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1、文献检索文献检索 外文文摘数据库外文文摘数据库华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆李楠李楠常用检索算符在特定字段中检索：（SCI）、wn（EI）逻辑算符：and or not位置算符：same（SCI）、onearnear（EI）截词符：*、？、$（EI）词组：“”、（EI）Engineering Village数据库中，检索中文撰写的有关“换热器”的科研论文被收录的情况，正确的检索式为：A.KY=(“heat exchanger”or “heat exchangers”) and LA=ChineseB.heat exchanger* wn KY and Chinese wn LAC.“he
2、at exchanger*” wn KY and Chinese wn LAD.(“heat exchanger”or “heat exchangers”) wn KY and Chinese wn LA合理使用各种检索算符，提高检索效率 “逻辑与”：提高查准率； “逻辑或”：提高查全率；检索过程中，使用截词和位置算符，下列哪些说法正确？A.截词与位置算符的使用都可以使检索结果变多B.截词算符与逻辑或效果相当C.位置算符与逻辑与效果相当D.位置算符可以排除不相关文献Engineering Village数据库中，检索结果最多的检索式是：A.$computer ONEAR/2 $controlB
3、.$computer and $controlC.“comput control”D.$computer NEAR/2 $control“computer control”- computer ONEAR/0 control“computer control*”“神经网络（neural network）”在Engineering Village数据库中正确的表达方式为：A.“neural network*”B.“neural network”C.neural networkD.neural ONEAR/0 network检索功能的使用在Web of Science中分析2001年废水(wast
4、ewater，waste water)研究方面的文献，下列说法正确的是：A.发表在WATER SCIENCE AND TECHNOLOGY上的文献最多B.发表在WATER RESEARCH上的文献最多C.CSIC发表的文献最多D.CHINESE ACAD SCI发表的文献最多利用web of science进行对文献的来源出版物、作者等进行分析2001出版年在Web of Science中查找题名为Ab initio emulsion polymerization by RAFT-controlled self-assembly的文献，下列说法正确的是：A.被引频次小于100B.参考文献58篇
5、C.该文发表在Chem. Lett.上D.Pham BTT是该文作者之一在Web of Science中查找华东理工大学(E China Univ Sci & Technol，200237) 钱旭红老师发表的文献，下列说法正确的是：A.命中文献小于200篇B.该作者的H指数大于20C.总被引频次大于2000D.命中文献均为期刊论文利用JCR查找水资源(WATER RESOURCES)学科的刊物，下列说法正确的是：A.该学科共有约60多种刊物B.WATER ENVIRON J是该学科影响因子最低的刊物C.WATER RES是该学科影响因子最高的刊物D.ADV WATER RESOUR的ISSN号
6、为0022-1694Engineering Village数据库中“碳纳米管”(carbon nanotubes)的同义词有：A.fibersB.fullerenesC.carbon blackD.single-walled carbon nanotubes在Engineering Village数据库中，检索北京航空航天大学学报被收录的文献数量，合理的检索方法是：A.quick search，browse indexes中的Source title(ST)字段B.expert search，browse indexes中的Source title(ST)字段C.quick search，(B
7、eijing Hangkong Hangtian Daxue Xuebao) wn STD.expert search，Beijing Hangkong Hangtian Daxue Xuebao wn ST最多三个检索项组配检索项组配无限制检索关于“70 Kelvin温度下的超导体(superconductor)”的研究文献，可供选择的最理想的数据库是：A.SCIB.InspecC.JCRD.BIOSIS Preview专专 利利华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42一、基本概念一、基本概念知识产权 intellectual property是指人们对智力
8、创造成果和工商业标记依法享有的权利，它包括专利权、商标权、著作权和反不正当竞争权、商业秘密权、地理标记权、植物新品种权、集成电路布图设计权等等。 著作权：也叫版权、作者权。指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。 工业产权：包括专利权、商标权。 华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42（二）专利（二）专利专利是指一个国家授予创造发明人在一定时间内对该发明创造的独占实施权，包括专利产品的生产、使用和销售，专利包括三个涵义：专利权：以法律的形式保护发明人在一定期
9、限内享有对其发明的专利权。获得专利权的发明创造。专利文献。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42（三）相关的专利概念（三）相关的专利概念1、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。2、同等专利：指发明人或申请人就同一发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。3、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，他们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42同族专利的特征同族专利的特征 具有共同优先权； 由不同国家或组织公布； 发明内容相同或基本相
10、同。优先权是保护工业产权巴黎公约规定的一种权利，即在申请专利或者商标等工业产权时，各缔约国应当互相承认其他国家国民的优先权P59华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42同族专利实例同族专利实例US4588244A (申请日：1985年1月14日)JP61198582A (申请日：1985年11月30日)GB2169759A (申请日：1986年1月3日)FR2576156A (申请日：1986年1月13日) 优先权： 优先申请国US 优先申请日1985.1.14 优先申请号690915/85华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.
11、42同族专利的主要作用同族专利的主要作用: :克服语言障碍；解决收藏不足问题；了解相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报；华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42（四）专利的特征（四）专利的特征是一种无形资产，可以交换、继承、转让独占性：只能授权一次。专利权人对专利产品的制造、使用、销售等具有独占性。时效性：专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专有权，只有在法律规定的时间内有效。我国现行专利法规定发明专利权的期限为二十年；实用新型和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。区域性：专利权的地域性特点是指一个国家依照其本国专利法授权的专利权，仅在该国法
12、律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42二、专利文献基础知识二、专利文献基础知识我国专利的分类国别代码中国专利编号华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.421 1、专利文献、专利文献世界知识产权组织1988年编写的知识产权教程阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的
13、文件（或其摘要）的总称。”专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。1 1、专利文献、专利文献包括专利公报和专利文献(说明书)专利公报 专利公报是检索中国最新专利信息的主要工具书，包括公告专利申请和专利授权决定。 1985年9月起开始出版，三种类型专利公报每年均为月刊。1990年起，改为每星期三出版（周刊），一年为52期，每年一卷。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42专利文献(说明书)由国家专利行政部门公布的专利说明书和权利要求书据世界知识产权组织统计,世界上90%-95%的发明能在专利文献中查到,并且许多发明只能在专利文献中查到专利文献的特点：
14、1）涉及面广：涉及的技术范围相当广泛，几乎覆盖了所有的领域，90%以上的科技成果在专利文献上出现2）内容详尽：专利说明书必须对发明创造的内容作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准3）报道迅速：世界上大多数国家实行先申请制原则；专利申请的首要条件是新颖性，所以专利文献公开早于其他文献4）重复报道：同一件发明往往在若干个国家提出申请，所以产生了重复公布的专利申请说明书华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.422 2、专利的分类（、专利的分类（1985.4.11985.4.1）发明专利：利用自然规律作出的较高水平的新技术发明，即对产品、方法或者其改
15、进所提出的技术方案。1实用新型专利：对产品的形状、构造提出的实用性新技术方案。“小发明” 2外观设计专利：对产品的形状、图案、色彩或其结合做出的富于美感并适于工业上应用的新设计。 3 华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.423 3、部分国家地区标准代码、部分国家地区标准代码AT奥地利 FR法国 AU澳大利亚 GB英国CA加拿大 JP日本CH瑞士 OA非洲知识产权组织CN中国 RU俄罗斯DE德国 SU前苏联EP欧洲专利局 US美国ES西班牙 WO专利合作条约组织专利的申请过程：发明专利申请
16、发明专利申请1818个月初审个月初审公布（申请说明书）公布（申请说明书）授予专利权授予专利权实用新型专利申请实用新型专利申请初步审查初步审查外观设计专利申请外观设计专利申请3 3年年内内实审实审受理：对决定受理的申请，专利局给予申请号早期公开：形式审查合格后自申请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。实质性审查: 实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。 4. 4.专利文献的编号体系专利文献的编号体系华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:
17、/202.120.96.421989198919921992年编号体系年编号体系申请号公开号公告号审定号专利号发 明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL89100002.X实用新型89200001.5CN2043111UZL89200001.5外观设计89300001.9CN3005104SZL89300001.9华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.4219931993年以来的编号体系年以来的编号体系申请号公开号授权公开号专利号发明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL93100001.7进入中国国家阶段的
18、PCT发明专利申请94190008.896180555.298805245.8CN1101484ACN1242105ACN1258422ACN1044447CZL94190008.8实用新型93200001.0CN2144896YZL93200001.0进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请94290001.498900001.XCN2402101YCN2437102YZL94290001.4ZL98900001.x外观设计93300001.4CN3021827DZL93300001.4专利国际申请（PCT）专利合作条约(Patent Cooperation Treaty)签订于1970年,
19、并于1978年生效。我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PCT国际受理局、国际检察局、国际初审局。PCT申请分为二个阶段：PCT国际阶段（受理专利申请和对专利进行形式审查、国际检索、国际初步审查）和PCT国内阶段（相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利）条约规定，条约各缔约国的国民或者居民都有权提出国际申请 中国专利编号（公开号/授权公告号） 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN 1 098761 A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专
20、利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN） 申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代 华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42各国专利编号各国专利编号美国：US6247934B1（美国专利局的文献编号没有国别代码，有时会遇到年代+编号的情况，如2006047564 ）欧洲：EP0000321B1德国：DE9608581U1（欧洲专利局的文献编号，国别代码+编号）国际：PCT/JP98/03664日本：
21、JP59103739 昭和（1926-1988）1984 ） JP10203739 平成（1989-2002）01-11 JP2001225768 现在华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42专利申请号编号举例专利申请号编号举例例 1 按公元年编号： CN 89 1 00463 . 6 中国 1989年 发明 当年申请序号 校验位例 2 按本国纪年编号： JP 特 愿 昭 57 183216 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年)华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42专利检索的作用专利检索的作用 科研课题
22、立项 技术难题的攻关 新产品的开发 最新发明创造申请专利 国外技术的引进 专利侵权纠纷的处理 了解竞争对手的情况华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42专利的申请人专利的申请人发明人或设计人发明人或设计人的合法受让人单位华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42授予专利权的条件授予专利权的条件形式条件：必要的手续实质条件：新颖性，创造性和实用性对以下各项不授予专利权：科学发现智力活动的规则方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42新颖
23、性新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42 一项发明要成为专利必须同时具备新颖性和独创性.新颖性不仅要看以前是否有专利,还要看该领域以前是否有相同的研究工作. 如汽车传动轮上的螺纹设计就不能申请专利, 因为一直以来,剑柄上一直都在使用螺纹.华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42创造性创造性创造性，是指同申请日以前已有
24、的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42实用性实用性实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42职务发明和非职务发明职务发明和非职务发明我国专利法第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属职务发明创造申请专利的权利属于该单位于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明
25、人或者设非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42职务发明和非职务发明职务发明和非职务发明专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：(1)在本职工作中做出的发明创造；(2)履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造；(3)退职、退休或者调动工作后1年内做出的，与其在原单位承担的本职工作或者单位分配的任务有关的发明创造。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42IPCIPC概况概况国际专利分类表(IPC) I
26、NTERNATIONAL PATENT CLASSFICATION 是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。世界知识产权组织为统一各国专利分类而编制的，为标引与检索同一主题在世界范围内的专利文献提供了方便1968年第一版国际专利分类表诞生分类途径是检索专利文献的主要途径之一华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42IPCIPC的编排结构的编排结构国际专利分类表 按专利文献中所包括的全部技术主题来设立类目。采用混合制分类体系，系统分为部、大类、小类、大组和小组等五级结构。华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42IPCIPC的编排结构的
27、编排结构国际专利分类表 第一级为部,用A-H来表示：A: 人类生活需要B: 作业;运输 C: 化学；冶金 D: 纺织；造纸E: 固定建筑物（建筑、采矿）F: 机械工程；照明；加热；武器；爆破G: 物理H: 电技术华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42IPCIPC的编排结构的编排结构国际专利分类表大类（Class） 部之下为大类，是分类系统的第二级。由部的字母符号加上两位阿拉伯数字组成。如A21表示大类，类名为焙烤、食品面团小类（Subclass） 大类之下为小类，是IPC的第三级。小类号由部字母、两位数字的大类号加上一个大写英文字母组成。如A21B，表示焙烤
28、用机械设备大组(Group) 每一小类下又细分许多主组，是分类的第四级。由小类号加上13位数字（通常3位，构成奇数），然后一条斜线/在加上两个0表示。如A21B1/00为主组名“焙烤炉”小组(Subgroup) 分组是主组的展开类目，是分类的第五级或五级以上。分组的组号是在主组斜线/后换上00以外的两位（有时可达4位）阿拉伯数字组成。如A21B1/02分组组名为以加热装置为特征的焙烤炉华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42IPCIPC的编排结构的编排结构国际专利分类表一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成。 C01B31/00 C01B31/08部大类小类大组小组华东理工大学图书馆华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42华东理工大学图书馆http:/202.120.96.42
