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1、比较优势理论比较优势理论主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的因素古典贸易理论绝对优势论亚当.斯密1.劳动是唯一的要素投入2.固定的产品边际成本3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)5.不考虑需求生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差)比较优势论大卫.李嘉图生产技术相对不同(相对劳动生产率差)新古典贸易理论H-O模型赫克歇尔俄林1.两种或两种以上要素投入2.边际成本递增3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)资源禀赋不同特殊要素贸易模型保罗.萨缪尔森当代贸易理论模型规模经济贸易模型保罗.克鲁格曼1.产品生产具有规模经济2.不完全竞争的商品市场3.竞争的要
2、素市场生产规模不同产品周期贸易模型雷蒙.弗农生产技术的不同阶段国际贸易的主要理论模型2Chapter2：TheLawofComparativeAdvantage（比较优势原理） the basic questions that we seek to answer in this chapter are: What is the basis for tradebasis for trade（贸易基础）贸易基础）? What are the gains from tradegains from trade（贸易所得）贸易所得）? What is the pattern of tradepatter
3、n of trade（贸易模式）？贸易模式）？3 古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当斯密的绝对优势理论和大卫李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。通过本章的学习，你可以了解： 重商主义的贸易观点； 斯密绝对优势贸易理论，绝对优势贸易模型; 大卫李嘉图的比较优势理论; 机会成本与比较优势42.2theMercantilistsViewsonTrade52.2.1Background重商主义是资本主义生产方式准备时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种经济学说和政策体系。（1500-1750
4、) 62.2.2theMercantilistsViewsonTrade货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失 ；国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。 72.2.3TwoStagesofMercantilism 重商主义发展的两个阶段：15世纪16世纪中叶：早期重商主义16世纪下半期18世纪
5、：晚期重商主义8早期重商主义早期重商主义货币平衡理论货币平衡理论代表人物英国的海尔斯和斯坦福德法国的蒙克莱田、博丹 海尔斯和斯坦福德的保护关税说英国物价上涨的原因是不足值货币充斥市场，驱使足值货币流向国外，国家财富减少。为了降低物价，避免货币外流，一方面要停止毁损货币，另一方面要实行保护关税政策。9“我们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售给他们的。否则我们自己将陷入穷困，而他们则日趋富裕。” “有一次，我问书贾，为什么在我国不能象海外一样，制造白色的和灰色的写字纸。我听到的答复是：若干时期以前，曾经有一个人着手造纸，但是没有多久，他就把工厂关闭了，因为他看到目前造纸不象外国那样便宜这
6、书贾又说，但是我相信：如果能够禁止外国货进口或者只要较高的关税，那么我们国内很快地就可以使造纸成本低于国外。”主张关税保护制度的另一种理由是：制成品进口会剥夺本国人的生计。10蒙克莱田的主张蒙克莱田的主张蒙克莱田于1615年发表献给国王和王后的政治经济学一书。“大国之所以对黄金或货币趋之若鹜，是因为黄金比铁更具有威力，有了他就有了一切。”“获取黄金的最重要手段是发展国际贸易，但更重视发展生产，认为工业品与农产品生产是一国致富重要途径。”首次从消费的角度来研究国际贸易，认为人们越奢侈，从国外进口的奢侈品就越多，黄金外流越多，因此要减少黄金外流，必须大力反对奢侈。主张国家积极干预经济生活。11早期
7、重商主义的政策主张早期重商主义的政策主张指导原则是增加国内货币积累，防止货币外流。因此，指导原则是增加国内货币积累，防止货币外流。因此，国家应该采取政策，直接控制货币流动，禁止金银输国家应该采取政策，直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易上遵循少买多卖，使每一笔交易和对出，在对外贸易上遵循少买多卖，使每一笔交易和对每一个国家都保持顺差。每一个国家都保持顺差。12晚期重商主义晚期重商主义贸易平衡理论贸易平衡理论 贸易差额论：贸易差额论：贸易差额论：贸易差额论：变管理金银进出口的政策为管制货物的变管理金银进出口的政策为管制货物的进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，以达到进出口，力图通过奖出
8、限入，保证贸易出超，以达到金银流入的目的。金银流入的目的。(1)(1)意大利的安东尼奥意大利的安东尼奥塞拉的获取贵金属手段说和汇塞拉的获取贵金属手段说和汇率说率说主张贸易平衡论，坚决反对政府限制货币出口政策。主张贸易平衡论，坚决反对政府限制货币出口政策。13托马斯托马斯曼曼16641664年出版英国得自对外贸易的财富年出版英国得自对外贸易的财富 观点：观点： 主张贸易顺差；主张贸易顺差； 强调减少国内货币存量，将多余的货币用于国际贸易；强调减少国内货币存量，将多余的货币用于国际贸易； 强调发展对外贸易的重要性强调发展对外贸易的重要性 给予商人给予商人“国家财产的管理者国家财产的管理者”的地位的
9、地位14贸易差额论的富国两大手段贸易差额论的富国两大手段限制输入限制输入1 1、凡能由本国生产的供国内消费的外国商品，无论从什、凡能由本国生产的供国内消费的外国商品，无论从什么国家输入一律加以限制；么国家输入一律加以限制；2 2、在对某些国家的贸易中，如果贸易差额被认为不利于、在对某些国家的贸易中，如果贸易差额被认为不利于本国，那就几乎是无论何种货物，只要是从那些国家本国，那就几乎是无论何种货物，只要是从那些国家输入的，都一律加以限制。输入的，都一律加以限制。奖励输出奖励输出1 1、出口退税、出口退税2 2、出口奖励金、出口奖励金3 3、同主权国家签订有利的通商条约、同主权国家签订有利的通商条
10、约4 4、建立殖民地、建立殖民地15重商主义的主要错误金银是财富的惟一形态；财富都是在流通领域中产生的； 国际贸易是一种“零和游戏(zero-sum game)”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。 16生产要素只有劳动一种；劳动在一国之内是完全同质的；劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；规模收益不变；商品和劳动市场都是完全竞争的；不考虑运输成本和其他交易费用；两国的生产函数不相同；两国的消费者偏好相同。劳动生产率差异与国际贸易劳动生产率差异与国际贸易一、模型基本结构一、模型基本结构17221模型（两个国家、两种产品、一种要素）A和B两国的X和Y两种产
11、品的生产函数为：182.3TradeBasedonAbsoluteAdvantage:AdamSmith192.3AAbsolute Advantage 所谓绝对优势绝对优势绝对优势绝对优势（absolute advantage）是指，一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势； 相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势绝对劣势( (absolute disadvantage) 。20基本观点各国间的贸易基于绝对优势 ，各国应该将其资源集中生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地利用，每
12、一个国家都能从中获利。国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由贸易政策(policy of laissez-faire)，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利。 212.3B绝对优势贸易理论模型 为了进一步理解“绝对优势”贸易理论，我们用一个简单的模型来说明。22生产和贸易模式 根据绝对优势贸易理论，各国应该专门生产并出口其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其具有“绝对劣势”的产品；23NumericalExample从表从表2.1可以看出英国生产小可以看出英国生产小麦的劳动
13、生产率（单位劳动麦的劳动生产率（单位劳动投入的产出量）为投入的产出量）为1，生产布生产布的劳动生产率为的劳动生产率为5；美国生产；美国生产小麦和布的劳动生产率分别小麦和布的劳动生产率分别为为6和和4，英国在布的生产上，英国在布的生产上有绝对优势，美国在小麦的有绝对优势，美国在小麦的生产上有绝对优势。根据绝生产上有绝对优势。根据绝对优势理论，英国应把全部对优势理论，英国应把全部生产要素都用于生产布，而生产要素都用于生产布，而美国应把全部生产要素都用美国应把全部生产要素都用于生产小麦。于生产小麦。表表2.12.1国际分工前各国劳动投入和产出国际分工前各国劳动投入和产出产品美国英国小麦（蒲式耳/小时
14、）61布（码/小时）4524从表从表2.2可以看出，进可以看出，进行国际分工之后，整行国际分工之后，整个世界小麦的产出量个世界小麦的产出量是是12，布的产量增加，布的产量增加是是1010，都比分工前增，都比分工前增加了。这说明，国际加了。这说明，国际分工使两国的资源得分工使两国的资源得到了更有效的利用。到了更有效的利用。 表表2-2 2-2 国际分工后各国劳动投入和产出国际分工后各国劳动投入和产出产品美国英国小麦（蒲式耳/小时）120布（码/小时）01025假定美国用假定美国用6 6单位小麦单位小麦与英国与英国6 6单位布进行交单位布进行交换。美国生产换。美国生产12W12W，消，消费费6W6
15、W，6C6C；获得；获得2C2C增增量。量。英国的英国的6 6人人- -时可以生时可以生产产30C30C，用，用6C6C换回换回6W6W后，后，可得贸易利益：可得贸易利益：24C24C，或节约劳动近或节约劳动近5 5人人- -时。时。美 国英 国小麦消费量66布的消费量64表1.3 国际贸易后各国的消费量 26（3）绝对优势理论的局限性 绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要的贸易。绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸参加国际贸易，就必然要有至少
16、一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的易伙伴相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论回答不了这些问题。何而来？绝对优势理论回答不了这些问题。 272.4基于比较优势的贸易：大卫李嘉图28模型的基本假设假设1：两个国家和两种可贸易产品 ；假设2：自由贸易 ；假设
17、3：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；假设4：生产成本固定；假设5：无运输成本等交易费用；假设6：无技术革新；假设7：劳动价值论（劳动是唯一的生产要素，并且是均质的）。 292.4A比较优势原理所谓比较优势所谓比较优势(Comparative Advantage(Comparative Advantage）是指，一国在是指，一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比
18、较优势。那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成：量之比。用公式表示则可写成：如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。 30基本观点（生产和贸易模式）比较优势原理
19、比较优势原理（law of comparative advantagelaw of comparative advantage）： 即使一国在两种商品的生产上较之另一国都处于劣势即使一国在两种商品的生产上较之另一国都处于劣势（即无绝对优势），两个国家也有可能进行互利贸易。（即无绝对优势），两个国家也有可能进行互利贸易。一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（这是其有比较优势的商品），同时进口其些的商品（这是其有比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（这是其有比较劣势的商品）。绝对劣势相对大的商品（这是其有比较劣势的商品）。
20、312.4B贸易所得（Gains from Trade）1.数字例子32国际分工前各国的劳动生产率 产品美国英国小麦（蒲式耳/小时）61布（码/小时）421. 如果自给自足，美国的消费是6W，4C； 如果专业化生产，美国可以生产12W，消费6W，6C（设国际价是1W=1C）贸易利益：2C的消费增量，或者节约0.5人-时。（与绝对优势理论时的相同）2. 如果自给自足，英国要消费6W，需要6人-时。但如果是专业化分工生产和交换，英国的6人-时现可以生产12C，用6C换回6W后，可得贸易利益：6C，或节约劳动3人-时。332.互惠贸易的交换比率国内商品的交换比率由两种商品之间的相对劳动生产率决定，比
21、如在美国单位劳动投入的小麦（W）产量为6，单位劳动投入布（C）的产量是4，因此美国国内的交换比例是：1W2/3C（即相对价格），同理英国国内的交换比例是： 1W2C。互惠的国际贸易的交换比率要在参加贸易的两个国家贸易前互惠的国际贸易的交换比率要在参加贸易的两个国家贸易前的两种商品的国内交换比率之间的两种商品的国内交换比率之间，否则其中一国就会退出贸易。小麦的国际价：应该高于出口国（US）的国内价，低于进口国（UK）的国内价。即： 4C 6W 12C ，或：2/3C 1W 2C342.4C比较优势原理的例外比较优势原理有一个不常见的例外，那就是一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位，并且两者的
22、不利程度是相同的，则不会发生贸易。例如，如果英国单位劳动投入的小麦的产量不是1单位，而是3单位，则英国在小麦和布上的劳动生产率均只有美国的1/2那么美国和英国将均无比较优势，两国不会有互惠的贸易发生。 产品美国英国小麦（蒲式耳/小时）63布（码/小时）42各国的劳动生产率 35比较优势理论的贡献“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因。 3605070180W120P00.5CIC0CIC1CAP11“交换所得交换所得”和和“分工所得分工所得” ” P11BCCIC018043多个国家或多种产品贸易模型多个国家或多种产品贸易模型
23、一、两种产品多个国家一、两种产品多个国家将各国生产大米的相对成本从小到大进行排列：处于第1国与第N国之间的国家出口什么进口什么，现在取决于国际市场上大米的相对价格44例子：4个国家表表2.8各国大米各国大米/小麦的单位产品劳动投入与相对成本小麦的单位产品劳动投入与相对成本国家单位产品劳动投入大米相对成本aLR/aLW大米(aLR)小麦(aLW)美国20.54.0法国522.5中国961.5泰国881.045图图2.4 多个国家两种产品相对价格的确定多个国家两种产品相对价格的确定42.52.01.51.0相对需求大米相对产量相对供给大米相对价格PR/PW46两个国家多种产品两个国家多种产品将中国
24、生产这些产品的相对劳动生产率从高到低排列起来：将各种产品的相对劳动生产率与两国的相对工资水平进行比较47例子：中美两国四种产品中美两国四种产品表表2.9 中美两国四种产品的单位产品劳动投入中美两国四种产品的单位产品劳动投入 与相对单位成本与相对单位成本产品单位劳动投入相对劳动生产率中国（）美国（）大米10101.0小麦1050.5棉布2040.2钢铁2020.148概括一下两个国家多种产品比较优势和贸易模式确定原则： 如果一国在某种产品的相对劳动生产率高于相对工资，该国具有生产这种产品的比较优势，应该生产并出口这种产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，应该不生产这种产品而从另一国进口。49
25、对比较优势的误解错误见解一：错误见解一：只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的时候，它才能从自由贸易中获益。 反驳理由：反驳理由：一国出口某种商品的能力来自于该国在生产率上的比较优势，而不是绝对优势；一个部门的比较优势不仅取决于该部门相对于其他国家同一部门的劳动生产率，也取决于本国相对于外国的工资率。50错误见解二：错误见解二：贫民劳动论，即如果来自外国的竞争建立在低工资的基础上，那么这种竞争就是不公平的，而且会损害其他参与竞争的国家。它深受面临外来竞争而寻求保护的工会的拥护。反驳理由：外国的低工资率与本国是否从贸易中获利并没有直接关系。关键是用本国自己的劳动力来衡量本国的出口产品换
26、取进口产品比直接生产更便宜。错误见解三：错误见解三：如果一个国家的工人比其他国家工人的工资低，那么贸易会使得这个国家受到剥削并使其福利恶化。反驳理由：从实践看，发展中国家和地区单位劳动成本在上升，说明劳动生产率增长在工资增长中有所体现。其次，拒绝出口和贸易机会恰恰会使其陷入更加贫困的境地。51本章小结本章小结古典贸易理论起源于亚当斯密，后经李嘉图和穆勒的发展和补充，日趋完善。亚当斯密从各国生产成本的绝对差异角度解释了国际贸易的基础，李嘉图则更进一步，从更一般的意义上，论证了各国依据劳动成本的相对差异（比较优势）进行国际分工和国际贸易，可以改善各自的福利。古典贸易理论，从本质上讲，是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。52
