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1、1第一部分第一部分 社会评价及其分析框架社会评价及其分析框架*本课程材料中所述观点为作者观点，不一定代表亚洲开发银行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策。亚洲开发银行不担保本课件中所含数据的准确性，而且对使用这些数据所产生的后果不承担责任。使用术语“国别”不代表作者或亚洲开发银行对任何地域实体的合法性或其它法律地位的任何判断。 2为什么在发展项目中进为什么在发展项目中进行社会评价非常重要？行社会评价非常重要？在项目的周期中，在项目的周期中，社会评价的角色是什么？社会评价的角色是什么？借助什么样的方法和工具借助什么样的方法和工具才能进行好的社会评价？才能进行好的社会评价？ 社会评价的一般社会评
2、价的一般 分析框架是什么？分析框架是什么？什什么么是社是社会会评价？价？如何在不同的情况下如何在不同的情况下 找出与社会评价相关的内容？找出与社会评价相关的内容？重点介重点介绍3一、什一、什么么是社是社会会评价？价？通过参与式工具使项目涉及到的各利益相关者，特别是利益相通过参与式工具使项目涉及到的各利益相关者，特别是利益相关者中经常会被忽略的群体，如贫困群体、妇女、少数民族等关者中经常会被忽略的群体，如贫困群体、妇女、少数民族等参与项目设计以及决策的过程参与项目设计以及决策的过程;识别与分析项目的社会影响与社会风险；提出完善项目设计以识别与分析项目的社会影响与社会风险；提出完善项目设计以及促进
3、项目可持续运营的建议，以实现项目设计目标。及促进项目可持续运营的建议，以实现项目设计目标。4 同一群体对不同项目的同一群体对不同项目的要求要求、所面临的、所面临的问题问题以及他们与项目之间的相互以及他们与项目之间的相互关关 系系也是不同的（见图也是不同的（见图1）。）。5贫困分析贫困分析社会社会风险风险分析分析社会社会因素因素分析分析亚行的社会评价亚行的社会评价侧重三个维度侧重三个维度6贫困和社会分析贫困分析社会因素分析社会风险分析少数民族非自愿移民劳动力雇佣支付能力艾 滋病 传播 以及 贩卖 人口 等风险图图2 贫困和社会分析结构图贫困和社会分析结构图对地区、群体及个人的减贫的作用以及贫困群
4、体在项目中的受益和受损利益相关者分析项目的影响分析社会性别分析协商和参与7 亚行形成了基本完善的政策体系：亚行形成了基本完善的政策体系：二、社二、社会会评价的政策体系价的政策体系初步的社会分初步的社会分析析识别项目的识别项目的关键社会因关键社会因素素制定不同的制定不同的具体行动计具体行动计划划891.社会因素寓于项目建设目标中社会因素寓于项目建设目标中减贫是亚行最关注的社会因素之一减贫是亚行最关注的社会因素之一提高妇女地位是亚行的五大战略目标之一提高妇女地位是亚行的五大战略目标之一重视人类可持续发展重视人类可持续发展重视安全保障措施重视安全保障措施1234三、社三、社会会评价价与与项目目102
5、、社会评价贯穿于项目周期中社会评价贯穿于项目周期中 项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与项目周期各阶段侧重的社会评价工作内容与方法不同：方法不同：鉴别阶段：进行初步的社会分析鉴别阶段：进行初步的社会分析准备阶段：进行详细的社会分析准备阶段：进行详细的社会分析实施阶段：进行社会发展行动计划的监测实施阶段：进行社会发展行动计划的监测完工阶段：评价社会目标是否实现完工阶段：评价社会目标是否实现 后评价阶段：总结经验教训后评价阶段：总结经验教训113、不同类别的项目中，社会评价的共性与差异、不同类别的项目中，社会评价的共性与差异共性共性 进行利益相关者分析，不同群体进行利益相关者分析，不同群体从项目
6、中的受益情况；从项目中的受益情况；进行贫困分析，项目的减贫作用；进行贫困分析，项目的减贫作用；社会分析，项目的正负面社会影响社会分析，项目的正负面社会影响进行分析、用社会性别的视角评价项进行分析、用社会性别的视角评价项目；目；识别潜在的社会风险，制定相应的识别潜在的社会风险，制定相应的行动计划确保各利益相关者对项目的行动计划确保各利益相关者对项目的参与参与。12异性：异性：1.交通项目交通项目2.环境项目环境项目3.水利项目水利项目4.能源项目能源项目5.农业发展项目农业发展项目6.自然资源管理项目自然资源管理项目13四、社四、社会会评价的分析框架价的分析框架图图4 项目周期各阶段社会评价的关
7、联项目周期各阶段社会评价的关联 14v亚行的社会发展专家在实地调查亚行的社会发展专家在实地调查v进行初始的贫困和社会分析（进行初始的贫困和社会分析（Initial Poverty and Social Analysis,简称简称IPSA），），v制定工作大纲（制定工作大纲（Terms of Reference,简称简称TOR），为），为下一阶段的社会评价工作进行指导。下一阶段的社会评价工作进行指导。1、项目鉴别阶段的社会评价项目鉴别阶段的社会评价15a.初始的贫困和社会分析（初始的贫困和社会分析（IPSA）初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括：初始的贫困和社会分析需要识别的问题主要包括：
8、项目可能影响的贫困群体。项目可能影响的贫困群体。 识别利益相关者，初步确定利益相关者参与和识别利益相关者，初步确定利益相关者参与和协商的机制。协商的机制。 社会性别。社会性别。 非自愿移民。非自愿移民。少数民族。少数民族。潜在的社会风险：劳动力失业风险潜在的社会风险：劳动力失业风险; 支付能力与支付能力与支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等。支付意愿的风险、艾滋病传播的风险等。16b.工作大纲（工作大纲（TOR） 明确项目社会评价所需资源以及工作任务分配，明确项目社会评价所需资源以及工作任务分配，包括：包括：进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投进行贫困、社会和少数民族分析等所需人员投入；入；
9、各专家所要进行的工作和任务（根据项目不同各专家所要进行的工作和任务（根据项目不同而有所区别）；而有所区别）；工作时间安排工作时间安排172.项目准备阶段的社会评价项目准备阶段的社会评价 社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分社会发展方面的技术援助专家根据初始贫困和社会分析（析（IPSA）以及项目的工作大纲（）以及项目的工作大纲（TOR）进行。）进行。18图图5 项目准备阶段社会评价的分析框架项目准备阶段社会评价的分析框架 19a.贫困和社会分析（贫困和社会分析（PSA）的内容）的内容项目区的社会经济状况项目区的社会经济状况社会效益分析社会效益分析 贫困分析贫困分析 社会性别分析社会性别
10、分析 协商和参与机制协商和参与机制社会保障和其他社会风社会保障和其他社会风险险20b.减贫和社会战略摘要减贫和社会战略摘要(SPRSS)贫困分析和战略；贫困分析和战略；社会分析和战略；社会分析和战略；社会保障和其他社会风险；社会保障和其他社会风险；监测和评估。监测和评估。213.项目实施阶段的社会评价项目实施阶段的社会评价项目的实施阶段社会评价工作主要任务是监督与评价项目的实施阶段社会评价工作主要任务是监督与评价（Monitoring and Evaluation，简称，简称M&E）。）。 项目实施阶段的监测通常又包括内部监测和外部监测。项目实施阶段的监测通常又包括内部监测和外部监测。22 图
11、图6项目实施阶段的社会评价分析框架项目实施阶段的社会评价分析框架23v项目完工后的项目完工后的12-24个月内，在项目业主或执行机构的配合个月内，在项目业主或执行机构的配合下，由亚行项目业务部门向银行董事会和行政当局提交项目下，由亚行项目业务部门向银行董事会和行政当局提交项目完工报告（完工报告（Project Completion Report ,PCR）。）。4.项目完工报告阶段的社会评价项目完工报告阶段的社会评价24该阶段社会评价的主要任务是：该阶段社会评价的主要任务是：回顾和总结项目的执行情况进行；回顾和总结项目的执行情况进行；评价项目社会目标的实现程度；评价项目社会目标的实现程度；分析
12、主要社会影响因素；分析主要社会影响因素；评价项目的收益和可持续性；评价项目的收益和可持续性；分析项目运营的主要风险；分析项目运营的主要风险；总结经验教训。总结经验教训。255.项目后评价阶段的社会评价项目后评价阶段的社会评价v项目独立后评价在项目完工项目独立后评价在项目完工3 - 5年后，是由亚行的独年后，是由亚行的独立评价局组织社会发展专家对已经完成的项目进行抽立评价局组织社会发展专家对已经完成的项目进行抽查，通过收集资料、现场调查和分析讨论，编写项目查，通过收集资料、现场调查和分析讨论，编写项目的后评价报告。的后评价报告。26该阶段社会评价的主要任务是：该阶段社会评价的主要任务是：项目影响
13、分析；项目影响分析；项目可持续性分析；项目可持续性分析；项目与社会的相互适应性分析；项目与社会的相互适应性分析；评价项目设计是否合理；评价项目设计是否合理；确定项目预期的社会发展目标是否实现；确定项目预期的社会发展目标是否实现；社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施；社会风险事项识别与社会行动计划是否合理并有效实施；项目的主要效益指标是否实现；项目的主要效益指标是否实现；社会政策的适用性社会政策的适用性编写后评价报告。编写后评价报告。27 阶段阶段比较方面比较方面项目完工阶段项目完工阶段项目后评价阶段项目后评价阶段评价的时点评价的时点项目完工报告一般在项目完成后的项目完工报告一般在项
14、目完成后的12-24个月内个月内一般在项目完工后一般在项目完工后35年内年内评价的主体评价的主体项目办、亚行的业务局项目办、亚行的业务局亚行后评价局（一般委托有经验的社会亚行后评价局（一般委托有经验的社会专家）专家）评价的目的评价的目的对项目进行竣工验收、总结经验教对项目进行竣工验收、总结经验教训。训。完善亚行社会保障政策，完善亚行社会保障政策，提高类似项目决策与管理水平。提高类似项目决策与管理水平。评价的内容评价的内容依据项目的设计框架，社会发展行依据项目的设计框架，社会发展行动计划等文件，对项目的社会动计划等文件，对项目的社会目标、产出、成果等进行对比目标、产出、成果等进行对比分析，评价贷
15、款约文的执行情分析，评价贷款约文的执行情况；评价机构的表现；评价项况；评价机构的表现；评价项目的社会效益以及实现社会效目的社会效益以及实现社会效益的机制，并提出经验教训。益的机制，并提出经验教训。 通过项目的影响分析；项目的可持续通过项目的影响分析；项目的可持续性分析；项目与社会的相互适应性性分析；项目与社会的相互适应性分析，评价项目设计是否合理，确分析，评价项目设计是否合理，确定项目预期的社会发展目标是否实定项目预期的社会发展目标是否实现，项目的主要效益指标是否实现，现，项目的主要效益指标是否实现，总结经验教训，为未来完善社会保总结经验教训，为未来完善社会保障政策，提高项目的决策和管理水障政
16、策，提高项目的决策和管理水平提出建议。平提出建议。评价的成果评价的成果项目完工报告项目完工报告项目后评价报告项目后评价报告项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较项目完工报告阶段与项目独立后评价阶段的社会评价比较 28五、社五、社会会评价方法价方法利益相关者分析利益相关者分析参与式评价方法参与式评价方法291、利益相关者分析、利益相关者分析什么是利益相关者？什么是利益相关者？ 利益相关者分析的步骤：利益相关者分析的步骤：i）界定利益）界定利益相关者；相关者；ii）分析利）分析利益相关者的益相关者的利益所在及利益所在及项目对其利项目对其利益所产生的益所产生的影响；影响；iii）对每一）
17、对每一个利益相关个利益相关者的重要性者的重要性和影响力进和影响力进行分析；行分析；iv）为各个为各个利益相关群利益相关群体制定参与体制定参与项目建设的项目建设的方式。方式。问卷法问卷法座谈会座谈会画图法画图法排序排序利益相利益相关关者分析者分析2 .参与式社会评价的方法参与式社会评价的方法运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要运用参与式的方法进行社会评价的具体工具主要包括以下几种包括以下几种：ADB文献查阅文献查阅访谈法访谈法表表2 参与式社会评价方法比较表参与式社会评价方法比较表ADB方法方法方法方法特点特点特点特点需要注意的问题需要注意的问题需要注意的问题需要注意的问题问卷法问卷法最常
18、用的资料收集最常用的资料收集方法方法把为调查者着想作为问卷设计的出发点把为调查者着想作为问卷设计的出发点通常使用配额抽样的方法进行抽样。通常使用配额抽样的方法进行抽样。座谈会座谈会调查对象之间的社调查对象之间的社会互动会互动应具有代表性，人数以应具有代表性，人数以5757人为宜。人为宜。拟定访问提纲。拟定访问提纲。考虑不同群体。考虑不同群体。访谈法访谈法可以获得有关个人可以获得有关个人的行为、动机、的行为、动机、态度等的深入态度等的深入调查。调查。针对某些特定问题，准备详细的访谈提纲。针对某些特定问题，准备详细的访谈提纲。注意访谈技巧的运用。注意访谈技巧的运用。文献查阅文献查阅最基础的方法最基
19、础的方法需要根据项目目标、内容确定收集文献的种类和范围需要根据项目目标、内容确定收集文献的种类和范围画图画图直观、易懂直观、易懂最好在社区最好在社区/ /村庄内进行。村庄内进行。由村民们自己完成。由村民们自己完成。排序排序易于比较易于比较需要注意所列问题的客观性以及所赋分值的合理性。需要注意所列问题的客观性以及所赋分值的合理性。利益相关者利益相关者分析分析利益相关者参与到利益相关者参与到社会评价中社会评价中应设法采取各种必要措施使诸如贫困人口、老人、妇应设法采取各种必要措施使诸如贫困人口、老人、妇女以及少数民族等弱势群体成为项目的积极参与者。女以及少数民族等弱势群体成为项目的积极参与者。 32
20、项目周期项目周期社会评价方法以及分析工具社会评价方法以及分析工具项目鉴别阶段项目鉴别阶段座谈会：向有关政府部门的相关人员介绍社会评价的目的、方法以及参与的方法，使其充分了解社评的重要性并获得他们的支持；访谈：了解与分析项目的社会影响；文献查阅：收集项目所在地的相关资料；利益群体分析：对潜在和可能受项目影响的人群进行鉴别。项目准备阶段项目准备阶段问卷法：了解被调查者的基本情况，通过调查，得出统计结论；座谈会：重点强调的是要有不同群体的参与，同时了解利益相关群体所关心的问题；访谈和小组讨论：讨论一些敏感或共同关心的问题；画图：社评组成员可以通过不同的图表，了解需要的信息。为接下来的社会评价提供依据
21、；排序：按照目标人口各子群体对其需求和需要的程度，进行先后排序。利益群体分析：根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性作出评价。项目实施（监测）项目实施（监测）阶段阶段座谈会：了解项目的正面影响、负面影响，各种行动计划和措施的实现程度；访谈：考察项目的完成程度、实施情况和存在的问题等；文献查阅：查阅当地政府有关社会、经济方面的统计以及其他文献资料；利益相关者分析：提出在项目实施中对各种利益群体采取的措施。项目完工报告阶项目完工报告阶段段座谈会：了解项目的社会影响及存在的问题；访谈：考察项目的完成程度、实施情况和存在的问题等；文献查阅：查阅项目前期各个阶段的报告以及有关社会、经济方面的文献资料；
22、有无项目比较法：分析项目带来的各种效益与影响的程度。逻辑框架分析法：将项目的宏观目标、直接目标、产出、活动等用矩阵表示。项目后评估阶段项目后评估阶段与完工报告相似表表4 项目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具项目周期各阶段使用的社会评价方法以及分析工具3.项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具项目不同周期运用的社会评价方法及分析工具33v不同类型的项目所使用的社会评价方法以及分析工具的侧重点不同。4.不同类型项目的社会评价方法以及分析工具不同类型项目的社会评价方法以及分析工具 34项目类型项目类型社会评价方法以及分析工具社会评价方法以及分析工具交通项目问卷调查：其中要涉及到受影响人群的
23、基本的社会经济情况、关注不同群体的需求、自我评价及意见、改善的交通服务费的支付能力和支付意愿、优化线路选择的问题等；座谈会：了解移民及相关群体的想法和项目的实施进度、男性和女性获得和使用交通服务的情况、项目创造的就业机会、了解贫困群体能否从项目中受益等情况；排序：移民所关心问题的重要性；利益相关者分析：交通使用者、受项目征地拆迁影响人、相关机构等环境项目问卷调查：环境服务支付能力和支付意愿。访谈：以了解不同群体的意愿和要求。座谈会：了解依靠土地和水资源谋生的农村家庭的需要、征地移民的相关情况、男性和女性的区别、社区和地方政府管理环境设施的能力等。画图：找出最适合选址的位置。利益相关者分析：预期
24、受益人口、以及参与规划、设计和实施、环境教育和管理的各类机构。水利项目问卷调查：防洪损失情况、农户用水情况、供水供电需求情况；男性和女性在农业生产等方面的差别等。座谈会：了解不同利益群体参与情况、对项目的需求等。排序：移民所关心问题的重要性。SWOT：为制定小流域发展(包括机构能力建设)计划和项目活动方案提供分析依据。利益相关者分析：生活在项目区的受益人口，移民，安置区原居民，业主，设计单位等能源项目问卷调查：能源服务支付能力和支付意愿、资源使用模式等。访谈：了解不同利益相关群体的需求和意愿。座谈会：了解项目的影响、征地移民的相关情况、男性和女性的区别、社区和地方政府管理环境设施的能力等。利益
25、相关者分析：国家和当地机构以及能源的消费者；电力企业、政府等农业发展项目问卷调查：公众的参与情况、相关的技能培训情况、支付能力和支付意愿情况等。座谈会：保证目标人群（广大农民），特别是低收入和贫困农民能够参与进来。访谈：了解不同利益相关群体的需求和意愿。画图：可以绘制社区分布图、历史大事件等，使农民尽可能参与到项目中。利益相关者分析：农民及其他当地人、县政府及相关行业部门、村委会农民专业协会等。自然资源管理项目问卷调查：了解资源使用者对资源的认识、利用资源的目的、当地居民参与资源管理的情况等。座谈会：了解弱势群体的生计和需求情况、项目区群众对项目的知晓、态度和参与意愿等。访谈：了解不同利益相关
26、群体的需求和意愿。利益相关者分析：土地和林业资源的使用者、相关的管理单位和有关部门。表表4 不同类型项目的社会评价方法以及分析工具不同类型项目的社会评价方法以及分析工具3536 交通项目关注的问题：交通项目关注的问题：交通条件的改善带来的资源开发、产业开发以及就业交通条件的改善带来的资源开发、产业开发以及就业机会和经济收入的影响？机会和经济收入的影响？对沿线社区经济的拉动，减贫效用？对沿线社区经济的拉动，减贫效用？征地和拆迁？征地和拆迁？各路段沿线居民能否有均等的受益机会，贫困群体是各路段沿线居民能否有均等的受益机会，贫困群体是否被排斥在外？否被排斥在外？对交通状况和运输机构的影响？对交通状况
27、和运输机构的影响？安全隐患问题？安全隐患问题？交通交通项目目37环境境项目目 环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、环境项目主要包括供水、污水和垃圾收集与处理、城市环境卫生、文物保护及旧城改造、空气、水和土城市环境卫生、文物保护及旧城改造、空气、水和土地质量改善，以及环保机构和基础设施的加强等。主地质量改善，以及环保机构和基础设施的加强等。主要关注的问题：要关注的问题：项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿项目区群众尤其是脆弱群体的支付能力和支付意愿？项目建设选址对周围居民的影响？项目建设选址对周围居民的影响？项目的受益范围？项目的受益范围？38综合考虑社会效益和影响？大中型的水利
28、工综合考虑社会效益和影响？大中型的水利工程可从国家、地方、当地社区等不同层次分程可从国家、地方、当地社区等不同层次分析？析？项目建设对上下游、左右岸的社会影响（包项目建设对上下游、左右岸的社会影响（包括长期的、短期的、正面的负面的）括长期的、短期的、正面的负面的）征地和移民安置问题？（包括坝区以及安置征地和移民安置问题？（包括坝区以及安置区）区）水利水利项目目39 征地和拆迁？征地和拆迁？对市场上能源的价格变化的影响？对市场上能源的价格变化的影响？现有能源机构如小锅炉和小型水利发电关闭现有能源机构如小锅炉和小型水利发电关闭带来的失业？带来的失业？石化类项目（石油加工和炼焦）可能给周边石化类项目
29、（石油加工和炼焦）可能给周边居民生活环境带来的污染？居民生活环境带来的污染？清洁能源的使用当地群众资源利用模式的改清洁能源的使用当地群众资源利用模式的改变？变？弱势群体的支付能力？弱势群体的支付能力？能源能源项目目40项目的扶贫效果？项目的扶贫效果？农民在项目中的收益程度？农民在项目中的收益程度？妇女和农村贫困群体能否平等获得受益和发展机妇女和农村贫困群体能否平等获得受益和发展机会？会？农业发展展项目目41项目区群众的原有生产和生活方式的改变？项目区群众的原有生产和生活方式的改变？对资源的利用，生计方式的改变？对资源的利用，生计方式的改变？如何采取参与式的方法和管理？如何采取参与式的方法和管理？自然自然资源管理源管理项目目
