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1、国际经济学南开大学视频公开课课件第六章规模经济、不完全竞争及国际贸易国际经济学-南开大学视频公开课-PPT课件-第六章-规模经济、不完全竞争及国际贸易本章本章结结构构v外部规模经济与国际贸易规模经济的含义外部规模经济与国际贸易v不完全竞争与国际贸易 垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易绪绪言：新言：新贸贸易理易理论论的的兴兴起起 一、以比较优势原理为核心的传统贸易理论，已不能解释战后以来国际贸易发展中的一些新现象v自20世纪60年代以来，约2/3甚至更多的世界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国家之间，而发展中国家与发达国家之间的贸易，以及发展中
2、国家之间的贸易，在世界贸易中所占的比重则不足1/3。v发达国家之间的贸易主要以制成品贸易为主，其中大部分贸易发生在机械、运输设备等行业内部，也就是说，发达国家之间的贸易以产业内贸易为主，而且这种类型的贸易主要集中于一些制造业部门 。二、规模经济的引入v20世纪70年代末，以美国经济学家保罗克鲁克曼（Paul Krugman）为代表的一批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论”（New Trade Theory），该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源。v在贸易理论模型中引入这一因素，又会带来两个难题，一个是规模经济可能会导致递减的机会成本，即生产可能性边界的形状可能不像前几章所假设的那
3、样；但最大的难题还是规模经济与我们前面所假定的完全竞争市场结构是相冲突的。三、本章研究思路v当规模经济对厂商来说是一种外部效应，而不是内在的时候，市场结构则仍然是完全竞争的，即市场中厂商数目众多，规模很小，厂商行为仍是价格接受者。v为更好地理解规模经济在国际贸易中的决定作用，本章首先从外部规模经济入手，然后再引入不完全竞争市场结构，介绍两种比较典型的不完全竞争贸易理论模型。 第一第一节节 外部外部规规模模经济经济与国与国际贸际贸易易 一、一、规规模模经济经济的含的含义义v规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 v规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产
4、成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。 v外部规模经济产生的根源：行业地理位置的集中： 随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。 “干中学”（Learning by doing）效应： 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。v规模经济与规模收益递增：后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要
5、素投入增加的比例。 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。 二、外部二、外部规规模模经济经济与国与国际贸际贸易易v以22模型为基础，做如下假设：X部门存在外部规模经济；Y部门仍为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。 所以在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。v生产可能性边界线的确定 部门间要
6、素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力”， 最终整条生产可能性边界的形状则取决于两股相反“力量”的对比。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，因此生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT。XTOECTY图6-1v封闭条件下一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要低于社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。 两国的相
7、对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。v开放条件下均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT的中点C，这时，很明显，两国都会获益。 既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。如果两国一开始都希望消费更多的X产品，那么这意味A国X产品的出口供给就要小于B国的产品的进口需求,于是的价格就要上升，Y的价格就要下降。随着价格的变化，A国X产品的出口供给就会增加，B国X产品的进口需求则下降，
8、最终两国的贸易达到平衡，这时国际均衡价格pw=( )要高于图6 -1中的国际均衡价格(等于TT的斜率绝对值)。两国的消费均衡点如图6 - 2所示，A国的消费点为Ca，B国的消费均衡点为Cb。 A国从国际分工与贸易中获得好处要多于B国。 XTOECbTY图6-2Cav国际分工格局的确定：偶然或历史因素。 “先行优势”（First Mover advantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。 国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生
9、产规模收益不变的产品（Y）。 进口保护或出口促进等政策措施的采用。第二节不完全不完全竞竞争与国争与国际贸际贸易易v不完全竞争和市场结构B 图6-3v 垄断竞争模型和寡头模型 完全完全垄垄断市断市场场完全完全竞竞争市争市场场一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易（一）垄断竞争市场特征 v在完全竞争市场的基础上，允许差异产品(differentiated product)的存在，那么原来的完全竞争市场就转变为所谓的垄断竞争市场； v在需求方面，假设消费者偏爱消费多样化（love of variety），即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好； v产品差异性带来的结果是每一厂商一般拥有相对固定的消费
10、者群体。同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线 ；v在规模经济存在的条件下， 厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；v市场可自由进入 ，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。 （二）市场规模与厂商产量、厂商数目v假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；v假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；v假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关；v单个厂商均衡产量的决定 OPePEqe图6-4ACMCqMRD厂商决定其产出的条件：MR=MC。如果短期内
11、厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。 v新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动； 二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。v均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系： v如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；v其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的
12、需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。v由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。v均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹 RC曲线OnanwnbnRABABWCqaqbqw图6-5qRC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。 （三）开放条件下垄断竞争市场的均衡v假设世界上只有两个国家A国与B国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好
13、等诸多方面假设都完全相同；v假设A国是小国，B国是大国。 v开放后情形OnanwnbnRABABWCqaqbqw图6-6qv 市场规模的扩大，世界均衡点为W，厂商数目为nw，无论是A国厂商还是B国厂商，所有厂商的均衡产量均为qw。v 市场均衡也发生变化 。A、B分别表示A、B两国开放后的新均衡点 。各国厂商的产量均为qw ，A、B两国的厂商数目之和等于nw 。在封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。 v开放后的情形v国际分工格局 ：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，而另一国则生产其他类型的产品 ，但是我们不能肯定每个国家究竟生产哪些种类的产品 。v贸易形态：开放后其消费品一部分
14、由本国厂商提供，另一部分则完全来自于国外，由于这种贸易是发生在具有差异产品的同一行业内，所以贸易型态是一种产业内贸易。v市场扩大则产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益 ；二是增加产品的品种数量。v贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。（四）规模经济、要素禀赋与国际贸易v分析框架：垄断竞争贸易模型 除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素 v分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）v假设现有两个部门X与Y，其中X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争
15、市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。v假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。 v开放后vA国的消费者会从国购买产品，但在X部门，规模经济的存在会导致两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品将一部分来自于本国，而另一部分则来自于外国，所以，在X部门，每个国家都既有出口，又有进口，但整个贸易最终必须达到平衡，所以在开放后的均衡状态下，A国在X部门应属于净出口国，B国在X部门则应属于净进口国。v贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在 ；v贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则
16、完全由规模经济引起。v两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，那么贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。 二、寡二、寡头垄头垄断与国断与国际贸际贸易：同易：同质产质产品品产业产业内内贸贸易易（一）寡（一）寡头垄头垄断市断市场场的特征的特征 寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少（但不止一个）、产品同质的特征。很显然，由于厂商数目很少，并且每个厂商拥有的市场份额比较大，所以每个厂商的行为或决策很容易或很快就会被其竞争对手所觉察。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞
17、争对手什么样的反应。 在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种是敌对，一种是妥协。有很多原因可以解释寡头厂商间的敌对倾向，但最主要的原因是争夺市场份额。但寡头之间有时也会出现妥协，因为既然没有一个厂商有能力可以将竞争对手挤出市场，达到独自控制市场和制定价格的目的，那为什么不互相合作或合谋达到共同控制市场的目的呢？ （二）古诺模型 假设市场中只有两个厂商，为方便起见，称这两个厂商分别为和F。假设两个厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产量。 在非合作情况下，厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己
18、的各种选择。图6-7描述了厂商H是如何作出产量决策的。 厂商H假设对方的产量qf给定不变，那么它所面对的需求就应该是市场总需求减去对方的产量，即D（P）qf，图6-7中，市场总需求曲线向下平行移动到RDh，曲线RDh即为厂商H的剩余需求曲线（Residual demand curve），其与总需求曲线的水平距离为qf。剩余需求曲线确定后，厂商H的边际受益曲线MRh也就随之而确定了，边际受益曲线与边际成本的交点，决定了厂商H最佳产量选择为qh。qMCMRh qhqfD(P)RDhP图67 由图可知，对于不同的qf，厂商H的产量选择也会不同，也就是说，针对对方每一种可能的产量，厂商H都有一个最佳产
19、量选择，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，则称这一曲线为该厂商的反应曲线（Reaction curve）。同样，对另外一个厂商来说，决策思路也完全相同，因此另一个厂商也有一条反应曲线，来描述其针对竞争对手的各种最佳选择。 这里以厂商H为例，通过图示方式说明反应曲线是如何确定的。图68给出了在两种特殊情形下厂商H的产量选择。 PqMC(a)qPMC(b)qf=qcRDhMRhqmMRh图68 在图68（a）中，假设对方的产量为零，这意味着厂商H是一个完全垄断厂商，市场总需求曲线就是其剩余需求曲线，在这种情形下，厂商H的最佳产量就是垄断产量qm
20、。图68（b）则说明厂商F的产量对应于什么样的水平时，厂商H的最佳反应是退出市场或将产量定为零。如图所示，当qf等于完全竞争下的市场需求量qc时，厂商H的剩余需求曲线及边际收益曲线与边际成本曲线相交于纵轴，此时厂商H的最佳产量选择为零。 上述两种结果在图6-9中分别对应于厂商H反应曲线的两个端点H和H，两点之间的连线大致描述了厂商H反应曲线的基本形状。同样可得到厂商F的反应曲线，图6-9中的两条直线HH/、FF/分别表示厂商H和F的反应曲线。图中两条反应曲线的斜率为负，这比较容易理解，因为对方的产量越高，自己面对的剩余需求就越小，所能选择的最佳产量也就越小。但H厂商反应曲线在图中要比F厂商的反
21、应曲线更陡一些。对此，我们通过比较一下两条曲线的端点位置来解释其原因。 OHEqfqf0qn0qh图6-9FHF H点表示当H厂商认为对方产量为OH时，他就选择退出市场（qh=0），那么在什么情况下，H厂商才会选择退出呢？若OH对应的是完全竞争下的产量（即当市场需求为OH时，市场价格等于厂商的边际成本）时，整个行业的产量与完全竞争下的产量相同，这时厂商H认为没有必要再留在市场上，所以他选择的最佳产量为零。H/点则表示在厂商F不存在的情况下（qf=0），厂商H的最佳选择，这时市场上只有厂商H一个，所以厂商H的产量OH对应于完全垄断下的产量。同理，F/点表示完全竞争下的产量，F点表示完全垄断下的产
22、量。根据各个端点的经济含义，则F点必定在H点之下，而H点则在 F/点之左，所以HH/比FF/更为陡一些。（三）寡（三）寡头垄头垄断与断与产业产业内内贸贸易易 假设世界上只有A、B两国，两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在，即在封闭条件下，两国的该行业都是完全垄断市场结构。另外，假设两国厂商的生产技术条件完全相同，两国需求条件也完全相同。 首先确定开放以后，两国市场的均衡。开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。每个国家的市场上都两个厂商，一个是本国厂商，另一个为外国厂商。假设H为A国厂商，F为B国厂商。 (a)图6-10qfqhFHH/OEqf
23、aqhaF/(b)H/Oqh qhb qfbqfF/E/FH 图6-10描述了A、B国市场的均衡。在图6-10(a)中，A国市场的均衡点为E，此时国内厂商在本国市场上的销售量为 来自B国的厂商在A国市场上的销售量为在图6-10(b)中，B国市场均衡点为。均衡时，B国厂商在本国销售量为A国厂商在国的销售为。由此可知，开放以后，A国向B出口量为，自B进口同种产品，进口量为，即在寡头垄断条件下，两国之间的同质产品发生了双向贸易，即产业内贸易。由于对称性，两国厂商在本国和他国市场上的占有率各为50%。贸易后，两国市场价格也完全相同。 如果考虑国际贸易运输成本的存在，则上述结果会稍有变化。因运输成本会提
24、高一国产品在他国市场的销售成本（生产成本运输成本），因此，在这种情况下，每个厂商在他国市场上的反应曲线位置要比不考虑运输成本时的反应曲线更接近于原点。这样，均衡时，每个厂商在他国市场上的销售要低于在本国市场的销售。虽然厂商出口产品在他国市场的销售价格相同，但考虑到运输成本的存在，出口商品的离岸价格要低于其在国内的销售价格，这意味着每个厂商都以低于本国市场价格，出口商品到他国，这种情形称为相互倾销（Reciprocal dumping）。 事实上，同质产品的产业内贸易之所以会发生，完全是因寡头厂商的策略性行为（Strategic behavior）引起的。 封闭条件下，本国厂商完全控制着本国市场
25、，在这种情况下，厂商从追求利润最大的目的出发，他所选择的产量和价格对应于完全垄断下的均衡产量和价格。在这个产量上，他不会再增加产量，因为如果额外增加一点产量，不仅其边际收益要小于边际成本，而且由于销售量的增加，市场价格会下降，从而产品的平均销售收入也要低于产量增加前。换句话说，增加产量后不仅新增加的产量净收益为负，而且以前产量的销售收入也因价格下降而有所下降，所以增加产量反而会导致利润减少。但是开放以后，情形则不同，厂商会发现，如果新增加的产量不在本国销售，而在他国销售（即出口），那么，一方面不影响本国在国内市场的利润（因为在国内市场的销售量与完全垄断下一样），另一方面因国外市场原本就是垄断市
26、场，存在超额利润，所以在他国销售可以分享他国市场的部分超额利润。出于这种考虑，他便会选择增加生产，然后再将新增的产品出口到他国。同样外国的厂商也会这么想，这么做，因为如果他保持封闭条件下的产量不变，那么由于他国的进口，自己也无法维持垄断利润，其利润会受损，所以他也必须选择进入他国市场这一策略。于是，便会出现上面所说的产业内贸易。 与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易的竞争促进效应（Procompetitive effect
27、）。 MC图611qmPqqha2qhaC DE G I 如图6-11所示，贸易前A国厂商的产量为垄断产量qm，贸易后A国国内市场上的销售总量为2 qha，其中一半由A国H厂商生产，另一半由B国厂商F提供。贸易后，A国消费者剩余增加，增量为CD；A国厂商H的利润较贸易前下降，损失为CG；B国厂商F从A国赚取的利润为GI，同样A国厂商H从B获得的利润也应当为GI。整个社会福利净效应（CD）（CG）（GI）DI0，即A国从国际贸易中获得的福利改善为图中梯形（DI）的面积所示。 由上可知，贸易后，两国市场结构发生了变化，从这个意义上讲，贸易减少了两国市场的垄断因素，降低了资源配置扭曲，这一点可由贸易后两国市场上的产品销售量的增加这一事实充分说明。 本章小结v本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡头垄断理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现为：（1）贸易可充分实现规模经济利益；（2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善资源配置效率和促进技术进步。
