三峡大学课件之技术经济学第8章项目的社会评价环境评价与综合评价

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1、三 峡 大 学经济与管理学院第一节第一节 社会评价社会评价一、社会评价的定义与内涵一、社会评价的定义与内涵 项目的社会评价是指由于项目建设、实施与运营，对社会经项目的社会评价是指由于项目建设、实施与运营，对社会经济、自然资源利用、自然与生态环境、社会环境等方面的社会效济、自然资源利用、自然与生态环境、社会环境等方面的社会效益与影响分析益与影响分析 。二、社会评价的特点：二、社会评价的特点：（相对于财务评价和国民经济评价）（相对于财务评价和国民经济评价）1 1、目标的多元性、目标的多元性 2 2、周期长、周期长 3 3、定量难，以定性为主，难以定量分析、定量难，以定性为主，难以定量分析 4 4、

2、行业定向，项目定向、行业定向，项目定向 5 5、间接效益与间接影响多、间接效益与间接影响多 第八章第八章 社会评价，环境评价社会评价，环境评价 与与 综合评价综合评价9/7/20241三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院三、三、三、三、社会评价的范围和层次社会评价的范围和层次社会评价的范围和层次社会评价的范围和层次 1 1、范围：并不是任何环境下的任何项目都需要进行社会评价。、范围：并不是任何环境下的任何项目都需要进行社会评价。、范围：并不是任何环境下的任何项目都需要进行社会评价。、范围：并不是任何环境下的任何项目都需要进行社会评价。社会评价有助于将项目建设方案和实施与区域性社会

3、发展相社会评价有助于将项目建设方案和实施与区域性社会发展相社会评价有助于将项目建设方案和实施与区域性社会发展相社会评价有助于将项目建设方案和实施与区域性社会发展相结合，有利于社会稳定。结合，有利于社会稳定。结合，有利于社会稳定。结合，有利于社会稳定。（1 1）社会因素较为复杂；（）社会因素较为复杂；（）社会因素较为复杂；（）社会因素较为复杂；（2 2）社会影响较为久远；）社会影响较为久远；）社会影响较为久远；）社会影响较为久远； （3 3）社会效益较为显著；（）社会效益较为显著；（）社会效益较为显著；（）社会效益较为显著；（4 4）社会风险较大的投资项目。）社会风险较大的投资项目。）社会风险较

4、大的投资项目。）社会风险较大的投资项目。 包括：包括：包括：包括： （1 1）需要大量移民搬迁或者占用农田较多的项目，如交通）需要大量移民搬迁或者占用农田较多的项目，如交通）需要大量移民搬迁或者占用农田较多的项目，如交通）需要大量移民搬迁或者占用农田较多的项目，如交通和水利项目、以及采矿和油田项目；和水利项目、以及采矿和油田项目；和水利项目、以及采矿和油田项目；和水利项目、以及采矿和油田项目；（2 2）具有明确社会发展目标的项目，如减轻贫困项目、区）具有明确社会发展目标的项目，如减轻贫困项目、区）具有明确社会发展目标的项目，如减轻贫困项目、区）具有明确社会发展目标的项目，如减轻贫困项目、区域发

5、展项目和社会服务项目，如文化、教育和公共卫生项目。域发展项目和社会服务项目，如文化、教育和公共卫生项目。域发展项目和社会服务项目，如文化、教育和公共卫生项目。域发展项目和社会服务项目，如文化、教育和公共卫生项目。9/7/20242三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院2 2、三个层次：、三个层次： 项目识别（初级社会评估）项目识别（初级社会评估） 项目准备（详细社会分析）项目准备（详细社会分析） 项目实施（建立监控和评估机制）项目实施（建立监控和评估机制） 四、社会评价的作用四、社会评价的作用1 1、有利于国民经济发展目标与社会发展目标、有利于国民经济发展目标与社会发展目标协调一致

6、，防止单纯追求项目的经济效益；协调一致，防止单纯追求项目的经济效益；2 2、有利于项目与所在地区利益协调一致，减、有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的不利的社少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的不利的社会影响和后果，促进社会稳定；会影响和后果，促进社会稳定；3 3、有利于避免或减少项目建设和运营的社会、有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。风险，提高投资效益。 9/7/20243三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院五、社会评价的指标五、社会评价的指标1 1、 社会公平指标社会公平指标：包括利益相关者收入提高程度：包括利益相关者收入提高

7、程度及差异程度、基尼系数、恩格尔系数、公众参与及差异程度、基尼系数、恩格尔系数、公众参与度、就业率（如妇女就业率）、社会保障率、民度、就业率（如妇女就业率）、社会保障率、民族、性别公平程度、贫困人口数等；族、性别公平程度、贫困人口数等；2、 社会公正指标社会公正指标：包括信息公开（：包括信息公开（policy-policy-disclosuredisclosure）程度、教育机会、资源获得、就业程度、教育机会、资源获得、就业权、性别公正等；权、性别公正等；3、 可持续性指标可持续性指标：人力资源建设、机构能力建设、：人力资源建设、机构能力建设、科技贡献率、创新能力指数、信息化水平指数、科技贡献

8、率、创新能力指数、信息化水平指数、社会成本等。社会成本等。9/7/20244三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院六、社会评价的框架和内容六、社会评价的框架和内容 1 1、社会影响评价、社会影响评价 2 2、互适性分析、互适性分析 3 3、社会风险分析、社会风险分析 9/7/20245三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院七、社会评价的步骤七、社会评价的步骤 1、 社会调查社会调查 2、 识别社会因素识别社会因素 （1）影响人类生活和行为的因素）影响人类生活和行为的因素 （2）影响社会环境变迁的因素）影响社会环境变迁的因素 （3）影响社会稳定与发展的因素）影响社会稳定与

9、发展的因素 9/7/20246三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院3、 论证比选方案：定性、定量分析论证比选方案：定性、定量分析 （1）确定评价目标与评价范围）确定评价目标与评价范围 （2）选择评价指标）选择评价指标 （3）确定评价标准）确定评价标准（4）列出备选方案）列出备选方案（5）进行项目评价）进行项目评价（6）专家论证）专家论证 （7）评价总结）评价总结9/7/20247三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院第二节第二节 环境影响评价环境影响评价 一、环境影响与环境影响评价一、环境影响与环境影响评价 管管理理框框架架：为为了了实实施施可可持持续续发发展展战战略

10、略，预预防防因因规规划划和和投投资资项项目目实实施施后后对对环环境境造造成成不不良良影影响响，促促进进经经济济、社社会会和和环环境境的的协协调调发发展展，我我国国实实行行环环境境影影响响评评价价制制度度，并制订了严格的环境影响评价管理程序。并制订了严格的环境影响评价管理程序。 9/7/20248三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院（1）国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及）国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制的土地利用的有关规划，区域、其有关部门，对其组织编制的土地利用的有关规划，区域、流域、海域的建设利用规划，应当在规划编制过程中组织流域

11、、海域的建设利用规划，应当在规划编制过程中组织进行环境影响评价，编写环境影响的篇章或说明；对其组进行环境影响评价，编写环境影响的篇章或说明；对其组织的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城织的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划组织环评，市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划组织环评，提出环境影响报告书。提出环境影响报告书。（2）国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目）国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。的环境影响评价实行分类管理。 重大影响的，编制环境影响报告书，进行全面评价重大影响的，编制

12、环境影响报告书，进行全面评价 轻度影响的，编制环境影响报告表，专项评价轻度影响的，编制环境影响报告表，专项评价 对环境影响小，不需要编制环境影响评价的，填报环境对环境影响小，不需要编制环境影响评价的，填报环境影响登记表影响登记表9/7/20249三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院 （3）可研阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影）可研阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或环境影响登记表。响报告表或环境影响登记表。（4）从事环评工作的单位实行资格审查制度。）从事环评工作的单位实行资格审查制度。 （5）目前我国环境影响评价的管理程序：）目前我国环境影响评价的管理程序： 确

13、定项目环境影响评价类别确定项目环境影响评价类别 编制环评报告书的项目，需要先编写环境影响评价编制环评报告书的项目，需要先编写环境影响评价大纲大纲 报有审批权的环境保护行政主管部门审批，有行业报有审批权的环境保护行政主管部门审批，有行业主管部门的应当先报其预审主管部门的应当先报其预审 发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件的环境影响评价文件 建设单位应当同时实施环境影响评价文件及其审批建设单位应当同时实施环境影响评价文件及其审批意见中提出的环境保护对策和措施。意见中提出的环境保护对策和措施。环境影响评价独立于项目建议书和可行性研

14、究等的编环境影响评价独立于项目建议书和可行性研究等的编制而自成体系。制而自成体系。9/7/202410三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院二、环境影响评价的目的和作用二、环境影响评价的目的和作用 1、 保障和促进国家可持续发展战略的实施。保障和促进国家可持续发展战略的实施。2、 预防因建设项目实施对环境造成不良影响。预防因建设项目实施对环境造成不良影响。预防为主，是环境保护的一项基本原则。预防为主，是环境保护的一项基本原则。3、 促进经济、社会和环境的协调发展。将经促进经济、社会和环境的协调发展。将经济建设、城乡建设与环境建设和资源保护同步济建设、城乡建设与环境建设和资源保护同步

15、规划、同步实施，同步发展，以达到经济效益、规划、同步实施，同步发展，以达到经济效益、社会效益和环境效益的统一。社会效益和环境效益的统一。9/7/202411三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院三、环境影响评价的要求三、环境影响评价的要求 1、 政策要求政策要求 （1）实行环境与经济协调发展的政策。）实行环境与经济协调发展的政策。 “三建设、三同步、三统一三建设、三同步、三统一”（2）实行预防为主，防治结合的政策。）实行预防为主，防治结合的政策。（3）实行污染者负担、收益者补偿、开发者恢）实行污染者负担、收益者补偿、开发者恢复的政策。复的政策。9/7/202412三峡大学经济与管理

16、学院三 峡 大 学经济与管理学院 2、工作要求、工作要求 （1）环境影响评价要符合政策）环境影响评价要符合政策A、项目的选址要根据产业政策项目的选址要根据产业政策B、项目用地要结合土地政策项目用地要结合土地政策C、所选工艺和污染物排放状况要结合能源和资源利用政策所选工艺和污染物排放状况要结合能源和资源利用政策D、环境保护措施和技术装备水平要结合现行技术政策环境保护措施和技术装备水平要结合现行技术政策E、环境质量要结合环境功能规划和质量指标环境质量要结合环境功能规划和质量指标F、注重资源的综合利用，提供资源利用价值注重资源的综合利用，提供资源利用价值（2）要有针对性）要有针对性（3）应具科学性）

17、应具科学性9/7/202413三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院四、环境影响评价的程序和内容四、环境影响评价的程序和内容四、环境影响评价的程序和内容四、环境影响评价的程序和内容 1 1、环境影响评价与项目建设程序的关系、环境影响评价与项目建设程序的关系、环境影响评价与项目建设程序的关系、环境影响评价与项目建设程序的关系 (1)(1)、 项目建议书批准项目建议书批准项目建议书批准项目建议书批准 编制环境影响评价大纲编制环境影响评价大纲编制环境影响评价大纲编制环境影响评价大纲(2)(2)、 编制工程项目的可行性研究编制工程项目的可行性研究编制工程项目的可行性研究编制工程项目的可行性

18、研究 进行环境影响评价进行环境影响评价进行环境影响评价进行环境影响评价(3)(3)、 工程设计工程设计工程设计工程设计 监督设计，落实评价结论监督设计，落实评价结论监督设计，落实评价结论监督设计，落实评价结论(4)(4)、 施工施工施工施工 监督环保设施在施工中实施监督环保设施在施工中实施监督环保设施在施工中实施监督环保设施在施工中实施(5)(5)、 运行运行运行运行 进行环境检测进行环境检测进行环境检测进行环境检测2 2、 工程程序（三阶段）工程程序（三阶段）工程程序（三阶段）工程程序（三阶段）（1 1）准备阶段。）准备阶段。）准备阶段。）准备阶段。（2 2）正式工作阶段。）正式工作阶段。）

19、正式工作阶段。）正式工作阶段。（3 3）报告书编制阶段。）报告书编制阶段。）报告书编制阶段。）报告书编制阶段。9/7/202414三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院3、 工作内容工作内容 （1）基本内容）基本内容 环境条件调查环境条件调查 评价适用标准评价适用标准 工程分析工程分析 环境影响因素确定及环境影响程度分析环境影响因素确定及环境影响程度分析 环境影响因素分析环境影响因素分析 环境保护措施环境保护措施 9/7/202415三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院（2）环境影响评价报告书的主要内容）环境影响评价报告书的主要内容概况；概况；周围环境现状；周围环境现

20、状；对环境可能造成对环境可能造成影响的分析、预测和评估；影响的分析、预测和评估；环境保护措施及环境保护措施及其技术、经济论证；其技术、经济论证；对环境影响的经济损益对环境影响的经济损益分析；分析；对项目实施环境检测的建议；对项目实施环境检测的建议；结论。结论。 专项规划的环境影响报告书主要内容：专项规划的环境影响报告书主要内容：实施实施该规划对环境可能造成影响的分析、预测和评该规划对环境可能造成影响的分析、预测和评估；估；预防或减轻不良环境影响的对策和措施；预防或减轻不良环境影响的对策和措施；环境影响评价的结论。环境影响评价的结论。 9/7/202416三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济

21、与管理学院 第三节第三节 综合评价综合评价 一、综合评价概要一、综合评价概要 （一）、综合评价的必要性（一）、综合评价的必要性 1、投资项目是十分复杂的经济活动。投资项目目标的实、投资项目是十分复杂的经济活动。投资项目目标的实现受多重因素影响和制约；其效果可能体现在多个方面。现受多重因素影响和制约；其效果可能体现在多个方面。2、投资项目的决策分析与评价是一项系统性的多方面、投资项目的决策分析与评价是一项系统性的多方面、多层次的分析与评价，对各方面进行分析，以对投资项目多层次的分析与评价，对各方面进行分析，以对投资项目作出全面的评价。作出全面的评价。3、 投资项目产生的不同方面的效果可能好坏不一

22、，大小投资项目产生的不同方面的效果可能好坏不一，大小不均，有时相互矛盾。不易分清优劣，很难对项目效果做不均，有时相互矛盾。不易分清优劣，很难对项目效果做出直观的评价。出直观的评价。4、 每项指标能够提供的信息都有一定的局限性，只能从每项指标能够提供的信息都有一定的局限性，只能从某各方面或某个角度来评价项目。某各方面或某个角度来评价项目。5、 在完成对投资项目各个方面的分析研究之后，有必要在完成对投资项目各个方面的分析研究之后，有必要采用某种适宜的方法，对投资项目作出全面的评价，并由采用某种适宜的方法，对投资项目作出全面的评价，并由此得出评价结论。这就是综合评价的由来。此得出评价结论。这就是综合

23、评价的由来。9/7/202417三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院（二）、综合评价的目的：（二）、综合评价的目的：1、两重目的：、两重目的： 1）谋求项目方案的整体化，不强调某项或几）谋求项目方案的整体化，不强调某项或几项指标最优。项指标最优。2）将不同角度的评价结论综合，得出对项目）将不同角度的评价结论综合，得出对项目的整体效果和影响的完整概念。的整体效果和影响的完整概念。2、投资项目综合评价应能弥补分方面、分层、投资项目综合评价应能弥补分方面、分层次评价提供信息的分散和不足，给决策者提供次评价提供信息的分散和不足，给决策者提供全面信息，有利于权衡利弊，科学决策。全面信息，有

24、利于权衡利弊，科学决策。9/7/202418三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院（三）、综合评价方法（三）、综合评价方法 1、 采用综述的方式，将各种指标罗列，通过分析形成项目决策采用综述的方式，将各种指标罗列，通过分析形成项目决策分析与评价的结论分析与评价的结论 。2、采用单一指标作为判据对投资项目进行综合评价。、采用单一指标作为判据对投资项目进行综合评价。二、综合评价框架二、综合评价框架（一）（一） 不设置单一指标的综合评价不设置单一指标的综合评价1、 明确项目预定基本目标（说明目标可能实现的程度）明确项目预定基本目标（说明目标可能实现的程度）2、 概述项目综合评价范围（确定

25、综合评价指标）概述项目综合评价范围（确定综合评价指标）3、 设定项目的综合评价指标（定性定量），或仅仅是文字设定项目的综合评价指标（定性定量），或仅仅是文字 描述。描述。4、 指出综合评价指标的作用及由此得出的判断结论。指出综合评价指标的作用及由此得出的判断结论。5、 如果通过专家论证，要说明专家的基本意见和评价结论。如果通过专家论证，要说明专家的基本意见和评价结论。6、 根据综合评价指标分析判断，明确提出对项目整体的判根据综合评价指标分析判断，明确提出对项目整体的判断结论，提出必要的意见和建议。断结论，提出必要的意见和建议。 9/7/202419三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理

26、学院（二）、单一指标综合评价（二）、单一指标综合评价1、明确目标、明确目标2、界定项目综合评价范围、界定项目综合评价范围3、选定该项目的综合评价指标和判别标准、选定该项目的综合评价指标和判别标准4、确定上述各个指标的权重、确定上述各个指标的权重5、确定综合评价判据的单一指标、确定综合评价判据的单一指标应为定性应为定性与定量相结合的无量纲的评价值。与定量相结合的无量纲的评价值。6、选择评价方法，进行综合评价。、选择评价方法，进行综合评价。9/7/202420三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院三、结论与建议三、结论与建议 （一）项目决策分析与评价结论的要点：包括推荐方案概述、主要比

27、选方案概（一）项目决策分析与评价结论的要点：包括推荐方案概述、主要比选方案概述、最终的结论性意见。述、最终的结论性意见。1、推荐方案概述与分析评价结论、推荐方案概述与分析评价结论1）、推荐方案的主要内容和分析研究结果）、推荐方案的主要内容和分析研究结果 市场预测市场预测 资源开发项目的资源条件评价资源开发项目的资源条件评价 建设规模与产品方案（简述）建设规模与产品方案（简述）厂址方案厂址方案 （概述）（概述） 工艺技术和主要设备选型（概述）工艺技术和主要设备选型（概述）主要原材料燃料动力供应方案（简述）主要原材料燃料动力供应方案（简述）公用工程、辅助工程，配套设施、外部条件（简述）公用工程、辅

28、助工程，配套设施、外部条件（简述）环境影响评价与环境保护措施方案（简述）环境影响评价与环境保护措施方案（简述）投入总资金估算、融资方案结果（简述）投入总资金估算、融资方案结果（简述）财务效益、经济效益、社会效益的影响（简述）财务效益、经济效益、社会效益的影响（简述）风险分析结论与对策（简述）风险分析结论与对策（简述）项目（方案）实施的基本条件项目（方案）实施的基本条件其他（针对性描述，特定的建议）其他（针对性描述，特定的建议）9/7/202421三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院 2）推荐方案的不同意见和存在的主要问题）推荐方案的不同意见和存在的主要问题（实事求是的描述）（实事

29、求是的描述）3）推荐方案的结论性意见的归纳（结论）推荐方案的结论性意见的归纳（结论）2、主要比选方案概述：二层意思：、主要比选方案概述：二层意思：1）推荐优化方案）推荐优化方案2）未被推荐的重大比选方案的主要内容、优）未被推荐的重大比选方案的主要内容、优缺点，没有推荐的原因，以便使决策者多方面缺点，没有推荐的原因，以便使决策者多方面思考做出决策。思考做出决策。9/7/202422三峡大学经济与管理学院三 峡 大 学经济与管理学院（二）项目决策分析与评价的建议要点（二）项目决策分析与评价的建议要点 概念：从咨询者的角度向项目发起人（或兼投资者）概念：从咨询者的角度向项目发起人（或兼投资者）、投资者、审批者、债券人对项目实施运营阶段的、投资者、审批者、债券人对项目实施运营阶段的问题和措施提出建议。包括对项目对下一步工作中问题和措施提出建议。包括对项目对下一步工作中的重要意见和建议。的重要意见和建议。 1、 建议要有针对性，特别是针对政府和项目的建议要有针对性，特别是针对政府和项目的 发起人。发起人。 2、 项目达不到预定目标，或者风险很大，可提出项目达不到预定目标，或者风险很大，可提出放弃或暂时放弃的建议，或者提出对项目根本性的放弃或暂时放弃的建议，或者提出对项目根本性的修正意见。修正意见。9/7/202423三峡大学经济与管理学院