《haoOHSAS18001内部审核员培训》由会员分享，可在线阅读，更多相关《haoOHSAS18001内部审核员培训（118页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1、系、系统方法方法2、审核技巧核技巧3、不符合的、不符合的发现与与处理理4、内、内审报告告文件文件评审记录查阅现场调查员工工访谈2.1 审核思路核思路2.2 现场审核技巧核技巧2.3 审核工作方法核工作方法2.4 审核活核活动的控制的控制2.5 审核核结果的控制果的控制系系统基基础：危：危险源源-目目标指指标方案方案系系统的全貌的全貌v标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求v体系结构:文件的逻辑性与系统性体系的体系的逻辑：v部门运行与活动危险源重要危险源目标指标方案控制手段(程序指导书检查表)控制方法的控制方法的选择思路思路:v消除有害的危险源v减少有害的危险源v控制或安全防护v个人保
2、护v管理制度v能力、经验、意识v应急（注意普遍的（注意普遍的问题与特殊与特殊问题、重要点、重要点提提问）入手入手v部门职责v工艺流程图、设备清单、物料清单危危险源源识别、风险评价和价和风险控制控制v识别方法、步骤：例子v识别疏忽、遗漏？v评价错误、不严谨？v新设备、新材料、新工艺？v风险分级、控制要求？v定期评审？方方针、目、目标、管理方案、管理方案v方针内容v方针传达？v目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审v目标的内容v方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审v目标与方案的传达（沟通）法律法法律法规、文件控制、文件控制、记录控制控制v法规的收集、适用性判断、清单、传达、实
3、施v法规符合性评审v文件清单、发放、使用？v记录清单、填写、评审培培训、能力、沟通、能力、沟通v培训计划v培训内容：职责、方针、法规、程序、应急v培训记录v资质及重点关照人员v沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果采采购及相关方的管理及相关方的管理v沟通、识别、选择、监督、考核、资质监测、不符合、不符合v监测内容、监测计划、监测方式v监测结果处理（尤其是法规要求的监测）v不符合的来源v不符合报告：实施前评审、内容运行控制运行控制v个人防护用品v特种设备v应急v重点在现场！关关键是是记录、证据！据！人人员：v方针v岗位职责v主要危险源及控制要求v员工代表及反映意见的方式v应急反映：
4、消防器材的使用v操作规程v个人防护用品的使用案例：案例：HKQAA对危危险品生品生产工厂的工厂的审核核现场状况状况v危害因素：识别、监测、处理v危险因素：识别、控制v通风及空气质量v特殊地点的要求：化工仓、电气要求、易燃可燃物的管理v消防设施的保管v安全标志案例：案例：HKQAA对某机械工厂的某机械工厂的审核核设备设施施v危险源识别v安全操作规程（文件）v明显安全隐患v设备操作v设备检查和管理要求方针v1抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？v2、方针的制定有无经过最高管理者批准？v3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他要求的承诺v4、方针如何
5、向员工传达？v5、方针如何为相关方所获取？v6、方针有否定期进行评审？1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的危险？2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文件的要求？7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行控制？8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否符合规定的要求？10、危险源辨识、风险评
6、估结果有否定期进行更新？11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该方法是否是预防性的？有否提供风险分级？1、如何识别及获取法律法规及其他要求？2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识别的法律法规3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。2、可以量化的目标有否量化？3、目标有否定期评审？4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进的承诺？5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及
7、相关方的观点？6、目标有否符合职业健康安全方针1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的职责和权限？3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管理方案进行评审？1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员；操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业人员或职业安全健康专业人员；员工代表。2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效传达？3、提供的资源是否充足？4询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚本人在体系中的职责？1、有否制定培训计划？如有，培训
8、计划能否按期实施？2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括：体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、应急准备和响应等3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？以验证培训效果4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上岗？5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？6、是否对相关方进行了培训？7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文件的要求？1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？2如何将有关健康安全信息传达到全体员工？3询问现场员工，主要是通过什
9、么渠道获取职业健康安全信息？4询问现场员工，是否知道如何向公司提出有关职业健康安全方面的问题及建议？5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？6、有否设置员工代表并规定其职责？7、员工代表是否清楚本人的职责？8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何参与？9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如有，如何参与？10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表？11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健康安全改善情况？1、文件体系有否覆盖标准核心要素？2、文件的查
10、询采用何种方式？是否畅通？3、文件能否覆盖企业的活动、过程？1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？2、查阅文件发放明细表，文件是否发放到关键岗位，检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现行、有效、受控版本？3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是现行的版本？4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用？5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案性文件和资料是否予以标识？6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主要生产设备、危险性大的
11、作业活动及设备操作、作业环境的安全控制等？2、有否对采购设备的安全管理进行控制？3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？7、建设项目是否符合“三同时”的要求？8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？1、有否识别
12、潜在的紧急状况？2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件或设备的保养要求进行保养？7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评价中得到体现？1、有否制定监测计划？2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符合国家法规的要求？3、有否按计划实施监测计划？4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况进行评审？5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？7、有否制定检测设备
13、的保养计划？8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程序文件的要求？1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符合国家法规及程序文件的要求？2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符合事故、事件、不符合的性质和规模？3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？4、纠正和预防措施是否按期完成？5、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？1、有否制定记录清单？2、记录清单能否反映职业安全健康的主要内容？3、记录的标识、保存和处置是否符合程序文件的要求？4、记录的填写、使用、查阅、保管是否符合程序文件的
14、要求？5、对于反映的有关体系运营绩效的记录有否定期分析？6、一些特别的记录，如体检记录、事故记录、作业环境的检测记录的保存期限及保存方式是否符合国家法律法规及程序文件的要求？1、有否定期进行内审？2、内审有无制定计划？3、内审人员有无资格证？4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？1、有否定期进行管理评审？2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序文件的要求？4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？2.2.1 老掉牙的套路老掉牙的套
15、路2.2.2 客客观性：性：审核的基本要求核的基本要求2.2.3 观察察2.2.4 面面谈2.2.5 提提问v知道不知道?v做没做?v如何做的?v有没有效果?v目的有没有达到?v记录有没有案例：客案例：客观性判断：性判断：户主听到敲主听到敲门声打开声打开门。一个男人。一个男人进入屋内。他入屋内。他说要要钱。户主打开了主打开了钱箱，里箱，里面的面的东西被西被抢了。了。贼人逃跑了。一个警察人逃跑了。一个警察被被户主叫去了。主叫去了。 1、一个男人在前门打铃。2、户主打开了门。3、敲门的人进入车库。4、敲门的人要求要钱。5、抢去钱箱内的东西的人逃走了。6、橱柜内有钱。7、户主打开钱箱8、贼人是一个男
16、人。9、户主通知警察。10、警察接到电话。11、进入屋内的男人没有说要钱。观察的基本要求：察的基本要求：v程序、法规及其他要求如何，对照现场的实际情况进行比较v不要只听受审核方讲的，还应去看观察的察的对象：象：人、机、物、管、环一个重要危险源：一个重要危险源：存放甲苯仓库的火灾存放甲苯仓库的火灾 检查思路思路:1、甲苯的、甲苯的MSDS2、涉及甲苯的法律法、涉及甲苯的法律法规3、人、人员名名单4、人、人员培培训5、入、入库、出、出库单6、设备7、劳保用品保用品8、危、危险源登源登记表表9、目、目标、指、指标及管理方案及管理方案10、相关作、相关作业指指导书11、监测和和测量量12、日常、日常检
17、查记录程序要求：程序要求：“设备保养完成后，保养人保养完成后，保养人应清理清理作作业现场，工具回位，关，工具回位，关闭电源后离开。源后离开。” 观察：察：v1、？v2、？v3、？v4、？法法规要求：要求：“设置危置危险化学品化学品识别标志，志，. . .不不得将危得将危险化学品混入一般物品中化学品混入一般物品中贮存存. . . ” 观察：察：v1、？v2、？v3、？v4、？程序程序规定：定：“从事从事焊接作接作业前，先打开前，先打开铅烟烟净化器，待其正常运化器，待其正常运转后，方可启后，方可启动焊接工作。接工作。若若净化器出化器出现故障，且故障，且24小小时无法修好，无法修好，应停停止止该焊接
18、机的作接机的作业，报告告设备科修理科修理. . .” 观察：察：v1、？v2、？v3、？v4、？不同受不同受审核核对象，不同的象，不同的话题一次只一次只谈一个一个问题，并，并问题搞清楚后再搞清楚后再进入下入下一个一个项目目提提问应的的针对性，避免不具体的性，避免不具体的问题使用用启使用用启发性性问题，并善于，并善于倾听听开放式开放式问问题,避免避免Y/N.对容易容易误解的解的问题应注意注意进一步确一步确认谈话时注意注意对方的表情与方的表情与态度度. . . . .对不同不同职位的人位的人问同一个同一个问题？v问总经理：公司制定的健康安全方理：公司制定的健康安全方针时怎怎样考考虑污染染/事故事故
19、预防的要求？防的要求？v 对于于员工，如何提出工，如何提出类似似问题？是否式、提示式、启是否式、提示式、启发式提式提问有何不同？有何不同？v“你是不是按你是不是按仪器校准程序来校准器校准程序来校准pH仪的？的？”v“你是按什么你是按什么规定定进行行pH仪的校准？的校准？”v“你怎你怎样校准校准pH仪？”如何如何应对模糊不清的回答？模糊不清的回答？例如：例如：问：“危危险化学品的化学品的MSDS是怎是怎样建立的？建立的？” 答：答：“所有危所有危险化学品是按其分子式建立。化学品是按其分子式建立。” 问：？：？如何如何应对缩小了范小了范围的回答？的回答？例如：例如：问：“公司的公司的压力表校了力表
20、校了吗？答：答：“所有涉及重要危所有涉及重要危险源的源的压力都校了。力都校了。” 再再问：？善于提善于提问注意注意倾听听仔仔细观察察v观察文件中的客观证据v现场访问时注意记录下观察的细节做好做好记录善于追踪善于追踪验证注意安全注意安全合理合理选取取样本：分布均匀，不要本：分布均匀，不要穷追追从体系角度分析从体系角度分析问题注意相关注意相关结果果验证：评价的是整个体系价的是整个体系控制控制审核气氛核气氛控制控制审核核进程程以事以事实为基基础，以，以审核准核准则为依据依据描述清楚，有利于受描述清楚，有利于受审核方整改核方整改与受与受审核方共同核方共同验证审核核组内部相互沟通，内部相互沟通，统一意一
21、意见案例：案例：监测和和测量不符合的量不符合的发现一个程序一个程序:4.5.1 监测和测量程序文件要求文件要求:“监测仪器应得到校准和维护,并确保在校准合格的期限内使用.” 检查方法方法:-要点要点v1 查看仪器清单v2 抽查一个压力表一个温度计一个PH仪v3 检查内容校准的方法校准时间量程有效期限使用情况 4 现场验证v压力表编号：NO.8888v 压力范围:1.5-3.5MPv 校准时间2002.1.10v 有效期:2002.1.10-2003.1.9v 检验单位: XX市仪表计量检验中心 5 现场发现v压力表指针4.2MPv ？v？ 6 NC 不符合由此不符合由此产生生 WhyWhatW
22、henWhereWhoHowNow两个事两个事实描述的差描述的差别：v“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q车间空气净化器的安装。”v“Q车间空气净化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安装并使用，Q车间空气状况至今仍无好转。”两个事两个事实描述的差描述的差别：v“监测记录表明甲苯浓度超过标准仍继续生产。”v“2002年1-6月的监测报告表明，2月15日，5月15日，A车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3和0.018mg/m3 ，超过国家规定标准0.01mg/ m3 ，仍然继续生产。”查询更多信息更多信息v线索追踪v收集更多的证据v扩大抽样范围就近判就近判标利
23、于整改利于整改你到你到仓储部部审核核时，核，核查记录发现化学品分区化学品分区存放管理方案存放管理方案落后落后预定定进度三个月，而公司程度三个月，而公司程序序ISST-002规定每二个月要定每二个月要对管理方案的内管理方案的内容容进行行检查和更新。和更新。 你到甲苯你到甲苯储槽区槽区审核核时，原料供，原料供应商商“加减加减赚公司公司”的槽的槽车司机正在的卸料。你司机正在的卸料。你发现司机未司机未依照厂内装卸料程序依照厂内装卸料程序ISST-012规定使用接地定使用接地线。你。你问司机小司机小钱，小，小钱告告诉你你“我不知道有我不知道有这样的的规定，而且也不知接地定，而且也不知接地线放在何放在何处
24、。” 审核核员发现作作业现场有位承包商人有位承包商人员正在做反正在做反应槽作槽作业，但槽，但槽处无任何人无任何人监护，经询问得知，得知，监护人人员正好外出正好外出购买盒盒饭。按。按该公司的公司的入槽入槽作作业管理程序管理程序清槽作清槽作业时，承包商，承包商须有有监护人人员且工厂也必且工厂也必须有安全有安全监护人人员在在场。 你在装配工厂你在装配工厂审核核时，发现有一有一码垛机的警示机的警示灯已灯已损坏，但坏，但驾驶员小小陈向你向你说明，他已将修明，他已将修警示灯的警示灯的维修修单送出，明天即可更送出，明天即可更换。由于。由于这几天赶几天赶产量，事先已量，事先已获得得单位主管与安全位主管与安全员
25、的的特特别许可。可。 你在你在审核核喷漆漆车间时，发现程序文件程序文件ISST-016规定每个月需要更定每个月需要更换操作人操作人员防防护面具的面具的滤毒罐一次，毒罐一次，审核核时发现在在喷涂涂车间工作的三工作的三名名员工，其中有一名工，其中有一名员工的工的滤毒罐已有一个半毒罐已有一个半月未更月未更换。该员工老工老陈向你向你说明他使用的明他使用的滤毒毒罐一切良好，配戴罐一切良好，配戴时并未并未闻到溶到溶剂的味道，且的味道，且并无身体不适的感并无身体不适的感觉。 在在审核一厂核一厂时，你，你发现有一个人未配戴安全眼有一个人未配戴安全眼镜，此作，此作业区域要求眼睛保区域要求眼睛保护且依据危且依据危
26、险评价，价，结果也是如此。此果也是如此。此员工工说他因他因为在等待制作有在等待制作有近近视度数的安全眼度数的安全眼镜，所以他没有安全眼，所以他没有安全眼镜。 某化工厂某化工厂3-4月事故月事故记录如下：如下：2001年年3月月22日操作工周日操作工周润发通通过料口放料口放钢球球时，钢球掉下，因穿有球掉下，因穿有铁皮皮头防防护鞋，只将右鞋，只将右脚背脚背砸成青成青肿。4月月9日操作工日操作工谢庭庭锋在出料在出料时，未未释放球磨机内蒸汽便打开料盖。当放球磨机内蒸汽便打开料盖。当时配戴安配戴安全全镜，但眼角仍被，但眼角仍被烫伤。4月月30日，操作工周日，操作工周润发未将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽未
27、将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽烫伤眼角。眼角。 审核核员在在进货平台平台见员工工A正在开叉正在开叉车卸卸货，就就问：“你有叉你有叉车驾驶证吗？”答答说：“有有”。审核核员来到人事部来到人事部门确确认A的的证件情况，件情况，发现A的叉的叉车驾驶证已已过期了六个月了。期了六个月了。 审核核员发现盛装氨水的容器敞口放着，盛装氨水的容器敞口放着，车间内内有很有很浓重的氨水气味，但操作人重的氨水气味，但操作人员并没有佩并没有佩带防防护用品。用品。现场人人员解解释说，建厂以来就一直，建厂以来就一直这样，员工工习惯了，没人抱怨。了，没人抱怨。审核核员进一步一步查阅资料，没有找到料，没有找到车间氨水氨水浓度的
28、度的监测报告。告。 公司将火灾的公司将火灾的隐患列入重大患列入重大风险，但，但审核核时发现三楼的三个三楼的三个灭火器的指火器的指针已到已到红色警戒区域，色警戒区域，但在二天前的但在二天前的检查表中仍注明：正常。安全主表中仍注明：正常。安全主任任说：“灭火器没有被火器没有被动过就是合格。就是合格。” 针对审核核发现就事就事论事事抓住重点抓住重点追溯根源追溯根源针对审核核发现针对原因原因符合依据符合依据消除不符合消除不符合能能够预防防危危险源源识别风险评价价不符合的不符合的风险是否得到了消除或降低是否得到了消除或降低不符合事不符合事实描述描述:v柴油罐现场5米范围内有零星铁架放置,且放有永辉公司的
29、大量雪种罐。同时文件规定的黄色标识区没有画出。不符合的不符合的审核准核准则:v文件PEHSW-446G中文件规定:“柴油罐5米范围内设定黄色标志区，不准放各种物品.不不符符合合ISO14001/OHSAS18001标准准的的条条款款(判判标)v不符合4.4.6原因分析原因分析:v 由于永辉公司就在油罐边，杂物堆放在5米范围内难以控制，现只强调不能放堆放易燃易爆物品及阻碍通道即可。纠正措施正措施:v1、文件修改“油罐5米范围不准堆放易燃易爆物品”v2、张贴标识“5米范围不准堆放易燃易爆物品。”v3、联络永辉公司清除其在由罐旁易燃易爆物品及阻碍通道的杂物审核的回核的回顾审核的核的总体情况体情况部部
30、门不符合不符合项的分布的分布标准的不符合分布准的不符合分布第四节不合格项和不合格报告一、不合格项判定不合格未满足要求。不合格项管理体系偏离规定要求或缺少的情况。u管理体系要求包括：合同条款，法令法规；管理体系标准；管理体系文件；其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求（不一定形成文件）；顾客或相关方投诉等。二、不合格项的形成1、管理体系文件未遵照管理体系标准的要求；2、管理体系现状未按管理体系文件执行；3、体系运行结果未达到预定目标；4、规定不合理，不符合规定也是不合格合理不合法。三、不合格项性质的判定两类性质：严重不合格项和一般不合格项。分类原则：一、不合格项情节的严重程度和造成的后果；二、
31、如果不纠正，会产生何种问题。（一）严重不合格项当发现下列情况之一，即构成严重不合格项：1、体系运行出现系统性失效；2、体系运行出现区域性失效；3、对产品质量、环境影响、人身安全或体系运行产生严重后果的不合格现象。（二）一般不合格项出现下列情况之一，即构成一般不合格项：1、对管理体系要求或管理体系文件的要求而言，是个别、偶然、孤立的性质轻微的问题。2、对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。（三）注意事项严重不合格项和一般不合格项性质的判定，对审核结论有决定性影响。严重不合格：1、系统性失效：大部分测试设备精度不足或没有按期校准2、区域性失效：无测试设备台帐、无周检、缺校准记录、人员未经培
32、训、校准规程已作废、环境条件不满足要求等。3、对产品或管理体系运行产生严重后果：成品检验一台主要设备精度不够，且久未校准，不能保证出厂的都是合格产品或计量室内审时发现的严重不合格项无任何纠正措施等。四、不合格报告内容：不合格事事实实描描述述、不合格的理理由由、不符合标标准准的的条条款款、不合格性质的判判定定、审核员签签名名、受审部部门门或或要要素素、受审方代表签字代表签字等。1、不合格事实描述：4C原则Complete全面Correct正确Clear清楚Concise简炼事、人、时、地、细节可重查性、可验证性负责人、当事人说话需旁证陪同人员、无关人员的话、传闻不能作证据合格的事、废话、无关细节
33、不写自己编写，不省略，也不照抄题目，内容描述完整而精炼，既不遗漏任何有用的信息，也不要冗长观点、结论要从事实描述中自然地显露尽可能使用受审核方的习惯用语不合格事实示例u不好的描述：某某部门少数记录有乱写乱画现象。加工车间有少数工序缺少作业指导书。某某现场有人没戴安全帽。u好的描述：某某车间某某工序2010年9月8日值班记录上有乱写乱画现象。一车间XX工序不能提供XX作业指导书。XX现场XX部位XX工种工人李XX未按规定佩戴安全帽。2、不合格的理由：事实描述自然带出理由先写规定，再写事实，不符即理由引用标准原话点出错误、说明理由条款与理由一致不要误导不要用过激词句，不能以自己的想法、做法作为判断
34、依据。3、条款判定的原则：、以确切的事实为根据，不偏离审核准则的要求，且结果的判定不能超出标准的要求；、就近不就远，有适用的具体条款一般不用综合性条款；、由表及里，如果既给出不合格的事实，又给出经证实的原因，按原因的适用条款判；、一事一判；、该细则细；、重复出现某种不合格，顾客抱怨未处理应考虑纠正措施；、供方的问题应考虑采购或运行控制；、未做、但文件中确无要求，要看文件规定对不对；、有章不循不一定都判7.5.1或4.4.6，要看“章”属于什么范围，如未执行工艺规定（有章不循）判7.5.1未执行操作规程判4.4.6；、已处于不合格边缘，又无措施、应考虑预防措施；、无不合格要说明理由，但不判条款。
35、、合理不合法以法为准。、慎重对待没有形成文件或文件表述不够详细、没有书面记录或记录内容不够具体的不合格事实。、在完成全部审核后作出不合格的判定。4、标准条款判定技巧（略）5、现场审核中发现不合格后的处理（1）收集充分证据，详细记录（2）向受审核部门提出这是一项不合格（3）向陪同人员指出，并出示证据（4）向审核组长报告，在组内讨论（5）编写不合格报告（6）请受审核部门在不合格报告上签字确认（7）要求并指导受审核部门制定纠正措施（8）跟踪纠正措施，验证效果6、不合格项的确认和验证7、不合格报告示例8、受审核部门拒绝确认不合格项报告情况及对策（1）受审核部门认为这不是客观事实对策：拿出充分证据，证明
36、这是客观事实。如无充分证据，应取消不合格报告。（2）受审核部门提出相反的客观事实对策：验证其提供的相反客观事实是否真实有效，如其提供的相反客观事实成立，则予取消，如不成立，则维持原判。（3）受审核部门认为这不是标准要求对策：对照标准、文件规定，如是，应维持原判，如不是则予取消。（4）受审核部门认为这是方法问题对策：审核员应坚持方法的多样性，只要方法是有效的，能达到规定的要求就承认。如是无效的，应有充分理由和证据说明受审核方。审核员切忌用自己的想法、做法作为标准进行判断，甚至强加于人，这会遭至受审核部门的强烈反感。第五节审核报告审核记录汇总整理确定不合项进行不合格项的统计与分析评价管理体系的有效
37、性起草审核报告（组长）末次会议宣布审核结果管理层审批审核报告并发给受审核部门一、审核记录的汇总整理1、主要记录客观证据客观证据来源：（1）受审核方管理体系文件和记录；（2）主管领导、主管或运作人员的谈话；（3）现场观察结果及查证到的客观事实。2、汇总整理和评审（1）同一性质的偶然性的一般不合格项可适当合并。（2）性质很轻微的不合格事实，虽不开具不合格报告，但可集中写成备忘录或观察项，要求受审核部门一并采取纠正措施加以整改，但审核组无需跟踪验证。（3）一般不合格项如已整改，可注明整改情况，但仍然应开具不合格报告。二、管理体系的有效性评价1、评价依据：审核中通过调查得到的客观证据2、不合格项的统计
38、与分析：不合格项的数量统计不合格项的性质情况统计不合格项的统计分布：a、在体系要素中分布b、在部门中分布3、评价项目内部失效外部失效内部管理体系审核纠正措施和实施管理者和员工的态度4、有效性评价可从四个方面评价管理体系的有效性：（1）文件化体系对管理体系标准的符合程度；（2）文件化体系的实施程度；（3）体系实施的有效程度，包括：特定领域的优/缺点（按部门描述）特定过程的优/缺点（按过程描述）（4）建立和实施自我发现和改进体系运行问题的机制情况（内审、管理评审、纠正和预防措施、持续改进）。u评定管理体系有效性可以考虑的内容：方针和目标的适宜性和实现情况；人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力
39、；主要过程和关键活动达到预期结果的情况；产品和管理过程的符合性和稳定性；数据的收集、分析与利用，持续改进措施的有效性；内审、管理评审、纠正/预防措施的自我完善机制的有效性。三、审核报告（一）概述1、在对审核记录汇总整理和管理体系评价以后，由审核组长起草形成。2、在末次会议上，审核组长以口头形式作审核报告。3、正式的审核报告由组长将报告交给领导层审定后，再发给受审核部门。4、从末次会议到正式提交审核报告的时间间隔不宜太长。（二）审核报告的内容通常包括：1、审核目的；2、审核范围；3、审核依据：4、审核过程综述；5、不合格项统计与分析；a、不合格项统计（数量、主次）b、特定领域的优/缺点（部门）c
40、、特定过程的优/缺点（过程）6、管理体系评价；a、文件化体系对体系标准的符合程度b、文件化体系的实施程度c、体系实施的有效程度d、发现和改进体系运行问题的机制情况7、结论；a、管理体系运行有效，符合（或基本符合）管理体系标准、体系文件及法律法规要求b、管理体系运行无效（或有效性很差），须对管理体系作较大改进或调整。8、纠正措施要求；9、审核报告分发对象等。第六节末次会议末次会议是现场审核的结论性会议，是审核组报告审核结果和审核结论的会议。末次会议通常由审核组长主持。一、末次会议的目的1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其清楚了解审核结果；2、宣布审核结果和审核结论；3、提出纠正措施追踪要求
41、；4、宣布现场审核结束。二、末次会议前的沟通三、末次会议内容1、感谢；2、重申目的、范围；3、宣读不合格项并澄清；4、说明抽样的局限性；5、对体系作有效性评价；6、宣布审核结论；7、说明审核报告提交日期；8、对纠正措施的要求，包括时间和跟踪验证的要求；9、请领导就审核结论和纠正措施要求作简明表态。第四章纠正措施的跟踪纠正对不合格的一种处置，为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。一、纠正措施跟踪的目的纠正措施的跟踪是指对不合格项采取纠正措施的情况及其有效性进行的跟踪和验证。
42、1、督促并指导受审核部门认真分析原因，防止现有不合格的再发生。2、促进受审核部门持续改进管理体系的有效性。二、纠正措施的跟踪原则1、不论审核的结论怎样，所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核部门切实采取纠正措施，并由审核组进行跟踪验证，形成闭环；2、根据不合项的性质或程度，可采取不同的跟踪验证方式；3、纠正措施完成期限。三、审核双方在纠正措施跟踪验证上的责任1、审核人员的责任确定不合格项；提出纠正措施要求（含实施期限）；指导纠正措施的制定；进行纠正措施的跟踪验证；提交验证报告。2、受审核部门责任分析不合格项的原因；确定和实施纠正措施；验证完成的纠正措施；做好记录、不断改进管理体系。四、纠正措
43、施跟踪的重要性1、使受审核部门对已形成的不合格项进行清理和总结，防止顾客和内部管理体系受到其后遗影响；2、监控受审核部门对现有的不合项采取措施，防止其滋生和蔓廷或进一步扩大，造成更大的不良后果；3、督促受审核部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进管理体系，为未来管理体系的运行创造良好条件。五、纠正措施的跟踪程序1、审核期间审核人员确定不合格项；2、审核人员向受审核部门提交不合格报告，并提出纠正措施要求；3、受审核部门签字认可不合格事实，分析原因，提出纠正措施计划；4、必要时，审核人员对纠正措施计划进行评价和指导；5、受审核部门实施和完成纠正措施计划；6、审核人员对纠正措施完成情况进行验证，对纠正措施的有效性作出评价；7、全过程作好记录；8、审核人员向管理层提交纠正措施跟踪报告。
