工程项目管理模式和发展趋势

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1、工程项目管理和发展趋势工程项目管理和发展趋势李李 明明 华华2012年11月12日李明华李明华 教授教授 硕硕导导华东交通大学土木建筑学院土木工程系 系主任华东交通大学 一级主讲教师全国土木工程专业教学指导委员会铁道工程分委会 委员全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会 委员江西省重点建设办公室专家库 专家江西省公路建设指导委员会 专家江西省高等学校第四、五届中青年骨干教师 华东交通大学铁道工程教研室 主任E-mail: limh_ Tel:13970072581出版教材8部：2001年2月，出版铁路工程施工组织设计与概预算，中国铁道出版社，2004年8月，出版路桥隧工程施工技术，中国铁

2、道出版社2006年4月，出版铁道工务，中国铁道出版社2006年10月，出版铁路及公路工程施工组织与概预算，中国铁道出版社2009年9月，出版城市轨道交通概论，中国铁道出版社2009年10月，出版铁路及公路工程施工组织与概预算（第二版），中国铁道出版社2011年6月，出版铁道概论， 中南大学出版社 2012年4月，出版道路与铁道工程施工技术，中南大学出版社主讲的课程：道路与铁道工程施工技术铁道工程施工组织设计工程概预算工程监理工程项目管理工程招标与投标铁路轨道工程爆破铁道概论铁道工务主要内容主要内容l第一部分第一部分 工程项目管理概述工程项目管理概述l第二部分第二部分 工程项目管理模式工程项目管

3、理模式l第三部分第三部分 工程项目管理发展趋势工程项目管理发展趋势第一部分第一部分 工程项目管理概述工程项目管理概述l1.1 工程项目的含义及特点工程项目的含义及特点l1.2 工程项目管理的含义工程项目管理的含义l1.3 工程项目管理的类型和任务工程项目管理的类型和任务l1.4 工程项目管理的国内外背景工程项目管理的国内外背景1.1 工程项目的含义和特点工程项目的含义和特点l(1)项目的含义项目的含义 从最广泛的含义讲：从最广泛的含义讲：n项目是一个特殊的将被完成的有限任务。它是在一项目是一个特殊的将被完成的有限任务。它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工程的定时间内，满足一系列特定

4、目标的多项相关工程的总称。总称。n即：项目是指在一定约束条件下，具有特定目标的即：项目是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性事业（或任务）一次性事业（或任务）。（2 2 2 2）项目的特征：）项目的特征：）项目的特征：）项目的特征：项目特征一次性一次性独特（单件）性独特（单件）性具有一定的具有一定的约束条件约束条件具有生命周期具有生命周期l(3) 工工程项目的含义程项目的含义n 工程项目属于最典型的项目类型，主要是工程项目属于最典型的项目类型，主要是由以建筑物为代表的房屋建筑工程和以公路、由以建筑物为代表的房屋建筑工程和以公路、铁路、桥梁等为代表的土木工程共同构成，铁路、桥梁等为代表的土木

5、工程共同构成，所以也称为建设工程项目。所以也称为建设工程项目。u除具有项目的特点外，还有自身的特征：除具有项目的特点外，还有自身的特征：l(4) 工程项目的特工程项目的特征征：工程项目工程项目的特征的特征1 13 35 54 42 2有时间限制有时间限制有时间限制有时间限制具有特定的对象具有特定的对象具有特定的对象具有特定的对象特殊的组织特殊的组织特殊的组织特殊的组织和法律条件和法律条件和法律条件和法律条件有资金限制和有资金限制和有资金限制和有资金限制和经济性要求经济性要求经济性要求经济性要求管理的复杂管理的复杂性和系统性性和系统性1.2 工程项目管理的含义工程项目管理的含义l 自项目开始至项

6、目完成自项目开始至项目完成,通过项目策划和项目控制通过项目策划和项目控制, 以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。现。u 英国皇家特许建造师学会英国皇家特许建造师学会n 项目管理项目管理：就是以项目为对象的系统管理方法，就是以项目为对象的系统管理方法，就是以项目为对象的系统管理方法，就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现高效率的计划、组织、指导

7、和控制，以实现高效率的计划、组织、指导和控制，以实现高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目项目项目项目全过程的动态管理全过程的动态管理全过程的动态管理全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。和项目目标的综合协调与优化。和项目目标的综合协调与优化。和项目目标的综合协调与优化。项目管理项目管理的特点的特点管理手段和管理方法的管理手段和管理方法的现代化现代化管理组织的现代化管理组织的现代化管理思想的现代化管理思想的现代化项目管理的主要内容项目管理的主要内容l简称简称2、4、5、9、42。l即即 两个两个层次层次 四个四个阶段阶段 五个五个过程过程 九个九个领域领域 四十二个四十二个要素要素企

8、业层次企业层次项目层次项目层次概念阶段概念阶段规划阶段规划阶段实施阶段实施阶段收尾阶段收尾阶段启动启动规划规划执行执行监控监控收尾收尾 整整 体体 、 范范 围围 、进进 度度 、 成成 本本 、质质量量、人人力力资资源源、沟沟通通、风风险险 、 采采 购购 知识领域启动规划执行监视与控制收尾项目整体管理制定项目章程制定项目管理计划指导项目执行监视与控制项目工作项目或阶段收尾(新)整体变更控制范围管理收集需求(新)范围核实范围定义范围控制创建WBS进度管理活动定义进度控制活动排序活动资源估算活动历时估算制定进度计划成本管理成本估算成本控制确定预算(新)质量管理质量规划执行质量保证执行质量控制人

9、力资源管理人力资源规划组建项目团队管理项目团队项目团队建设项目团队管理项目团队管理(移移)沟通管理识别干系人(新)沟通规划信息发布绩效报告管理项目干系人(移)管理项目干系人风险管理风险规划风险监控风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对规划采购管理采购规划采购管理(新)采购收尾(新)发包规划采购实施(新)WBS即即工作分解结构。工作分解结构。创建创建WBS是把项目可交是把项目可交付成果和项目工作分解付成果和项目工作分解成较小的，更易于管理成较小的，更易于管理的组成部分的过程的组成部分的过程工程项目管理工程项目管理项目前期策划与管理项目前期策划与管理 DMDM项目实施期项目管理项目实施期项目管理

10、 PMPM项目使用期设施管理项目使用期设施管理 FMFM投资方投资方设计方设计方施工方施工方供货方供货方项目使用期的管理方项目使用期的管理方开发方开发方涉及建设工程项目涉及建设工程项目的全过程的管理的全过程的管理涉及参与建设工程项目涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理的各个单位对工程的管理内涵：工程项目管理工程项目管理=前期的开发管理前期的开发管理+实施实施期项目管理期项目管理 +使使用用期设施管理期设施管理=DM+PM+FM我国业主方和代表业主方的项目管理我国业主方和代表业主方的项目管理决策阶段决策阶段项目前期策划与管理项目前期策划与管理设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段使使 用用 阶阶

11、 段段物业管理物业管理工程建设监理工程建设监理项目管理项目管理项目建设的全过程管理项目建设的全过程管理项目全寿命管理项目全寿命管理共同的共同的/统一的目标系统统一的目标系统开发管理开发管理DM项目管理项目管理PM设施管理设施管理FM三个彼此分三个彼此分离且各自独离且各自独立的系统立的系统集集 成成 化化开发管理开发管理DM项目管理项目管理PM设施管理设施管理FM统统 一一 化化三个系统之间具有内部联系三个系统之间具有内部联系DM+PM+FM集成化和统一化集成化和统一化DMPMFM统一领导下的组织系统统一领导下的组织系统统一的管理思想统一的管理思想共共同同的的/统统一一的的信信息息处处理理系系统

12、统共同的共同的/统一的管理规则统一的管理规则共同的共同的/统一的管理语言统一的管理语言全寿命集成化全寿命集成化管理系统管理系统项目的全寿命管理项目的全寿命管理l 工程管理的核心任务：为工程建设增值工程管理的核心任务：为工程建设增值 增值增值工程建设增值工程建设增值工程使用（运行）增值工程使用（运行）增值提高工程质量提高工程质量投资（成本）控制投资（成本）控制进度控制进度控制确保工程建设安全确保工程建设安全有利于环保有利于环保有利于节能有利于节能满足最终用户的使用功能满足最终用户的使用功能确保工程使用安全确保工程使用安全有利于降低工程运营成本有利于降低工程运营成本有利于工程维护有利于工程维护项目

13、全寿命周期项目全寿命周期有有建设建设意图意图项目决策阶段项目决策阶段编编制制项项目目建建议议书书编编制制可可行行性性研研究究报报告告项项目目评评估估项目项目立项立项项目实施阶段项目实施阶段设计准备设计准备阶段阶段编编制制设设计计任任务务书书设计阶段设计阶段方方案案设设计计扩扩大大的的初初步步设设计计施施工工图图设设计计施施工工施工阶段施工阶段动用前动用前准备阶段准备阶段保修期保修期项目项目正式正式动用动用项目使用阶段项目使用阶段项目项目拆除拆除开发管理开发管理(DM)物业管理物业管理(FM)项目管理项目管理(PM)全寿命管理全寿命管理(LCM)1.3 工程项目管理的类型工程项目管理的类型与任务

14、与任务l（1 1）工程项目管理的类型）工程项目管理的类型n业主方的业主方的PMOPMn设计方的设计方的PMDPMn承包方的承包方的PMCPMn供货方的供货方的PMSPMn项目总承包方的项目总承包方的EPCPMOverall全方位的全方位的,Process过程过程,Particular精确细的精确细的,Managment管理管理。（2） 工程项目管理的目标工程项目管理的目标比较比较内容内容 业主方业主方 设计方设计方 施工方施工方 供货方供货方 总承包方总承包方 服务服务对象对象 服务于业主服务于业主的利益的利益 项目的整体项目的整体利益和利益和设计设计方本身的利方本身的利益益 项目的整体项目的

15、整体利益和利益和施工施工方本身的利方本身的利益。益。项目的整体项目的整体利益和利益和供货供货方本身的利方本身的利益。益。 项目的整体项目的整体利益和利益和总承总承包方本身的包方本身的利益利益。 项目项目管理管理的目的目标标 项目的投资项目的投资目标、进度目标、进度目标和质量目标和质量目标目标 设计的成本设计的成本目标目标、进度、进度目标、质量目标、质量目标和目标和项目项目的投资目标的投资目标 施工的成本施工的成本目标目标、进度、进度目标和质量目标和质量目标。目标。 供货的成本供货的成本目标、目标、进度进度目标和质量目标和质量目标。目标。 项目的总投项目的总投资目标和总资目标和总承包方的成承包方

16、的成本目标本目标、进、进度目标、质度目标、质量目标。量目标。 （3）工程项目管理的任务工程项目管理的任务阶阶段段 项目实施阶段项目实施阶段的全过程的全过程 主要在设计阶主要在设计阶段进行，段进行，也涉也涉及其他阶段。及其他阶段。 主要在施工阶主要在施工阶段进行段进行，也涉，也涉及其他阶段。及其他阶段。 主要在施工阶主要在施工阶段进行段进行，也涉，也涉及其他阶段。及其他阶段。项目实施阶段项目实施阶段的全过程。的全过程。项项目目管管理理任任务务安全管理；投安全管理；投资控制；进度资控制；进度控制；质量控控制；质量控制；合同管理制；合同管理；信息管理；信息管理；组织和协调。组织和协调。 安全管安全管

17、理理是项目是项目管理中的管理中的最重要的最重要的任务任务 设计成本控制设计成本控制和与设计工作和与设计工作有关的工程造有关的工程造价控制；价控制；设计设计方的进度控制、方的进度控制、质量控制、合质量控制、合同管理、信息同管理、信息管理；管理；与设计与设计工作有关的安工作有关的安全管理及组织全管理及组织和协调。和协调。 施工安全管理施工安全管理；施工成本控；施工成本控制；施工进度制；施工进度控制；施工质控制；施工质量控制；施工量控制；施工合同管理；施合同管理；施工信息管理；工信息管理；与施工有关的与施工有关的组织与协调。组织与协调。 供货的安全管供货的安全管理；供货方的理；供货方的成本控制；供成

18、本控制；供货的进度控制货的进度控制；供货的质量；供货的质量控制；供货合控制；供货合同管理；供货同管理；供货信息管理；信息管理；与与供货有关的组供货有关的组织与协调织与协调。 安全管理；安全管理；投投资控制和总承资控制和总承包方的成本控包方的成本控制；制；进度控制进度控制；质量控制；质量控制；合同管理；信合同管理；信息管理；息管理；与建与建设工程项目总设工程项目总承包方有关的承包方有关的组织和协调。组织和协调。 1.4 工程项目管理的国内外背景工程项目管理的国内外背景l（1）国内背景国内背景n1983年推行了项目前期项目经理负责制；年推行了项目前期项目经理负责制；n1988年推行建设监理制度；年

19、推行建设监理制度；n1995年推行项目经理负责制年推行项目经理负责制n2003年提出了建造师执业资格制度年提出了建造师执业资格制度l（2）国际背景国际背景n1960s末和末和70s初初, 将项目管理理论和方法应用于建设领域将项目管理理论和方法应用于建设领域;n1970s中期在大学开设了与工程管理相关的专业；中期在大学开设了与工程管理相关的专业；n1970s兴起了项目管理咨询服务；兴起了项目管理咨询服务；n1980年年FIDIC颁布了业主与咨询公司的项目管理合同条件颁布了业主与咨询公司的项目管理合同条件1982年年 鲁布格水电鲁布格水电站引水系统是我国站引水系统是我国第一个利用世界银第一个利用世

20、界银行贷款，并按世界行贷款，并按世界银行规定进行国际银行规定进行国际竞争性招标和项目竞争性招标和项目管理的工程管理的工程 1987 1987年提出了在全年提出了在全国推行项目法施国推行项目法施工；工；19921992年建设年建设部印发了部印发了“施工施工企业项目经理资企业项目经理资质管理试行办法质管理试行办法 1988 1988年发出年发出”关关于开展建设监理于开展建设监理工作的通知工作的通知“建建设监理制度从此设监理制度从此确立；确立；19891989年颁年颁布布“建设监理试建设监理试行规定行规定” 1995 1995年颁布了年颁布了“工程建设监理规工程建设监理规定定”20012001年施行

21、年施行了了建设工程监建设工程监理规范理规范9090年代陆续开始年代陆续开始了注册监理工程了注册监理工程师、注册建筑师、师、注册建筑师、注册结构工程师注册结构工程师和注册造价工程和注册造价工程师的考试师的考试项目管理制度已在项目管理制度已在我国推行了一段时我国推行了一段时间，它的应用为我间，它的应用为我国工程项目建设发国工程项目建设发挥了巨大的作用。挥了巨大的作用。我国云南的鲁布格水电站引水工程，日本大成公司以仅我国云南的鲁布格水电站引水工程，日本大成公司以仅为标底价的为标底价的60.8%的报价的报价中标中标。工程质量完成得很好。工程质量完成得很好。得到了世行的充分肯定，也震动了我国建设行业，得

22、到了世行的充分肯定，也震动了我国建设行业，让我让我们看到了们看到了“向管理要效益向管理要效益”的潜力之大的潜力之大，引来引来一场革命。一场革命。第二部分第二部分 工程项目管理模式工程项目管理模式2.1 设计招标施工项目管理模式设计招标施工项目管理模式2.2 设计建造（设计建造（Design-Build）模式）模式2.3 设计采购施工交钥匙（设计采购施工交钥匙（EPC Turnkey）模式）模式2.4 项目管理型承包模式项目管理型承包模式2.5 BOT（Build-Operate-Transfer）模式）模式2.6 伙伴关系（伙伴关系（Partnering）模式）模式2.7 代建制项目管理模式代

23、建制项目管理模式2 2.1 .1 传统的（通用的）项目管理模式传统的（通用的）项目管理模式设计设计招标招标建造模式（建造模式（Design-Bid-Build）DBB 在国际上最为通用，世行和亚行贷款项目以及采用在国际上最为通用，世行和亚行贷款项目以及采用FIDIC施工合同条件（施工合同条件（99年第一版）的项目均采用这种年第一版）的项目均采用这种模式，传统模式招标文件中一般采用模式，传统模式招标文件中一般采用FIDIC “红皮书红皮书”或或“新红皮书新红皮书”。建筑师建筑师/咨询工程咨询工程师（进行可研、师（进行可研、设计等工作）设计等工作）业业 主主业主代表业主代表承包商承包商分包商分包商

24、分包商分包商承包商承包商分包商分包商分包商分包商建筑师建筑师/咨询工程咨询工程师师的顾问的顾问监理工程师监理工程师合同关系合同关系管理协调关系管理协调关系供供 应应 商商贷款方贷款方工程项目通用管理模式基本关系简图工程师工程师（咨询、监理）（咨询、监理）业主业主规划设计规划设计单位单位承包商（承包商（I）承包商（承包商（II）分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商合同关系合同关系 协调管理关系协调管理关系 传统模式的优点：传统模式的优点：u由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；管理方法较成熟

25、，各方对有关程序都很熟悉；u业业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求；主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求；u可自由选择监理人员监理工程；可自由选择监理人员监理工程；u可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。和风险管理。传统模式的缺点：传统模式的缺点：u项目设计招投标建造的周期较长；项目设计招投标建造的周期较长；u管理和协调工作较复杂；管理和协调工作较复杂；u业主管理费较高，前期投入较高；业主管理费较高，前期投入较高；u总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔；总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔；u建筑师建筑师/ /

26、工程师对项目的工期不易控制；工程师对项目的工期不易控制； u出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。传统模式存在的问题传统模式存在的问题 业主对监理工程师控制工期和造价的能力信心业主对监理工程师控制工期和造价的能力信心 不足不足 出现质量事故，设计与施工方互相推诿责任出现质量事故，设计与施工方互相推诿责任 设计设计投标投标施工施工(DBB)(DBB)过程太长过程太长 承包商容易从咨询单位编制的大量文件中寻找差承包商容易从咨询单位编制的大量文件中寻找差 异，导致争端异，导致争端 设计图纸供应不及时易导致索赔设计图纸供应不及时易导致索赔2 2.2 .

27、2 设计建造（设计建造（Design-BuildDesign-Build）模式）模式其中又可分为三种模式其中又可分为三种模式 （1 1）传统的设计建造模式（传统的设计建造模式（Design-Design- Build D/B)Build D/B) （2 2）设计设计管理（管理（Design-ManageDesign-Manage）模式）模式 （3 3）更替型合同模式（更替型合同模式（NCNC） （1 1）传统的设计建造模式（传统的设计建造模式（Design-Build D/B)Design-Build D/B) 业业 主主工程师工程师（或业主代表）（或业主代表）进行项目可行性研究，进行项目可行

28、性研究，确定项目采购策略的专确定项目采购策略的专业咨询公司业咨询公司设计建造设计建造总承包商总承包商供供应应商商供供应应商商供供应应商商分分包包商商分分包包商商分分包包商商咨询咨询设计设计分公分公司司合同关系合同关系协调关系协调关系 建筑业的项目管理由生产方式的变革，进入了提升国际先进项目管理基本经验的新走向 LGLG大厦大厦扩大初步设计招标扩大初步设计招标工程总承包工程总承包优化施工图设计优化施工图设计设计建造模式设计建造模式的的主要优点主要优点l由一个承包商对整个项目负责，有利于在项目由一个承包商对整个项目负责，有利于在项目设计阶段预先考虑施工因素，避免了设计和施设计阶段预先考虑施工因素，

29、避免了设计和施工的矛盾，可工的矛盾，可减少减少由于设计错误引起的由于设计错误引起的变更变更以以及对设计文件解释引发的争端；及对设计文件解释引发的争端；l在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业主得到的评标因素，可保证业主得到高质量的工程设高质量的工程设计计；l在项目初期选定承包商项目组成员，连续性好，在项目初期选定承包商项目组成员，连续性好，项目责任单一；项目责任单一；l总价包干，业主可得到早期的成本保证；总价包干，业主可得到早期的成本保证；l可对分包采用阶段发包方式，缩短了工期，项可对分包采用阶段发包方式，缩短了工期，项目可以提早投

30、产，业主能节约费用，减少利息目可以提早投产，业主能节约费用，减少利息及价格上涨的影响；及价格上涨的影响； l承包商对整个工程承担责任和风险。承包商对整个工程承担责任和风险。设计建造模式设计建造模式的的主要缺点主要缺点l业主无法参与设计人员（单位）的选择；业主无法参与设计人员（单位）的选择；l业主对最终设计和细节的控制能力降低；业主对最终设计和细节的控制能力降低；l由于造价包干可能影响设计和质量。由于造价包干可能影响设计和质量。 （2 2）设计设计管理（管理（Design-ManageDesign-Manage）模式）模式 可以看作是可以看作是CMCM模式与设计建造两种模式模式与设计建造两种模式

31、相结合的产物，该模式由同一实体向业主提供相结合的产物，该模式由同一实体向业主提供设计，并进行施工管理服务的工程管理方式，设计，并进行施工管理服务的工程管理方式，业主只签订一份既包括设计也包括管理服务在业主只签订一份既包括设计也包括管理服务在内的合同。内的合同。CM（Construction Management）模式）模式CM模式是指模式是指CM单位接受单位接受业主的委托，对工程实施全过度业主的委托，对工程实施全过度管理，而且采用快速路径法来协管理，而且采用快速路径法来协调设计和进行施工管理的一种承调设计和进行施工管理的一种承包方法。包方法。 设计设计管理模式的实现可以有两种形式：管理模式的实

32、现可以有两种形式：形式形式1:1:是业主与设计管理公司和施工总承是业主与设计管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计管理公司负责包商分别签订合同，由设计管理公司负责设计并对项目实施进行管理。设计并对项目实施进行管理。形式形式2:2:业主只与设计管理公司签订合同，业主只与设计管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同。常常对承包商或分包商采商签订分包合同。常常对承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。用阶段发包方式以加快工程进度。形式一形式一形式二形式二l设计设计管理管理模式的优点是：模式的优点是：n可对总承包商或分包商采

33、用阶段发包方式以加快工程可对总承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。进度。n设计设计-管理公司的设计能力相对较强，能充分发挥其管理公司的设计能力相对较强，能充分发挥其在设计方面的长项。在设计方面的长项。l设计设计管理管理模式的缺点是：模式的缺点是：n由于设计由于设计-管理公司往往设计能力强，管理能力较差，管理公司往往设计能力强，管理能力较差，因此可能不会管理施工承包商，特别是在形式二的情因此可能不会管理施工承包商，特别是在形式二的情况下，要管理好众多的分包商和供应商，对设计况下，要管理好众多的分包商和供应商，对设计-管管理公司的项目管理能力提出了更高的要求。理公司的项目管理能力提出了更

34、高的要求。（3 3）更替型合同模式（更替型合同模式（NCNC） 业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的部设计要求的30308080）时，业主可开始招标）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。设计咨询公司成为设计分包商。更替型合同模式更替型合同模式的的主要优点主要优点l既可以保证业主

35、对项目的总体要求，又可以保既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性；持设计工作的连贯性；l可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，有利于加快工程进度、提高施工质量；验，有利于加快工程进度、提高施工质量；l可减少施工中设计的变更；可减少施工中设计的变更；l由承包商更多地承担这一实施期的风险管理，由承包商更多地承担这一实施期的风险管理，为业主方减轻了风险；为业主方减轻了风险；l后一阶段由承包商承担了全部设计建造责任，后一阶段由承包商承担了全部设计建造责任，合同管理也较易操作。合同管理也较易操作。更替型合同模式更替型合同模式的的缺点和需注

36、意事项缺点和需注意事项l业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，因为设计合同转移后，变更就会比较困难；因为设计合同转移后，变更就会比较困难；l在签订新合同时，要仔细研究新旧设计合同更在签订新合同时，要仔细研究新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减少以后的纠纷。少以后的纠纷。 更替型合同模式更替型合同模式的的风险风险l双方风险基本上与传统模式相同，业主方要特双方风险基本上与传统模式相同，业主方要特别注意在合同更替时的别注意在合同更替时的设计责任设计责任和和风险的重新风险的重新分配分配。l承包商一方也有

37、上述问题，同时要承担后一阶承包商一方也有上述问题，同时要承担后一阶段的设计风险。段的设计风险。2 2.3 .3 设计采购施工交钥匙模式设计采购施工交钥匙模式 （EPC TurnkeyEPC Turnkey） 设计采购设计采购施工施工（Engineer-Procure- Construct）交钥匙工程交钥匙工程项目的管理项目的管理模式，如图模式，如图所示所示 业 主业主代表确定项目原则的专业咨询公司设计/建造或EPC交钥匙承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨 询设 计分 公司管理协调关系合同关系 在国际上对在国际上对“EPCEPC交钥匙交钥匙”模式还没模式还没有公认的定义。有公认的定义。

38、 此模式的承包商可提供从项目策划开此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。工移交的全套服务。设计、采购、施工（EPC）的工作范围大致包括：l设计（设计（EngineerEngineer）：）：n除包括设计计算书和图纸外，还根据除包括设计计算书和图纸外，还根据“业主的要求业主的要求”中列明的设计工作，即项目可行性研究，配套公用工中列明的设计工作，即项目可行性研究，配套公用工程设计，辅助工程设施的设计以及结构程设计，辅助工程设施的设计以及结构/ /建筑设

39、计等。建筑设计等。l采购（采购（ProcureProcure）：）：n可能包括获得项目或施工期的融资，购买土地，购买包括在可能包括获得项目或施工期的融资，购买土地，购买包括在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。l施工（施工（ConstructConstruct）：）：n一般包括全面的项目施工管理：如施工方法，安全管理，费一般包括全面的项目施工管理：如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调等。用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调等。 lepcepc模式的优点：模式的优点：n由单个承包商对项目的设计、采购、施工

40、全面负责，由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理。理。nEPCEPC项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投资项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投资成本在早期即可得到保证。成本在早期即可得到保证。n可以采用阶段发包方式以缩短工程工期。可以采用阶段发包方式以缩短工程工期。n能够较好的将工艺的设计与设备的采购及安装紧密结能够较好的将工艺的设计与设备的采购及安装紧密结合起来，有利于项目综合效益的提升。合起来，有利于项目综合效益的提升。n业主方承担的风险较小。业主方承担的风险较小。lepcep

41、c模式的缺点：模式的缺点：n能够承担能够承担EPCEPC大型项目的承包商数量较少大型项目的承包商数量较少n承包商承担的风险较大，因此工程项目的承包商承担的风险较大，因此工程项目的效益、质量完全取决于效益、质量完全取决于EPCEPC项目承包商的经项目承包商的经验及水平。验及水平。n工程的造价可能较高工程的造价可能较高epcepc模式的模式的适用情况适用情况l以交钥匙方式提供工艺或动力设备的工厂以交钥匙方式提供工艺或动力设备的工厂l大型土木工程，基础设施工程。大型土木工程，基础设施工程。EPC TurnkeyEPC Turnkey模式下业主方的风险模式下业主方的风险l专业咨询公司对项目前期的可行性

42、研究不深入，专业咨询公司对项目前期的可行性研究不深入，立项不正确立项不正确l工程师（或业主代表）不称职工程师（或业主代表）不称职l业主不能自如的控制设计业主不能自如的控制设计l报价可能较高报价可能较高EPC Turnkey EPC Turnkey 模式下承包商的风险模式下承包商的风险l业主资金不到位业主资金不到位l投标报价过低投标报价过低l总承包商的管理能力差总承包商的管理能力差l设计风险：错误、返工、变更等设计风险：错误、返工、变更等l承包商的设计单位和施工单位能力不协调承包商的设计单位和施工单位能力不协调l工程师（或业主代表）的拖延或刁难工程师（或业主代表）的拖延或刁难l供应商的风险：不及

43、时、不合格、索赔等供应商的风险：不及时、不合格、索赔等l施工中的技术风险施工中的技术风险l通货膨胀通货膨胀l不可抗力不可抗力EPCEPC交钥匙总承包的变通形式交钥匙总承包的变通形式(1) (1) 设计采购施工管理（设计采购施工管理（EPCm, m-managementEPCm, m-management）指）指EPCmEPCm总承总承包商负责工程项目的设计、采购和施工管理，不负责组织施工，包商负责工程项目的设计、采购和施工管理，不负责组织施工，但对工程的进度、质量全面负责。但对工程的进度、质量全面负责。(2) (2) 设计采购施工监理（设计采购施工监理（EPCs, s-superintende

44、nceEPCs, s-superintendence）指）指EPCsEPCs总承包商负责工程项目的设计、采购和施工监理。业主和总承包商负责工程项目的设计、采购和施工监理。业主和施工承包商另外签订合同。施工承包商另外签订合同。(3) (3) 设计采购施工咨询（设计采购施工咨询（EPCa, a-advisoryEPCa, a-advisory）指）指EPCaEPCa总承包总承包商负责工程项目的设计、采购和施工阶段向业主提供施工咨询商负责工程项目的设计、采购和施工阶段向业主提供施工咨询服务，但不负责施工的管理和监理。服务，但不负责施工的管理和监理。2 2.4 .4 项目管理型承包模式项目管理型承包模

45、式（1 1）项目管理承包项目管理承包模式模式（Project Project management contracting management contracting PMCPMC）（2 2）建筑工程管理模式建筑工程管理模式（ Construction Construction Management Approach, Management Approach, CMCM）施工承包商施工承包商施工承包商施工承包商工料测量师工料测量师建筑师建筑师结构工程师结构工程师设备工程师设备工程师管理承包商管理承包商设设备备租租赁赁商商分分包包商商供供应应商商施工承包商施工承包商业主业主分分包包商商设设备备

46、租租赁赁商商供供应应商商分分包包商商设设备备租租赁赁商商供供应应商商（1）项目管理承包项目管理承包模模式式（ PMC）l性质上属于性质上属于代理型的项目管理服务代理型的项目管理服务。l PMC的服务范围、服务方式由业主与承包商约定，通的服务范围、服务方式由业主与承包商约定，通常常 包括可行性研究，业主要求，项目定义，招标代理，包括可行性研究，业主要求，项目定义，招标代理，设计、采购、施工管理，开车服务；融资服务，进度、设计、采购、施工管理，开车服务；融资服务，进度、费用、质量控制；安全管理，合同管理等。费用、质量控制；安全管理，合同管理等。l项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公项目管

47、理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公司。司。lPMC比咨询型的项目管理服务（比咨询型的项目管理服务（PM）要承担更多的）要承担更多的l 管理管理 责任和经济责任。责任和经济责任。PMC合同规定有奖罚条款。合同规定有奖罚条款。lPMC的报酬设计通常采用；成本的报酬设计通常采用；成本+利润利润+奖罚系统。奖罚系统。l近年来，国际上石化项目在建设管理与实践方近年来，国际上石化项目在建设管理与实践方面有了较大的变化，总承包已不是从项目可研面有了较大的变化，总承包已不是从项目可研批准开始直到考核、验收，而是分成两个阶段批准开始直到考核、验收，而是分成两个阶段来进行，第一阶段叫做来进行，第一阶段叫做定

48、义阶段定义阶段，第二阶段叫，第二阶段叫做做执行阶段执行阶段，在这两个阶段里，业主委托一家，在这两个阶段里，业主委托一家工程公司对项目进行全面的管理，即工程公司对项目进行全面的管理，即“项目管项目管理承包商理承包商”。 南海乙烯项目总投资南海乙烯项目总投资4040亿美元，采用亿美元，采用PMCPMC模式模式l第一阶段第一阶段PMCPMC要负责要负责：n组织组织/ /或完成基础设计，确定所有技术方案、专或完成基础设计，确定所有技术方案、专业设计方案；业设计方案；n确定设备、材料的规格与数量；确定设备、材料的规格与数量；n作出相当准确的估算（正负作出相当准确的估算（正负10%10%），），n编制出工

49、程设计、采购和建设的编制出工程设计、采购和建设的招标书招标书，n最终确定工程中各个项目的总承包商（最终确定工程中各个项目的总承包商（EPCEPC或或EP+CEP+C），），u这就是所谓的这就是所谓的定义阶段和定义工作定义阶段和定义工作。l第二阶段称之为第二阶段称之为执行阶段执行阶段，在这个阶段里，在这个阶段里，由中标的总承包商负责执行详细设计、采由中标的总承包商负责执行详细设计、采购和建设工作。购和建设工作。lPMCPMC在这个阶段里，要代业主负起全部项在这个阶段里，要代业主负起全部项目的管理协调和监理作用，直到项目完成。目的管理协调和监理作用，直到项目完成。在各个阶段，在各个阶段，lPMCP

50、MC应及时向业主报告工作，业主则派出应及时向业主报告工作，业主则派出少量人员对少量人员对PMCPMC的工作进行监督和检查。的工作进行监督和检查。l南海南海8080万吨乙烯项目采用万吨乙烯项目采用PMCPMC管理的办法。管理的办法。n各方对在合资企业的参股百分比：壳牌南海各方对在合资企业的参股百分比：壳牌南海有限公司为有限公司为50%50%，中国海洋石油总公司为，中国海洋石油总公司为40%40%，广东投资发展公司和中国招商局各为，广东投资发展公司和中国招商局各为5%5%。n总投资约总投资约4040亿美元。亿美元。n柏克德、中国石化工程建设公司、福斯特惠柏克德、中国石化工程建设公司、福斯特惠勒组成

51、的联合体（勒组成的联合体（BSFBSF）作为）作为PMCPMC。PMCPMC项目管理特色项目管理特色 PMCPMC合同的费用组成和奖励机制合同的费用组成和奖励机制 国际上大型项目国际上大型项目PMCPMC的报价组成多数为的报价组成多数为: : 工时费用工时费用+ +利润利润+ +奖励奖励 实行总价包死的实行总价包死的PMCPMC形式也有，但为数较形式也有，但为数较少。少。 PMC项目的费用估算项目的费用估算 定义阶段费用估算的工作内容定义阶段费用估算的工作内容PMCPMC在定义阶段需有以下四次估算。在定义阶段需有以下四次估算。 A. 20% A. 20%估算估算 B. 10% B. 10%估算

52、估算 C. C. 初步设计概算初步设计概算 D. D. 批准的控制估算批准的控制估算 编制时间：编制时间：10%10%估算编制完成后、收到估算编制完成后、收到EPCEPC或或EP+CEP+C报价后，经业主批准后；报价后，经业主批准后； 编制基础：编制基础：10%10%估算以及估算以及EPCEPC或或EP+CEP+C报价。报价。 PMCPMC的主要工作的主要工作lPMCPMC是业主的延伸，并与业主充分合作，确保项目目标是业主的延伸，并与业主充分合作，确保项目目标的完成；的完成；l完成基础工程设计包，负责组织完成基础工程设计包，负责组织EP/EPCEP/EPC的招标工作的招标工作; ;l完成正负完

53、成正负20%20%及正负及正负10%10%投资估算；投资估算；l负责编制初步设计并取得中国有关部门批准；负责编制初步设计并取得中国有关部门批准；l为业主融资提供支持；为业主融资提供支持；l在执行阶段，不管采用在执行阶段，不管采用EP+CEP+C方案，还是方案，还是EPCEPC方案，方案，PMCPMC都应对详细设计（主要由中国设计院承担）、采购和都应对详细设计（主要由中国设计院承担）、采购和建设（由中国的建设公司承担）进行管理，建设（由中国的建设公司承担）进行管理，PMCPMC也应直也应直接参与试车、直到投料的管理，投料后，接参与试车、直到投料的管理，投料后，PMCPMC要协助业要协助业主开车和

54、性能考核。主开车和性能考核。PMC模式的主要优点模式的主要优点l可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；盾；l如果管理承包商负责管理施工前阶段和施工阶段，如果管理承包商负责管理施工前阶段和施工阶段，则有利于减少设计变更；则有利于减少设计变更；l可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期；可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期；l一般管理承包商承担的风险较低，有利于激励其一般管理承包商承担的风险较低，有利于激励其在项目管理中的积极性和主观能动性，充分发挥在项目管理中的积极性

55、和主观能动性，充分发挥其专业特长其专业特长PMC模式的主要缺点模式的主要缺点l业主与施工承包商没有合同关系，因而业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工难度较大；控制施工难度较大；l与传统模式相比，增加了一个管理层，与传统模式相比，增加了一个管理层，也就增加了一笔管理费；也就增加了一笔管理费；在什么情况下需要在什么情况下需要PMCPMCl国际融资银团在项目融资的方式下提出的要求；国际融资银团在项目融资的方式下提出的要求；l业主股东的母公司或其政府不提供贷款担保；业主股东的母公司或其政府不提供贷款担保；l业主是不同国家的公司之间的合资企业；业主是不同国家的公司之间的合资企业；l业主的项目管理人

56、力资源缺乏；业主的项目管理人力资源缺乏；l业主的项目管理经验不足以承担该项目管理；业主的项目管理经验不足以承担该项目管理；l项目庞大，工艺装置多而复杂，业主对这些工艺项目庞大，工艺装置多而复杂，业主对这些工艺不熟悉；不熟悉；（2）建筑工程管理模式建筑工程管理模式 Construction Management Approach, CMl其核心是以其核心是以CMCM经理为核心的工程项目管理。在这种模经理为核心的工程项目管理。在这种模式下，业主在项目开始阶段就雇佣施工经验丰富的咨式下，业主在项目开始阶段就雇佣施工经验丰富的咨询人员即询人员即CMCM经理，参与到项目中来，负责对设计和施经理，参与到项

57、目中来，负责对设计和施工整个过程的管理。工整个过程的管理。l边设计，边招标，边施工边设计，边招标，边施工分阶段发包方式或快速分阶段发包方式或快速轨道方式。轨道方式。 n是国外较为流行的一种合同管理模式。是国外较为流行的一种合同管理模式。 招标、签订招标、签订合同合同设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段雇佣设计工作人员雇佣设计工作人员单一的施工合同单一的施工合同连续建设发包方式连续建设发包方式设计阶段设计阶段雇佣设计工作人员和雇佣设计工作人员和CM工作人员工作人员基基础础工工程程钢钢架架工工程程屋屋顶顶构构筑筑设设备备安安装装外外墙墙工工程程间间壁壁工工程程装装 修修室室外外绿绿化化施施 工工 阶阶

58、 段段分阶段发包的多个施工合同分阶段发包的多个施工合同阶段发包方式阶段发包方式传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包模式的对比：传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包模式的对比： 1 2 3 方案方案 设计设计 扩初扩初 设计设计 施工图施工图 设计设计 1 2 1 2 3 3 招标招标 施施 工工 时间时间 111222333 由业主委托的由业主委托的CMCM经理与建筑师组成一个联合经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但工，但CMCM经理对设计的管理是协调作用，完成一经理对设计的管理是协调作用，完成一部分工程

59、的设计后，即对这一部分工程进行招标，部分工程的设计后，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分部工程发包给一家承包商，由业主直接就每个分部工程与承包商签订承包合同。要挑选精明强干，懂工与承包商签订承包合同。要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任程、懂经济、又懂管理的人才来担任CMCM经理。经理。CMCM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。经理与各个承包商之间是管理和协调关系。阶段发包方式的最大优点阶段发包方式的最大优点l可可以以缩缩短短工工程程从从规规划划、设设计计到到竣竣工工的的周周期期，整整个个工工程程可可以以提提前前投投产产，节节约约投投资资，减减少

60、少投投资资风风险险，可以较早地取得收益；可以较早地取得收益；lCMCM经经理理早早期期即即介介入入设设计计管管理理，因因而而设设计计者者可可听听取取CMCM经经理理的的建建议议，预预先先考考虑虑施施工工因因素素，以以改改进进设设计计的的可可建建造造性性（BuildabilityBuildability），还还可可运运用用价价值值工工程以节省投资；程以节省投资；l设设计计一一部部分分，竞竞争争性性招招标标一一部部分分，并并及及时时施施工工，因而设计变更较少。因而设计变更较少。阶段发包方式的缺点阶段发包方式的缺点l分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分

61、析比较，研究项目分项的多少，选定一个最优的析比较，研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点结合点; ;l业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。阶段发包方式的阶段发包方式的特点l着眼于缩短项目周期，也称快速路径法；着眼于缩短项目周期，也称快速路径法；lCMCM单位的服务，分代理型和非代理型；单位的服务，分代理型和非代理型；n代理型代理型CMCM：以业主代理身份工作，收取服务：以业主代理身份工作，收取服务酬金。酬金。n风险型风险型CMCM：以总承包身份，可直接进行分发：以总承包身份，可直接进行分发包，合同价包括：包，合同价包括：CMCM利润、工程费（两者的

62、利润、工程费（两者的总和不超过预定的最大值为责任目标）。总和不超过预定的最大值为责任目标）。lCMCM单位承担责任风险。单位承担责任风险。CM常用的两种形式l代理型代理型CMCM模式（模式（“AgencyAgency” CM CM）l风险型风险型CMCM模式（模式（“At-RiskAt-Risk” CM CM）代理型代理型CMCM模式模式 代理型（代理型（“Agency”CM“Agency”CM）模式，业主）模式，业主和和CMCM经理的服务合同是以固定酬金加管理费经理的服务合同是以固定酬金加管理费办法。办法。n优点：优点：u业主可自由选定建筑师工程师；招标前可确定完整业主可自由选定建筑师工程师

63、；招标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持。的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持。n缺点：缺点：uCMCM经理不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的经理不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。费用较高，即业主方风险很大。风险型风险型CMCM模式模式 风险型风险型CMCM（“At-RiskAt-Risk”CMCM）模式，）模式，CMCM经理同经理同时也担任施工总承包商的角色，业主要求时也担任施工总承包商的角色，业主要求CMCM经理经理提出保证最大工程费用（提出保证最大工程费用（Guaranteed Maximum Guaranteed Max

64、imum Price, GMPPrice, GMP），超过），超过GMPGMP，由，由CMCM公司赔偿，低于公司赔偿，低于GMPGMP，节约的投资归业主，但可对承包商按约定比，节约的投资归业主，但可对承包商按约定比例奖励。例奖励。GMPGMP包括工程的预算总成本和包括工程的预算总成本和CMCM经理的酬经理的酬金。金。n优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险 较小。较小。n缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可 供选择的风险型供选择的风险型CMCM公司较少。公司较少。CMCM模式业主方的风

65、险模式业主方的风险l项目前期策划失误项目前期策划失误lCMCM公司不易选择公司不易选择l设计风险设计风险l项目进度控制风险（某一子项目拖期）项目进度控制风险（某一子项目拖期）l保证最大工程费用（保证最大工程费用（GMPGMP）过高）过高CMCM模式承包商的风险模式承包商的风险 与传统模式承包商的风险基本相同，但设与传统模式承包商的风险基本相同，但设不设监理工程师由不设监理工程师由CMCM经理根据经理根据CMCM小组本身管理小组本身管理能力与项目特点而定。能力与项目特点而定。项目管理承包项目管理承包(PMCPMC) )与与建筑工程管理建筑工程管理(CMCM) )的区的区别别 业主 打桩 承包商

66、基础 承包商 MC管理承包商 其他 承包商 机械 工程师 结构 工程师 建筑师 / 设计师 工料测量师 设计 承包商 CM经理 业主 打桩 承包商 基础 承包商 其他 承包商 机械 工程师 结构 工程师 建筑师 / 设计师 工料测量师 设计 承包商 专业承包商专业承包商2.5 BOT（Build-Operate-Transfer）模式）模式1.BOT1.BOT1.BOT1.BOT( ( ( (建设建设建设建设- - - -经营经营经营经营- - - -转让转让转让转让) ) ) )定义详解：定义详解：定义详解：定义详解：政府政府(中央或地方政府/部门)通过特许权协议，授权通过特许权协议，授权项

67、目发起人(主要是民营/外商，也可是法人国企)联合其他公司/股东为某个项目(主要是自然资源开发自然资源开发和基础基础设施设施项目)成立专门的项目公司项目公司，负责该项目的融资、融资、设计、建造、运营和维护设计、建造、运营和维护，在规定的特许期特许期内向该项目(产品/服务)的使用者收取适当适当的费用，由此回收项目的投资、经营和维护等成本，并获得合理合理的回报；特许期满后，项目公司将项目(一般免费)移交移交给政府项目公司项目公司用用 户户政政 府府项目股东项目股东（股本金）（股本金）各债权人各债权人（贷款）（贷款）总承包商总承包商(设计建造设计建造)工程监理工程监理公司公司项目发起人项目发起人项目发

68、起人项目发起人保险公司保险公司设计、咨询公司设计、咨询公司分分 包包 商商供供 应应 商商顾问机构（法律、顾问机构（法律、财务等）财务等）各综合开发公司各综合开发公司各种金融机构各种金融机构各种投资者各种投资者股票、债券股票、债券各种基金各种基金商业银行商业银行出口信贷出口信贷（收费（收费）（移交）（移交）特特 许许 权权 协协 议议经营开发公司经营开发公司（运营）（运营） BOTBOT模式的典型结构框架模式的典型结构框架2.2.BOTBOT的基本形式及其演变的基本形式及其演变lBOT是一种统称，共有是一种统称，共有三种基本形式三种基本形式和和十多种演变形式十多种演变形式lBOT的的基本形式基

69、本形式：nBOT (Build-Operate-Transfer，建造，建造-经营经营-移交移交)nBOOT (Build-OwnOwn-Operate-Transfer，建造，建造-拥有拥有-经营经营-移交移交)：既有经营权又有所有权，项目的产品：既有经营权又有所有权，项目的产品/服务服务价价格较低格较低，特许期比，特许期比BOT长长nBOO (Build-Own-Operate，建造，建造-拥有拥有-经营经营)：不移交，：不移交，项目产品项目产品/服务服务价格更低价格更低、特许期更长、特许期更长BOTBOT的的十四种十四种演变演变形式形式l1 1、BT BT n(Build-Transfe

70、r(Build-Transfer，建造，建造- -移交移交) )l2、BOOST n(Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建，建造造 -拥有拥有 -经经营营-补贴补贴-移交移交)l3、ROTn (Rehabilitate-Operate-Transfer，修复，修复-经营经营-移交移交)l4、BLTn (Build-Lease-Transfer，建造，建造-租赁租赁-移交移交)l5、ROMT n(Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修复，修复-营营-维护维护-移移交交)l6、ROOn (Rehabilitate-Own

71、-Operate，修复，修复-拥有拥有-经营经营)l7 7、TOT TOT n(Transfer-Operate-Transfer，移交，移交-经营经营-移交移交)l8、SOTn (Sold-Operate-Transfer，出售，出售-经营经营-移交移交) l9、DBOTn (Design-Build-Operate-Transfer，设计，设计-建造建造-经营经营-移交移交)l10、DOTn (Develop-Operate-Transfer，开开发发-经营经营-移交移交)l11、OTn (Operate-Transfer，经营，经营-移交移交)l12、OMT n(Operate-Mana

72、ge-Transfer，经营，经营-管理管理-移交移交)l13、DBFOn (Design-Build-Finance-Operate，设计，设计-建造建造-融资融资-经营经营)l14、DCMF n(Design-Construct-Manage-Finance，设计，设计-施工施工-管理管理-融资融资)BOTBOT的的十四种十四种演变演变形式（续）形式（续）各模式中公各模式中公/ /企参与程度企参与程度和风险分配和风险分配设计施工设计施工( (交钥匙交钥匙) )合同合同建造建造- -租赁租赁- -经营经营建造建造- -经营经营- -移交移交建造建造- -拥有拥有- -经营经营租赁租赁/ /服

73、务合同服务合同传统施工合同传统施工合同合资建造合资建造- -经营经营- -移交移交政府自己建造政府自己建造建造建造- -拥有拥有- -经营经营- -移交移交政府出资政府出资项目融资项目融资完全私有化完全私有化企业参与程度和风险企业参与程度和风险政府参与程度和风险政府参与程度和风险100%100%0%0%3.3.BOTBOT项目的本质特征项目的本质特征lBOTBOT项目是一种项目是一种( (长期长期) )特许权项目特许权项目：n最适用于最适用于资源开发资源开发和和基础设施基础设施( (所有权归国家所有权归国家) )n政府将建设和经营政府将建设和经营特许权特许权交给外国交给外国/ /私营发展商私营

74、发展商n但政府拥有但政府拥有终极所有权终极所有权n特许期一般为特许期一般为1010至至3030年年，期满后无偿移交政府，期满后无偿移交政府lBOTBOT项目具有项目具有狭义项目融资狭义项目融资的典型特征：的典型特征：n利用利用( (主要是自然资源和基础设施主要是自然资源和基础设施) )项目的期望收益项目的期望收益和资和资产进行融资，债权人对项目发起人的其它资产产进行融资，债权人对项目发起人的其它资产没有追索没有追索权或仅有有限的追索权权或仅有有限的追索权n建成项目投入使用所产生的建成项目投入使用所产生的现金流量现金流量成为偿还贷款和提成为偿还贷款和提供投资回报的供投资回报的唯一来源唯一来源BO

75、T项目的本质特征(续)n融资不是依赖于融资不是依赖于发起人资信发起人资信或涉及的或涉及的有形资产有形资产，放贷者主，放贷者主要考虑要考虑项目本身项目本身是否可行及其现金流和收益是否可还本付是否可行及其现金流和收益是否可还本付息息n融资负债比一般较高融资负债比一般较高，结构较复杂；多为中长期融资，资，结构较复杂；多为中长期融资，资金需求量大，风险也大，融资成本相应较高；放款人参与金需求量大，风险也大，融资成本相应较高；放款人参与全程监控全程监控；所融资金；所融资金专款专用专款专用n项目发起人以股东身份组建项目发起人以股东身份组建项目公司项目公司，该项目公司为独立，该项目公司为独立法人，是项目贷款

76、的法人，是项目贷款的直接债务人直接债务人n项目项目发起人发起人对项目借款人对项目借款人( (即项目公司即项目公司) )提供提供某种某种担保担保，但，但一般一般不涵盖不涵盖项目的项目的所有风险所有风险n合同文件合同文件( (如担保如担保/ /保险保险) )相当多，以相当多，以合理分担风险合理分担风险n保险保险也较多，以规避不可抗力和政治等风险也较多，以规避不可抗力和政治等风险4.4.BOTBOT项目的主要参与者及合同内容项目的主要参与者及合同内容参与者参与者主要角色及合同内容主要角色及合同内容政府政府授权、批准和担保授权、批准和担保+ +可能的资本金等可能的资本金等股东股东资本金协议资本金协议:

77、 : 基本承购额和超额承购基本承购额和超额承购项目公司项目公司专为项目而成立的公司，负责专为项目而成立的公司，负责BOTBOT放贷方放贷方(+(+代理银行代理银行) )银行、保险公司等的贷款协议银行、保险公司等的贷款协议设计建造商设计建造商设计建造合同设计建造合同: : 成本、进度和保函成本、进度和保函运营商运营商运营合同运营合同保险商保险商保险合同保险合同: : 范围、有效性、收费等范围、有效性、收费等用户用户或取或付或取或付(Take or Pay)(Take or Pay)合同、价格调整合同等合同、价格调整合同等原料供应商原料供应商供应和运输合同供应和运输合同第三方第三方融资融资/ /财

78、务财务/ /技术技术/ /法律法律/ /保险保险/ /市场顾问市场顾问+ +受托帐号受托帐号5.5.BOTBOT的优点的优点 - - 对发起人而言对发起人而言l充分利用项目经济状况的弹性，减少资本金支出，实现充分利用项目经济状况的弹性，减少资本金支出，实现“小小投入做大项目投入做大项目”或或“借鸡下蛋借鸡下蛋”l拓宽项目资金来源，减轻借款方的债务负担拓宽项目资金来源，减轻借款方的债务负担l提高了项目发起人提高了项目发起人/ /项目公司的项目公司的谈判地位谈判地位l达到最有利的税收条件达到最有利的税收条件l转移特定的风险给放贷方转移特定的风险给放贷方( (有限追索权有限追索权) )，极小化项目发

79、起人，极小化项目发起人的政治风险，加上其它风险管理措施合理分配风险，减少风的政治风险，加上其它风险管理措施合理分配风险，减少风险危害但保留投资收益险危害但保留投资收益l避免合资企业的风险，因为项目公司可避免合资企业的风险，因为项目公司可100%100%独资独资l创造发展商创造发展商/ /承包商的商业机会承包商的商业机会( (如果他们作为发起人如果他们作为发起人/ /项目项目公司公司) )BOT的优点 - 对放贷方而言l承担同样风险但承担同样风险但收益率较收益率较高高l易于评估易于评估中等信用借款方的中等信用借款方的风险，因为只需评估项目本风险，因为只需评估项目本身身l提供了良好的投资机会，提供

80、了良好的投资机会，而且而且较少竞争较少竞争n投资额一般巨大投资额一般巨大n需工程知识需工程知识BOT的优点 - 对政府而言l拓宽资金来源拓宽资金来源，引进外资和利用本国民间资本，引进外资和利用本国民间资本，减少政府的财政支出和债务负担，加快发展基础减少政府的财政支出和债务负担，加快发展基础设施和其它设施设施和其它设施l降低政府风险降低政府风险( (基础设施项目周期长、投资大、风基础设施项目周期长、投资大、风险大险大) )，政府无须承担融资、设计、建造和经营风，政府无须承担融资、设计、建造和经营风险，大多转移给项目公司承担险，大多转移给项目公司承担( (后者再转移他人后者再转移他人) )l发挥外

81、资和私营机构的能动性和创造性发挥外资和私营机构的能动性和创造性，提高，提高建设、经营、维护和管理效率，建设、经营、维护和管理效率，引进先进的管引进先进的管理和技术理和技术，从而带动本国企业水平的提高，从而带动本国企业水平的提高l合理利用资源合理利用资源，因为还贷能力在于项目本身效，因为还贷能力在于项目本身效益且大多采取国际招标，可行性论证较严谨，益且大多采取国际招标，可行性论证较严谨，避免了无效益项目开工或重复建设避免了无效益项目开工或重复建设l有利于有利于发展国民经济和金融资本市场发展国民经济和金融资本市场BOT的优点 - 对政府而言（续）6.6.BOTBOT的缺点的缺点对政府而言对政府而言

82、：l承担政治和外汇等风险，税收流失承担政治和外汇等风险，税收流失l使用价格较高，造成国民不满使用价格较高，造成国民不满l耗时长，因为风险多耗时长，因为风险多/ /合同结构复杂，谈判难合同结构复杂，谈判难l外商外商/ /私营公司可能出现掠夺性经营私营公司可能出现掠夺性经营对对项目发起人而言项目发起人而言：l融资成本较高融资成本较高l投资额大、融投资额大、融/ /投资期长、收益不确定性大投资期长、收益不确定性大l合同文件繁多、复杂合同文件繁多、复杂l有时融资杆杠能力不足有时融资杆杠能力不足l母公司仍承担部母公司仍承担部分分风险风险( (有限追索权有限追索权) )BOTBOT的缺点（续）的缺点（续）

83、7.7.应用应用BOTBOT的国际趋势的国际趋势l发达国家：发达国家：n发挥私营机构的能动性和创造性，发挥私营机构的能动性和创造性，提高效率提高效率n减少政府开支，从而减少政府债务和赤字减少政府开支，从而减少政府债务和赤字l发展中国家发展中国家：n经济发展经济发展推动，推动，对基础设施对基础设施的需的需求求n资本市场推动资本市场推动，国际资本寻找投资机会国际资本寻找投资机会n政府政府推动，推动，缺少缺少资金资金或或私有化私有化政策政策或为或为提高效率提高效率和和促进促进技术转移技术转移u19951995计委计委: : 外商特许权审批；外贸部外商特许权审批；外贸部: BOT: BOT外商外商投资

84、；外汇局投资；外汇局: : 项目融资；项目融资；9696计委等计委等: : 暂行规暂行规定；上海定；上海: : 规定规定u2003.8.282003.8.28北京市城市基础设施特许经营办法北京市城市基础设施特许经营办法u2004.5.12004.5.1建设部市政公用事业特许经营管理办建设部市政公用事业特许经营管理办法法u2005.2.242005.2.24国务院关于鼓励国务院关于鼓励私营经济发展的若私营经济发展的若干意见干意见n发达国家发展商发达国家发展商/ /承包商推动，以承揽项目承包商推动，以承揽项目最适用于最适用于BOTBOT的项目的项目l任何项目任何项目，但主要是，但主要是资源开发、资

85、源开发、基础设施基础设施、大型大型制造业制造业和和公共服务设施公共服务设施项目，例如项目，例如( (按融资易难为序按融资易难为序) )：n采矿采矿/ /油油/ /气、炼油厂气、炼油厂( (产品供出口产品供出口) )n电厂电厂、供水或废水供水或废水/ /物处理厂物处理厂( (政府购买服务政府购买服务) )n通讯通讯( (主要靠国际收益主要靠国际收益) )n公路公路、隧道或桥梁隧道或桥梁n铁路、地铁铁路、地铁n机场、港口机场、港口n此外，制造业此外，制造业( (如大型轮船、飞机制造等如大型轮船、飞机制造等) )，文，文/ /体设施、医院、政体设施、医院、政府办公楼、警岗、监狱等也适用府办公楼、警岗

86、、监狱等也适用l项目适用原则项目适用原则：提高效率：提高效率BOTBOT在中国应用的历史及现状（在中国应用的历史及现状（1 1）n我国我国BOTBOT方式的实践是改革开放初期从地方省市开始方式的实践是改革开放初期从地方省市开始的。第一个的。第一个BOTBOT基础设施项目是基础设施项目是19841984年建设的年建设的沙角沙角B B电电厂厂。项目施工期仅。项目施工期仅2222个月，提前一年投入运营。承包个月，提前一年投入运营。承包商的回报率低于多数发展中国家收益水平，且目前它商的回报率低于多数发展中国家收益水平，且目前它的供电成本低于广东省国营电网。的供电成本低于广东省国营电网。n此后，我国广东

87、、福建、四川、湖北、上海等地也出此后，我国广东、福建、四川、湖北、上海等地也出现了一批现了一批BOTBOT项目，如广深高速公路、成渝高速公路、项目，如广深高速公路、成渝高速公路、上海黄浦江延安东路隧道复线工程、海南东线高速公上海黄浦江延安东路隧道复线工程、海南东线高速公路、三亚凤凰机场路、三亚凤凰机场工程工程等项目相继采用等项目相继采用BOTBOT方式引进方式引进外资建设。外资建设。8.BOT8.BOT在中国的应用及前景在中国的应用及前景BOTBOT在中国应用的历史及现状（在中国应用的历史及现状（2 2）n我国我国“八五八五”计划正式提出了计划正式提出了BOTBOT投资方式，投资方式，1995

88、1995年初国家计年初国家计委决定在中国推进委决定在中国推进BOTBOT投资方式，并确定在电力、公路、桥梁投资方式，并确定在电力、公路、桥梁和城市供水设施等行业，先选择一些项目进行和城市供水设施等行业，先选择一些项目进行BOTBOT方式试点工方式试点工作，以期摸索经验，逐步推广。作，以期摸索经验，逐步推广。n19951995年年5 5月，国家计委批复广西来宾电厂二期工程采用月，国家计委批复广西来宾电厂二期工程采用BOTBOT方式方式建设，使该项目成为我国第一个经国家批准的建设，使该项目成为我国第一个经国家批准的BOTBOT试点项目。试点项目。来宾电厂二期工程项目获得批准和协议的签署实施，标志着

89、中来宾电厂二期工程项目获得批准和协议的签署实施，标志着中国在能源、交通等领域试点进行规范化管理的正式开始。国在能源、交通等领域试点进行规范化管理的正式开始。BOTBOT在中国应用的历史及现状（在中国应用的历史及现状（3 3）n目前，重庆地铁、深圳地铁、北京京通高速公路等项目已被国目前，重庆地铁、深圳地铁、北京京通高速公路等项目已被国家认定为采用家认定为采用BOTBOT方式的基础设施项目，方式的基础设施项目，BOTBOT方式在我国有了长方式在我国有了长足的发展足的发展 。n与此同时，各地为规范采用类似与此同时，各地为规范采用类似BOTBOT方式投资基础设施建设的方式投资基础设施建设的行为，根据本

90、地的具体情况，制订了如海南经济特区基础设行为，根据本地的具体情况，制订了如海南经济特区基础设施投资综合补偿条例、上海延安东路隧道专营管理办法、施投资综合补偿条例、上海延安东路隧道专营管理办法、沪宁高速公路（上海段）专营管理办法、北京市城市基沪宁高速公路（上海段）专营管理办法、北京市城市基础设施特许经营办法等条例、办法，为础设施特许经营办法等条例、办法，为BOTBOT方式的变异适用方式的变异适用创造了条件。创造了条件。n建设部于建设部于20042004年颁布实施了市政公用事业特许经营管理办法年颁布实施了市政公用事业特许经营管理办法，为，为BOTBOT在中国的进一步发展奠定了法律基础。在中国的进一

91、步发展奠定了法律基础。n为了缓解政府的资金压力，国家体育场、国家游泳中心、北京为了缓解政府的资金压力，国家体育场、国家游泳中心、北京地铁奥运支线（地铁奥运支线（BTBT）等一批奥运重点项目采用）等一批奥运重点项目采用BOTBOT方式进行投方式进行投资建设。资建设。采用采用BOTBOT方式对中国的现实意义方式对中国的现实意义n 加快我国基础设施的建设；加快我国基础设施的建设；n 加快基础设施领域的改革；加快基础设施领域的改革；n 拓宽利用外资的渠道；拓宽利用外资的渠道；n 有利于提高项目的运作效率；有利于提高项目的运作效率；n 有利于拉动需求、增加就业；有利于拉动需求、增加就业；n 有利于政府对

92、重大项目的宏观管理；有利于政府对重大项目的宏观管理；n 有利于西部大开发战略和振兴东北老工业基地战略。有利于西部大开发战略和振兴东北老工业基地战略。BOTBOT在中国推广的优势在中国推广的优势n 优势：优势： 我国政治稳定、经济活跃，市场经济机制正在形成，我国政治稳定、经济活跃，市场经济机制正在形成，法制日益完善，能够满足承包商对投资环境的基本要法制日益完善，能够满足承包商对投资环境的基本要求，具备利用求，具备利用BOTBOT方式建设基础设施的条件。方式建设基础设施的条件。 世界世界10001000家大公司的投资趋势表明，家大公司的投资趋势表明，57%57%的公司对的公司对外投资首选中国。外投

93、资首选中国。BOTBOT在中国发展的障碍在中国发展的障碍n爆发东南亚金融危机之后，我国政府为防范金融风险，爆发东南亚金融危机之后，我国政府为防范金融风险，进一步加强了对外债外汇的宏观控制，禁止政府为外进一步加强了对外债外汇的宏观控制，禁止政府为外国贷款担保，对国贷款担保，对BOTBOT方式的推行产生了不利影响方式的推行产生了不利影响 。nBOTBOT发展的一些问题迟迟未能有效解决也影响了发展的一些问题迟迟未能有效解决也影响了BOTBOT方方式的推行，主要表现在以下四个方面：式的推行，主要表现在以下四个方面： 在认识上：在认识上：由于由于BOTBOT是新事物，存在一个熟悉、理解的过是新事物，存在

94、一个熟悉、理解的过程；程； 在立法上：在立法上：BOTBOT方式投资大，周期长，风险多，需要明确方式投资大，周期长，风险多，需要明确的、权威的法律保障。的、权威的法律保障。加强立法是保障加强立法是保障BOTBOT投融资方式在我投融资方式在我国顺利发展的迫切要求国顺利发展的迫切要求。 在人员上：在人员上：BOTBOT作为一种新型的投融资方式，有一套独特作为一种新型的投融资方式，有一套独特的运行规则和方法，需要专业人员来实施。而我国引入的运行规则和方法，需要专业人员来实施。而我国引入BOTBOT时间不长，熟识时间不长，熟识BOTBOT的专业人员相当匮乏，难以适应的专业人员相当匮乏，难以适应BOTB

95、OT发发展的需要。展的需要。BOTBOT在中国发展的前景在中国发展的前景 随着我国经济的强劲发展，基础设施投资需求更旺，BOT热将再度升温。 BOT作为一种新型的投融资方式，将在相当长的时期内为我国基础设施投资主体多元化改革发挥重要作用。 可以预测，在我国未来的市场经济中，BOT基础设施项目将发挥重要作用，BOT投融资方式具有强劲的发展潜力和广阔的发展空间。案例案例11国家体育场项目国家体育场项目nPPP PPP （Public-Private-partnership Public-Private-partnership ）模式，即公）模式，即公共部门与私人企业合作模式。共部门与私人企业合作模

96、式。nPPPPPP与标准与标准BOTBOT的区别是政府不是把项目的责任全部的区别是政府不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任。责任。n除国家体育场、国家游泳中心等奥运场馆外，北京除国家体育场、国家游泳中心等奥运场馆外，北京市政府正酝酿地铁四、五、九、十号线整体打包采市政府正酝酿地铁四、五、九、十号线整体打包采用用PPPPPP模式进行建设。模式进行建设。案例案例11国家体育场项目国家体育场项目n国家体育场是国家体育场是20082008年第年第2929届奥运会的主体育场，能届奥运会的主体育场，能容纳观众容纳观众100,000

97、100,000人。人。n位于北京奥林匹克公园中心区南部。建筑面积约位于北京奥林匹克公园中心区南部。建筑面积约25.825.8万平米；东西向长万平米；东西向长280280米米 ，南北向长，南北向长333333米；地米；地上高度上高度69.2169.21米，地下高度米，地下高度7.17.1米。米。n20082008年奥运会期间，体育场将承担开幕式、闭幕式、年奥运会期间，体育场将承担开幕式、闭幕式、田径比赛、男子足球决赛等赛事活动，赛后可承担田径比赛、男子足球决赛等赛事活动，赛后可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将成为北京市提供市民广

98、泛参与体育活动及享受并将成为北京市提供市民广泛参与体育活动及享受体育娱乐的大型专业场所，成为全国体育娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的具有标志性的体育娱乐建筑体育娱乐建筑。案例一案例一国家体育场项目国家体育场项目案例案例11国家体育场项目国家体育场项目n由中国中信集团公司作为牵头方的中信联合体与北由中国中信集团公司作为牵头方的中信联合体与北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责项目的融资、建设和赛后的运营、维护和移交负责项目的融资、建设和赛后的运营、维护和移交等。等。n20032003年年8 8月月9 9日日, ,中国中信集团联合

99、体分别与北京市人中国中信集团联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产有限责任公民政府、北京奥组委、北京市国有资产有限责任公司分别签署了特许权协议、国家体育场协议司分别签署了特许权协议、国家体育场协议和合作经营合同。和合作经营合同。n项目公司将获得项目公司将获得20082008年奥运会后年奥运会后3030年的国家体育场年的国家体育场经营权，中信联合体通过经营权，中信联合体通过3030年的运行回收投资，年的运行回收投资，20382038年将国家体育场年将国家体育场移交给北京市人民政府移交给北京市人民政府或其指或其指定的接收人。定的接收人。案例案例11国家体育场项目国家体育场项目n项目

100、融资结构：项目融资结构：出资方出资方出资比例出资比例北京市国资公司北京市国资公司58%58%中信集团联合中信集团联合体体中信集团公司中信集团公司27.30%27.30%北京城建集团北京城建集团12.60%12.60%美国金州集团美国金州集团2.10%2.10%案例案例22北京地铁奥运支线项目北京地铁奥运支线项目nBTBT模式，即建设模式，即建设- -移交。移交。nBTBT这种形式适合任何基础设施或开发项目，特别是这种形式适合任何基础设施或开发项目，特别是出于安全和战略的需要必须由政府直接运营的关键出于安全和战略的需要必须由政府直接运营的关键设施。对于城市轨道交通、景观绿化、科教文卫等设施。对于

101、城市轨道交通、景观绿化、科教文卫等公益事业项目、行政事业项目和某些基础设施项目公益事业项目、行政事业项目和某些基础设施项目经济效益不明显，在经营期较难产生正的现金流，经济效益不明显，在经营期较难产生正的现金流，如果采用标准的如果采用标准的BOTBOT等其它模式很难吸引社会资本，等其它模式很难吸引社会资本，但这类项目社会效益和国民经济效益显著，非常适但这类项目社会效益和国民经济效益显著，非常适合采用合采用BTBT模式进行投资、建设。模式进行投资、建设。 案例案例22北京地铁奥运支线项目北京地铁奥运支线项目n项目基本情况：项目基本情况： 建设地点：北中轴路熊猫环岛（不含）至森林公园内规建设地点：北

102、中轴路熊猫环岛（不含）至森林公园内规划奥运湖南岸；划奥运湖南岸； 建设规模：线路全长约建设规模：线路全长约4.74.7公里，全部为地下线，共设公里，全部为地下线，共设3 3座车站座车站 ； 项目投资：约项目投资：约2525亿元，其中亿元，其中BTBT工程约工程约1616亿元人民币；亿元人民币； 建设期：建设期：20052005年年2 2月至月至20072007年年1212月。月。nBTBT工程招标范围：工程招标范围： 地铁奥运支线的车站（不含熊猫环岛站）及区间土建地铁奥运支线的车站（不含熊猫环岛站）及区间土建（不含折返线）、车站机电设备、供电系统、轨道等工程的（不含折返线）、车站机电设备、供电

103、系统、轨道等工程的投资、建设及移交；奥运支线工程中除投资、建设及移交；奥运支线工程中除BTBT工程以外的其他建工程以外的其他建设内容（即非设内容（即非BTBT工程）如通信、信号、车辆、自动售检票等工程）如通信、信号、车辆、自动售检票等工程的采购、安装不在招标范围内。工程的采购、安装不在招标范围内。 案例三案例三北京地铁奥运支线项目北京地铁奥运支线项目案例案例22北京地铁奥运支线项目北京地铁奥运支线项目n项目运作方式：项目运作方式：由北京地铁十号线投资有限责任公司采用由北京地铁十号线投资有限责任公司采用BTBT模式，通过模式，通过公开招标的方式确定中标人，由中标人负责组建奥运支线项公开招标的方式

104、确定中标人，由中标人负责组建奥运支线项目公司，项目公司根据确定的建设范围筹措相应的建设资金，目公司，项目公司根据确定的建设范围筹措相应的建设资金，并按确定的建设计划和技术标准建设奥运支线并按确定的建设计划和技术标准建设奥运支线BTBT工程。工程。工程工程竣工、验收合格后，北京地铁十号线投资有限责任公司按合竣工、验收合格后，北京地铁十号线投资有限责任公司按合同约定向中标人支付合同价款。同约定向中标人支付合同价款。 n合同价款的支付方式：合同价款的支付方式： 分三期，通过项目公司股权转让的方式支付。分三期，通过项目公司股权转让的方式支付。n回购担保：回购担保： 北京基础设施投资公司为北京地铁十号线

105、投资有限责北京基础设施投资公司为北京地铁十号线投资有限责任公司提供回购担保。任公司提供回购担保。2 2.6 .6 伙伴关系模式伙伴关系模式 （PartneringPartnering，Partnership Partnership ） 美国建筑业协会对于伙伴关系给出的定义是：美国建筑业协会对于伙伴关系给出的定义是：“伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了获取特伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做出的一种相互定的商业利益，充分利用各方资源而做出的一种相互承诺。参与项目的各方共同组建一个工作团队承诺。参与项目的各方共同组建一个工作团队（TeamTeam

106、），通过工作团队的运作来确保各方的共同目），通过工作团队的运作来确保各方的共同目标和利益得到实现标和利益得到实现.”.” 英国国家经济发展委员会也对伙伴关系下了定义：英国国家经济发展委员会也对伙伴关系下了定义：“伙伴关系是在双方或者更多的组织之间，通过所有伙伴关系是在双方或者更多的组织之间，通过所有参与方最大的努力，为了达到特定目标的一种长期的参与方最大的努力，为了达到特定目标的一种长期的义务和承诺。义务和承诺。”体现伙伴关系模式的合同文本体现伙伴关系模式的合同文本l“工程施工合同工程施工合同”（Engineering Construction Engineering Construction

107、 ContractContract，ECCECC）由英国土木工程师学会（）由英国土木工程师学会（ICEICE）在）在19951995年年1111月出版月出版 l “项目伙伴关系合同标准文本项目伙伴关系合同标准文本” （The ACA The ACA Standard Form of Contract for Project Standard Form of Contract for Project PartneringPartnering，简称，简称PPC2000PPC2000）由英国咨询建筑师协会）由英国咨询建筑师协会（Association of Consulting Architects

108、Association of Consulting Architects，简称，简称ACAACA）20002000出版。世界上第一份以项目伙伴关系命名的出版。世界上第一份以项目伙伴关系命名的标准合同文本标准合同文本监理工程师监理工程师业业 主主项目经理项目经理承包商承包商分包商分包商分包商分包商承包商承包商分包商分包商分包商分包商合同关系合同关系管理协调关系管理协调关系供供 应应 商商设计师设计师裁决人裁决人裁决人裁决人传统模式的伙伴关系合同各方关系图传统模式的伙伴关系合同各方关系图ICEICE的的 “ “工程施工合同工程施工合同” ” （ECCECC）l合同核心条款规定：工作原则是合同参与方

109、应相互信任相互合同核心条款规定：工作原则是合同参与方应相互信任相互合作的工作；合作的工作；l风风险险由由合合同同双双方方合合理理分分担担，并并鼓鼓励励双双方方以以共共同同预预测测的的方方式式来来降低风险的发生率；降低风险的发生率；l“早早期期警警告告程程序序”用用以以防防范范风风险险。任任一一方方觉觉察察到到有有影影响响工工期期、成成本本和和质质量量的的问问题题时时，均均有有权权要要求求对对方方参参加加“早早期期警警告告”会会议，以共同努力，提出建议、采取措施，避免或减少损失。议，以共同努力，提出建议、采取措施，避免或减少损失。l引入了裁决人（引入了裁决人（AdjudicatorAdjudic

110、ator）制度，裁决人由双方共同指）制度，裁决人由双方共同指定，对争端提出调解性质的裁决意见，如有一方不同意，在定，对争端提出调解性质的裁决意见，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或诉讼。工程完工后再提交仲裁或诉讼。四种项目管理模式对比表四种项目管理模式对比表特征特征传统模式传统模式设计设计/ /建建造造项目管理项目管理承包承包CMCM1 1责任的分散程度责任的分散程度中等中等有限有限大大大大2 2承包商的选择范围承包商的选择范围中等中等有限有限中等中等大大3 3成本确定的时间成本确定的时间中等中等早早晚晚晚晚4 4需需要要业业主主在在项项目目初初期期准准确提出其要求确提出其要求否否是是否

111、否否否5 5、是是否否在在确确定定设设计计大大纲纲时时可获得第三方的帮助可获得第三方的帮助是是否否是是是是6 6施工动员速度施工动员速度慢慢快快快快快快7 7发布变更的灵活性发布变更的灵活性一般一般有限有限一般一般好好 此表选自英国皇家建造师学会（此表选自英国皇家建造师学会（CIOBCIOB）在其建设与开发项目管理实用规）在其建设与开发项目管理实用规程（程（20022002年第年第3 3版）版）8 8采采用用标标准准合合同同文文本本的的可行性可行性是是是是是是有限有限9 9对对项项目目建建议议不不断断完完善善的能力的能力一般一般有限有限一般一般好好1010对成本的监督对成本的监督好好差差合理合

112、理好好1111施工方参与设计过程施工方参与设计过程中等中等好好好好好好1212对设计过程的管理对设计过程的管理好好* *差差*好好好好1313对对专专业业承承包包商商选选择择的的影响影响有限有限无无好好好好1414监监督督施施工工材材料料和和工工艺艺质量质量中等中等中等中等中等中等好好1515承承包包商商对对工工程程款款的的利利用机会用机会有有有有有有否否1616对对承承包包商商有有效效管管理理的的激励激励强强强强弱弱很小很小1717产生争议的可能性产生争议的可能性高高中等中等中等中等小小l代建制是指政府通过招标的方式，选择专业化的代建制是指政府通过招标的方式，选择专业化的项目管理单位（以下简

113、称代建单位），负责项目项目管理单位（以下简称代建单位），负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。付使用单位的制度。l代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责，有关行政部门对实行代建制的的投资主体职责，有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。建设项目的审批程序不变。 l“代建合同代建合同”，有三种模式，有三种模式n（1）“委托代理合同委托代理合同”模式模式n（2）“指定代理合同指定代理合同”模式模式 n（3）“三方代建合同三方代建合同”模式模式“代建制代建制”

114、实施背景实施背景一、政府投资项目一、政府投资项目“基建指挥部基建指挥部”方式的效率低下方式的效率低下n “项目开了搭班子，工程完了散摊子”n “只有一次教训，没有两次经验”n “投资、建设、管理、使用”四位一体，各方主 体责任不明确，过程无法有效控制“代建制代建制”实施背景（续）实施背景（续）二、二、2002年，建设部年，建设部 “政府投资工程管理方式改革政府投资工程管理方式改革”课题课题首次首次 提出：以提出：以“代建制代建制”改革现有政府投资工程管理模式改革现有政府投资工程管理模式 云南、重庆、江苏、四川、北京、黑龙江、山东、湖南、云南、重庆、江苏、四川、北京、黑龙江、山东、湖南、安徽、贵

115、州、福建、上海、天津、深圳等地纷纷开展了相安徽、贵州、福建、上海、天津、深圳等地纷纷开展了相关的试点工作关的试点工作。 “代建制代建制”实施背景（续）实施背景（续）三、国务院关于投资体制改革的决定出台三、国务院关于投资体制改革的决定出台 “加强政府投资项目管理，改进建设实施方式对非经营性政府投资项目加快推行“代建制代建制”，即通通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。移交给使用单位。” 2004年7月16日“代建制代建制”运行模式（三

116、种）运行模式（三种）之一：政府专业机构管理模式之一：政府专业机构管理模式p 深圳、安徽、珠海等地实行深圳、安徽、珠海等地实行 p 由政府成立具有较强经济实力的由政府成立具有较强经济实力的代建管理机构，按事业单位管理，代建管理机构，按事业单位管理，对所有政府投资项目进行代理建设对所有政府投资项目进行代理建设 “代建制代建制”运行模式（续）运行模式（续）之二：项目管理公司竞争模式之二：项目管理公司竞争模式p 北京、重庆、浙江等地实行北京、重庆、浙江等地实行 p 由政府设立准入条件，按市场竞争由政府设立准入条件，按市场竞争原则，批准若干家具有较强经济和技原则，批准若干家具有较强经济和技术实力，有良好

117、建设管理业绩并可承术实力，有良好建设管理业绩并可承担投资风险的项目管理公司参与项目担投资风险的项目管理公司参与项目代建的竞争，由政府通过公开招标择代建的竞争，由政府通过公开招标择优选取优选取政府投资人承包商代建单位使用单位代建合同承包合同审核批准审核批准“代建制代建制”运行模式（续）运行模式（续）之三：政府指定代建公司模式之三：政府指定代建公司模式p 上海、武汉等地实行上海、武汉等地实行 p 由政府指定若干家具备较强实力由政府指定若干家具备较强实力的国有建设公司、咨询公司或项目的国有建设公司、咨询公司或项目管理公司，对指定项目实行代理建管理公司，对指定项目实行代理建设，按企业经营管理设，按企业

118、经营管理 政府主管部门行业管理部门政府投资公司代建合同政府确认的项目管理公司承包商“代建制代建制”运行模式比较运行模式比较名名 称称 优优 点点缺缺 点点政府专业机构政府专业机构管理模式管理模式1.政府机构身份便于协调各种问题政府机构身份便于协调各种问题2.便于政府的监督与管理便于政府的监督与管理3.代建费用可以相对较低代建费用可以相对较低1.新设机构，增加政府财政支出新设机构，增加政府财政支出2.对建设资金的节约意识不强对建设资金的节约意识不强3.项目过多易导致管理力度和水项目过多易导致管理力度和水 平下平下降降项目管理公司项目管理公司竞争模式竞争模式1.引入竞争，提高项目管理的专业化水平，

119、引入竞争，提高项目管理的专业化水平，与国际接轨与国际接轨2.可降低投资、节约资金可降低投资、节约资金1.对于政府监管强度要求较大，并要求对于政府监管强度要求较大，并要求较高专业技术能力较高专业技术能力2.使用单位的合理变更通过行政审批手使用单位的合理变更通过行政审批手段较难实现段较难实现政府指定代建政府指定代建公司模式公司模式1.政府意愿可以较好的得到实现政府意愿可以较好的得到实现2.市场化运作使代建单位积极性较高市场化运作使代建单位积极性较高3.有利于代建方严格控制资金使用有利于代建方严格控制资金使用1.具有垄断性，不利于竞争具有垄断性，不利于竞争2.合同约束力不强合同约束力不强“代建制代建

120、制”实施效果实施效果p政府投资项目实现了专业化的相对集中管理。政府投资项目实现了专业化的相对集中管理。p投资效益得到了进一步提高。投资效益得到了进一步提高。截至去年截至去年1111月，珠海市政府投资建设月，珠海市政府投资建设工程管理中心共承接建设工程项目工程管理中心共承接建设工程项目3333个，其中涉及施工招标个，其中涉及施工招标5656项，项，施工招标总标底价施工招标总标底价43829.743829.7万万元，中标价元，中标价36173.4636173.46万万元，节省投资元，节省投资7656.287656.28万万元。元。p“三超三超”痼疾得到了抑制。痼疾得到了抑制。实行代建制的北京市回龙

121、观医院工程，实行代建制的北京市回龙观医院工程，施工图预算时超出概算施工图预算时超出概算400400万万元。后经反复研究讨论，最终在保证元。后经反复研究讨论，最终在保证工期、保证工程质量的前提下，消化了工期、保证工程质量的前提下，消化了400400万元万元的超出款。的超出款。p“双拖双拖”问题受到更大制约。问题受到更大制约。 “代建制代建制”与总承包的区别与总承包的区别类型类型委托主体委托主体资金使用方式资金使用方式约束条件约束条件代建制代建制投资单位投资单位投资方按项目进度划拨给代投资方按项目进度划拨给代建方建方代建合同，并承担代建合同，并承担相应责任，在工程相应责任，在工程进度、质量上受到进

122、度、质量上受到严格的制约严格的制约总承包总承包使用单位使用单位政府划拨给使用方，使用方政府划拨给使用方，使用方划拨给总承包方划拨给总承包方因投资方即使用方，因投资方即使用方，无法控制使用方增无法控制使用方增加建设内容、扩大加建设内容、扩大规模、提高标准等规模、提高标准等“代建制代建制”主要问题主要问题p“建设建设”和和“使用使用”不能真正分离不能真正分离p“代建制代建制”监管机构难以明确监管机构难以明确p绝大多数地方在实施代建制的相关文件中没有明确设置代绝大多数地方在实施代建制的相关文件中没有明确设置代建费取费下限和严格的标准，导致各代建单位在投标中出建费取费下限和严格的标准，导致各代建单位在

123、投标中出现无序竞争的现象，使代建费一降再降现无序竞争的现象，使代建费一降再降p代建单位的项目管理水平还需要进一步提高代建单位的项目管理水平还需要进一步提高p缺乏缺乏“代建制代建制”相关法律制度相关法律制度p“代建制代建制”标准合同范本尚未出台标准合同范本尚未出台 3 3.1 2000.1 2000年以来，建筑市场主要年以来，建筑市场主要影响影响因素因素（1 1）建筑市场竞争日趋激烈。）建筑市场竞争日趋激烈。（2 2）市场管理日趋规范。）市场管理日趋规范。（3 3）民营建筑企业的集团化促使国有建筑企业的）民营建筑企业的集团化促使国有建筑企业的集团发展，企业间的竞争更倾向于资本、人才、集团发展，企

124、业间的竞争更倾向于资本、人才、技术、管理方面。技术、管理方面。（4 4）随着信息技术的发展，项目管理的方式真正）随着信息技术的发展，项目管理的方式真正向集约化、精细化方向发展，企业与项目经理向集约化、精细化方向发展，企业与项目经理部的职权划分更科学。部的职权划分更科学。第三部分第三部分 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势 3 3.1 2000.1 2000年以来，建筑市场主要年以来，建筑市场主要影响影响因素因素（5 5）国家推行建造师执业资格制度）国家推行建造师执业资格制度，建立了项目建立了项目管理人才成长的基础。管理人才成长的基础。（6 6）生产要素市场经常性波动，合同条件愈加苛）

125、生产要素市场经常性波动，合同条件愈加苛刻，项目管理的风险加大。刻，项目管理的风险加大。（7 7）国家法律法规越来越健全，施工现场管理的）国家法律法规越来越健全，施工现场管理的难度越来越大。难度越来越大。（8 8）承发包模式承发包模式由单纯的施工总承包（由单纯的施工总承包（G-CG-C），），逐渐出现设计施工总承包（逐渐出现设计施工总承包（D-BD-B）、采购）、采购- -施工施工总承包（总承包（P-CP-C）、建设）、建设- -移交（移交（B-TB-T）、建设）、建设- -营营运运- -移交（移交（B-O-TB-O-T），以及设计），以及设计- -采购采购- -施工总承施工总承包（包（E-P-

126、CE-P-C）等多种方式。）等多种方式。第三部分第三部分 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势 3 3. .2 2 2000 2000年以来，年以来，项目管理的项目管理的主要主要变化变化 项目管理的趋势：项目管理的趋势：现代化、系统化、标准化、精现代化、系统化、标准化、精细化细化发展。特点表现：发展。特点表现：（1 1）法人管项目法人管项目的体制被企业普遍认可。所谓的的体制被企业普遍认可。所谓的法人管项目主要是企业在承担项目法律责任的法人管项目主要是企业在承担项目法律责任的同时，将项目资金、材料采购、分包、机械、同时，将项目资金、材料采购、分包、机械、人员等生产资源集中到法人层面进行统

127、一管理，人员等生产资源集中到法人层面进行统一管理，尽量发挥资源的利用效率。尽量发挥资源的利用效率。（2 2）在项目管理模式上，挂靠、联营、转包等风）在项目管理模式上，挂靠、联营、转包等风险较大的方式逐步减少，企业自营的比例不断险较大的方式逐步减少，企业自营的比例不断提高，分包管理越来越细。提高，分包管理越来越细。第三部分第三部分 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势 3 3. .2 2 2000 2000年以来，年以来，项目管理的项目管理的主要主要变化变化 （3 3）在项目的具体管理方法上，强调）在项目的具体管理方法上，强调成本控制、成本控制、过程精品、文明施工三位一体过程精品、文明施

128、工三位一体的控制体系，以的控制体系，以成本目标、质量目标、安全生产目标、环保控成本目标、质量目标、安全生产目标、环保控制目标、工期控制目标五项指标为项目绩效考制目标、工期控制目标五项指标为项目绩效考核的关键，通过必要的风险抵押、过程考核、核的关键，通过必要的风险抵押、过程考核、效能监察、竣工审计等手段加强对项目的实际效能监察、竣工审计等手段加强对项目的实际监控，杜绝以包带管。监控，杜绝以包带管。（4 4）项目管理信息系统的应用日渐成熟。远程监）项目管理信息系统的应用日渐成熟。远程监控、网上办公、视频会议评审、讨论、决策完控、网上办公、视频会议评审、讨论、决策完全满足日常使用要求，推动了管理成本

129、的节约，全满足日常使用要求，推动了管理成本的节约，提高了项目的管理效率。提高了项目的管理效率。第三部分第三部分 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势 3 3. .3 3 近几年来建筑业发生的主要变化近几年来建筑业发生的主要变化1 1、大中型项目投资和经营的、大中型项目投资和经营的私有化私有化进程的发展。进程的发展。2 2、业主方更多地希望、业主方更多地希望设计和施工紧密结合设计和施工紧密结合，倾向，倾向设计设计+ +施工（施工（Design + BuildDesign + Build，或称，或称Design + Design + ConstructionConstruction，即中国

130、所称谓的项目总承包），即中国所称谓的项目总承包）的方式发包；希望建筑业提供形成建筑产品的的方式发包；希望建筑业提供形成建筑产品的全过程的服务，包括项目前期的策划和开发以全过程的服务，包括项目前期的策划和开发以及设计、施工，以至物业管理及设计、施工，以至物业管理(Facility (Facility Management)Management)；第三部分第三部分 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势3、建筑业在项目融资和经营方面、建筑业在项目融资和经营方面参与程度的加剧参与程度的加剧4、建筑市场的、建筑市场的全球化全球化进程和建筑市场竞争的加剧进程和建筑市场竞争的加剧5、从机械制造业、汽

131、车工业引进、从机械制造业、汽车工业引进、改变改变建筑产品生建筑产品生产产组织的模式组织的模式；6、在设计、施工、建筑材料和建筑设备的技术领域、在设计、施工、建筑材料和建筑设备的技术领域中不断出现中不断出现创新创新；9 9、信息技术信息技术的迅速发展对建筑业的影响。的迅速发展对建筑业的影响。8 8、设计事务所（设计公司），建筑公司和咨询公、设计事务所（设计公司），建筑公司和咨询公司司内部管理内部管理的变化；的变化；7 7、建筑公司（即中国所称的建筑施工、安装企、建筑公司（即中国所称的建筑施工、安装企业）业）功能的变化功能的变化；3 3. .4 4 业主方是推动建筑业发展的发动机业主方是推动建筑业

132、发展的发动机这些要求将促进建筑业的变化和发展。因此，业这些要求将促进建筑业的变化和发展。因此，业主方是推动建筑业发展的主方是推动建筑业发展的MotorMotor。建筑业的服务对象是业主。建筑业的服务对象是业主。全球业主对建筑业的要求和期望越来越高，成本全球业主对建筑业的要求和期望越来越高，成本要要低、低、质量质量要要高、建筑产品和生产过程的确定性不断提高。高、建筑产品和生产过程的确定性不断提高。3 3. .5 5 PFI PFI建设模式将成为全球政府建设模式将成为全球政府建设项目开发的重要模式建设项目开发的重要模式PFIPFI即即Private Finance InitiativesPriva

133、te Finance Initiatives，其中，其中 Private Private为私人的，为私人的，FinanceFinance为资金，为资金，InitiativeInitiative为发端、创始，在为发端、创始，在尚未有确切的中文译名前，暂称谓它尚未有确切的中文译名前，暂称谓它PFIPFI建设模式。其含义建设模式。其含义是是用私有资金用私有资金( (民间资金民间资金) )来开发，实施建设项目来开发，实施建设项目。PFI是个总概念，总模式，它涵盖了是个总概念，总模式，它涵盖了BOT（Build-Operate-Transfer）和）和BOOT（Build-Own-Operate-Tra

134、nsfer）等模式。）等模式。3 3. .6 6 关注和适应业主方对承发包模式关注和适应业主方对承发包模式需求变化的动向需求变化的动向D+D+BD+D+BD+D+BD+D+B（Develop + Design + BuildDevelop + Design + Build），），即承包方负责项目前期决策阶段的即承包方负责项目前期决策阶段的策划和管理策划和管理+ +设计设计+ +施工。施工。D+D+BD+D+B模式模式D D+ +B B+ +FMFM（Design + Build + Facility Design + Build + Facility Management)Management

135、)，即设计即设计+ +施工施工+ +物业管理。物业管理。D+B+FMD+B+FM模式模式F+P+D+B+FMF+P+D+B+FM（Finance + Procure + Finance + Procure + Design + Build +Facility ManagementDesign + Build +Facility Management），），即融资即融资+ +采购采购+ +设计设计+ +施工施工+ +物业管理。物业管理。F+P+D+B+FMF+P+D+B+FM模式模式ProgramProgram ManagementManagement( (项目管理项目管理) )，负责整个建设项

136、目前期决策阶段和负责整个建设项目前期决策阶段和项目实施阶段的全部管理工作。项目实施阶段的全部管理工作。Program ManagementProgram Management模式模式3 3. .7 7 适应建筑市场的全球化适应建筑市场的全球化全球经济、文化交流日益发展，世全球经济、文化交流日益发展，世界各国间的影响、合作、互动日益加强，界各国间的影响、合作、互动日益加强，使得具有共性的文化和规律逐渐普及推广使得具有共性的文化和规律逐渐普及推广成为全球通行标准的状态或趋势。成为全球通行标准的状态或趋势。全球化广义的定义为：全球化广义的定义为：3.8 工程项目管理的几个趋势工程项目管理的几个趋势l

137、1、项目管理的国际化趋势；、项目管理的国际化趋势；l2、项目管理的信息化趋势；、项目管理的信息化趋势；l3、工程项目全寿命管理；、工程项目全寿命管理；l4、工程项目管理的集成化；、工程项目管理的集成化；l5、业主与工程参与各方合作管理；、业主与工程参与各方合作管理；l6、工程项目总控；、工程项目总控；l7、推广应用代建制项目。、推广应用代建制项目。以独立和公正的方式以独立和公正的方式,对工对工程项目实施活动进行综合程项目实施活动进行综合协调协调,围绕工程项目的费用、围绕工程项目的费用、进度和质量等目标进行综进度和质量等目标进行综合系统规划合系统规划,以使工程项目以使工程项目的实施成为一种可靠安

138、全的实施成为一种可靠安全的目标控制机制。的目标控制机制。总体上可用总体上可用“两个竞争两个竞争”、“三个提升三个提升”、“四个走向四个走向”来描述。来描述。l （一）两个竞争（一）两个竞争 n1.以降低消耗为主的费用竞争转向以降低消耗为主的费用竞争转向技术领先、管理技术领先、管理创新创新的竞争。的竞争。 u2008年，工程量清单计价规范以后，价格竞争空间大幅年，工程量清单计价规范以后，价格竞争空间大幅减少，促使企业强化管理、优化技术方案、广泛使用新技减少，促使企业强化管理、优化技术方案、广泛使用新技术、新工艺来提升自身竞争实力。特别是随着推行工程总术、新工艺来提升自身竞争实力。特别是随着推行工

139、程总承包促承包促使使企业向管理创新、技术领先的竞争延伸。企业向管理创新、技术领先的竞争延伸。 u政府主管部门对设计施工一体化的改革，施工图设计政府主管部门对设计施工一体化的改革，施工图设计将逐步位移到施工企业，以初步设计（或方案设计）招标将逐步位移到施工企业，以初步设计（或方案设计）招标的总承包运作模式将是建设工程项目管理新阶段的典型体的总承包运作模式将是建设工程项目管理新阶段的典型体现。现。 n2.市场准入以企业资质高低的竞争趋向于市场准入以企业资质高低的竞争趋向于管理人员职业化水平高低与自主品牌能力管理人员职业化水平高低与自主品牌能力的的竞争。竞争。u 表现为三个层次：表现为三个层次：质量

140、竞争质量竞争质量质量+成本成本+人才人才质量、成本、人才质量、成本、人才+资本运营资本运营u业主一般都愿意让有经济实力和融资能力、具有业主一般都愿意让有经济实力和融资能力、具有高端管理人才的企业中标，甚至通过高端管理人才的企业中标，甚至通过BT、BOT等等模式，以定向议标的方式，把工程交给自己中意模式，以定向议标的方式，把工程交给自己中意的承包商。的承包商。（二）三个提升（二）三个提升 l 1.以项目经理责任制为核心，提升项目团队建以项目经理责任制为核心，提升项目团队建设。设。 n今后相当一段时间我国工程项目管理深化升级的重今后相当一段时间我国工程项目管理深化升级的重点仍然是要把健全完善以项目

141、经理为责任主体的企点仍然是要把健全完善以项目经理为责任主体的企业质量安全保证体系，作为项目管理、团队建设的业质量安全保证体系，作为项目管理、团队建设的第一要务。第一要务。n坚持用坚持用“以人为本、安全为先、质量为基、绩效为以人为本、安全为先、质量为基、绩效为佳、创新为魂佳、创新为魂”的项目核心价值观来凝聚团队、激的项目核心价值观来凝聚团队、激励人心，不断拓展服务内容，打造团队品牌效益。励人心，不断拓展服务内容，打造团队品牌效益。 （二）三个提升（二）三个提升 l 2.加强节能减排与环保、坚持高效运营提升项加强节能减排与环保、坚持高效运营提升项目综合效率。体现在目综合效率。体现在：n（1）“过程

142、精品、动态管理、节点考核、严格奖惩过程精品、动态管理、节点考核、严格奖惩”的质量线；的质量线；n（2）“标价分离、逐层负责、精耕细作、集约增效标价分离、逐层负责、精耕细作、集约增效”的成本线；的成本线；n（3）“项目文化、安全生产、绿色施工、项目文化、安全生产、绿色施工、CI标化标化”的形象线。的形象线。 企业企业形象或标形象或标志志(Corporate Identity)（二）三个提升（二）三个提升 l 3.构建和谐，共谋发展，加强和提升劳务层管理。构建和谐，共谋发展，加强和提升劳务层管理。n全面实现和谐共赢的多方合作的目标。全面实现和谐共赢的多方合作的目标。n构建和实现管理层与劳务层之间以

143、及专业分包之间的构建和实现管理层与劳务层之间以及专业分包之间的和谐管理创新机制已成为深化项目管理的关键。和谐管理创新机制已成为深化项目管理的关键。n加强劳务层管理，注重现场和谐与两层建设至关重要。加强劳务层管理，注重现场和谐与两层建设至关重要。l（三）四个走向（三）四个走向 n1.工程项目管理由传统项目管理转向运用工程项目管理由传统项目管理转向运用信息技术提升现代项目管理优化升级的新走信息技术提升现代项目管理优化升级的新走向。向。 u一是因特网为工程项目实现计算机辅助管理提供一是因特网为工程项目实现计算机辅助管理提供了先进科学的工具。了先进科学的工具。u二是奥运工程建设以创造项目价值为目标，多

144、方二是奥运工程建设以创造项目价值为目标，多方共赢的集成化管理，为项目管理创新发展提供了共赢的集成化管理，为项目管理创新发展提供了新鲜的经验。新鲜的经验。u三是虚拟建设概念的提出为项目管理创新发展提三是虚拟建设概念的提出为项目管理创新发展提供了驱动力。供了驱动力。l（三）四个走向（三）四个走向 n2.项目管理以现场为主的施工阶段管理进项目管理以现场为主的施工阶段管理进入了以项目全寿命（过程）管理为趋势的新入了以项目全寿命（过程）管理为趋势的新走向。走向。u一是倡导支持业主实施代建项目管理。一是倡导支持业主实施代建项目管理。u二是培育发展工程项目管理公司。二是培育发展工程项目管理公司。工程项目管理

145、由业主自行管理逐步过渡到委托咨询机构管理，也是项目管理方法在建设工程项目上广泛运用和深化发展的必然趋势。l（三）四个走向（三）四个走向 n3.项目管理由不同主体的施工总承包进入项目管理由不同主体的施工总承包进入了以工程总承包管理的新走向。了以工程总承包管理的新走向。u(1)近几年国际国内工程总承包模式的演变趋势。近几年国际国内工程总承包模式的演变趋势。 一是从运作方式上看，BOT/BT或PFI等工程发包和建设模式已成为当今国际承包工程招标的主要内容。 二是从经营特点上看，国内外知名承包商由施工一元化走向工程设计、咨询等多元领域经营，使工程承包中的设计、咨询与施工、采购的一体化经营特点更加突出，

146、极大降低了综合成本，提高了中标率。 三是从承发包几种模式的需求看，主要是：承包方负责项目前期策划设计施工模式；承包方负责项目策划设计施工物业管理的模式；承包方负责项目融资策划设计采购施工物业管理的模式等。l（三）四个走向（三）四个走向 n3.项目管理由不同主体的施工总承包进入了以项目管理由不同主体的施工总承包进入了以工程总承包管理的新走向。工程总承包管理的新走向。u(2)我国对工程总承包的定义我国对工程总承包的定义 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包最大特点是能够把生产要素和资源最

147、佳配置在工程项目上，减少管理环节，真正体现了风险与效益、责任与权力、过程与结果的统一。 我国近几年来在实践中，主要采用了以下几种方式： l设计采购施工工程总承包（EPC）。它是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工以及安装全过程的总承包（由业主进行试运行）。 l设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包。它是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 l设计施工总承包（DB）。它是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 l（三）四个走向（三）四个走向 n4.项

148、目管理从项目管理从“三位一体三位一体”的文明工地管理上升的文明工地管理上升到以创新项目文化建设为标志的新走向。到以创新项目文化建设为标志的新走向。 u项目文化是企业文化建设在项目上的具体落实，是对项目文化是企业文化建设在项目上的具体落实，是对项目主体和客体的全面要求。项目主体和客体的全面要求。u 项目文化建设是由项目文化建设是由“过程精品、标价分离、过程精品、标价分离、CI形象形象”的的三位一体管理模式为内容，由创建三位一体管理模式为内容，由创建“文明工地文明工地”活动，提升活动，提升到项目文化建设这一更高的层次。到项目文化建设这一更高的层次。u 项目文化有三个特征：项目文化有三个特征：露天文化，具有形象宣传力；显形文化，不同行为主体的统一性；劳动文化，重在加强劳务管理和作业队伍建设。u 项目文化建设充分体现了项目文化建设充分体现了“以人为本以人为本”和弘扬中华民族和弘扬中华民族传统道德的管理思想。传统道德的管理思想。