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1、煤矿风险预控管理系列培训煤矿风险预控管理系列培训煤矿风险预控管理煤矿风险预控管理风险管理风险管理1河南地煤集团西村永发煤业河南地煤集团西村永发煤业吕占立吕占立 安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，能否对这些风险预先进行识别、评估，进而进行有能否对这些风险预先进行识别、评估，进而进行有能否对这
2、些风险预先进行识别、评估，进而进行有能否对这些风险预先进行识别、评估，进而进行有效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。煤矿风险管理主要内容包括煤矿风险管理主要内容包括煤矿风险管理主要内容包括煤矿风险管理主要内容包括: : : :危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制定、危险源监测、风险预警等。定、危险源监测、风险预
3、警等。定、危险源监测、风险预警等。定、危险源监测、风险预警等。 引言引言风险管理部分风险管理部分的主要成果的主要成果风险管理手册风险管理手册主要内容：运用工作任务分析法和事主要内容：运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，风险评估，危险源监测故机理分析法对危险源进行辨识，风险评估，危险源监测预警、升降级管理，制定风险管理标准及管理措施以及煤预警、升降级管理，制定风险管理标准及管理措施以及煤矿重大危险源评估及控制等内容。矿重大危险源评估及控制等内容。引言引言风险管理标准与管理措施是在风险管理标准与管理措施是在风险管理手册的基础上，分风险管理手册的基础上，分别提炼不同管理对象的管理标准
4、别提炼不同管理对象的管理标准和管理措施，让管理人员及员工和管理措施，让管理人员及员工有针对性地遵照本岗位标准和措有针对性地遵照本岗位标准和措施执行，控制本岗位的风险。施执行，控制本岗位的风险。2、煤矿本质安全风险管理、煤矿本质安全风险管理 2.1 2.1煤矿本质安全风险管理概述煤矿本质安全风险管理概述 2.2 2.2煤矿本质安全风险管理工作流程煤矿本质安全风险管理工作流程 62.12.1煤矿风险预控管理概述煤矿风险预控管理概述什么是风险？什么是风险？72.1.12.1.1 基本概基本概念念煤煤矿矿风风险险预预控控管管理理体体系系将将风风风风险险险险定定义义为为：某某一一事事故故发生的发生的可能
5、性可能性及其可能造成的及其可能造成的损失损失的组合。的组合。按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即两个指标进行衡量，即 风险风险R=f(P,C)R=f(P,C)式中式中 P P 事故发生的可能性；事故发生的可能性； C C 事故发生后可能造成的损失。事故发生后可能造成的损失。危险源：危险源：hazard source, a source of danger 是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状
6、态。工作环境破坏的根源或状态。8什么是危险源？什么是危险源？9事故事故危险源危险源 人的不安全行为人的不安全行为 机的不安全状态机的不安全状态 环境的不安全范围环境的不安全范围 管理的漏洞或缺陷管理的漏洞或缺陷导致或诱发导致或诱发2.1.2 2.1.2 煤矿风险管理的内涵煤矿风险管理的内涵煤矿风险管理煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在是指通过对煤矿生产或生活中存在的的危险源危险源进行识别、进行识别、风险风险评估、并在此基础上优评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对化组合各种风险管理技术，对危险源危险源实施有效的实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学控制，达到以最低
7、成本实现最大安全保障的科学管理方法。管理方法。由此定义可以看出煤矿风险管理由由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源危险源识别、识别、评估、控制评估、控制等环节组成。其中等环节组成。其中危险源危险源识别和识别和风险风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。关键和目的。102.1.3 2.1.3 煤矿风险预控管理的目标煤矿风险预控管理的目标 煤煤矿矿风风险险预预控控管管理理的的理理想想目目标标是是实实现现煤煤矿矿生生产产的的本本质质安安全全化化，将将风风险险降降到到最最低低，最最终终达达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。到杜绝责任事故，减
8、少非责任事故的目的。112.22.2煤矿本质安全风险管理工作流程煤矿本质安全风险管理工作流程第一步：危险源辨识。第一步：危险源辨识。第一步：危险源辨识。第一步：危险源辨识。从人从人从人从人- - - -机机机机- - - -环环环环- - - -管四个方面考虑不安管四个方面考虑不安管四个方面考虑不安管四个方面考虑不安全因素全因素全因素全因素, , , ,同时分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，同时分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，同时分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，同时分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是这个过程事实上也就是这个过程事实上也就是
9、这个过程事实上也就是风险识别风险识别风险识别风险识别的过程。的过程。的过程。的过程。第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。第二步：风险评估。运用一定的方法来衡量风险发生的可运用一定的方法来衡量风险发生的可运用一定的方法来衡量风险发生的可运用一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险( ( ( (也是也是也是也是对危险源对危险源对危险源对危险源) ) ) )进行分级的过程。进行分级的过程。进行分级的过程。进行分级
10、的过程。第三步：风险控制。第三步：风险控制。第三步：风险控制。第三步：风险控制。可以细化为：可以细化为：可以细化为：可以细化为：管理标准和管理措施的管理标准和管理措施的管理标准和管理措施的管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管管理标准和管管理标准和管管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识( ( ( (风险识别风
11、险识别风险识别风险识别) ) ) )结结结结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。准和管理措施。准和管理措施。准和管理措施。煤矿本质安全风险管理工作流程煤矿本质安全风险管理工作流程 2.2.1 2.2.1 危
12、险源辨识危险源辨识 2.2.2 2.2.2 风险类型的确定风险类型的确定2.2.3 2.2.3 风险及其后果描述风险及其后果描述2.2.4 2.2.4 事故类型的确定事故类型的确定 2.2.5 2.2.5 风险评估风险评估 2.2.6 2.2.6 管理标准与管理措施的制定管理标准与管理措施的制定 2.2.7 2.2.7 危险源监测危险源监测 2.2.8 2.2.8 风险预警风险预警1314任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.
13、瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等兼职瓦斯检查员1.兼职瓦检员每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部检查次数；3.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦斯检查员1.由瓦斯检查员、安监员负责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时
14、纠正；2.当班瓦检员请假，队里安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检；3.由通风队专职瓦检员负责每天检查“三对口”。2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等光学瓦斯检查仪光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦检员1.瓦检员入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换；2.通风队管理人员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。 15任务工序危险源风险类型风
15、险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或
16、正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等综采队危险源辨识及风险评估表综采队危险源辨识及风险评估表2.2.1 危险源辨
17、识危险源辨识煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。析其产生方式及其可能造成的后果。16煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。的目的是为了对其进行预先控制。 注
18、注 意意一、危险源辩识主要采用的方法一、危险源辩识主要采用的方法二、煤矿危险源辨识的依据二、煤矿危险源辨识的依据三、煤矿危险源辨识的内容三、煤矿危险源辨识的内容四、煤矿危险源辨识的步骤四、煤矿危险源辨识的步骤2.2.1 2.2.1 危险源辨识危险源辨识一、危险源辩识主要采用的方法一、危险源辩识主要采用的方法 1 1、工作任务分析法、工作任务分析法 具体操作：具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。活动场所及每项业务活动具体工序。 实施步骤实施步骤: :对照相关的规程、条例、标准，结合实际工对照相关的规程、条例、标准，
19、结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。 主要用途：主要用途：辨识生产活动中的危险源。辨识生产活动中的危险源。 优点：优点：简便、详尽、易掌握。简便、详尽、易掌握。 缺点：缺点：受工作人员主观因素影响。受工作人员主观因素影响。182 2、事故致因机理分析法、事故致因机理分析法具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通
20、过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。安全因素。 适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。条件、规律。 优点：针对性强。优点：针对性强。 缺点：专业性强，需要专业人员操作。缺点：专业性强，需要专业人员操作。1920二、煤矿危险源辨识的依据二、煤矿危险源辨识的依据(1) 国内外相关法律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、规程、规范、 条例、标准和其他要求。条例、标准和其他要求。(2) 相关的技术标准。相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。如：机器设备的操作规程或标
21、准等。(3) 本企业内部的相关信息。本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。如：企业内部规章制度、规程等。(4) 以往事故或未遂事故案例。以往事故或未遂事故案例。(5) 其他相关资料。其他相关资料。 21三、煤矿危险源辨识的内容三、煤矿危险源辨识的内容人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（7 7 7 7个）个）个）个）1 1机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（7 7 7 7个）个）个）个）2 2管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（13131313个）个）个）个）4 4环境的不安全范围（环境的不安全范围（环境的
22、不安全范围（环境的不安全范围（18181818个）个）个）个）3 3a.水的威胁；水的威胁；b.顶帮的威胁；顶帮的威胁；c.地热威胁；地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸瓦斯煤尘爆炸威胁；威胁；e.火的威胁；火的威胁；f.瓦斯突瓦斯突出威胁；出威胁；g.其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规噪声、有毒气体浓度等超过规定；定；i.工作地点照明不足；工作地点照明不足；j.工工作地点风量作地点风量(风速风速)不符合规定；不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不道布局不合理、工作面布
23、置不合理）；合理）；l.施工质量不符合要施工质量不符合要求；求；m.巷道路面质量差，标巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；识不齐全、不正确； n.供电供电线路布置不合理；线路布置不合理；o.其他工作其他工作环境的不安全因素。环境的不安全因素。 a.没有按规定配备必需的设备；没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备数量不符合规定；设备数量不符合规定；e.设备保护不齐全、有效；设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不
24、合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。机的其他不安全因素。 a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织机构不健全，职责不明晰；组织机构不健全，职责不明晰；c.规章制度不健全、不符合实际规章制度不健全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；文件、记录管理不符合要求；e. 管理标准与管理措施、安全技术管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、划编制应急预案，预案不完善、不合理；不合理；g. 岗位职责不明，
25、岗位职责不明，设置不合理；设置不合理；h. 员工安全教育培训不符合规定员工安全教育培训不符合规定 ； i.未开展班组建设活动，没有有未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。其他管理的不安全因素。 1) 操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、误操作、不规范操作、违章操作违章操作)2) 现场指挥的不安全性现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3) 失职失职 (不认真履行本职工作任务不认真履行本职工作任务)4) 决策失误决策失误5) 身体状况不佳的情况下工作身体状况不佳的情况下工作6) 工作中心理异常工作中心理异常7)
26、 人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素四、煤矿危险源辨识的步骤四、煤矿危险源辨识的步骤（1）单元的划分（全面性）单元的划分（全面性） 按照按照空间空间进行划分：掘进工作面、回采工作面进行划分：掘进工作面、回采工作面 按照按照生产组织生产组织划分：综采队、准备队划分：综采队、准备队 按照按照专业专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业电专业221、辨识前准备工作、辨识前准备工作 (2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术
27、人员、班组车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。组。23 人员素质要求人员素质要求 a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规； b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。险源管理的主要责任人、监管部门。 d.熟悉作业规
28、程、操作规程、安全技术措施等。熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。 e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。础，具有较强的语言表达能力。24(3)对风险管理小组进行培训。对风险管理小组进行培训。 a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。 b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。熟悉煤矿事故类型及其内涵。 c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析， 确定各危险源的风险等级。确定各危险源的风险等级。 25(4)收集危险源辨识依据收集危险源辨识依据 a.国内外相关法
29、律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。条例、标准和其他要求。 b.相关的事故案例、技术标准。相关的事故案例、技术标准。 c.本企业内部的规章制度、作业规程、操本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。作规程、安全技术措施等相关信息。 d. 其他相关资料。其他相关资料。26（1）列出工作任务和工序）列出工作任务和工序272、危险源辨识（、危险源辨识（ 以工作任务法为例）以工作任务法为例）28任务任务工序工序1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护4.检查顶板、巷帮情况5.检查工
30、作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）7.检查工作面压力情况8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）9.工作面排水10.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵10.启动三机11.启动采煤机（2）危险源辨识（人、机、环、管）危险源辨识（人、机、环、管）2930任务工序危险源风险类型风险及
31、其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2 A6 12中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2 A6 12中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副
32、帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F1 3一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F1 3一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2 E2 4一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等综采队危险源辨识及风险评估表综采队危险源辨识及风险评估表2.2.
33、2风险类型的确定风险类型的确定2.2.3风险及其后果描述风险及其后果描述3132任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A6 12中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A6 12中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下
34、顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板
35、事故其他事故J3 B5 15中等综采队危险源辨识及风险评估表综采队危险源辨识及风险评估表 根据煤炭工业部关于印发煤炭工业企业职工伤亡事故根据煤炭工业部关于印发煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定（试行）的通知，可以将事故类别分为报告和统计规定（试行）的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，火灾事故、水害事故、其它事故，8种。种。A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板冲
36、击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。事故。332.2.4事故类型的确定事故类型的确定B、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。与瓦斯突出，中毒、窒息。C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。 D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮
37、造成的事故。34F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。气体中毒算为瓦斯事故）。G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。事故。H、其它事故：以上七类以外的事故。、其它事故：以上七类以外的事故。35362.2.5 风险评估风险评估风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵及风险等级划分表说明：说明：说明：说明：（1 1）事故发生）事故发生）事故发生）事故
38、发生 “ “可能性可能性可能性可能性p”p”的确定方法。对于事故发的确定方法。对于事故发的确定方法。对于事故发的确定方法。对于事故发生生生生“ “可能性可能性可能性可能性” ”的确定需要根据以往事故统计或经验的确定需要根据以往事故统计或经验的确定需要根据以往事故统计或经验的确定需要根据以往事故统计或经验来判断。来判断。来判断。来判断。（2 2）“ “损失损失损失损失C”C”的确定方法。对的确定方法。对的确定方法。对的确定方法。对“ “可能造成的损失可能造成的损失可能造成的损失可能造成的损失” ”的确定需要建立的假设的基础之上，的确定需要建立的假设的基础之上，的确定需要建立的假设的基础之上，的确
39、定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故即假设在事故即假设在事故即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事。事。事。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中要求，取各种后果中要求，取各种后果中要求，取各种后果中最为严重最为严重最为严重最为严重的一个来确定的一个来确定的一个来确定的一个来确定“ “可能可能可能可
40、能造成的损失造成的损失造成的损失造成的损失” ”。对照风险矩阵表，赋予相应的值。对照风险矩阵表，赋予相应的值。对照风险矩阵表，赋予相应的值。对照风险矩阵表，赋予相应的值。风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法38任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或
41、爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒
42、、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等综采队危险源辨识及风险评估表综采队危险源辨识及风险评估表2.2.62.2.6管理标准与管理措施的制定管理标准与管理措施的制定2.2.72.2.7危险源监测危险源监测 煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。态信息的过程。3940(1)
43、危险源动态监测与动态危险源动态监测与动态信息采集信息采集：实时或：实时或定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。出现新的危险源。(2) 危险源动态危险源动态信息传递信息传递：危险源动态信息需：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。理系统，以便进行风险预警和控制。一、危险源监测的工作内容一、危险源监测的工作内容41(1) 危险源危险源实时监测实时监测：由于某些危险对煤矿事：
44、由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。施连续的检查和监测，即实时监测。(2) 危险源危险源动态与定期监测动态与定期监测：某些煤矿危险源：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。规定定期
45、对其进行检查或监测。二、危险源监测模式二、危险源监测模式42(1)填表的方法填表的方法许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测工作人员须按规定填写危险源监测(辨识辨识)表，表，定期上交到风险管理中心进行处理。定期上交到风险管理中心进行处理。三、危险源动态信息采集方法三、危险源动态信息采集方法(2) 监控仪器监控的方法监控仪器监控的方法一些危险源一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的
46、测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。一个重要来源。(3) 举报的方法举报的方法设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。监处举报发现的危险源。 (4) 其他信息采集方法其他信息采集方法442.2.8 2.2.8 风险预警风险预警 预警预警(Early-Warning)(Early-Warning)一词源于军事。它是指一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，
47、并把这前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。取对应措施。45一、煤矿风险预警的内涵一、煤矿风险预警的内涵 在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震地震预测预警、台风预警、泥石流预警预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥是成灾信号，则利用电信号与地震
48、波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。于经济预警理论。46 煤矿风险预警煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可评价，及时发出危险预警指示，使管
49、理层可以及时采取相应的措施的活动。以及时采取相应的措施的活动。4748风险管理部门危危险险源源动动态态信信息采集息采集本质安全管理系统风险评估无警情无警情 危险源监测警级警级预报预报警情警情解释解释有警情有警情 风风 险险 评评估估与与预预 警警预警信息预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风风险险控控制制二、风险预警流程图二、风险预警流程图49三、预警等级设置与预警信号选择三、预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为根据风险等级的划分将预警等级设置为5 5级进行级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。
50、预警、考核，落实责任处罚（见下表）。煤煤矿危危险源源风险预警等警等级表表预警等警等级预警警度警警度预警信号灯警信号灯颜色色级巨警巨警红色色级重警重警橙色橙色级中警中警黄色黄色级低警低警蓝色色级轻警警绿色色50 危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人人- -机机- -环方面危险源其风险预警等级的确定环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同。方法各不相同。 人员方面的预警人员方面的预警51（1 1）来自人员方面的危险源。）来自人员方面的危险源。（2 2）风险预警周期。来自人员的危险源
51、动态信）风险预警周期。来自人员的危险源动态信息均需要定期息均需要定期( (每班每班) )检查、采集，以填表的方式检查、采集，以填表的方式反馈给风险管理中心，反馈给风险管理中心，评价周期煤矿自定评价周期煤矿自定。（3 3）风险预警等级确定方法。（举例）风险预警等级确定方法。（举例） 假设煤矿设定个人安全行为基础总分假设煤矿设定个人安全行为基础总分1010分。分。累计扣分累计扣分1 12 2分，预轻警；累计扣分分，预轻警；累计扣分3 35 5分，预分，预低警；累计扣低警；累计扣6 67 7分，预中警；累计扣分分，预中警；累计扣分8 89 9分，分，预重警；累计扣分超过预重警；累计扣分超过1010分
52、分( (包括包括1010分分) )，预巨警。，预巨警。 52机器设备方面的预警机器设备方面的预警53（1 1）机方面的危险源。）机方面的危险源。（2 2）风险预警周期。设为）风险预警周期。设为3030天。天。（3 3）风险预警等级确定方法。）风险预警等级确定方法。54(1)(1)按照不符合的内容对应检查，进行危险源（按照不符合的内容对应检查，进行危险源（隐患隐患）具体）具体 描述，对应预警；描述，对应预警；(2)(2)检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识对应的检查出的危险源初始预警等级与危险源辨识对应的 风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风
53、险预 低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大 风险预巨警）。风险预巨警）。(3)(3)预警警报周期为预警警报周期为3030天，并自动检查前天，并自动检查前3030天之内所有同天之内所有同 一问题的警报记录。一问题的警报记录。(4)(4)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2 2次时，次时， 自动升一级。自动升一级。(5)(5)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。55（1 1）环境方面的危险源。）环境方面的危险源。（2 2）风险预警周期。实
54、时监测的危险源项目进行实时预警；）风险预警周期。实时监测的危险源项目进行实时预警；定期和不定期监测的危险源项目预警周期煤矿自定。定期和不定期监测的危险源项目预警周期煤矿自定。（3 3）风险预警等级确定方法。）风险预警等级确定方法。 实时监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据实时监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警；进行预警； 定期和不定期监测的危险源项目预警等级确定方法如下：定期和不定期监测的危险源项目预警等级确定方法如下：56环境环境方面的预警方面的预警571)1)检查出的危险源（检查出的危险源（隐患隐患）初始预警等级与危险源辨识）初始预警等级与危险源辨识表中对应的风险
55、等级一致。表中对应的风险等级一致。2)2)预警警报周期为预警警报周期为3030天，并自动检查前天，并自动检查前3030天之内所有同天之内所有同一问题的警报记录。一问题的警报记录。3)3)当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2 2次时，次时，自动升一级。自动升一级。4)4)未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。58序序号号负责负责单位单位危险源危险源存在问题存在问题历史预历史预警等级警等级当前预当前预警等级警等级管理管理对象对象主要主要责任人责任人1 1服务队服务队 通风设施不完好通风设施不完好
56、连采一队风门闭锁线断连采一队风门闭锁线断巨警巨警无警无警风门风门张张 军军2 2连采二队连采二队锚杆扭力未达到要求锚杆扭力未达到要求（100NM100NM）LZJ班支护辅运顺槽检查班支护辅运顺槽检查3排锚杆排锚杆有有2根扭力不够根扭力不够巨警巨警无警无警锚杆机锚杆机司机司机刘占军刘占军3 3综采队综采队 1.工作面支架未达到初撑力工作面支架未达到初撑力57、160架的初撑力没达到要求架的初撑力没达到要求重警重警无警无警支架工支架工魏居进魏居进4 4连采二队连采二队 3.风筒距掘进头距离不符合要求风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距超距重警重警无
57、警无警风筒风筒郭忠强郭忠强5 5连采二队连采二队 4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警铲车无声光报警中警中警无警无警维修电工维修电工 李海军李海军6 6连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关给料机后缺一个跑偏开关中警中警无警无警维修电工维修电工 刘万峰刘万峰7 7综采队综采队 3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理下顺槽端头片帮不及时处理中警中警无警无警顺槽两顺槽两帮及顶板帮及顶板邢军利邢军利8 8连采二队连采二队 3.皮带保护装置不完好皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转一部皮带两个拖辊不转中警中警无警无警皮带机皮带机保护装置保护装置杨建忠杨建忠9 9运转队运转队 10.电线，接线盒不完好电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱煤机头变电所控制线乱低警低警无警无警接线盒接线盒常秋林常秋林1010机电队机电队 2.消防器材状况不完好、不齐备消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面综采工作面15联配电点消防联配电点消防沙袋失效沙袋失效低警低警无警无警消防器材消防器材郝郝 赫赫谢谢大家！
