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1、第第6 6章外部性及其矫正章外部性及其矫正1概要概要6.1 6.1 外部性对效率的影响外部性对效率的影响 6.2 6.2 外部性的私人对策外部性的私人对策6.3 6.3 外部性的公共对策外部性的公共对策2引例引例长三角启动中国排污权交易长三角启动中国排污权交易36.1 6.1 外部性对效率的影响外部性对效率的影响6.1.1 6.1.1 外部性的性质外部性的性质 6.1.2 6.1.2 外部性的类型外部性的类型6.1.3 6.1.3 外部性对效率的影响外部性对效率的影响6.1.4 6.1.4 进一步的探讨进一步的探讨46.1.1 6.1.1 外部性的性质外部性的性质外部性的实质外部性的实质指某项
2、经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。总成本超出边际私人成本。经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益，经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益，或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最大化产量的要求大化产量的要求MPB=MSB=MSCMPB=MSB=MSC外部性的特点外部性
3、的特点存在于经济主体决策之外存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本存在于市场价格机制之外存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利以市场价格以外的方式影响他人的福利例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致
4、篮球价格上升5外部性的相互性外部性的相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为尽管我们视张三为“污染者污染者”理所当然，但也可以理所当然，但也可以将李四视为污染者。将李四视为污染者。66.1.2 6.1.2 外部性的类型外部性的类型正外部性正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种、私人花园如某种传染病的免疫接种、私人花园。负外部性负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。7外部
5、性也可以发生在消费领域外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。8科学研发科学研发蜜蜂采蜜帮助传蜜蜂采蜜帮助传播花粉播花粉接种疫苗接种疫苗邻家风景邻家风景在课堂上提出好问题的在课堂上提出好问题的学生学生污染污染噪音噪音在电影院里打手机在电影院里打手机学生作弊改变分数分布学生作弊改变分数分布汽车尾气汽车尾气爱叫的狗爱叫的狗汽车防盗装置汽车防盗装置生产生产消费消费NegativePositive96.1.3 6.1.3 外部性对效率的影响外部性对效率的影响竞
6、争性市场之所以能够达成效率，原因在于竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于MPB=MSB=MSC=P当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最大化要求。大化要求。外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负
7、外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足。场供给不足。10负外部性与供给过剩负外部性与供给过剩负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污边际外部成本边际外部成本(marginal external cost, MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本社会成本 MSC=MPC+MEC资源配置效率要求资源配置效率要求：
8、 MSC=MPC+MEC=MB 11图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩12正外部性与供给不足正外部性与供给不足边际外部收益边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 13图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足146.1.4 6.1.4 进一步的探讨进一步的探讨模型不仅表明产量由模型不仅表明产量由 减少为减少为 能提高效率，能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。益的方法。15图6-3 达到效率
9、产量水平的得失16污染为零并非理想的社会状态污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。追求零污染就等于禁止一切生产活动追求零污染就等于禁止一切生产活动启示：过分强调环境保护是不现实的启示：过分强调环境保护是不现实的17实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状线的实际位置和形状，由此产生许多问题：，由此产生许多问题：哪些
10、活动产生污染？哪些活动产生污染？例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐化和火山喷发有关。化和火山喷发有关。哪些污染物有害？哪些污染物有害？酸雨破坏情况的测度酸雨破坏情况的测度 损害的价值有多少？损害的价值有多少？186.2 6.2 外部性的私人对策外部性的私人对策6.2.1 6.2.1 道德约束道德约束6.2.2 6.2.2 企业合并企业合并6.2.3 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理196.2.1 6.2.1 道德约束道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲
11、，勿施于人己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如要求考虑我们的行动如何影响他人。何影响他人。206.2.2 6.2.2 企业合并企业合并企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外外部性内部化部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的联合经营或者合并。的联合经营或者合并。216.2.3 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定明确产权和谈判：科斯定理理经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效率，根本原因在于率，根本原因在于产权不明晰产权不明晰。例如：张三
12、对河流的排污例如：张三对河流的排污只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。有效的利用。联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失22科斯定理科斯定理假设前提假设前提外部性来源清楚外部性来源清楚谈判成本为零谈判成本为零结论结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。效率的
13、。23科斯定理的启示及其适用范围科斯定理的启示及其适用范围启示启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围适用范围当事人很少当事人很少外部性来源清楚外部性来源清楚例如：大气污染例如：大气污染按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题自然资源保护问题例如：英国河流和航道的私人产权例如：英国河流和航道的私人产权非洲大象的保护非洲大象的保护246.3 6.3 外部性的公共对策外部性的公共对策6
14、.3.1 6.3.1 征税征税6.3.2 6.3.2 补贴补贴6.3.3 6.3.3 排污权交易制度排污权交易制度6.3.4 6.3.4 政府管制政府管制256.3.1 6.3.1 征税征税庇古税庇古税对具有对具有负外部性负外部性的产品，在效率产量水平上向污的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；污染者的内部成本；由英国经济学家庇古由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也首先提出，也称称“庇古税庇古税”；图图6-4。26图6-4 对庇古税的分析垂直距离垂直距离cdcd为效率产量为效率产量Q
15、 Q* *上的边际上的边际外部成本。外部成本。即每单位产即每单位产量缴纳量缴纳cdcd元元的税款。的税款。 27实施上的问题实施上的问题前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。个正确的税率。286.3.2 6.3.2 补贴补贴庇古补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。发放相当于外部边际收益的补贴。图图6-5例子例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府对有突出贡献的
16、科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。的庭院里植树。29图6-5 对庇古补贴的分析30庇古补贴庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。316.3.3 6.3.3 排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图图6-6 321.污染权的供给
17、是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1 图6-6 排污权交易制度 33与庇古税的比较与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。更好。可能存在的问题可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。许可证，以阻止其他企业进入市场。346.3.4
18、6.3.4 政府管制政府管制政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。35政府管制的问题政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率统一排污标准所造成的非效率图图6-7结论结论：规定所有厂商等量减产规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量无论是按绝对数量还是按相对比例还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。些则生产太少。36图6-7 对两
19、个污染者的管制1.MBE是的边际收益是的边际收益曲线，曲线，MBF是的边是的边际收益曲线际收益曲线 2.假定和有相同的边假定和有相同的边际私人成本曲线；际私人成本曲线；同时二者利润最大同时二者利润最大化的产量也相同，化的产量也相同，即即E1=F137课后习题课后习题1(1)企业排放有害气体，使社区居民的福利下降，但企业并不为此而给居民相应的补偿，因此这些企业具有负外部性。(2)若私下的谈判能够达成合约，并且该合约规定了恰当的污染数量，同时还包括这些企业对居民的支付，则能够解决这种外部性产生的无效率问题。这一解决办法实际上遵循了科斯定理的思路。困难在于，科斯定理一般只适用于当事人很少且外部性来源
20、都很清楚的情形。像气体污染之类的外部性，由于污染者和受污染者的数量皆多，很难想象他们坐在一起谈判的成本会很低。同时，即使确立了大气的产权，要分清每个污染者应负责多大比例的损害，也依然困难重重。38课后习题课后习题2（1）MPB=200，MC=10+2Q 由MPB=MC，得Q=95（2）不是 MSB=200+100=300 MSB=MC 300=10+2Q，得Q=14539课后习题课后习题2（3）若养蜂人养蜂数量在若养蜂人养蜂数量在 95 箱以上，则多养箱以上，则多养1 箱蜂，果农就向其箱蜂，果农就向其支付支付100 元。这样，就可以导致更有效率的结果。元。这样，就可以导致更有效率的结果。40课
21、后习题课后习题3(1)烟民和社会都受益；(2)烟民受损，社会受益；(3)烟民受损，社会受益。41本章小结本章小结外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。有一条相当重要的性质：相互性。若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边若存在正外部性，商品的价格并不等
22、于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。际社会收益，其结果将导致产量不足。42科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。别。庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效者考虑他所造成的外部性的
23、代价，促使他进行有效率的生产。率的生产。对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。效率的水平进行生产。43排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。出反应时，排污权交易制度具有优势。如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。率的。444546假定某种产品处于竞争市场中，该产品的需假定某种产品处于竞争市场中，该产品
24、的需求曲线为求曲线为P0.4Q 100，边际成本曲线，边际成本曲线为为P=0.6Q，外部边际成本为，外部边际成本为E0.5Q，求外，求外部成本所造成的效率损失。如果政府打算通部成本所造成的效率损失。如果政府打算通过向每一单位产品征收一个给定的税额的方过向每一单位产品征收一个给定的税额的方式来使外部成本内部化，这一税额应为多少式来使外部成本内部化，这一税额应为多少？47市场均衡产量由市场均衡产量由MPC=MPB计算，即计算，即0.4Q1500.6Q，Q=150边际社会成本边际社会成本MSC=MEC+MPC=0.5Q+0.6Q=1.1Q福利均衡产量由福利均衡产量由MSC=MSB计算，即计算，即1.1Q=0.4Q150,Q*=100由于由于Q*Q,所以负外部性产生了供给过剩所以负外部性产生了供给过剩供给过剩产生的福利损失为：供给过剩产生的福利损失为：S0.5（1500.5）（150100）1875元元即供给过剩产生的福利损失为即供给过剩产生的福利损失为1875元。元。为了使外部成本内部化，政府的单位税额为为了使外部成本内部化，政府的单位税额为t=1000.5=50元元政府的总税额为：政府的总税额为：T501005000元元484950
