利控制购买盐片的行为不适当的扩大了专利垄断权。因此构成违法行为。专利垄断权。因此构成违法行为。示例：田野制药股份有限公司是日本一家药品生产经销厂商。1限制行商业行为的内容限制行商业行为的内容 常见的限制性条款常见的限制性条款（一）（一）技术方面限制受方技术方面限制受方1、限制受方研究和发展引进的技术限制受方研究和发展引进的技术2、限制技术改进的传授，亦称单方回馈（限制技术改进的传授，亦称单方回馈（grant-back）3、限制受方获得类似的或竞争性技术限制受方获得类似的或竞争性技术4、一揽子许可，即搭售条款一揽子许可，即搭售条款5、对效力的异

12、议，即不争议条款（对效力的异议，即不争议条款（non-contest）6、限制使用人员限制使用人员（二）（二）物料供应及产品销售方面限制受方物料供应及产品销售方面限制受方1、限制受方销售渠道及出口市场、限制受方销售渠道及出口市场2、限制受方进行广告宣传、限制受方进行广告宣传3、限制受方取得资本货物、中间货物、零部件和原材料的来源、限制受方取得资本货物、中间货物、零部件和原材料的来源（三）不合理的义务和收费（三）不合理的义务和收费限制行商业行为的内容常见的限制性条款管制限制性商业行为的立法管制限制性商业行为的立法 管制限制性商业行为法规的特点管制限制性商业行为法规的特点 广泛性广泛性 灵活性灵活

13、性 严厉性严厉性管制限制性商业行为的立法管制限制性商业行为法规的特点国外管制限制性商业行为的法律国外管制限制性商业行为的法律 美国的反托拉斯法（美国的反托拉斯法（antitrust law）1890年谢尔曼法案年谢尔曼法案1914年年克莱顿法案克莱顿法案1914年年联邦贸易委员会法案联邦贸易委员会法案欧洲经济共同体的竞争法欧洲经济共同体的竞争法欧洲经济共同体成员国间的共同体竞争法欧洲经济共同体成员国间的共同体竞争法各成员国自行制定的反不公平竞争法各成员国自行制定的反不公平竞争法日本的日本的国际许可证贸易的反垄断法国际许可证贸易的反垄断法国外管制限制性商业行为的法律美国的反托拉斯法（antitr

14、管制限制性商业行为的国际惯例管制限制性商业行为的国际惯例联合国关于管制限制性商业行为的多边公平联合国关于管制限制性商业行为的多边公平规则规则联合国国际技术转让行动守则草案联合国国际技术转让行动守则草案管制限制性商业行为的国际惯例联合国关于管制限制性商业行为的我国关于限制性条款的法律规定我国关于限制性条款的法律规定涉外法律：涉外法律： 中华人民共和国技术引进合同管理条例中华人民共和国技术引进合同管理条例 中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国对外贸易法 中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例 国内立法：国内立法： 中华人民共和国技术合同法中华人民共和国技

15、术合同法 中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国反不正当竞争法我国关于限制性条款的法律规定涉外法律：处理国际技术贸易中限制性商业行处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策为的对策 1、应以我国法律为准绳签订技术进出口合同应以我国法律为准绳签订技术进出口合同2、对特殊情况应区别对待，灵活掌握对特殊情况应区别对待，灵活掌握3、处理处理“附带条件附带条件”的对策的对策4、了了解解国国际际组组织织及及各各国国管管制制限限制制性性商商业业行行为为法法规规，知己知彼，争取主动知己知彼，争取主动处理国际技术贸易中限制性商业行为的对策1、搭售条款搭售条款 如如果果搭搭售售的的设设备备原原材材料料、产产品品或

16、或技技术术是是我我方方不不需需要要的的，应应不不予予接接受受。但但如如果果引引进进技技术术是是我我国国急急需需的的先先进进技技术术，或或搭搭售售的的设设备备、原原材材料料及及产产品品技技术术等等是是我我国国需需要要但但目目前前不不能能制制造造的的，其其价价格格又又不不超超过过同同类类商商品品或或技技术术的的价价格格，我我方方可可考虑接受短期、少量的搭售。考虑接受短期、少量的搭售。【示示例例】我我国国某某厂厂拟拟从从某某国国某某公公司司引引进进立立体体花花纹纹纺纺织织技技术术。外外方方提提出出要要求求我我方方必必须须同同时时购购买买20台台喷喷水水织织机机。该该织织机机和和我我国国生生产产的的喷

17、喷水水织织机机大大致致相相同同，只只是是增增加加了了一一个个织织立立体体花花纹纹的的装装置置。考考虑虑到到该该技技术术的的引引进进对对我我方方十十分分重重要要，有有助助于于扩扩大大我我方方出出口口商商高高档档次次商商品品，而而且且搭搭售售的的喷喷水水织织机机价价格格仅仅略略高高于于国国内内价价格格且且质质量量稳稳定定，我我方方工工厂厂也也确确实实需需要要更更换换设设备备。故故经经上上级级部部门门批批准准同同意意了了外外方方的的搭搭售售要要求求，签签订订了了技技术引进合同。术引进合同。搭售条款一揽子交易条款一揽子交易条款 有有时时我我方方只只需需要要引引进进某某一一项项专专利利技技术术，而而许许

18、可可方方强强迫迫我我方方接接受受其其一一组组专专利利技技术术，否否则则不不向向我我方方转转让让。这这一一要要求求必必将将增增加加引引进进费费用用，加加重重我我方方负负担担。因因此此对对此此种种条条款款一一般般应应不不予予以以接接受受。但但如如果果整整组组专专利利技技术术是是不不可可分分割割的的，是是引引进技术实施所不可缺少的，则可以接受。进技术实施所不可缺少的，则可以接受。【示示例例】 我我国国某某吉吉普普汽汽车车厂厂，原原设设想想只只从从某某国国一一汽汽车车公公司司引引进进发发动动机机技技术术，外外方方提提出出如如不不引引进进整整组组专专利利技技术术，单单发发动动机机专专利利技技术术是是不不

19、输输出出的的。后后我我方方在在谈谈判判中中发发现现外外方方整整组组专专利利技技术术共共45项项，除除14项项发发动动机机专专利利技技术术外外，其其余余专专利利技技术术为为传传动动机机构构5项项，制制动动装装置置8项项，电电路路系系统统2项项，外外观观设设计计专专利利16项项，总总转转让让费费较较低低，此此外外，引引进进整整组组技技术术有有利利于于提提高高整整车车的的性性能能。经经上上级级主主管管部部门门批批准准，最最后后我我方方引引进进了了整整组组专专利利技技术术，后后该该引引进进企企业业的的产产品品畅畅销销国国内内外外，获获得得了了较较好的经济效益。好的经济效益。 一揽子交易条款限制对引进技

20、术的修改和改进限制对引进技术的修改和改进 这这种种限限制制性性条条款款禁禁止止或或限限制制技技术术引引进进方方修修改改、改改进进引引进进技技术术。对对这这类类条条款款，我我方方一一般般应应持持拒拒绝绝态态度度，但但在在以以下下情情况况下下我我方方可可以以接接受受其其限限制制要要求求：即即我我方方在在许许可可产产品品上上使使用用了了外外方方的的许许可可方方商商标标，而而且且产产品品又又全全部部返返销销外外方方或或出出口口至至其指定地区。其指定地区。【示例】【示例】 我国某轮胎厂拟引进某世界一流橡胶公司的轮胎我国某轮胎厂拟引进某世界一流橡胶公司的轮胎生产技术，外方要求在技术许可合同中规定，产品统一

21、使生产技术，外方要求在技术许可合同中规定，产品统一使用外方商标，产品用外方商标，产品100纳入外方销售渠道，中方在生产中纳入外方销售渠道，中方在生产中不得随意更改其工艺配方及轮胎结构，以确保产品的质量。不得随意更改其工艺配方及轮胎结构，以确保产品的质量。我方经考虑，决定接受外方的条件。我方经考虑，决定接受外方的条件。 限制对引进技术的修改和改进限制产品数量、价格的条款限制产品数量、价格的条款 技技术术输输出出方方往往往往通通过过限限制制我我方方用用引引进进技技术术生生产产的的产产品品的的数数量量和和销销售售价价格格，主主要要是是为为了了排排除除竞竞争争，达达到到控控制制市市场场的的目目的的。但

22、但有有时时对对此此类类限限制制性性条条款款，应应作作具具体体分分析析，区区别别对对待待。关关于于产产品品数数量量限限制制，在在来来取取提提成成支支付付的的情情况况下下，许许可可方方为为确确保保使使用用费费收收入入，往往往往会会规规定定我我方方生生产产技技术术产产品品的的最最低低产产量量或或销销售售量量。若若我我方方对对引引进进技技术术比比较较熟熟悉悉，完完全全有有把把握握完完成成或或超超过过最最低低产产量量或或销销售售量量，则则可可以以考考虑虑接接受受。但但如如果果我我方方具具有有较较强强的的生生产产能能力力，而而外外方方要要将将我我方方产产量量限限制制在在一一定定的的范范围围之之内内，以以限

23、限制制竞竞争争，这这是是不不能能接接受受的的。关关于于限限制制产产品品的的定定价价，这这类类条条款款受受到到世世界界各各国国普普遍遍反反对对，是不合理的限制性条款，我方应坚决不予接受。是不合理的限制性条款，我方应坚决不予接受。 产品出口地区和渠道的限制产品出口地区和渠道的限制 该该限限制制性性条条款款常常见见的的内内容容有有：不不允允许许出出口口、限限制制出出口口的的国国家家和和地地区区、限制销售渠道等。限制销售渠道等。 我我国国技技术术引引进进管管理理条条例例施施行行细细则则规规定定：未未经经审审批批机机关关批批准准，合合同同中中不不得得含含有有限限制制受受方方利利用用引引进进技技术术生生产

24、产的的产产品品出出口口条条款款。但但下下列列国国家家和和地地区区除除外外：供供方方已已签签订订独独占占许许可可合合同同的的国国家家和和地地区区；供供方方已已签签订订独家代理合同的国家和地区。独家代理合同的国家和地区。限制产品数量、价格的条款禁止引进方在合同期满后继绫使用技术禁止引进方在合同期满后继绫使用技术 技技术术引引进进方方能能否否在在合合同同有有效效期期后后继继续续使使用用引引进进技技术术应应视视情情况况而而定定。根根据据我我国国技技术术引引进进合合同同管管理理条条例例施施行行细细则则的的规规定定，如如果果合合同同期期满满时时引引进进专专利利技技术术仍仍然然有有效效，可可以以同同意意，不

25、不再再使使用用该该专专利利技技术术。如如使使用用需需再再与与技技术术输输出出方方签签订订许许可可合合同同，取取得得合合法法的的使使用用权权。如如果果引引进进为为专专有有技技术术，技技术术引引进进方方则则不不能能接接受受“合合同同期期满满后后不不得得使使用用技术技术”的限制性要求。的限制性要求。 【示例】我国某省【示例】我国某省胶粘剂厂引进某国无机树脂专利技胶粘剂厂引进某国无机树脂专利技术，当时该专利的剩余有效期尚有术，当时该专利的剩余有效期尚有8年，许可合同期限规年，许可合同期限规定为定为5年，许可使用费为一次总算年，许可使用费为一次总算5万美元。合同期满后，万美元。合同期满后，外方的无机树脂专利技术尚处于专利保护期，外方要求外方的无机树脂专利技术尚处于专利保护期，外方要求我方停止使用该专利技术生产销售产品。我方为继续使我方停止使用该专利技术生产销售产品。我方为继续使用该专利技术，便与外方协商，又签订了为期用该专利技术，便与外方协商，又签订了为期3年的专利年的专利许可合同，并另外支付一笔专利使用费。许可合同，并另外支付一笔专利使用费。 禁止引进方在合同期满后继绫使用技术