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1、目录一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告第 12 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告第 38 页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审20122080 号浙江双环传动机械股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称双环传动公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供双环传动公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为双环传动公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任双环传动公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相
2、关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对双环传动公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，双环传动公
3、司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放第 1 页 共 9 页与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了双环传动公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州中国注册会计师：朱大为中国注册会计师：沈培强二一二年四月五日第 2 页 共 9 页浙江双环传动机械股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：现根据贵所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一
4、) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可20101124 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中国中投证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币 28.00 元，应募集资金总额为 84,000.00 万元。坐扣应支付主承销商中国中投证券有限责任公司承销费和保荐费 5,893.10 万元后，已由主承销商中国中投证券有限责任公司于 2010 年 9 月 2 日 汇 入 本 公 司 在 中 国 建 设 银 行 玉 环 支 行 开 立 的 人 民 币 账 户
5、33001667235053010105 账号内。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用828.90 万元后，公司本次募集资金净额 77,278.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所审验，并由其出具天健验2010245 号验资报告。(二) 募集资金使用和结余情况根据公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书及 2010 年 9 月 25 日第二届董事会第七次会议审议通过的关于对全资子公司江苏双环齿轮有限公司现金增资的议案，本公司将 15,000 万元募集资金增资江苏双环齿轮有限公司（以下简称江苏双环公司），用于该公司扩产齿轮项目。本公司及江苏双环公司以前年度已使用募集资
6、金 36,154.10 万元（其中江苏双环公司为1,950.34 万元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 81.07 万元；2011 年度实际使用募集资金 31,361.74 万元（其中江苏双环公司为 8,191.93 万元），2011年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 627.06 万元；累计已使用募集资金67,515.84 万元（其中江苏双环公司为 10,142.27 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 708.13 万元。第 3 页 共 9 页、 、）截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 10,470.29 万元
7、（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。二、募集资金存放和管理情况(一) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了浙江双环传动机械股份有限公司募集资金管理制度（以下简称管理制度。根据管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并和保荐机构中国中投证券有限责任公司于 2010 年 9 月 26 日分别与中国建设银行股份有限公司玉环支行、兴
8、业银行股份有限公司台州分行签订了募集资金三方监管协议；江苏双环公司和中国中投证券有限责任公司于 2010 年 9 月 26 日与中国农业银行股份有限公司淮安楚州支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。根据管理制度的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。同时根据募集资金三方监管协议的规定，本公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元（按孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的5%之间确定），应当及时以传真方式通知
9、保荐机构中国中投证券有限责任公司。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司及江苏双环公司共有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元专用账户用途开户银行银行账号募集资金余额备注1、本公司本公 司齿轮扩产 项 中国建设银行目和 超额募集资 金的存储和使用超额 募集资金存 储和使用股份有限公司玉环支行兴业银行股份有限公司台州分行3300166723504901010535802010010026364833,744,492.5219,878,960.33第 4 页 共 9 页2、江苏双环公司小计53,623,452.85江苏 双环公司增 资 中国农
10、业银行扩产 齿轮项目募 集资金的存储和使用股份有限公司淮安楚州支行小计合计10-35420104024071151,079,425.7651,079,425.76104,702,878.61三、本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表1募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。2本期超额募集资金的使用情况如下：根据公司 2010 年 9 月 25 日第二届董事会第七次会议审议通过的关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，以募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万元，期限不超过 6个月，公司已于 2011 年 3 月 23 日将上述款项归还至募集资金专户。根据公司 2
11、011 年 3 月 25 日第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过的关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，继续以募集资金暂时补充流动资金5,000.00 万元，期限不超过 6 个月。公司已于 2011 年 5 月 12 日将上述款项归还至募集资金专户。根据公司 2011 年 4 月 25 日第二届董事会第十二次会议审议通过的关于使用超募资金补充流动资金的议案，以超募资金永久性补充流动资金 10,000.00 万元。(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独
12、核算效益的情况。(四) 其他说明根据公司 2011 年 6 月 20 日第二届董事会第十三次（临时）会议通过的关于变更部分募投项目实施地点的议案，以公司原有厂区玉环南大岙的工业土地和厂房置换玉环沙门滨港工业园区的部分募投项目工业用地和厂房，涉及厂房建设及土地投入金额共计 430 万元。由于募投项目实施地点的部分变更，原投放于玉环沙门滨港工业园区的部分募投设备也改投放于玉环南大岙厂区，该部分设备金额共计 54,062,650.29 元。第 5 页 共 9 页四、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件：1募集资金使用情况对照表浙江双环传动机械股份有限公司
13、二一二年四月五日第 6 页 共 9 页附件 1募集资金使用情况对照表2011 年度编制单位：浙江双环传动机械股份有限公司单位：人民币万元募集资金总额77,278.00本年度投入募集资金总额31,361.74报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额67,515.84承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1.公司齿
14、轮扩产项目2.江苏双环公司扩产齿轮项目否否25,000.0015,000.0025,000.0015,000.0013,169.818,191.9323,036.5710,142.2792.1567.622012 年 9 月2012 年 9 月4,000.56306.12注注否否承诺投资项目小计40,000.0040,000.0021,361.7433,178.844,306.68超募资金投向1. 补充流动资金2. 归还银行贷款10,000.0010,000.0024,337.00超募资金投向小计10,000.0034,337.00合计40,000.0040,000.0031,361.7467
15、,515.84第 7 页 共 9 页未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况报告期无报告期无详见本专项报告三（一）2 之说明部分募集资金投资项目实施地点有变更，详见本专项报告三（四）之说明报告期无报告期无详见本专项报告三（一）2 之说明报告期无暂存募集资金专用账户。报告期无注：承诺投资项目系扩产项目，本公司齿轮扩产项目设备已基本到位，基本实现预计效益；江苏双环公司扩产齿轮项目部分设备已投资使用并实现效益，部分设备尚在购置及调试阶段。第 8 页 共 9 页
