第二讲 研究设计方法孙国强孙国强山西财经大学山西财经大学 一、选题设计一、选题设计 •1、、选选题题的的意意义义：：研研究究者者根根据据客客观观需需要要和和自自身身的的研研究究兴兴趣趣及及条条件件等等因因素素来来确确定定研研究究题题目目的的过过程程学学位位论论文文的的选选题题关关系系到到研研究究的的方方向向、、目目标标和和内内容容，，直直接接影影响响着着所所运运用用的的方方法法与与途途径径，，同同时时还还决决定定着着成成果果的的水水平平、、价值及发展前途价值及发展前途 •2、选题的途径：、选题的途径： —大大量量阅阅读读文文献献通通过过对对有有关关学学科科、、专专业业领领域域文文献献资资料料的的搜搜集集和和阅阅读读，，掌掌握握本本学学科科的的国国内内外外研研究究现现状状和和最最新新进进展展，，了了解解不不同同学学者者的的思思路路特特点点及及研研究究倾倾向向，，摸摸清清前前人人所所做做的的工工作作及及达达到到的的水水平平，，从从中中萌萌发发个个人人见见解解，，进而确定选题进而确定选题 •—参加专业研讨会参加国际、全国或地区参加专业研讨会参加国际、全国或地区的专业探讨会与阅读文献相比主要区别是，的专业探讨会。
与阅读文献相比主要区别是，由于科研成果的发表周期较长，期刊上的成由于科研成果的发表周期较长，期刊上的成果往往要滞后而学术研讨会上的信息往往果往往要滞后而学术研讨会上的信息往往是最新的，从中能理解其他学者最近在从事是最新的，从中能理解其他学者最近在从事什么研究，有什么新的观点、新的发现，通什么研究，有什么新的观点、新的发现，通过了解会议主题和参加专题讨论，可以把握过了解会议主题和参加专题讨论，可以把握同一领域内的其他学者所关注的热点问题和同一领域内的其他学者所关注的热点问题和前沿问题另一方面，参加研讨会可以接触前沿问题另一方面，参加研讨会可以接触资深专家，与一些著名专家近距离地交流，资深专家，与一些著名专家近距离地交流，向他们请教并建立学术联系向他们请教并建立学术联系 —向专家咨询某一领域的专家对该领域的研究现向专家咨询某一领域的专家对该领域的研究现状与未来发展有一个准确的把握，哪些是需要研究的，状与未来发展有一个准确的把握，哪些是需要研究的，哪些热点问题还需要解决或解决得还不够，前人的研哪些热点问题还需要解决或解决得还不够，前人的研究还存在哪些不足，等等，这些问题可以向导师请教，究还存在哪些不足，等等，这些问题可以向导师请教，也可以通过导师联系专家，还可以在专题研讨会上获也可以通过导师联系专家，还可以在专题研讨会上获得资深专家的指点。
得资深专家的指点 —研究课题导师一般都有自己特定的研究方向，并研究课题导师一般都有自己特定的研究方向，并且在该方向已经有一定的研究积累，取得了一定的成且在该方向已经有一定的研究积累，取得了一定的成果研究选题尽可能与导师的研究方向取得一致，以果研究选题尽可能与导师的研究方向取得一致，以便获得导师的支持，有助于按期完成研究工作由此便获得导师的支持，有助于按期完成研究工作由此通过师生共同研究，不仅能在短时间内取得成果、完通过师生共同研究，不仅能在短时间内取得成果、完成科研项目，而且研究生在科研能力方面也能迅速得成科研项目，而且研究生在科研能力方面也能迅速得到大幅度的提高到大幅度的提高 —现实需要从实践中的实际问题提出研究课现实需要从实践中的实际问题提出研究课题是选题的重要来源之一（问题导向）在实题是选题的重要来源之一（问题导向）在实践中会产生许多人们从未研究、解决的全新课践中会产生许多人们从未研究、解决的全新课题，而这些问题无疑可以成为我们的研究对象，题，而这些问题无疑可以成为我们的研究对象，许多横向课题都属此类许多横向课题都属此类 —个人兴趣兴趣与好奇心是走向成功的基础，个人兴趣。
兴趣与好奇心是走向成功的基础，研究生可根据自己的能力与水平，选择感兴趣研究生可根据自己的能力与水平，选择感兴趣的问题进行研究，这样能激发和调动研究生从的问题进行研究，这样能激发和调动研究生从事课题研究的积极性和创造性事课题研究的积极性和创造性 学位论文选题并无本质区别，但后续还将介绍学位论文选题并无本质区别，但后续还将介绍 二、研究方案设计二、研究方案设计•1、研究方案的构成：、研究方案的构成：•Yin（（1981）提出）提出5项研究设计的构成：项研究设计的构成： —研究问题（研究问题（A study's questions）） —研究命题（研究命题（Its propositions, if any）） —分析单位（分析单位（Its unit(s) of analysis）） —数据与命题之间的联系（数据与命题之间的联系（The logic linking the data to the propositions）） —解释结果的标准（解释结果的标准（The criteria for interpreting the findings）） •研究问题（研究问题（study‘s questions）表现为）表现为 “how”和和 “why”这类问题，确定研究这类问题，确定研究问题是研究的第一项任务。
问题是研究的第一项任务•研究命题则是经由聚焦从研究问题中推研究命题则是经由聚焦从研究问题中推演出的正如其他类研究一样，命题的演出的正如其他类研究一样，命题的推演主要依靠文献分析和理论推导，从推演主要依靠文献分析和理论推导，从研究架构中发展出命题研究架构中发展出命题并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，并非所有的研究都需要有命题，在探索性研究中，可以借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题可以借助文献分析聚焦，但不一定发展出命题 •分析单位（分析单位（unit of analysis）其实就是对象其实就是对象表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企表面上看，分析单位可以是一个人、小组、企业或产业但实际上，它是一组行动构成的系业或产业但实际上，它是一组行动构成的系统• 资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形资料和命题之间的联系往往是在研究过程中形成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的成的，但却是研究者在设计方案时就要考虑的问题，以便划定和调整调研范围问题，以便划定和调整调研范围•在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那在设计方案时应该考虑的另一个问题，是用那些标准说明研究结果的些标准说明研究结果的信度和效度信度和效度。
2、研究构面设计、研究构面设计•研研究究构构面面：：研研究究目目的的（（探探索索、、解解释释、、描描述述性性））、、研研究究范范围围、、研研究方法（资料收集与分析方法）究方法（资料收集与分析方法）•研究范围：研究范围：• —横横剖剖面面研研究究（（cross-sectional study））：：为为回回答答某某个个研研究究问问题题，，资资料料的的搜搜集集可可能能一一次次完完成成，，即即资资料料搜搜集集在在一一个个时时间间点点上上，，目目的的在在于于搜搜集集有有助助于于找找出出问问题题答答案案的的相相关关资资料料如如某某老老年年保保健健品品生生产产企企业业研研发发一一种种有有助助于于延延缓缓寿寿命命的的新新型型产产品品，，于于是是针针对对老老年年人人进进行行了了一一次次调查，以了解有多少人会有兴趣尝试该产品调查，以了解有多少人会有兴趣尝试该产品•—纵纵贯贯研研究究（（longitudinal study））：：为为了了回回答答研研究究问问题题，，研研究究者者可可能能在在一一个个以以上上的的时时点点上上对对人人或或现现象象进进行行跟跟踪踪研研究究，，资资料料的的搜搜集集是是在在多多个个不不同同时时点点上上进进行行。
如如营营销销人人员员计计划划在在两两年年的的时时间间内内，，以以季季节节为为单单位位对对某某产产品在品在4个不同地区的销售情况进行追踪调查个不同地区的销售情况进行追踪调查 3、研究变量设计、研究变量设计 •变量概念化：清楚定义变量含义的过程，使变量概念化：清楚定义变量含义的过程，使一般的概一般的概念成为具体明确的概念念成为具体明确的概念如“工作士气工作士气”与与“信心、信心、开朗、团结、努力开朗、团结、努力”等心理状态有关，与等心理状态有关，与“企业声誉、企业声誉、工作态度工作态度”等对物的感觉有关，与等对物的感觉有关，与“个人、团队个人、团队”等等分析单位有关，如此一步步使抽象的概念具体化分析单位有关，如此一步步使抽象的概念具体化•变量的操作化：通过适当的方法降低概念抽象程度且变量的操作化：通过适当的方法降低概念抽象程度且用客观的方法加以测量的过程如用客观的方法加以测量的过程如“口渴口渴”是一个抽是一个抽象的概念，但要测量口渴的程度，我们可以通过测量象的概念，但要测量口渴的程度，我们可以通过测量其补充液体的量来测量其补充液体的量来测量•注意：注意：操作化并非描述概念之间的相关性。
操作化并非描述概念之间的相关性 4、、研究计划设计研究计划设计•研究计划的构成：回答这样一些问题：要进行的研研究计划的构成：回答这样一些问题：要进行的研究是什么？为什么要进行这一研究？以及打算怎么究是什么？为什么要进行这一研究？以及打算怎么去做？去做？ •研究计划的基本框架：研究计划的基本框架： —序言性资料：前言、概要序言性资料：前言、概要 —准备研究什么：研究问题的确定、导言、术语的准备研究什么：研究问题的确定、导言、术语的界定、文献的考察界定、文献的考察 —怎样研究：方法论或方法、研究设计、数据搜集怎样研究：方法论或方法、研究设计、数据搜集的方法、数据分析方法的方法、数据分析方法 —为什么要研究：研究的意义、预期的结果为什么要研究：研究的意义、预期的结果 —其他有关内容：预算、工作人员简历、附录其他有关内容：预算、工作人员简历、附录 三、三、抽样设计抽样设计 •1 1、抽样：由部分推测总体抽样：由部分推测总体•2 2、抽样方法：、抽样方法： —随随机机抽抽样样：：在在选选取取对对象象的的过过程程中中，，一一方方面面要要排排除除任任何何事事先先设设定定的的模模式式，，满满足足等等概概率率要要求求；；另另一一方方面面，，对对象象之之间间相相互互独独立立，，满满足足独独立立性性要要求。
求 —分分层层抽抽样样：：研研究究者者先先把把总总体体分分为为若若干干个个同同质质的的层层（（受受教教育育程程度度）），，然然后后用用简简单单随随机机抽抽样样方方法法，，从从每每层层中中抽抽取取样样本本元元素素分分层层抽抽样样能能减减少少抽样误差，提高样本的代表性抽样误差，提高样本的代表性 •—聚类抽样：是分层抽样的扩展，其区聚类抽样：是分层抽样的扩展，其区别在于，它是将性质类似的个体聚类在别在于，它是将性质类似的个体聚类在一起（聚类体，如不同年龄的消费者），一起（聚类体，如不同年龄的消费者），然后在聚类体中抽取样本然后在聚类体中抽取样本 •—系统抽样：是随机抽样的变种，在总系统抽样：是随机抽样的变种，在总体的个体序列中每逢第体的个体序列中每逢第n个便抽去一个个个便抽去一个个体作为样本体作为样本n值取决于总体规模和样本值取决于总体规模和样本量的大小量的大小 3、置信区间与置信水平、置信区间与置信水平•置置信信区区间间：：样样本本的的精精确确性性如如样样本本均均值值为为70，，其其真真实实值值分分布布范范围围可可能能在在60-80之之间间，，也也可可能能在在65-75之之间，后者范围较小有较高的精确性。
间，后者范围较小有较高的精确性•置置信信水水平平：：样样本本反反映映总总体体的的确确定定程程度度（（可可信信度度））如如95%置置信信水水平平（（显显著著性性水水平平p≤0.05））说说明明样样本本在在100次中有次中有95次能反映总体真实情况次能反映总体真实情况•置置信信区区间间与与置置信信水水平平的的关关系系：：较较小小的的置置信信区区间间意意味味着着较较小小的的置置信信水水平平，，要要提提高高区区间间与与水水平平就就必必须须增增加加样样本本规规模模，，在在一一定定样样本本规规模模条条件件下下增增加加置置信信区区间间就就必须降低置信水平必须降低置信水平。