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1、第三章第三章管理研究的过程与方法管理研究的过程与方法n n一、管理研究问题的识别与界定一、管理研究问题的识别与界定一、管理研究问题的识别与界定一、管理研究问题的识别与界定n n二、构建理论框架与形成假设二、构建理论框架与形成假设二、构建理论框架与形成假设二、构建理论框架与形成假设n n三、概念的操作化三、概念的操作化三、概念的操作化三、概念的操作化n n四、数据收集与分析四、数据收集与分析四、数据收集与分析四、数据收集与分析n n五、理论的解释、改进与应用五、理论的解释、改进与应用五、理论的解释、改进与应用五、理论的解释、改进与应用n n六、研究设计六、研究设计六、研究设计六、研究设计n n七
2、、管理研究中使用的主要方法七、管理研究中使用的主要方法七、管理研究中使用的主要方法七、管理研究中使用的主要方法管理研究的一般过程管理研究的一般过程n n问题的识别与界定问题的识别与界定问题的识别与界定问题的识别与界定n n构建理论框架与形成假设构建理论框架与形成假设构建理论框架与形成假设构建理论框架与形成假设n n概念的操作化概念的操作化概念的操作化概念的操作化 n n数据收集与分析数据收集与分析数据收集与分析数据收集与分析n n理论的解释、改进与应用理论的解释、改进与应用理论的解释、改进与应用理论的解释、改进与应用管管理理研研究究的的一一般般过过程程一、管理研究问题的识别与界定一、管理研究问
3、题的识别与界定n n科学研究科学研究科学研究科学研究的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示的目的是通过不断地有系统、有组织的活动发现知识和揭示规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。规律，解决人类在生产和生活中遇到的各种问题。n n管理研究管理研究管理研究管理研究以解决以解决以解决以解决实际管理问题为核心实际管理问题为核心实际管理问题为核心实际管理问题为核心，管理实践中提出的问题是管理，
4、管理实践中提出的问题是管理，管理实践中提出的问题是管理，管理实践中提出的问题是管理研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间研究的起点。问题通常产生于实际的系统状态与期望的系统状态之间的差异。的差异。的差异。的差异。n n要研究的课题可能源于要研究的课题可能源于要研究的课题可能源于要研究的课题可能源于人们对改善管理的愿望人们对改善管理的愿望人们对改善管理的愿望人们对改善管理的愿望。也可能源于。也可能源于。也可能源于。也可能源于由现有理由现有理由现有理由现有理
5、论引致的对经济或社会现象的新认识论引致的对经济或社会现象的新认识论引致的对经济或社会现象的新认识论引致的对经济或社会现象的新认识。研究课题的选择往往与。研究课题的选择往往与。研究课题的选择往往与。研究课题的选择往往与研究者研究者研究者研究者的兴趣的兴趣的兴趣的兴趣或或或或对某事的独特看法对某事的独特看法对某事的独特看法对某事的独特看法有关。有关。有关。有关。管理研究问题的来源管理研究问题的来源n n管理研究的课题通常来自：管理研究的课题通常来自：管理研究的课题通常来自：管理研究的课题通常来自：（1 1）待解决的特定管理问题；）待解决的特定管理问题；）待解决的特定管理问题；）待解决的特定管理问题
6、； （2 2）与现有认识相矛盾的事件；）与现有认识相矛盾的事件；）与现有认识相矛盾的事件；）与现有认识相矛盾的事件；（3 3）要证实某一结果或预测某一事件；）要证实某一结果或预测某一事件；）要证实某一结果或预测某一事件；）要证实某一结果或预测某一事件；（4 4）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说；）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说；）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说；）有关管理的环境、对象、活动等规律的假说；（5 5）由理论演绎引致的对管理现象的新认识；）由理论演绎引致的对管理现象的新认识；）由理论演绎引致的对管理现象的新认识；）由理论演绎引致的对管理现象的新认识；（6 6）研
7、究者的兴趣及对某事的独特看法。）研究者的兴趣及对某事的独特看法。）研究者的兴趣及对某事的独特看法。）研究者的兴趣及对某事的独特看法。管理研究问题的形成管理研究问题的形成n n现象的确认现象的确认现象的确认现象的确认n n目前的运作状况；目前的运作状况；目前的运作状况；目前的运作状况；n n目前的运作方式是否需改进；目前的运作方式是否需改进；目前的运作方式是否需改进；目前的运作方式是否需改进；n n影响未来运作的因素；影响未来运作的因素；影响未来运作的因素；影响未来运作的因素；n n有无可利用的机会。有无可利用的机会。有无可利用的机会。有无可利用的机会。n n问题的确认问题的确认问题的确认问题的
8、确认n n导致现象的原因，问题是否存在；导致现象的原因，问题是否存在；导致现象的原因，问题是否存在；导致现象的原因，问题是否存在；n n对问题的确认是否有足够的证据。对问题的确认是否有足够的证据。对问题的确认是否有足够的证据。对问题的确认是否有足够的证据。n n管理问题的陈述管理问题的陈述管理问题的陈述管理问题的陈述n n研究问题的陈述研究问题的陈述研究问题的陈述研究问题的陈述管理研究问题的界定管理研究问题的界定n n一旦初步确定要研究的问题，就需要：一旦初步确定要研究的问题，就需要：n n查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料；查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料；查阅有关的研究文献，收集
9、必要的背景材料；查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料；n n通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的背景，了解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中解已有的与有关现象相联系的理论和研究成果，从中得到启发和借鉴；得到启发和借鉴；得到启发和借鉴；得到启发和借鉴；n n逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具逐步界定
10、清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的清晰而具体的定义；体的定义；体的定义；体的定义；n n明确要达到的研究目标，并加以系统表述。明确要达到的研究目标，并加以系统表述。明确要达到的研究目标，并加以系统表述。明确要达到的研究目标，并加以系统表述。问题界定要注意的事项问题界定要注意的事项n n要要要要研究的问题是否对解决管理问题有价值？研究的问题是否对解决管理问题有价值？研究的问题是否对解决管理问题有价值？研究的问题是否对解决管理问题有价值？n n要研究的问题是否有理论价值？要研究的问题是否有理论价值？要研究的问题是否有理论价值？要研究的问题是否有理论价值？n
11、 n对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？n n问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？n n对该问题已有的研究成果如何？对该问题已有的研究成果如何？对该问题已有的研究成果如何？对该问题已有的研究成果如何？n n是否可以收集到有关研究资料？是否可以收集到有关研究资料？是否可以收集到有关研究资料？是否可以收集到有关研究资料？n n是否有能力及条件进行
12、研究？是否有能力及条件进行研究？是否有能力及条件进行研究？是否有能力及条件进行研究？n n资源和时间能否支持研究？资源和时间能否支持研究？资源和时间能否支持研究？资源和时间能否支持研究？二、构建理论框架与形成假设二、构建理论框架与形成假设n n在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立一个理论框架，以概念模型的方式描述与问题有关的因素之论框架，以概念模型的方式描述与问题有关的因素之论框架，以概念模型的方式描述与问题有关的因素之论框架，以概念模型的方式描述与问题
13、有关的因素之间的关系和影响。间的关系和影响。间的关系和影响。间的关系和影响。n n理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。是对变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功变量间关系的通则化，理论具有解释及预测事物的功能（为何发生？如何发生？）能（为何发生？如何发生？）能（为何发生？如何发生？）能（为何发生？如何发生？）n n理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的
14、集合，理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的集合，理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统理论的研究通过明确变量间的关系提供对现象的系统认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实认识，以达到系统地解释和预测与企业活动或管理实践某一方面有关的事实和规律的目的。践某一方面有关的事实和规律的目的。践某一方面有关的事实
15、和规律的目的。践某一方面有关的事实和规律的目的。理论的特征理论的特征n n理论有三个特征：理论有三个特征：理论有三个特征：理论有三个特征：（1 1）它包括具有）它包括具有）它包括具有）它包括具有理论意义的概念理论意义的概念理论意义的概念理论意义的概念并试图以某种方式对其并试图以某种方式对其并试图以某种方式对其并试图以某种方式对其加以加以加以加以解释或澄清解释或澄清解释或澄清解释或澄清；（2 2）它描述了概念间的关系，这种关系常是）它描述了概念间的关系，这种关系常是）它描述了概念间的关系，这种关系常是）它描述了概念间的关系，这种关系常是因果关系因果关系因果关系因果关系，表明在不同的条件下哪些概念
16、对另外一些概念产生了影响。表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。表明在不同的条件下哪些概念对另外一些概念产生了影响。这些这些这些这些假设的关系假设的关系假设的关系假设的关系是是是是理论的核心理论的核心理论的核心理论的核心；（3 3）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之）它包含了理论概念与用以量度概念的可观测变量之间的间的间的间的假定关联假定关联假定关联假定关联。这些联系规定了进行研究所要采取的方法。这些联系规定了进行研究所要采取的
17、方法。这些联系规定了进行研究所要采取的方法。这些联系规定了进行研究所要采取的方法或其他指标。或其他指标。或其他指标。或其他指标。理论的特征理论的特征一个理论是否有用要看三个方面：一个理论是否有用要看三个方面：一个理论是否有用要看三个方面：一个理论是否有用要看三个方面：n n是否提出了人们是否提出了人们是否提出了人们是否提出了人们迫切需要解决的问题迫切需要解决的问题迫切需要解决的问题迫切需要解决的问题；n n是否对问题做出是否对问题做出是否对问题做出是否对问题做出合理的、经过验证的解释合理的、经过验证的解释合理的、经过验证的解释合理的、经过验证的解释；n n是否提高了人们是否提高了人们是否提高了
18、人们是否提高了人们对事物的认识对事物的认识对事物的认识对事物的认识或至少提供了这种可能性。或至少提供了这种可能性。或至少提供了这种可能性。或至少提供了这种可能性。 除此之外，一个好的理论还应具有如下特征：除此之外，一个好的理论还应具有如下特征：除此之外，一个好的理论还应具有如下特征：除此之外，一个好的理论还应具有如下特征：n n理论中不存在逻辑矛盾；理论中不存在逻辑矛盾；理论中不存在逻辑矛盾；理论中不存在逻辑矛盾；n n应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础；应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础；应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础；应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础；
19、n n应具有广泛的应用范围；应具有广泛的应用范围；应具有广泛的应用范围；应具有广泛的应用范围；n n概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实；概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实；概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实；概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实；n n具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。理论的构成要素理论的构成要素n n理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。理论
20、至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其形式。n n概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被称为“ “建建建建筑理论大厦的砖石筑理论大厦的砖石筑理论大厦的砖石筑理论大厦的砖石” ”。n n变量是对抽象概念的具体表达。变量是对抽象概念的具体表达。变量是对抽象概念的具体表达。变量是对抽象概念的具体表达。n n陈述是对概念之间关系进行的描述。陈述是对概念之间关系进行的描述。陈述是对概念之间关系进行的描述。陈述是对概念
21、之间关系进行的描述。n n陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构成理论的陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架中，理论应当对问题给出一个直观的解释。题给出一个直观的解释。题给出一个直观的解释。题给出一个直观的解释。概念（概念（Constructs）对对对对“ “概念概念概念概念” ”有不同层次的理解
22、。有不同层次的理解。有不同层次的理解。有不同层次的理解。n n一个层次是指人们就某特定事物或情境的一个层次是指人们就某特定事物或情境的一个层次是指人们就某特定事物或情境的一个层次是指人们就某特定事物或情境的意义（意义（意义（意义（meaning)meaning)或特性（或特性（或特性（或特性（characteristics)characteristics)进行沟通的共同基础，即英文中的进行沟通的共同基础，即英文中的进行沟通的共同基础，即英文中的进行沟通的共同基础，即英文中的conceptsconcepts，概念有具体的（如概念有具体的（如概念有具体的（如概念有具体的（如“ “工厂工厂工厂工厂”
23、 ”），也有抽象的），也有抽象的），也有抽象的），也有抽象的（如（如（如（如“ “关系关系关系关系” ”）；）；）；）；n n另一个层次是指英文中的另一个层次是指英文中的另一个层次是指英文中的另一个层次是指英文中的constructsconstructs，它，它，它，它是一种脑海中的形是一种脑海中的形是一种脑海中的形是一种脑海中的形象（象（象（象（mentalimagesmentalimages），与），与），与），与conceptconcept有相似的意思，但又有其有相似的意思，但又有其有相似的意思，但又有其有相似的意思，但又有其特殊含义。一个特殊含义。一个特殊含义。一个特殊含义。一个con
24、structconstruct可以是一个可以是一个可以是一个可以是一个conceptconcept（如如如如“ “顾客顾客顾客顾客” ”），也可以是由若干个），也可以是由若干个），也可以是由若干个），也可以是由若干个conceptconcept组成（如组成（如组成（如组成（如“ “组织规模组织规模组织规模组织规模” ”），），），）， constructsconstructs通常是抽象的。通常是抽象的。通常是抽象的。通常是抽象的。概念（概念（Constructs）n nConstructsConstructs是出于一定科学目的而有意地经过审慎考虑后是出于一定科学目的而有意地经过审慎考虑后是出于
25、一定科学目的而有意地经过审慎考虑后是出于一定科学目的而有意地经过审慎考虑后发明或采用的发明或采用的发明或采用的发明或采用的conceptconcept，它是理论构成的基础，因而可称为它是理论构成的基础，因而可称为它是理论构成的基础，因而可称为它是理论构成的基础，因而可称为理论的概念构件，简称为概念（也有人称理论的概念构件，简称为概念（也有人称理论的概念构件，简称为概念（也有人称理论的概念构件，简称为概念（也有人称“ “构念构念构念构念” ”）。）。）。）。n n由于不同的理论对研究对象会做出不同的解释，因而会使由于不同的理论对研究对象会做出不同的解释，因而会使由于不同的理论对研究对象会做出不同
26、的解释，因而会使由于不同的理论对研究对象会做出不同的解释，因而会使用不同的用不同的用不同的用不同的constructconstruct，constructconstruct往往难以脱离理论而单独存往往难以脱离理论而单独存往往难以脱离理论而单独存往往难以脱离理论而单独存在（如在（如在（如在（如“ “范式范式范式范式” ”）。）。）。）。n n管理研究中必须首先明确地定义所有概念的管理研究中必须首先明确地定义所有概念的管理研究中必须首先明确地定义所有概念的管理研究中必须首先明确地定义所有概念的内涵内涵内涵内涵和和和和外延外延外延外延，然后才能开始进行研究。然后才能开始进行研究。然后才能开始进行研究
27、。然后才能开始进行研究。概念的来源概念的来源n n日常生活经验日常生活经验n n借用其它学科领域的概念借用其它学科领域的概念n n直接借用（如直接借用（如直接借用（如直接借用（如“ “吸引力吸引力吸引力吸引力” ”、“ “增长极增长极增长极增长极” ”）n n对借用概念赋予新的意义（如对借用概念赋予新的意义（如对借用概念赋予新的意义（如对借用概念赋予新的意义（如“ “模式模式模式模式” ”）n n对借用概念给以新的标记（如对借用概念给以新的标记（如对借用概念给以新的标记（如对借用概念给以新的标记（如“ “技术集群技术集群技术集群技术集群” ”）n n发明新概念发明新概念n n概念化(conce
28、ptualization)：对研究问题中涉及的抽象概念进行精简与明确的定义。n n操作化(operationalization)：发展明确的研究程序。概念的界定概念的界定n n大多数管理研究的缺点是大多数管理研究的缺点是大多数管理研究的缺点是大多数管理研究的缺点是概念界定不清概念界定不清概念界定不清概念界定不清所致，成所致，成所致，成所致，成功的研究首先取决于：功的研究首先取决于：功的研究首先取决于：功的研究首先取决于：n n研究者对于概念的界定是否清楚；研究者对于概念的界定是否清楚；研究者对于概念的界定是否清楚；研究者对于概念的界定是否清楚；n n别人是否能理解研究中的概念。别人是否能理解研
29、究中的概念。别人是否能理解研究中的概念。别人是否能理解研究中的概念。n n管理研究中概念的复杂性常常表现为：管理研究中概念的复杂性常常表现为：管理研究中概念的复杂性常常表现为：管理研究中概念的复杂性常常表现为：n n概念具有多个维度概念具有多个维度概念具有多个维度概念具有多个维度（DimensionDimension）的意义的意义的意义的意义（如（如（如（如“ “效益效益效益效益” ”、“ “组织沟通氛围组织沟通氛围组织沟通氛围组织沟通氛围” ”）。）。）。）。n n对同一概念，不同人可能有不同的的理解对同一概念，不同人可能有不同的的理解对同一概念，不同人可能有不同的的理解对同一概念，不同人可
30、能有不同的的理解（如家庭总（如家庭总（如家庭总（如家庭总收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文收入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文献中献中献中献中“ “个性个性个性个性” ”有有有有400400多种定义）多种定义）多种定义）多种定义）n n抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化（如（如（如（如“ “个个个个性性性性” ”、“ “能力能力能力能力” ”）变量（变量（Varia
31、ble）n n要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量的概念表达方式，表达方式，表达方式，表达方式，抽象的概念叫抽象的概念叫抽象的概念叫抽象的概念叫ConstructsConstructs，具体表达叫变量具体表达叫变量具体表达叫变量具体表达叫变量VariableVariable 。构建理论不仅要明确地定义有关的概念，构建理论不仅要明确地定义有关的概念，构建理论不仅要明确地定义有关的概念，构建理论不仅要明确地定义有关的概念，而且要将概念进一步具体化为变量。而且
32、要将概念进一步具体化为变量。而且要将概念进一步具体化为变量。而且要将概念进一步具体化为变量。n n一个概念可能要由若干个变量来描述一个概念可能要由若干个变量来描述一个概念可能要由若干个变量来描述一个概念可能要由若干个变量来描述。通过观察与这。通过观察与这。通过观察与这。通过观察与这些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验些概念对应的可测变量，我们度量概念的变化并检验概念之间的关系。概念之间的关系。概念之间的关系。概念之间的关系。n n变量是属性的逻辑组合变量是属性的逻辑组合变量是属性的逻辑组合变量
33、是属性的逻辑组合，属性则是指客体的特征或特，属性则是指客体的特征或特，属性则是指客体的特征或特，属性则是指客体的特征或特性性性性。（例如，性别是描述某人或某一群人的一个变量，。（例如，性别是描述某人或某一群人的一个变量，。（例如，性别是描述某人或某一群人的一个变量，。（例如，性别是描述某人或某一群人的一个变量，而男、女则是属性。）而男、女则是属性。）而男、女则是属性。）而男、女则是属性。）陈述（陈述（Proposition）及其形式及其形式n n以陈述的形式对以陈述的形式对以陈述的形式对以陈述的形式对概念之间关系概念之间关系概念之间关系概念之间关系的进行描述构成的进行描述构成的进行描述构成的进
34、行描述构成理论的核心理论的核心理论的核心理论的核心。n n在理论建构中，在理论建构中，在理论建构中，在理论建构中，“ “命题命题命题命题” ”是陈述的基本形式。是陈述的基本形式。是陈述的基本形式。是陈述的基本形式。n n命题是对命题是对命题是对命题是对概念（或变量）概念（或变量）概念（或变量）概念（或变量）及及及及概念（或变量）间概念（或变量）间概念（或变量）间概念（或变量）间关系关系的陈述。的陈述。的陈述。的陈述。n n命题的命题的命题的命题的次分类次分类次分类次分类包括包括包括包括“ “假设假设假设假设” ”、“ “归纳归纳归纳归纳” ”、“ “公理公理公理公理” ”、“ “假假假假定定定
35、定” ”及及及及“ “定理定理定理定理” ”。命题涉及的变量数命题涉及的变量数不同变量数的命题不同变量数的命题不同变量数的命题不同变量数的命题举例举例举例举例单变量命题单变量命题单变量命题单变量命题 20032003年年年年A A公司的公司的公司的公司的利润增长率利润增长率利润增长率利润增长率可可可可以达到以达到以达到以达到1010 。双变量命题双变量命题双变量命题双变量命题 企业用于企业用于企业用于企业用于研究开发的费用研究开发的费用研究开发的费用研究开发的费用越高，越高，越高，越高，研制出的研制出的研制出的研制出的新产品数目新产品数目新产品数目新产品数目越多。越多。越多。越多。 多变量命题
36、多变量命题多变量命题多变量命题 上市公司的上市公司的上市公司的上市公司的股票价格股票价格股票价格股票价格与公司的与公司的与公司的与公司的利润率利润率利润率利润率和和和和销售增长率销售增长率销售增长率销售增长率有正相关有正相关有正相关有正相关关系。关系。关系。关系。 命题的类型命题的类型命题的类型命题的类型命题的类型命题的类型如何产生如何产生如何产生如何产生可测度性可测度性可测度性可测度性假设假设假设假设（hypothesishypothesis）演绎或资料收集与分析演绎或资料收集与分析演绎或资料收集与分析演绎或资料收集与分析可可可可直接测度直接测度直接测度直接测度归纳归纳归纳归纳 (empir
37、ical(empiricalgeneralization)generalization)资料收集与分析资料收集与分析资料收集与分析资料收集与分析可可可可直接测度直接测度直接测度直接测度公理（公理（公理（公理（axiomaxiom）定义为真实定义为真实定义为真实定义为真实不可直接测度不可直接测度不可直接测度不可直接测度假定（假定（假定（假定（postulatepostulate）假设为真实假设为真实假设为真实假设为真实不可直接测度不可直接测度不可直接测度不可直接测度定理（定理（定理（定理（theoremtheorem）从从从从公理或原理演绎而来公理或原理演绎而来公理或原理演绎而来公理或原理演绎而
38、来可可可可直接测度直接测度直接测度直接测度公理、假定及定理公理、假定及定理n n“ “公理公理公理公理” ”被视为被视为被视为被视为无可争议无可争议无可争议无可争议的的的的断言断言断言断言；n n“ “假定假定假定假定” ”指被认为是指被认为是指被认为是指被认为是真实真实真实真实的的的的事情事情事情事情；n n“ “定理定理定理定理” ”是由公理或假定是由公理或假定是由公理或假定是由公理或假定演绎而来演绎而来演绎而来演绎而来的的的的命题命题命题命题。例如：例如：例如：例如：命题命题命题命题1 1：若甲则乙，（公理或假定）：若甲则乙，（公理或假定）：若甲则乙，（公理或假定）：若甲则乙，（公理或假
39、定）命题命题命题命题2 2：若乙则丙，（公理或假定）：若乙则丙，（公理或假定）：若乙则丙，（公理或假定）：若乙则丙，（公理或假定） 命题命题命题命题3 3：若甲则丙。（定理）：若甲则丙。（定理）：若甲则丙。（定理）：若甲则丙。（定理）假设假设n n“ “假设假设假设假设” ”是对现象的是对现象的是对现象的是对现象的暂时性暂时性暂时性暂时性的解释，是对一个可以通过的解释，是对一个可以通过的解释，是对一个可以通过的解释，是对一个可以通过实实实实证研究证研究证研究证研究验证其验证其验证其验证其真伪真伪真伪真伪的事实的臆测（的事实的臆测（的事实的臆测（的事实的臆测（assumptionassumpti
40、on）性陈述。性陈述。性陈述。性陈述。n n建立假设的作用：建立假设的作用：建立假设的作用：建立假设的作用：n n引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量之间的关系；间的关系；间的关系；间的关系；n n指出统计测试的对象和内容；指出统计测试的对象和内容；指出统计测试的对象和内容；指出统计测试的对象和内容；n n提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接受提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接受提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接受提供得出
41、研究结论的基础（研究本身就是提出要接受或拒绝假设的证据）；或拒绝假设的证据）；或拒绝假设的证据）；或拒绝假设的证据）；n n启发研究者思考研究发现的涵义。启发研究者思考研究发现的涵义。启发研究者思考研究发现的涵义。启发研究者思考研究发现的涵义。关于社会关系的自发假设关于社会关系的自发假设n n日常生活中有许多关于人的行为的日常生活中有许多关于人的行为的日常生活中有许多关于人的行为的日常生活中有许多关于人的行为的格言格言格言格言或或或或谚语谚语谚语谚语，都是，都是，都是，都是自发自发自发自发的的的的社会关系社会关系社会关系社会关系假设假设假设假设：n nBirdsofaFeatherflockt
42、ogether.BirdsofaFeatherflocktogether.（物以类聚，人以群分）（物以类聚，人以群分）（物以类聚，人以群分）（物以类聚，人以群分）n nAbsencemakestheheartgrowfonder.Absencemakestheheartgrowfonder.（久别胜新婚）（久别胜新婚）（久别胜新婚）（久别胜新婚）n n Theearlybirdgetstheworm.Theearlybirdgetstheworm.（先下手为强）（先下手为强）（先下手为强）（先下手为强）n nGoodwillberewardedwithgood.Goodwillbereward
43、edwithgood.（善有善报）（善有善报）（善有善报）（善有善报）自发假设的典型格式自发假设的典型格式n n当当当当自发的自发的自发的自发的社会关系假设社会关系假设社会关系假设社会关系假设简化到其基本含义时，可明显简化到其基本含义时，可明显简化到其基本含义时，可明显简化到其基本含义时，可明显看出有一种看出有一种看出有一种看出有一种典型的格式典型的格式典型的格式典型的格式：n n SimilaritySimilarityresultsinresultsinincreasedcontact.increasedcontact.（相似相似相似相似导致导致导致导致接触多）接触多）接触多）接触多）n
44、n AbsenceAbsenceresultsinresultsinincreasedaffection.increasedaffection.（离别离别离别离别导致导致导致导致更喜爱）更喜爱）更喜爱）更喜爱）n n ActingonopportunitiesearlyActingonopportunitiesearlyresultsinresultsinsuccess.success.（早行动早行动早行动早行动带来带来带来带来成功）成功）成功）成功）假设中概念之间的关系假设中概念之间的关系n n社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的社会关系假
45、设反映了与人类社会现象或行为有关的社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的“ “概念概念概念概念” ”之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能不是。不是。不是。不是。管理研究中的假设经常是关于概念间管理研究中的假设经常是关于概念间管理研究中的假设经常是关于概念间管理研究中的假设经常是关于概念间因果关系因果关系因果关系因果关系的的的的。n n一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，一
46、些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论，这类理论通常以这类理论通常以这类理论通常以这类理论通常以演绎推理演绎推理演绎推理演绎推理的方式表述。如：的方式表述。如：的方式表述。如：的方式表述。如：“ “失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此，失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。失业率增长经常和更高的离婚率联系
47、在一起。” ”n n理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度假设的制约。假设的制约。假设的制约。假设的制约。假设的前提条件假设的前提条件n n假设的复杂程度与假设所需引入的其他假假设的复杂程度与假设所需引入的其他假定条件有关。定条件有关。n n在假设的成立需要一定的前提条件时，假在假设的成立需要一定的前提条件时，假设表述为：设表述为：只有在只有在C条件下条件下A才引起才引起B。例如，例如，例如，例如，“ “久别胜新婚久别胜新婚久别胜新婚
48、久别胜新婚” ”，这一假设成立是以没有，这一假设成立是以没有，这一假设成立是以没有，这一假设成立是以没有其他异性介入为前提的。其他异性介入为前提的。其他异性介入为前提的。其他异性介入为前提的。社会关系理论范式社会关系理论范式n n理论范式理论范式理论范式理论范式是指是指是指是指组织我们对事物看法的基本理论框架组织我们对事物看法的基本理论框架组织我们对事物看法的基本理论框架组织我们对事物看法的基本理论框架，是研究者观，是研究者观，是研究者观，是研究者观察世界的窗口。它不一定是对问题的直接回答，但可以为我们指察世界的窗口。它不一定是对问题的直接回答，但可以为我们指察世界的窗口。它不一定是对问题的直
49、接回答，但可以为我们指察世界的窗口。它不一定是对问题的直接回答，但可以为我们指出出出出寻找答案的途径寻找答案的途径寻找答案的途径寻找答案的途径。n n主要的社会关系理论范式如下：主要的社会关系理论范式如下：主要的社会关系理论范式如下：主要的社会关系理论范式如下：社会关系的社会关系的社会关系的社会关系的互动论互动论互动论互动论范式范式范式范式 ： 把社会生活看作是个人间相互作用把社会生活看作是个人间相互作用把社会生活看作是个人间相互作用把社会生活看作是个人间相互作用的过程。的过程。的过程。的过程。社会关系的社会关系的社会关系的社会关系的功能论功能论功能论功能论范式范式范式范式 ：注重社会生活的组
50、织结构，即社会：注重社会生活的组织结构，即社会：注重社会生活的组织结构，即社会：注重社会生活的组织结构，即社会有哪些组成部分，它们怎样相互联系。有哪些组成部分，它们怎样相互联系。有哪些组成部分，它们怎样相互联系。有哪些组成部分，它们怎样相互联系。社会关系的社会关系的社会关系的社会关系的冲突论冲突论冲突论冲突论范式范式范式范式 ：把社会生活描述为个人与群体间的：把社会生活描述为个人与群体间的：把社会生活描述为个人与群体间的：把社会生活描述为个人与群体间的相互斗争和竞争。相互斗争和竞争。相互斗争和竞争。相互斗争和竞争。有关决策行为的理论范式有关决策行为的理论范式n n决策行为的决策行为的决策行为的
51、决策行为的理性理性理性理性范式范式范式范式n n决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题；决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题；决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题；决策者明确目标，并谨慎地处理每一个问题；n n收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方收集完整的资料，彻底分析资料，研究各种可行方案，权衡结果和风险；案，权衡结果和风险；案，权衡结果和风险；案，权衡结果和风险；n n规划详细的行动方案。规划详细的行动方案。规划详细的行动方案。规划详细的行动方案。n n决策行为的决策行为的决策行为的决策行为
52、的渐进调适渐进调适渐进调适渐进调适范式范式范式范式n n在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对各种方案不断比较、修正，找到各种方案不断比较、修正，找到各种方案不断比较、修正，找到各种方案不断比较、修正，找到“ “满意的满意的满意的满意的” ”解决方解决方解决方解决方式。实际上就是式。实际上就是式。实际上就是式。实际上就是“ “摸着石头过河摸着石头过河摸着石头过河摸着石头过河” ”。n n决策行为的决策行为的决策行为的决策行为的“ “垃圾罐垃圾罐垃圾罐垃圾罐”
53、 ”范式范式范式范式有关决策行为的理论范式有关决策行为的理论范式n n决策行为的决策行为的决策行为的决策行为的“ “垃圾罐垃圾罐垃圾罐垃圾罐” ”范式范式范式范式将将将将组织视为组织视为组织视为组织视为“ “垃圾罐垃圾罐垃圾罐垃圾罐” ”，认认认认为组织处于一种为组织处于一种为组织处于一种为组织处于一种“ “有组织的无政府状态有组织的无政府状态有组织的无政府状态有组织的无政府状态” ”，组织对要做，组织对要做，组织对要做，组织对要做什么、应该如何做、由谁做并没有明显的共识什么、应该如何做、由谁做并没有明显的共识什么、应该如何做、由谁做并没有明显的共识什么、应该如何做、由谁做并没有明显的共识。不
54、同参。不同参。不同参。不同参与者将各种不同的问题及解决方案倒进与者将各种不同的问题及解决方案倒进与者将各种不同的问题及解决方案倒进与者将各种不同的问题及解决方案倒进“ “垃圾罐垃圾罐垃圾罐垃圾罐” ”里，里，里，里，决策的产生是下列四部分独立因素互动作用的结果：决策的产生是下列四部分独立因素互动作用的结果：决策的产生是下列四部分独立因素互动作用的结果：决策的产生是下列四部分独立因素互动作用的结果：（1 1）一系列的问题；）一系列的问题；）一系列的问题；）一系列的问题；（2 2）一系列的解决方案；）一系列的解决方案；）一系列的解决方案；）一系列的解决方案；（3 3）一群参与者；）一群参与者；）一
55、群参与者；）一群参与者；（4 4）一系列的选择机会。）一系列的选择机会。）一系列的选择机会。）一系列的选择机会。建构理论和形成假设的过程建构理论和形成假设的过程n n建构理论的过程包括：建构理论的过程包括：建构理论的过程包括：建构理论的过程包括：n n界定概念；界定概念；界定概念；界定概念；n n描述概念间的关系；描述概念间的关系；描述概念间的关系；描述概念间的关系；n n形成假设。形成假设。形成假设。形成假设。n n概念的界定是发现并赋予概念一定意义的过程。概念的界定是发现并赋予概念一定意义的过程。概念的界定是发现并赋予概念一定意义的过程。概念的界定是发现并赋予概念一定意义的过程。根据概念与
56、它们所反映的对象的关系分，主要有根据概念与它们所反映的对象的关系分，主要有根据概念与它们所反映的对象的关系分，主要有根据概念与它们所反映的对象的关系分，主要有三种方式：三种方式：三种方式：三种方式：n n直接界定直接界定直接界定直接界定n n操作性界定操作性界定操作性界定操作性界定n n理论性界定理论性界定理论性界定理论性界定概念的直接界定概念的直接界定n n直接界定直接界定直接界定直接界定即通过描述事物即通过描述事物即通过描述事物即通过描述事物可观察可观察可观察可观察的特征而对概念下定义。的特征而对概念下定义。的特征而对概念下定义。的特征而对概念下定义。凡是可与直接观察到的事物相对应的概念均
57、可用此方法界凡是可与直接观察到的事物相对应的概念均可用此方法界凡是可与直接观察到的事物相对应的概念均可用此方法界凡是可与直接观察到的事物相对应的概念均可用此方法界定，如高技术企业。定，如高技术企业。定，如高技术企业。定，如高技术企业。n n直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较直接界定的概念，因为可直接观察到，它们的测量也比较容易，且度量结果一般会得到一致认可。容易，且度量结果一般会得到一致认可。容易，且度量结果一般会得到一致认可。容易，且度量结果一般会得到一致认可。概念的操作性界定
58、概念的操作性界定n n操作性界定操作性界定操作性界定操作性界定是是是是把概念与可观察到的特征联系起来的一种界把概念与可观察到的特征联系起来的一种界把概念与可观察到的特征联系起来的一种界把概念与可观察到的特征联系起来的一种界定方法定方法定方法定方法。当我们面对无法直接观察到的事物，并需要确定。当我们面对无法直接观察到的事物，并需要确定。当我们面对无法直接观察到的事物，并需要确定。当我们面对无法直接观察到的事物，并需要确定一个只涉该事物的概念时，往往用操作性界定。一个只涉该事物的概念时，往往用操作性界定。一个只涉该事物的概念时，往往用操作性界定。一个只涉该事物的概念时，往往用操作性界定。n n在自
59、然科学中，操作性界定的古典结构是：在自然科学中，操作性界定的古典结构是：在自然科学中，操作性界定的古典结构是：在自然科学中，操作性界定的古典结构是：假如我们在某物上采取某动作假如我们在某物上采取某动作假如我们在某物上采取某动作假如我们在某物上采取某动作OO，产生某特定结果产生某特定结果产生某特定结果产生某特定结果R R，那么我们就说那么我们就说那么我们就说那么我们就说某物某物某物某物有某种有某种有某种有某种特征特征特征特征D D。这个特征就是操作概念，比如物体的这个特征就是操作概念，比如物体的这个特征就是操作概念，比如物体的这个特征就是操作概念，比如物体的“ “弹性弹性弹性弹性” ”。概念的操
60、作性界定概念的操作性界定n n经济学中对经济学中对经济学中对经济学中对“ “需求的价格弹性需求的价格弹性需求的价格弹性需求的价格弹性” ”概念的界定是：当价格变动，某商品需概念的界定是：当价格变动，某商品需概念的界定是：当价格变动，某商品需概念的界定是：当价格变动，某商品需求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。求量随之变动，则认为对该商品的需求有价格弹性。n n对对对对“ “城市化城市化城市化城市化” ”概念的界定：随着社会和经济发展，城市数量增加，城市概念的界定：随着社会和经济发展，城市数量增
61、加，城市概念的界定：随着社会和经济发展，城市数量增加，城市概念的界定：随着社会和经济发展，城市数量增加，城市人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象。人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象。人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象。人口在总人口中比重达到某一标准时，则认为出现了城市化现象。n n操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故操作性界定的概念本身是抽象的，但因为它们与可操作变量相联系，故可以通
62、过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念可以通过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念可以通过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念可以通过观察与概念对应的可操作变量，来度量概念的变化并判断概念之间的关系。之间的关系。之间的关系。之间的关系。概念的理论性界定概念的理论性界定n n理论性界定是指从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。理论性界定是指从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。理论性界定是指从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。理论性界定是指从理论体系中获得自身意义的一种概念界定方法。理论理论理论理论概念的意义依赖理论中其他
63、概念及它们之间的相互关系。通过理论性界概念的意义依赖理论中其他概念及它们之间的相互关系。通过理论性界概念的意义依赖理论中其他概念及它们之间的相互关系。通过理论性界概念的意义依赖理论中其他概念及它们之间的相互关系。通过理论性界定的概念，离开一定的理论体系就会失去意义，会变得含糊不清。理论定的概念，离开一定的理论体系就会失去意义，会变得含糊不清。理论定的概念，离开一定的理论体系就会失去意义，会变得含糊不清。理论定的概念，离开一定的理论体系就会失去意义，会变得含糊不清。理论概念必须放在其理论体系中加以概念必须放在其理论体系中加以概念必须放在其理论体系中加以概念必须放在其理论体系中加以界定。界定。界定
64、。界定。如库恩（如库恩（如库恩（如库恩（KuhnKuhn）的）的）的）的“ “范式范式范式范式” ”（ParadigmParadigm）。）。）。）。n n理论性界定的概念，很难通过理论性界定的概念，很难通过理论性界定的概念，很难通过理论性界定的概念，很难通过直接直接直接直接或或或或间接间接间接间接方法观测，它们的验证是通过方法观测，它们的验证是通过方法观测，它们的验证是通过方法观测，它们的验证是通过整个理论体系的验证而获得认可的，这类概念的评价，一方面要看通过整个理论体系的验证而获得认可的，这类概念的评价，一方面要看通过整个理论体系的验证而获得认可的，这类概念的评价，一方面要看通过整个理论体
65、系的验证而获得认可的，这类概念的评价，一方面要看通过这些概念建构起来的理论整体是这些概念建构起来的理论整体是这些概念建构起来的理论整体是这些概念建构起来的理论整体是优优优优是是是是劣劣劣劣，另一方面要看这些概念在该理，另一方面要看这些概念在该理，另一方面要看这些概念在该理，另一方面要看这些概念在该理论中的系统意义。论中的系统意义。论中的系统意义。论中的系统意义。概念之间的关系概念之间的关系n n任何理论均由假设构成，而假设包括对任何理论均由假设构成，而假设包括对任何理论均由假设构成，而假设包括对任何理论均由假设构成，而假设包括对两个层次两个层次两个层次两个层次关系的陈关系的陈关系的陈关系的陈述
66、：述：述：述：（1 1）概念之间的关系；）概念之间的关系；）概念之间的关系；）概念之间的关系；（2 2）概念与可测变量之间的关系。）概念与可测变量之间的关系。）概念与可测变量之间的关系。）概念与可测变量之间的关系。n n在建构理论和形成假设的过程中所要陈述的通常是指假设在建构理论和形成假设的过程中所要陈述的通常是指假设在建构理论和形成假设的过程中所要陈述的通常是指假设在建构理论和形成假设的过程中所要陈述的通常是指假设的的的的第一个层次第一个层次第一个层次第一个层次，即概念之间的关系。，即概念之间的关系。，即概念之间的关系。，即概念之间的关系。n n陈述概念之间关系的典型形式是：陈述概念之间关系
67、的典型形式是：陈述概念之间关系的典型形式是：陈述概念之间关系的典型形式是：在条件在条件在条件在条件Y Y下，对于人群下，对于人群下，对于人群下，对于人群X X，概念概念概念概念A A引起概念引起概念引起概念引起概念B B。n n对假设的对假设的对假设的对假设的第二个层次第二个层次第二个层次第二个层次，即概念与可测变量之间的关系的陈，即概念与可测变量之间的关系的陈，即概念与可测变量之间的关系的陈，即概念与可测变量之间的关系的陈述通常归为概念的度量（述通常归为概念的度量（述通常归为概念的度量（述通常归为概念的度量（measurementmeasurement）或操作化问题或操作化问题或操作化问题或
68、操作化问题（operationalizationoperationalization）。）。）。）。概念之间的相关关系概念之间的相关关系n n概念之间的关系有三种：概念之间的关系有三种：概念之间的关系有三种：概念之间的关系有三种：（1 1）相关关系）相关关系）相关关系）相关关系（2 2）因果关系）因果关系）因果关系）因果关系（3 3）假相关关系）假相关关系）假相关关系）假相关关系n n相关关系是指两个或更多概念按一定方向相应变相关关系是指两个或更多概念按一定方向相应变相关关系是指两个或更多概念按一定方向相应变相关关系是指两个或更多概念按一定方向相应变化的关系化的关系化的关系化的关系。相关关系仅
69、指两个或两个以上同时出。相关关系仅指两个或两个以上同时出。相关关系仅指两个或两个以上同时出。相关关系仅指两个或两个以上同时出现或伴随出现的现象，而并不表示哪个原因，哪现或伴随出现的现象，而并不表示哪个原因，哪现或伴随出现的现象，而并不表示哪个原因，哪现或伴随出现的现象，而并不表示哪个原因，哪个是结果。个是结果。个是结果。个是结果。概念之间的因果关系概念之间的因果关系n n如果一个如果一个如果一个如果一个ConstructConstruct的变化引起另一个的变化引起另一个的变化引起另一个的变化引起另一个ConstructConstruct的变化，的变化，的变化，的变化，就称这两就称这两就称这两就
70、称这两个个个个ConstructConstruct之间存在因果关系。之间存在因果关系。之间存在因果关系。之间存在因果关系。n nConstructAConstructA与与与与ConstructBConstructB之间存在因果关系，必须之间存在因果关系，必须之间存在因果关系，必须之间存在因果关系，必须符合三个条件：符合三个条件：符合三个条件：符合三个条件： A A与与与与B B相关；相关；相关；相关； A A的变化先于的变化先于的变化先于的变化先于B B的变化；的变化；的变化；的变化； A A与与与与B B之间的关系不是由于其他因素导致的。之间的关系不是由于其他因素导致的。之间的关系不是由于
71、其他因素导致的。之间的关系不是由于其他因素导致的。因果关系的确定性因果关系的确定性n n按照相互关系的确定性分类，因果关系有三种：按照相互关系的确定性分类，因果关系有三种：按照相互关系的确定性分类，因果关系有三种：按照相互关系的确定性分类，因果关系有三种：（1 1）肯定因果关系）肯定因果关系）肯定因果关系）肯定因果关系原原原原因因因因和和和和结结结结果果果果是是是是确确确确定定定定的的的的。当当当当某某某某种种种种必必必必须须须须的的的的条条条条件件件件存存存存在在在在时时时时，必必必必然然然然会会会会产产产产生生生生一一一一定定定定的的的的结结结结果果果果，作作作作为为为为结结结结果果果果的
72、的的的要要要要素素素素随随随随作作作作为为为为原原原原因因因因的的的的要要要要素素素素变化而有规律地变化。变化而有规律地变化。变化而有规律地变化。变化而有规律地变化。（2 2）统计因果关系）统计因果关系）统计因果关系）统计因果关系某某某某事事事事物物物物有有有有时时时时会会会会引引引引起起起起另另另另一一一一事事事事物物物物的的的的变变变变化化化化，有有有有时时时时不不不不会会会会引引引引起起起起变变变变化化化化，但具有统计性质的规律。但具有统计性质的规律。但具有统计性质的规律。但具有统计性质的规律。（3 3）模糊因果关系）模糊因果关系）模糊因果关系）模糊因果关系现现现现实实实实中中中中存存存
73、存在在在在这这这这样样样样一一一一类类类类事事事事物物物物，它它它它们们们们的的的的边边边边界界界界条条条条件件件件是是是是不不不不明明明明确确确确的的的的，这类事物之间的因果关系叫模糊因果关系。这类事物之间的因果关系叫模糊因果关系。这类事物之间的因果关系叫模糊因果关系。这类事物之间的因果关系叫模糊因果关系。因果关系的方向性因果关系的方向性（1 1）双向因果关系（对称关系）双向因果关系（对称关系）双向因果关系（对称关系）双向因果关系（对称关系）也也也也叫叫叫叫反反反反馈馈馈馈因因因因果果果果关关关关系系系系，这这这这种种种种关关关关系系系系是是是是指指指指某某某某事事事事物物物物是是是是产产产
74、产生生生生另另另另一一一一事事事事物物物物的的的的原原原原因因因因，同同同同时时时时又又又又是是是是另另另另一一一一个个个个事事事事物物物物所所所所产产产产生生生生的的的的结结结结果果果果，即即即即事事事事物物物物之之之之间间间间互互互互为为为为因果。因果。因果。因果。（如贫困的恶性循环）（如贫困的恶性循环）（如贫困的恶性循环）（如贫困的恶性循环）（2 2） 单向因果关系（非对称关系）单向因果关系（非对称关系）单向因果关系（非对称关系）单向因果关系（非对称关系）这这这这种种种种关关关关系系系系是是是是指指指指作作作作为为为为条条条条件件件件的的的的要要要要素素素素作作作作用用用用于于于于作作作
75、作为为为为对对对对象象象象的的的的要要要要素素素素时时时时，对对对对象象象象的变化不能直接对的变化不能直接对的变化不能直接对的变化不能直接对条件条件条件条件产生影响。产生影响。产生影响。产生影响。管管管管理理理理研研研研究究究究中中中中的的的的因因因因果果果果关关关关系系系系，更更更更多多多多地地地地表表表表现现现现为为为为统统统统计计计计因因因因果果果果关关关关系系系系、模糊因果关系模糊因果关系模糊因果关系模糊因果关系和和和和反馈因果关系反馈因果关系反馈因果关系反馈因果关系，这反映出研究对象的复杂性。，这反映出研究对象的复杂性。，这反映出研究对象的复杂性。，这反映出研究对象的复杂性。管理研究
76、中的非对称因果关系管理研究中的非对称因果关系（1 1）刺激刺激刺激刺激反应反应反应反应关系关系关系关系如：价格与销售量、激励与生产效率如：价格与销售量、激励与生产效率如：价格与销售量、激励与生产效率如：价格与销售量、激励与生产效率（2 2）属性属性属性属性倾向倾向倾向倾向关系关系关系关系属属属属性性性性指指指指隶隶隶隶属属属属于于于于某某某某事事事事物物物物的的的的持持持持久久久久特特特特性性性性，倾倾倾倾向向向向指指指指事事事事物物物物对对对对情情情情境境境境的反应（如态度、意见、价值观等）的反应（如态度、意见、价值观等）的反应（如态度、意见、价值观等）的反应（如态度、意见、价值观等）属性属
77、性属性属性倾向关系如：年龄、性别与消费倾向倾向关系如：年龄、性别与消费倾向倾向关系如：年龄、性别与消费倾向倾向关系如：年龄、性别与消费倾向（3 3）倾向倾向倾向倾向行为行为行为行为关系关系关系关系如：对品牌的看法与购买行为、工作满足感与绩效如：对品牌的看法与购买行为、工作满足感与绩效如：对品牌的看法与购买行为、工作满足感与绩效如：对品牌的看法与购买行为、工作满足感与绩效（4 4）属性属性属性属性行为行为行为行为关系关系关系关系如：企业股权结构与纳税行为、企业文化与决策行为如：企业股权结构与纳税行为、企业文化与决策行为如：企业股权结构与纳税行为、企业文化与决策行为如：企业股权结构与纳税行为、企业
78、文化与决策行为线性关系与非线性关系线性关系与非线性关系线性关系线性关系非线性关系非线性关系YXYX因果关系中的必要原因和充分原因因果关系中的必要原因和充分原因n n必要原因是指某种结果出现的必备条件，例如必须参加必要原因是指某种结果出现的必备条件，例如必须参加必要原因是指某种结果出现的必备条件，例如必须参加必要原因是指某种结果出现的必备条件，例如必须参加入学考试才能读研究生，虽然并非所有参加入学考试者入学考试才能读研究生，虽然并非所有参加入学考试者入学考试才能读研究生，虽然并非所有参加入学考试者入学考试才能读研究生，虽然并非所有参加入学考试者都能读研究生。都能读研究生。都能读研究生。都能读研究
79、生。n n充分原因是指只要其出现，结果一定会出现的条件，参充分原因是指只要其出现，结果一定会出现的条件，参充分原因是指只要其出现，结果一定会出现的条件，参充分原因是指只要其出现，结果一定会出现的条件，参军是得到一套军装的充分原因，虽然通过其他途径也可军是得到一套军装的充分原因，虽然通过其他途径也可军是得到一套军装的充分原因，虽然通过其他途径也可军是得到一套军装的充分原因，虽然通过其他途径也可以得到军装。以得到军装。以得到军装。以得到军装。n n发现必要且充分的原因是研究的最高理想。但实际的研发现必要且充分的原因是研究的最高理想。但实际的研发现必要且充分的原因是研究的最高理想。但实际的研发现必要
80、且充分的原因是研究的最高理想。但实际的研究中能找到必要且充分的原因。究中能找到必要且充分的原因。究中能找到必要且充分的原因。究中能找到必要且充分的原因。管理研究的问题也很少管理研究的问题也很少管理研究的问题也很少管理研究的问题也很少有完美的必要原因和充分原因。有完美的必要原因和充分原因。有完美的必要原因和充分原因。有完美的必要原因和充分原因。概念之间的假相关关系概念之间的假相关关系n n有些概念之间初看上去有一种相关性，进一步分析会发现有些概念之间初看上去有一种相关性，进一步分析会发现它们并不互相影响，不存在相关关系。如果它们并不互相影响，不存在相关关系。如果A A与与B B之间的似之间的似乎
81、相关是由其他因素（中介变量）引起的，那么乎相关是由其他因素（中介变量）引起的，那么A A与与B B之间之间的关系，就不是的关系，就不是相关相关而是而是假相关假相关。假相关假相关的两种典型情况的两种典型情况如图所示：如图所示：概念之间的假零关系概念之间的假零关系n n有些概念（或反映概念的变量）之间初看上去没有相关性，有些概念（或反映概念的变量）之间初看上去没有相关性，有些概念（或反映概念的变量）之间初看上去没有相关性，有些概念（或反映概念的变量）之间初看上去没有相关性，其实存在相关关系。这种关系称为其实存在相关关系。这种关系称为其实存在相关关系。这种关系称为其实存在相关关系。这种关系称为假零关
82、系假零关系假零关系假零关系。n n假零关系与抑制变量（假零关系与抑制变量（假零关系与抑制变量（假零关系与抑制变量（suppressorsuppressor）或干扰变量或干扰变量或干扰变量或干扰变量（distorterdistorter）有关。作为第三变量的抑制变量抑制或干扰量有关。作为第三变量的抑制变量抑制或干扰量有关。作为第三变量的抑制变量抑制或干扰量有关。作为第三变量的抑制变量抑制或干扰量呈假零关系的两个变量之间的关系。如果剔除抑制变量，原呈假零关系的两个变量之间的关系。如果剔除抑制变量，原呈假零关系的两个变量之间的关系。如果剔除抑制变量，原呈假零关系的两个变量之间的关系。如果剔除抑制变量
83、，原有的变量间的关系就会显露。有的变量间的关系就会显露。有的变量间的关系就会显露。有的变量间的关系就会显露。n n例如：教育程度与收入呈正相关的合理的假设，但统计表明例如：教育程度与收入呈正相关的合理的假设，但统计表明例如：教育程度与收入呈正相关的合理的假设，但统计表明例如：教育程度与收入呈正相关的合理的假设，但统计表明它们呈负相关关系，这一结果是抑制变量它们呈负相关关系，这一结果是抑制变量它们呈负相关关系，这一结果是抑制变量它们呈负相关关系，这一结果是抑制变量“ “年龄年龄年龄年龄” ”所导致的。所导致的。所导致的。所导致的。建构理论与形成假设练习建构理论与形成假设练习n n如果要研究如果要
84、研究如果要研究如果要研究“ “为什么有些公司的信息系统比其它公司更好为什么有些公司的信息系统比其它公司更好为什么有些公司的信息系统比其它公司更好为什么有些公司的信息系统比其它公司更好？” ”这一问题，这一问题，这一问题，这一问题，（1 1）试提出与此研究问题有关的概念；）试提出与此研究问题有关的概念；）试提出与此研究问题有关的概念；）试提出与此研究问题有关的概念；（2 2）试提出有关的假设。）试提出有关的假设。）试提出有关的假设。）试提出有关的假设。n n管子曰：管子曰：管子曰：管子曰：“ “仓廪实而知礼节仓廪实而知礼节仓廪实而知礼节仓廪实而知礼节” ”，但观察当代的社会现象并，但观察当代的社
85、会现象并，但观察当代的社会现象并，但观察当代的社会现象并非如此，是何原因？非如此，是何原因？非如此，是何原因？非如此，是何原因？三、概念的操作化三、概念的操作化n n操作化操作化是指辨识体现特定理论性概念的可观测变量；确是指辨识体现特定理论性概念的可观测变量；确是指辨识体现特定理论性概念的可观测变量；确是指辨识体现特定理论性概念的可观测变量；确定度量变量的具体尺度（定度量变量的具体尺度（定度量变量的具体尺度（定度量变量的具体尺度（scalescale），），），），以及实施度量的具体步以及实施度量的具体步以及实施度量的具体步以及实施度量的具体步骤和做法。骤和做法。骤和做法。骤和做法。n n在在
86、在在形成假设形成假设形成假设形成假设时，概念可以时，概念可以时，概念可以时，概念可以抽象甚至不太明确抽象甚至不太明确抽象甚至不太明确抽象甚至不太明确，而在，而在，而在，而在操作化操作化操作化操作化阶段，就必须找出能够准确体现理论概念的阶段，就必须找出能够准确体现理论概念的阶段，就必须找出能够准确体现理论概念的阶段，就必须找出能够准确体现理论概念的具体变量具体变量具体变量具体变量和测和测和测和测度这些变量的度这些变量的度这些变量的度这些变量的尺度与方法尺度与方法尺度与方法尺度与方法。n n概念操作化概念操作化概念操作化概念操作化的的的的目的目的目的目的是把将是把将是把将是把将有关概念之间的关系有
87、关概念之间的关系有关概念之间的关系有关概念之间的关系用体现概念用体现概念用体现概念用体现概念的的的的变量之间的关系变量之间的关系变量之间的关系变量之间的关系来反映，将来反映，将来反映，将来反映，将理论性假设理论性假设理论性假设理论性假设转化为转化为转化为转化为实验性假实验性假实验性假实验性假设设设设，从而通过对变量的测度检验理论假设。，从而通过对变量的测度检验理论假设。，从而通过对变量的测度检验理论假设。，从而通过对变量的测度检验理论假设。理论性假设与实验性假设的关系概念域概念域n n为了对概念进行为了对概念进行为了对概念进行为了对概念进行度量度量度量度量，必须首先明确，必须首先明确，必须首先
88、明确，必须首先明确概念域概念域概念域概念域。n n概念的定义中要概念的定义中要概念的定义中要概念的定义中要精确描述精确描述精确描述精确描述概念概念概念概念包含了什么包含了什么包含了什么包含了什么以及什么是被该以及什么是被该以及什么是被该以及什么是被该概念概念概念概念排除排除排除排除的。的。的。的。n n由于概念通常具有由于概念通常具有由于概念通常具有由于概念通常具有多维性多维性多维性多维性，要对概念的，要对概念的，要对概念的，要对概念的维度维度维度维度和和和和构成元素构成元素构成元素构成元素加加加加以明确和区分。以明确和区分。以明确和区分。以明确和区分。例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就
89、不应仅限于例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就不应仅限于例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就不应仅限于例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就不应仅限于对产品特征的满意，如价格、功能、质量、运行性能以及对产品特征的满意，如价格、功能、质量、运行性能以及对产品特征的满意，如价格、功能、质量、运行性能以及对产品特征的满意，如价格、功能、质量、运行性能以及美观等，还应包括对销售过程、售后服务和后续客户支持美观等，还应包括对销售过程、售后服务和后续客户支持美观等，还应包括对销售过程、售后服务和后续客户支持美观等，还应包括对销售过程、售后服务和后续客户支持的满意度。的满意度。的满意度。的满意度。
90、度量项目域度量项目域n n与概念域对应的用来度量概念每个维度的与概念域对应的用来度量概念每个维度的与概念域对应的用来度量概念每个维度的与概念域对应的用来度量概念每个维度的变量的集合变量的集合变量的集合变量的集合称为称为称为称为度量项目域度量项目域度量项目域度量项目域。n n因为概念的因为概念的因为概念的因为概念的真实值真实值真实值真实值X XT T无法直接得到，如果无法直接得到，如果无法直接得到，如果无法直接得到，如果度量项目域中度量项目域中度量项目域中度量项目域中的的的的所有变量都用来度量概念，所有变量都用来度量概念，所有变量都用来度量概念，所有变量都用来度量概念，度量值度量值度量值度量值即
91、称为即称为即称为即称为真实值真实值真实值真实值。n n在实际的研究中要从度量项目域中选取若干最能反映概念在实际的研究中要从度量项目域中选取若干最能反映概念在实际的研究中要从度量项目域中选取若干最能反映概念在实际的研究中要从度量项目域中选取若干最能反映概念的变量，通过对这些变量的度量来估计概念的真实值。的变量，通过对这些变量的度量来估计概念的真实值。的变量，通过对这些变量的度量来估计概念的真实值。的变量，通过对这些变量的度量来估计概念的真实值。概念度量指标的选择概念度量指标的选择n n任何概念都有数个可能的度量指标。例如任何概念都有数个可能的度量指标。例如任何概念都有数个可能的度量指标。例如任何
92、概念都有数个可能的度量指标。例如“ “监督监督监督监督” ”、“ “富富富富裕裕裕裕” ”、“ “观念观念观念观念” ”这些概念都可用多指标度量。这些概念都可用多指标度量。这些概念都可用多指标度量。这些概念都可用多指标度量。n n如果我们想研究农民富裕程度与市场观念的关系，用如果我们想研究农民富裕程度与市场观念的关系，用如果我们想研究农民富裕程度与市场观念的关系，用如果我们想研究农民富裕程度与市场观念的关系，用X X代表代表代表代表富有，用富有，用富有，用富有，用Y Y代表市场观念，可以列出一系列用于度量代表市场观念，可以列出一系列用于度量代表市场观念，可以列出一系列用于度量代表市场观念，可以
93、列出一系列用于度量X X和和和和Y Y的变量。的变量。的变量。的变量。例如：例如：例如：例如：富裕程度（富裕程度（富裕程度（富裕程度（X X） 市场观念（市场观念（市场观念（市场观念（Y Y）x x11=年收入年收入年收入年收入 y y11= =对市场信息的关注对市场信息的关注对市场信息的关注对市场信息的关注x x22=存款存款存款存款y y22= =风险意识风险意识风险意识风险意识x x33=财产财产财产财产 y y33= =市场交换参与频次市场交换参与频次市场交换参与频次市场交换参与频次x x44=父母富裕程度父母富裕程度父母富裕程度父母富裕程度y y44= =掌握的市场知识掌握的市场知识
94、掌握的市场知识掌握的市场知识x x55=生活方式生活方式生活方式生活方式 y y55= =竞争意识竞争意识竞争意识竞争意识n n可以采用可以采用可以采用可以采用定点分析法定点分析法定点分析法定点分析法选择度量指标。选择度量指标。选择度量指标。选择度量指标。概念相关性检验的定点分析方法概念相关性检验的定点分析方法（1）x3x1y4x4x5y3y1x2y2x5（2）y1f（x1）强相关y2f（x1）y3f（x1）强相关y4f（x1）强相关y5f（x1）（3）y134f（x1）y134f（x2）y134f（x5）y134f（x3）y134f（x4）（4）yixj概念操作化练习n n试为下列每个试为下
95、列每个试为下列每个试为下列每个企业管理企业管理企业管理企业管理中常用的概念提供中常用的概念提供中常用的概念提供中常用的概念提供两个以上两个以上两个以上两个以上不同的不同的不同的不同的操作性变量操作性变量操作性变量操作性变量员工士气；员工士气；员工士气；员工士气；组织氛围组织氛围组织氛围组织氛围组织文化；组织文化；组织文化；组织文化；领导领导领导领导激励；激励；激励；激励；商业伦理商业伦理商业伦理商业伦理生产效率生产效率生产效率生产效率竞争力竞争力竞争力竞争力民主民主民主民主独断独断独断独断四、数据收集与分析四、数据收集与分析n n对理论假设的检验最终要靠数据的支持。对理论假设的检验最终要靠数据
96、的支持。对理论假设的检验最终要靠数据的支持。对理论假设的检验最终要靠数据的支持。在将理论性假设转在将理论性假设转在将理论性假设转在将理论性假设转换为实验性假设之后，就可以根据研究的需要进行数据收集换为实验性假设之后，就可以根据研究的需要进行数据收集换为实验性假设之后，就可以根据研究的需要进行数据收集换为实验性假设之后，就可以根据研究的需要进行数据收集了。数据收集在这里泛指通过视、听及接触等手段所进行的了。数据收集在这里泛指通过视、听及接触等手段所进行的了。数据收集在这里泛指通过视、听及接触等手段所进行的了。数据收集在这里泛指通过视、听及接触等手段所进行的收集信息的活动。收集信息的活动。收集信息
97、的活动。收集信息的活动。n n数据收集的方法数据收集的方法数据收集的方法数据收集的方法有：文献资料研究（档案研究）、实验、问有：文献资料研究（档案研究）、实验、问有：文献资料研究（档案研究）、实验、问有：文献资料研究（档案研究）、实验、问卷调查、访谈和实地观察等等。卷调查、访谈和实地观察等等。卷调查、访谈和实地观察等等。卷调查、访谈和实地观察等等。n n待数据收集完毕，要通过待数据收集完毕，要通过待数据收集完毕，要通过待数据收集完毕，要通过数据处理与分析数据处理与分析数据处理与分析数据处理与分析来检验假设，得出来检验假设，得出来检验假设，得出来检验假设，得出接受或拒绝理论性假设的结论。数据分析
98、的结果还将反馈到接受或拒绝理论性假设的结论。数据分析的结果还将反馈到接受或拒绝理论性假设的结论。数据分析的结果还将反馈到接受或拒绝理论性假设的结论。数据分析的结果还将反馈到研究过程之初的看法和理论，这一反馈将成为新的研究过程研究过程之初的看法和理论，这一反馈将成为新的研究过程研究过程之初的看法和理论，这一反馈将成为新的研究过程研究过程之初的看法和理论，这一反馈将成为新的研究过程的起点。的起点。的起点。的起点。数据挖掘技数据挖掘技术n n数据挖掘数据挖掘数据挖掘数据挖掘：在庞大的数据库中寻找出有价值在庞大的数据库中寻找出有价值在庞大的数据库中寻找出有价值在庞大的数据库中寻找出有价值 的隐藏事件，
99、的隐藏事件，的隐藏事件，的隐藏事件，借助统计及人工智能的科学技术，将数据做深入分析，找借助统计及人工智能的科学技术，将数据做深入分析，找借助统计及人工智能的科学技术，将数据做深入分析，找借助统计及人工智能的科学技术，将数据做深入分析，找出其中的知识，并出其中的知识，并出其中的知识，并出其中的知识，并 根据企业的问题创建不同的模型，以提根据企业的问题创建不同的模型，以提根据企业的问题创建不同的模型，以提根据企业的问题创建不同的模型，以提供企业进行决策时的参考依据。供企业进行决策时的参考依据。供企业进行决策时的参考依据。供企业进行决策时的参考依据。n n数据挖掘技数据挖掘技数据挖掘技数据挖掘技术术
100、自动聚集检测自动聚集检测自动聚集检测自动聚集检测决策树：决策树学习是一种逼近离散值目标函数的方法，决策树：决策树学习是一种逼近离散值目标函数的方法，决策树：决策树学习是一种逼近离散值目标函数的方法，决策树：决策树学习是一种逼近离散值目标函数的方法，这种方法将从一组训练数据中学习到的函数表示为一棵这种方法将从一组训练数据中学习到的函数表示为一棵这种方法将从一组训练数据中学习到的函数表示为一棵这种方法将从一组训练数据中学习到的函数表示为一棵决策树。决策树。决策树。决策树。 决策树学习是应用最广泛的决策树学习是应用最广泛的决策树学习是应用最广泛的决策树学习是应用最广泛的归纳推理算法归纳推理算法归纳推
101、理算法归纳推理算法之一，之一，之一，之一，已经被成功地应用到从已经被成功地应用到从已经被成功地应用到从已经被成功地应用到从学习医疗诊断学习医疗诊断学习医疗诊断学习医疗诊断到到到到学习评估贷款申学习评估贷款申学习评估贷款申学习评估贷款申请的信用风险请的信用风险请的信用风险请的信用风险的广阔领域。的广阔领域。的广阔领域。的广阔领域。 神经网络神经网络神经网络神经网络数据挖掘技数据挖掘技术：神：神经网网络神神经网网络是模是模拟人人脑结构的数据模型。象大构的数据模型。象大脑一一样，神，神经网网络从一从一组输入数据中入数据中进行学行学习，根据，根据这一新的一新的认知知调整模型参数，以整模型参数，以发现数
102、据中的数据中的模式。模式。神神经网网络被被设计为非非线性的，但并不需要象非性的，但并不需要象非线性回性回归那那样进行功行功能形式能形式(如二次或三次如二次或三次)的的额外定外定义。其。其优势是运行分析是运行分析时无需在心目中有无需在心目中有任何特定模型。而且，神任何特定模型。而且，神经网网络可以可以发现交互作用效果交互作用效果(如年如年龄和性和性别的的组合效果合效果)，而，而这些效果需要在回些效果需要在回归分析分析时明确定明确定义。神。神经网网络的缺点是的缺点是不易用它的不易用它的权重重层(layerofweights)和晦和晦涩的的转化来解化来解释结果模型。神果模型。神经网网络在数据在数据为
103、高度非高度非线性并有交互作用性并有交互作用时对预示目示目标变量非常有用，量非常有用，但在需要解但在需要解释数据中的关系数据中的关系时就不太有帮助。就不太有帮助。神神经网网络是是预测、信用、信用评分、响分、响应模型模型评分和信用分析等分和信用分析等应用的得用的得力工具。力工具。n n人工神经网络（人工神经网络（人工神经网络（人工神经网络（ANNANN）是以计算机网络系统模拟生物神经）是以计算机网络系统模拟生物神经）是以计算机网络系统模拟生物神经）是以计算机网络系统模拟生物神经网络的智能计算系统。网络上的每个结点相当于一个神经网络的智能计算系统。网络上的每个结点相当于一个神经网络的智能计算系统。网
104、络上的每个结点相当于一个神经网络的智能计算系统。网络上的每个结点相当于一个神经元，经可以记忆（存储）、处理一定的信息，并与其它结元，经可以记忆（存储）、处理一定的信息，并与其它结元，经可以记忆（存储）、处理一定的信息，并与其它结元，经可以记忆（存储）、处理一定的信息，并与其它结点并行工作。求解一个问题是向人工神网络的某些结点输点并行工作。求解一个问题是向人工神网络的某些结点输点并行工作。求解一个问题是向人工神网络的某些结点输点并行工作。求解一个问题是向人工神网络的某些结点输入信息，各结点处理后向其它结点输出，其它结点接受并入信息，各结点处理后向其它结点输出，其它结点接受并入信息，各结点处理后向
105、其它结点输出，其它结点接受并入信息，各结点处理后向其它结点输出，其它结点接受并处理后再输出，直到整个神经网工作完毕，输出最后结果。处理后再输出，直到整个神经网工作完毕，输出最后结果。处理后再输出，直到整个神经网工作完毕，输出最后结果。处理后再输出，直到整个神经网工作完毕，输出最后结果。五、理论的解释、改进与应用五、理论的解释、改进与应用n n研究过程的最后阶段是对理论的解释、改进与应用，即：研究过程的最后阶段是对理论的解释、改进与应用，即：研究过程的最后阶段是对理论的解释、改进与应用，即：研究过程的最后阶段是对理论的解释、改进与应用，即：对研究结论进行解释，说明假设得到验证的情况，判断对研究结
106、论进行解释，说明假设得到验证的情况，判断对研究结论进行解释，说明假设得到验证的情况，判断对研究结论进行解释，说明假设得到验证的情况，判断所研究问题是否得到解决；所研究问题是否得到解决；所研究问题是否得到解决；所研究问题是否得到解决；对理论进行的必要修改与补充，也可能提出新的理论；对理论进行的必要修改与补充，也可能提出新的理论；对理论进行的必要修改与补充，也可能提出新的理论；对理论进行的必要修改与补充，也可能提出新的理论；提出进一步研究的方向和设想；确定研究结果推广应用提出进一步研究的方向和设想；确定研究结果推广应用提出进一步研究的方向和设想；确定研究结果推广应用提出进一步研究的方向和设想；确定
107、研究结果推广应用的合理范围等。的合理范围等。的合理范围等。的合理范围等。研究过程中的反馈与循环研究过程中的反馈与循环n n研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，研究过程通常不是线性的，研究阶段的划分也不是绝对的，各阶段之间存在着反馈和重复。各阶段之间存在着反馈和重复。各阶段之间存在着反馈和重复。各阶段之间存在着反馈和重复。n n在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴趣和在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴趣和在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴
108、趣和在项目研究的后期常会发现新的问题，引起新的研究兴趣和方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实方向，一个研究课题结束后，在这个领域还可能发现新的实践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要践与理论之间的差异，又会产生新的问题和研究需要，又要开始新的研究，从而使研究活动成为一个环状系统。开始新的研究，从而使研究活动成为一个环状系统。开始新的研究，从而使研究活动成为一个
109、环状系统。开始新的研究，从而使研究活动成为一个环状系统。n n并不是所有的社会科学研究活动都有包括各个研究阶段的完并不是所有的社会科学研究活动都有包括各个研究阶段的完并不是所有的社会科学研究活动都有包括各个研究阶段的完并不是所有的社会科学研究活动都有包括各个研究阶段的完整过程。整过程。整过程。整过程。研究过程中的反馈与循环研究过程中的反馈与循环六、研究设计六、研究设计n n研究设计是指对科学研究做出规划，即制定一个策略去探研究设计是指对科学研究做出规划，即制定一个策略去探研究设计是指对科学研究做出规划，即制定一个策略去探研究设计是指对科学研究做出规划，即制定一个策略去探索某种事物。索某种事物。
110、索某种事物。索某种事物。管理研究过程中，研究设计起着重要的作用。管理研究过程中，研究设计起着重要的作用。管理研究过程中，研究设计起着重要的作用。管理研究过程中，研究设计起着重要的作用。n n一般来说，一项好的研究应包括以下几个方面：一般来说，一项好的研究应包括以下几个方面：一般来说，一项好的研究应包括以下几个方面：一般来说，一项好的研究应包括以下几个方面：（1 1）好的研究）好的研究）好的研究）好的研究题目题目题目题目；（2 2）好的）好的）好的）好的研究设计研究设计研究设计研究设计；（3 3）好的）好的）好的）好的量度指标与方法量度指标与方法量度指标与方法量度指标与方法；（4 4）开放的）开
111、放的）开放的）开放的研究态度研究态度研究态度研究态度。研究设计的主要内容研究设计的主要内容n n研究设计包括两个主要内容：研究设计包括两个主要内容：研究设计包括两个主要内容：研究设计包括两个主要内容：第一，确定研究的目的及研究内容；第一，确定研究的目的及研究内容；第一，确定研究的目的及研究内容；第一，确定研究的目的及研究内容；第二，确定研究的最佳途径。第二，确定研究的最佳途径。第二，确定研究的最佳途径。第二，确定研究的最佳途径。n n研究设计的基本考虑有三点：研究设计的基本考虑有三点：研究设计的基本考虑有三点：研究设计的基本考虑有三点：n n兴趣；兴趣；兴趣；兴趣；n n能力；能力；能力；能力
112、；n n能够利用的资源。能够利用的资源。能够利用的资源。能够利用的资源。确定研究策略确定研究策略n n研究设计的一个重要内容是确定研究策略。研究设计的一个重要内容是确定研究策略。研究设计的一个重要内容是确定研究策略。研究设计的一个重要内容是确定研究策略。n n首先要进行首先要进行首先要进行首先要进行文献查阅文献查阅文献查阅文献查阅，看关于这个题目前人已经做了些，看关于这个题目前人已经做了些，看关于这个题目前人已经做了些，看关于这个题目前人已经做了些什么，采用的是什么，采用的是什么，采用的是什么，采用的是什么方法什么方法什么方法什么方法。n n可以采用某种可以采用某种可以采用某种可以采用某种他人
113、使用过的方法他人使用过的方法他人使用过的方法他人使用过的方法或索性或索性或索性或索性重复他人做过的重复他人做过的重复他人做过的重复他人做过的研究研究研究研究。对某个研究课题的独立重复研究是最常见的作法，。对某个研究课题的独立重复研究是最常见的作法，。对某个研究课题的独立重复研究是最常见的作法，。对某个研究课题的独立重复研究是最常见的作法，这对科学发展来说很重要。这对科学发展来说很重要。这对科学发展来说很重要。这对科学发展来说很重要。n n也可以研究这一课题中也可以研究这一课题中也可以研究这一课题中也可以研究这一课题中被他人忽略的方面被他人忽略的方面被他人忽略的方面被他人忽略的方面，或，或，或，
114、或采用与前采用与前采用与前采用与前人不同的方法人不同的方法人不同的方法人不同的方法。用不同方法检验同一发现称为。用不同方法检验同一发现称为。用不同方法检验同一发现称为。用不同方法检验同一发现称为“ “三角测三角测三角测三角测量量量量” ”，是管理研究中一个很有价值的研究策略。，是管理研究中一个很有价值的研究策略。，是管理研究中一个很有价值的研究策略。，是管理研究中一个很有价值的研究策略。研究方案详细设计要解决的问题研究方案详细设计要解决的问题n n对研究方案的对研究方案的对研究方案的对研究方案的详细设计详细设计详细设计详细设计首先要考虑首先要考虑首先要考虑首先要考虑解决问题解决问题解决问题解决
115、问题所需的信所需的信所需的信所需的信息、具体的研究对象、能够提供适当信息的分析单位息、具体的研究对象、能够提供适当信息的分析单位息、具体的研究对象、能够提供适当信息的分析单位息、具体的研究对象、能够提供适当信息的分析单位以及如何得到这些信息。以及如何得到这些信息。以及如何得到这些信息。以及如何得到这些信息。n n如果需要自己收集信息，要决定应当采用哪种方法去如果需要自己收集信息，要决定应当采用哪种方法去如果需要自己收集信息，要决定应当采用哪种方法去如果需要自己收集信息，要决定应当采用哪种方法去收集资料，收集资料，收集资料，收集资料，如：是否可以通过参加一些会议了解情况，如：是否可以通过参加一些
116、会议了解情况，如：是否可以通过参加一些会议了解情况，如：是否可以通过参加一些会议了解情况，是否能从图书馆查到所需数据。是否能从图书馆查到所需数据。是否能从图书馆查到所需数据。是否能从图书馆查到所需数据。n n如果要进行抽样研究，就要决定采用何种抽样方法。如果要进行抽样研究，就要决定采用何种抽样方法。如果要进行抽样研究，就要决定采用何种抽样方法。如果要进行抽样研究，就要决定采用何种抽样方法。研究设计中的方案选择研究设计中的方案选择研究设计涉及一系列方案选择决策，主要内容包括：研究设计涉及一系列方案选择决策，主要内容包括：研究设计涉及一系列方案选择决策，主要内容包括：研究设计涉及一系列方案选择决策
117、，主要内容包括： （1 1）研究目的：是为了探索、描述还是解释？）研究目的：是为了探索、描述还是解释？）研究目的：是为了探索、描述还是解释？）研究目的：是为了探索、描述还是解释？ （2 2）关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是）关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是）关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是）关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是描述差异？描述差异？描述差异？描述差异？ （3 3）研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是
118、纵向研究？是在人造环境还是在现场？纵向研究？是在人造环境还是在现场？纵向研究？是在人造环境还是在现场？纵向研究？是在人造环境还是在现场？ （4 4）分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会产品？产品？产品？产品？ （5 5）确定）确定）确定）确定研究者研究者研究者研究者对对对对研究对象研究对象研究对象研究对象干预和控制的程度；干预和控制的程度；干预和控制的程度；干预和控制的程度； （6 6）详细设计概念度量的方案；）详细设计概念度量的方案；）详细设计概念度量的
119、方案；）详细设计概念度量的方案；研究设计中的方案选择研究设计中的方案选择（7 7）抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？）抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？）抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？）抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？样本大小的确定等；样本大小的确定等；样本大小的确定等；样本大小的确定等； （8 8）数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、现场研究等数据收集方法的选择和设计；现场研究等数据收集方法的选择和设计；现场
120、研究等数据收集方法的选择和设计；现场研究等数据收集方法的选择和设计； （9 9）数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法和形式；和形式；和形式；和形式； （1010）研究结论拟推广应用的范围。研究结论拟推广应用的范围。研究结论拟推广应用的范围。研究结论拟推广应用的范围。n n回答上述问题的过程就是研究设计的过程。回答上述问题的过程就是研究设计的过程。回答上述问题的过程就是研究设计的过程。回答上述问题的过程就是研究设计的过程。研究设计要考研究设计要考研究设计要考
121、研究设计要考虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无力实行的研究计划。力实行的研究计划。力实行的研究计划。力实行的研究计划。七、管理研究中使用的主要方法七、管理研究中使用的主要方法n n方法是人类认识世界、适应世界、改造世界，并使自身获方法是人类认识世界、适应世界、改造世界，并使自身获方法是人类认识世界、适应世界、改造世界，并使自身获方法是人类认识世界、适应世界、改造世界，并使自身获得发展与进步的手段。得发展与进步的手段。得发展与进步的
122、手段。得发展与进步的手段。n n“ “方法方法方法方法” ”这个词，最早出自于希腊文，意为这个词，最早出自于希腊文，意为这个词，最早出自于希腊文，意为这个词，最早出自于希腊文，意为“ “沿着正确的沿着正确的沿着正确的沿着正确的道路运动道路运动道路运动道路运动” ”。n n科学研究方法可分为三个层次：科学研究方法可分为三个层次：科学研究方法可分为三个层次：科学研究方法可分为三个层次：n n科学哲学，科学哲学，科学哲学，科学哲学，n n学科的一般方法，学科的一般方法，学科的一般方法，学科的一般方法，n n学科的特殊方法。学科的特殊方法。学科的特殊方法。学科的特殊方法。管理研究方法分类管理研究方法分
123、类研究中数据收集方法使用情况研究中数据收集方法使用情况n n根据根据根据根据RichardH.WillsRichardH.Wills和和和和 J.StevenJ.StevenPicouPicou 对对对对美国社会美国社会美国社会美国社会学评论学评论学评论学评论 1936193619781978年年年年发表文章的分析。发表文章的分析。发表文章的分析。发表文章的分析。数据收数据收数据收数据收集方法集方法集方法集方法1936193619491949年年年年1950195019641964年年年年1965196519781978年年年年1936193619781978年年年年解释方解释方解释方解释方法
124、法法法5151272717173131调查方调查方调查方调查方法法法法4848707080806767实验方实验方实验方实验方法法法法 1 13 33 32 2 样本数样本数样本数样本数（137137）（200200） （152152） （489489）中国管理科学研究使用的方法n n据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统年资助研究项目的统计分析计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995
125、年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统年资助研究项目的统计分析计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据据据仝允桓等对国家自然
126、科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析 中国管理科学研究使用的方法n n据据据据仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金仝允桓等对国家自然科学基金1984198419951995年资助研究项目的统计分析年资助研究项目
127、的统计分析年资助研究项目的统计分析年资助研究项目的统计分析 设计与选择研究方法的规则设计与选择研究方法的规则n n 研究方法的选择要为体现研究的性质，满足研究要求，研究方法的选择要为体现研究的性质，满足研究要求，研究方法的选择要为体现研究的性质，满足研究要求，研究方法的选择要为体现研究的性质，满足研究要求，为实现研究的整体目标服务。为实现研究的整体目标服务。为实现研究的整体目标服务。为实现研究的整体目标服务。n n不同方法在功能上都具有不同方法在功能上都具有不同方法在功能上都具有不同方法在功能上都具有 差异性，方法选择要注意功能差异性，方法选择要注意功能差异性，方法选择要注意功能差异性，方法选
128、择要注意功能的的的的互补性互补性互补性互补性，把若干方法结合起来用，以提高研究的总体功，把若干方法结合起来用，以提高研究的总体功，把若干方法结合起来用，以提高研究的总体功，把若干方法结合起来用，以提高研究的总体功能。能。能。能。n n注意方法的适用条件和隐含假定，注意方法的适用条件和隐含假定，注意方法的适用条件和隐含假定，注意方法的适用条件和隐含假定， 保证其有效性。保证其有效性。保证其有效性。保证其有效性。n n方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和有效性。方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和有效性。方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和有效性。方法的选择和运用要追求简便性、可靠性和有效性
129、。研究计划书的模式研究计划书的模式n n企业内部内部研究的研究计划书的模式内容内容探索探索研究研究小规模小规模研究研究大规模大规模研究研究内容内容探索探索研究研究小规模小规模研究研究大规模大规模研究研究摘要摘要 预期结果预期结果 问题陈述问题陈述 研究力量研究力量研究目的研究目的 研究条件研究条件 文献探讨文献探讨 进度安排进度安排 研究意义研究意义 研究预算研究预算 研究内容研究内容 项目管理项目管理 研究设计研究设计 参考文献参考文献 分析技术分析技术附录附录 研究计划书的模式研究计划书的模式n n企业外部外部研究的研究计划书的模式内容内容探索探索研究研究小规模小规模研究研究大规模大规模研
130、究研究内容内容探索探索研究研究小规模小规模研究研究大规模大规模研究研究摘要摘要 预期结果预期结果 问题陈述问题陈述 研究力量研究力量 研究目的研究目的 研究条件研究条件 文献探讨文献探讨 进度安排进度安排 研究意义研究意义 研究预算研究预算 研究内容研究内容 项目管理项目管理 研究设计研究设计 参考文献参考文献 分析技术分析技术 附录附录 常用管理研究方法常用管理研究方法n n数学分析方法：数学分析方法：微积分、线性代数、模糊数学微积分、线性代数、模糊数学微积分、线性代数、模糊数学微积分、线性代数、模糊数学n n统计分析方法统计分析方法n n运筹学（运筹学（OperationResearch）
131、方法）方法n n价值工程（价值工程（ValueEngineering）方法）方法n n实验方法实验方法n n问卷与访谈方法问卷与访谈方法n n案例分析法（案例分析法（Casestudymethod）n nEtc.NSFC项目申请书内容项目申请书内容n n简表（含摘要）简表（含摘要）n n立论依据（项目研究的意义，国内外研究现状分析，并附立论依据（项目研究的意义，国内外研究现状分析，并附主要参考文献及出处）主要参考文献及出处）n n研究方案研究方案n n研究目标、研究内容和拟解决的关键问题研究目标、研究内容和拟解决的关键问题n n研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析n n本项目的创新之处本项目的创新之处n n年度研究计划及预期进展年度研究计划及预期进展n n预期研究成果预期研究成果n n研究基础研究基础n n已有研究工作积累、已具备的研究条件、项目组情况已有研究工作积累、已具备的研究条件、项目组情况n n经费预算经费预算
