企业知识产权运营

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1、企业知识产权运营企业知识产权运营（原江苏省无形资产评估事务所）1知识产权战略纲要知识产权战略纲要n n国发（2008）18号国务院关于印发国家知识产权战略纲要指出：n n引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的价值实现知识产权的价值n n建立知识产权价值评估制度2知识产权交易知识产权交易n n知识产权交易主要是通过主要是通过“技术市场”(无形产品）的方式来进行的n n技术合同概述 技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。3知识产权交易知识产权交易 技术合同的种类 技术开发合同 技术转让合同 技术咨询合同 技术服务合同4知识产权交易知识产

2、权交易n n技术开发合同技术开发合同技术开发合同技术开发合同是指开发人所进行的科学研究、设是指开发人所进行的科学研究、设计、试验、试制等的创造性活动，包括新产品、计、试验、试制等的创造性活动，包括新产品、新工艺、新材料、新技术、新设计等的开发活动新工艺、新材料、新技术、新设计等的开发活动n n技术开发合同分为技术开发合同分为“ “委托开发合同委托开发合同” ”和和“ “合作开合作开发合同发合同” ”n n委托开发合同：委托他人进行技术开发的一方为委托开发合同：委托他人进行技术开发的一方为委托人，受他人委托进行技术开发的一方为研究委托人，受他人委托进行技术开发的一方为研究开发方；（成果分享：没有

3、约定，则申请开发方；（成果分享：没有约定，则申请专利的专利的权利属于研究开发人所有）权利属于研究开发人所有）n n合作开发合同：当事人共同投资、共同参与研究合作开发合同：当事人共同投资、共同参与研究开发活动、共担风险、共享成果。（成果分享：开发活动、共担风险、共享成果。（成果分享：没有约定的，申请没有约定的，申请专利的权利属于共有专利的权利属于共有）5知识产权交易知识产权交易n n所有权的概念所有权的概念所有权的概念所有权的概念n n是所有人依法对自己财产所享有的是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用、收益和处占有，使用、收益和处分分的权利。它是一种的权利。它是一种财产权财产权, ,所以又称

4、财产所有权所以又称财产所有权 n n所有权所有权具有四项基本权能具有四项基本权能n n(1)(1)占有。占有就是对于财产的实际占有。占有就是对于财产的实际管领管领或控制或控制 （2 2）使用。使用是权利主体对财产的运用，以便发挥财产）使用。使用是权利主体对财产的运用，以便发挥财产的的使用价值使用价值。n n(3)(3)收益。收益是通过财产的占有、使用等方式取得的收益。收益是通过财产的占有、使用等方式取得的经济效益经济效益。n n(4)(4)处分。处分是指财产所有人对其财产在事实上和法处分。处分是指财产所有人对其财产在事实上和法律上的最终处置。（卖掉、赠与、毁损）律上的最终处置。（卖掉、赠与、毁

5、损）。6知识产权交易知识产权交易n n共有的概念共有的概念n n共有是指两个或者两个以上的人（公民、法人）共有是指两个或者两个以上的人（公民、法人）对同一项财产共同享有所有权。如家庭财产是共对同一项财产共同享有所有权。如家庭财产是共有的，合伙的财产是共有的。共有可分为有的，合伙的财产是共有的。共有可分为按份共按份共有有和和共同共有共同共有：n n（1 1）、）、 按份共有按份共有 n n按份共有按份共有是指两个或两个以上的人，对同一项财是指两个或两个以上的人，对同一项财产按各自的份额分享权利、分担义务产按各自的份额分享权利、分担义务7知识产权交易知识产权交易n n（2）共同共有 n n共同共有

6、是指两个或两个以上的人对同一项财产不分份额、平等地享有所有权，主要形式是夫妻共有财产和家庭共有财产。如房屋、家具、家庭日常生活用品等。对这些财产每个共有人都平等地享有所有权，没有权利大小、义务多少的区分。8知识产权交易知识产权交易n n职务成果职务成果n n职务成果职务成果是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。n n职务成果是单位工作人员基于职务行为或职务便利进行创造性劳动产生的智力成果，单位依法对之所享有的专有权利。9知识产权交易知识产权交易n n1 1、执行本单位的任务所作出的发明创造。这种情、执行本单位的任务所作出的发明创造。这种情形又分为三种

7、情况形又分为三种情况: :n n(1)(1)在本职工作中作出的发明创造，在本职工作范在本职工作中作出的发明创造，在本职工作范围内承担单位工作任务所完成的发明创造。围内承担单位工作任务所完成的发明创造。 n n(2)(2)履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。的发明创造。n n(3)退职、退休或者调动工作一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造10知识产权交易知识产权交易n n2、主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。n n此种情形与上述第1种不同，该发明创造的完成人虽并不是在执行单位职务或任务，但在发明创

8、造的过程中，主要利用了单位的物质技术条件，与单位的物质技术帮助密不可分。11知识产权交易知识产权交易n n3、利用本单位物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，约定申请专利的权利和专利权归属单位的。同时，也可以约定申请专利的权利和专利权归属发明创造人，由发明创造人向单位支付使用物质技术条件的费用。n n（苏州脑神经起搏器、南京科技苏州脑神经起搏器、南京科技9 9条）条）12知识产权交易知识产权交易 技术转让合同的种类 专利权转让合同 专利申请权转让合同 专利实施许可合同 技术秘密合同13知识产权交易知识产权交易 专利权转让合同：指一方当事人将其发明创造专利权专利权转让受让

9、方，受让方支付相应价款而订立的合同。 专利权转让，让与人与受让人应签订书面书面的转让合同。 合同法合同法第三百二十四条第二款规定“技术合同涉及专利的，应注明发明创造的名称、专利申请人、专利权人、申请日期、申请号、专利号及专利的有效期限”14知识产权交易知识产权交易 专利申请权转让合同：指一方当事人将其就特定的发明创造申请专利的权利申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。 要点要点、专利申请权的归属专利申请权的归属：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。 15知识产权交易知

10、识产权交易 专利实施许可合同：专利实施许可合同又称专利许可证协议书，是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限一定期限、一一定地区定地区、以一定方式以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用所订立的合同。 专利实施许可合同中的当事人应当在合同生效日起3个月内到国家知识产权局或地方知识产权局办理备案 16知识产权交易知识产权交易n n专利实施许可合同的主要种类专利实施许可合同的主要种类 n n（1 1）普通实施许可合同普通实施许可合同普通实施许可合同普通实施许可合同 ：专利权人除许可被许可：专利权人除许可被许可方外，保留了自己在同一地域和时间实施该专利方外，保留了自己在同一地域和时间

11、实施该专利以及许可第三人实施该专利的权利。以及许可第三人实施该专利的权利。n n（2 2）独家实施许可合同独家实施许可合同独家实施许可合同独家实施许可合同 （排他许可）：专利权（排他许可）：专利权人除许可被许可方外，不得再许可任何第三人以人除许可被许可方外，不得再许可任何第三人以此相同的方式实施该项专利，但专利权人可自行此相同的方式实施该项专利，但专利权人可自行实施。实施。n n（3 3）独占实施许可合同独占实施许可合同独占实施许可合同独占实施许可合同 ：专利权人许可被许可：专利权人许可被许可方在合同约定的时间和地域范围内，以合同约定方在合同约定的时间和地域范围内，以合同约定的使用方式对专利进

12、行独占性实施，排斥包括专的使用方式对专利进行独占性实施，排斥包括专利权人在内的一切其他人实施该项专利。利权人在内的一切其他人实施该项专利。 17知识产权交易知识产权交易n n高新技术企业认定条件：高新技术企业认定条件：n n（1 1）近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5 5年以上年以上的的独占许可方式独占许可方式独占许可方式独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；n n江苏省科技成果转化项目申报指南江苏省科技成果转化项目申报指南：n n （1010）与项

13、目直接相关的专利情况：与项目直接相关的专利情况：n n专利类别：专利类别：A A发明发明 B B实用新型实用新型 C C外观设计外观设计n n专利许可方式：专利许可方式：A A专利转让专利转让 B B独占许可独占许可 C C独家许可独家许可D D普通许普通许可可n n独家许可独家许可：专利权人只允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和：专利权人只允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产品，只有专利权人例外。一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产品，只有专利权人例外。 n n独占许可：独占许可：专利权人只允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和专利权人只

14、允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产品，专利权人和任何第三方不一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产品，专利权人和任何第三方不得进入该地域使用这一许可的专利技术。得进入该地域使用这一许可的专利技术。n n普通许可：允许多方在一定时间和一定地域内实施专利技术。普通许可：允许多方在一定时间和一定地域内实施专利技术。18知识产权交易知识产权交易 技术秘密转让合同是指：将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确指一方当事人相互之间技术秘密使用权、转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。 技术秘密是法律用语，商业秘密包括技术秘密和经营秘密 技术秘密在知识产权领域

15、，又称专有技术19专有技术具备的条件专有技术具备的条件 1 1、不为公众所知悉（专有性）；具有与众不、不为公众所知悉（专有性）；具有与众不同的技术特征（创新性同的技术特征（创新性) ) 2 2、权利人采取了保密措施（保密性）、权利人采取了保密措施（保密性） 3 3、能够在生产实践中运用（实用性）、能够在生产实践中运用（实用性） 4 4、能为权利人带来经济利益（价值性）；能为权利人带来经济利益（价值性）； 5 5、长期性；、长期性； 6 6、可转移性。、可转移性。20知识产权质押知识产权质押n n专利权质押登记办法n n 发布日期:2010-08-27 生效日期: 2010-08-27n n发布

16、部门: 国家知识产权局 发布文号: 第56号 21知识产权质押知识产权质押n n依据：依据：n n为了促进专利权的运用和资金融通，保障债权的为了促进专利权的运用和资金融通，保障债权的实现，规范专利权质押登记，根据中华人民共实现，规范专利权质押登记，根据中华人民共和国物权法、中华人民共和国担保法、和国物权法、中华人民共和国担保法、中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法n n抵押：抵押财产的债务人或第三人称为抵押人；抵押：抵押财产的债务人或第三人称为抵押人；所提供抵押财产称为抵押物；债权人则为抵押权所提供抵押财产称为抵押物；债权人则为抵押权人。人。n n抵押设定之后，在债务人到期不履行债务时，抵

17、抵押设定之后，在债务人到期不履行债务时，抵押权人以抵押物折价或以抵押物的变卖价款较其押权人以抵押物折价或以抵押物的变卖价款较其他债权人优先受偿。他债权人优先受偿。22知识产权质押知识产权质押n n质押：也称质权，就是债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产或权利卖得价金优先受偿n n按质物不同，质押可分为动产质押和权利质押，我国担保法只规定了动产质押和权利质押。23知识产权质押知识产权质押n n质押与抵押的区别 n n抵押与质押最大的区别就是抵押不转移抵押物，而质押必须转移占有质押物，否则就不是质押而是抵押。n n第

18、二个大区别就是，质押无法质押不动产(如房产)，因为不动产的转移不是占有，而是登记。 24知识产权质押知识产权质押n n知识产权质押融资的形式n n质押质押-知识产权质押作为贷款的唯一担保形式n n质押加保证质押加保证-以知识产权质押作为主要担保形式，以第三方连带责任保证（担保公司）保证作为补充组合担保；n n质押加其他抵押担保质押加其他抵押担保-以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保证等其他担保方式作为补充担保的组合担保形式。25知识产权质押知识产权质押n n特别要求特别要求整体质押：整体质押：n n 知识产权权的财产权利具有完整性，因此要求对权利做整体质押整

19、体质押，即，无论质押率为多少，质物均不得分割质押；n n 如果一个专利技术涉及若干专利，应对专利包做整体质押；n n 如果对一个商标质押，应对相同与相似商标打包做整体质押。26知识产权质押知识产权质押n n贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需求。求。求。求。n n 贷款期限：一般为贷款期限：一般为贷款期限：一般为贷款期限：一般为1 1年，最长不超过年，最长不超过年，最长不超过年，最长不超过3 3年。年。年。年。n n 贷款额度：一般

20、控制在贷款额度：一般控制在贷款额度：一般控制在贷款额度：一般控制在10001000万元以内，最高达万元以内，最高达万元以内，最高达万元以内，最高达50005000万元。万元。万元。万元。n n 贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基础上按不低于础上按不低于础上按不低于础上按不低于1010的比例上浮。的比例上浮。的比例上浮。的比例上浮。n n 质押率：发明专利最高为质押率：发明专利最高为质押率：发明专利最高为质押率：发明专利最高为404

21、0，实用新型专利最高为，实用新型专利最高为，实用新型专利最高为，实用新型专利最高为3030；驰名商标最高为驰名商标最高为驰名商标最高为驰名商标最高为4040，普通商标最高为，普通商标最高为，普通商标最高为，普通商标最高为3030。n n 质物要求：投放市场至少质物要求：投放市场至少质物要求：投放市场至少质物要求：投放市场至少1 1年以上。年以上。年以上。年以上。n n 还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方式式式式27知识产权质押知识

22、产权质押申请条件：申请条件：申请条件：申请条件： 1 1、企业的注册地必须是在、企业的注册地必须是在所在地所在地所在地所在地 2 2、企业的知识产权已经处于、企业的知识产权已经处于实质性实施阶段实质性实施阶段实质性实施阶段实质性实施阶段 3 3、企业要有、企业要有2 2年以上的经营年以上的经营业绩和盈利记录业绩和盈利记录业绩和盈利记录业绩和盈利记录 4 4、财务管理制度规范，企业的法人代表（主要、财务管理制度规范，企业的法人代表（主要经营者）具有良好的经营者）具有良好的信用记录信用记录信用记录信用记录 5 5、用于质押融资的知识产权必须是企业拥有并、用于质押融资的知识产权必须是企业拥有并且维持

23、有效的且维持有效的自主产权自主产权自主产权自主产权 6 6、发明专利的剩余有效期不少于、发明专利的剩余有效期不少于1010年年年年，实用新，实用新型专利的剩余有效期不少于型专利的剩余有效期不少于5 5年年年年。28知识产权质押知识产权质押申请程序申请程序：n n银行银行受理受理受理受理企业贷款企业贷款申请申请申请申请n n银行预审通过后委托合作银行预审通过后委托合作评估机构估价评估机构估价评估机构估价评估机构估价n n评估机构签订服务协议评估机构签订服务协议n n银行审核申报材料，进行银行审核申报材料，进行授信申报授信申报授信申报授信申报n n签订贷款合同签订贷款合同n n办理质押备案登记手续

24、办理质押备案登记手续n n银行银行放款放款放款放款n n贷后贷后管理管理管理管理29知识产权质押知识产权质押向银行提供材料向银行提供材料 ：企业营业企业营业执照执照执照执照。企业税务企业税务登记证登记证登记证登记证。企业组织机构企业组织机构代码证代码证代码证代码证，企业企业章程章程章程章程。企业最近三年企业最近三年财务报表财务报表财务报表财务报表。知识产权项目知识产权项目基本情况基本情况基本情况基本情况。银行需要的其他材料。银行需要的其他材料。30知识产权质押知识产权质押n n向评估机构提供材料向评估机构提供材料向评估机构提供材料向评估机构提供材料n n企业营业执照。企业营业执照。n n企业简

25、介。企业简介。n n知识产权项目可行性报告。知识产权项目可行性报告。n n专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、权利要求书、说明书附图、）权利要求书、说明书附图、）n n 专利登记簿副本专利登记簿副本n n企业最近三年财务报表。企业最近三年财务报表。n n重要的销售合同及销售网络情况。重要的销售合同及销售网络情况。n n 评估机构需要的其他材料。评估机构需要的其他材料。31知识产权质押知识产权质押n n贴息补助申请材料贴息补助申请材料贴息补助申请材料贴息补助申请材料 n n专利权质押贷款贴息项目申请表专利权质押贷款贴息项目申请表n n企业营业执照副

26、本复印件、税务登记证企业营业执照副本复印件、税务登记证n n出质的专利权证书出质的专利权证书n n与银行签订的专利权质押合同、借款合同，银与银行签订的专利权质押合同、借款合同，银行贷款卡记录行贷款卡记录n n知识产权项目评估报告及中介服务费支出凭证。知识产权项目评估报告及中介服务费支出凭证。知识产权项目银行质押贷款确认函知识产权项目银行质押贷款确认函n n质押合同在相关行政管理部门的登记备案资料质押合同在相关行政管理部门的登记备案资料32知识产权质押知识产权质押n n评估费补助申请材料评估费补助申请材料n n知识产权评估费用补助申请表n n企业营业执照副本复印件n n评估费用发票复印件n n知

27、识产权管理制度n n知识产权项目评估报告n n知识产权项目银行质押贷款确认函33知识产权质押知识产权质押n n向国家知识产权局提交备案材料向国家知识产权局提交备案材料n n申请专利权质押登记的，当事人应当向国家申请专利权质押登记的，当事人应当向国家知识产权知识产权局提局提交下列文件：交下列文件：（一）出质人和质权人（银行）共同签字或者盖章的专利（一）出质人和质权人（银行）共同签字或者盖章的专利权质押登记权质押登记申请表申请表申请表申请表；（二）专利权（二）专利权质押合同质押合同质押合同质押合同；（三）双方当事人的（三）双方当事人的身份证明身份证明身份证明身份证明；（四）委托代理的，注明委托权限

28、的（四）委托代理的，注明委托权限的委托书委托书委托书委托书；（五）其他需要提供的材料。（五）其他需要提供的材料。专利权经过资产评估的，当事人还应当提交专利专利权经过资产评估的，当事人还应当提交专利资产资产资产资产评估报告。评估报告。评估报告。评估报告。34知识产权质押知识产权质押n n质押合同质押合同n n当事人提交的专利权质押合同当事人提交的专利权质押合同应当应当应当应当包括以下与质包括以下与质押登记相关的内容：押登记相关的内容：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）被担保债权的种类和数额；（二）被担保债权的种类和数额；（三）债务人履行债务的期限；（三）债

29、务人履行债务的期限；（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；号、申请日、授权公告日；（五）质押担保的范围。（五）质押担保的范围。35知识产权质押知识产权质押n n质押合同之补充质押合同之补充n n当事人当事人可以可以可以可以在专利权质押合同中约定下列事项：在专利权质押合同中约定下列事项：（一）质押期间专利权年费的缴纳；（一）质押期间专利权年费的缴纳；（二）质押期间专利权的转让、实施许可；（二）质押期间专利权的转让、实施许可；（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利 权归属发生变更时的处理；权

30、归属发生变更时的处理；（四）实现质权时，相关技术资料的交付（四）实现质权时，相关技术资料的交付36知识产权质押知识产权质押n n工作期间工作期间n n国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。n n发放证书发放证书n n专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送专利权质押登记通知书。质权自国家质权自国家知识产权知识产权局登记时设立。局登记时设立。37知识产权质押知识产权质押n n质押期间的后果质押期间的后果n n专利权质押期间，出质人未提交质权人同意转让或者许可实施该专利权的证明材料的，国家知识产权局不予办

31、理不予办理专利权转让专利权转让登记手续登记手续或者专利实施合同备案手续专利实施合同备案手续。38知识产权质押知识产权质押n n注销登记注销登记n n 有下列情形之一的，当事人应当持专利权质押登记有下列情形之一的，当事人应当持专利权质押登记通知书以及相关证明文件，向国家通知书以及相关证明文件，向国家知识产权知识产权局办理质押局办理质押登记注销手续：登记注销手续：（一）债务人（一）债务人按期履行按期履行按期履行按期履行债务债务或者出质人或者出质人提前清偿提前清偿提前清偿提前清偿所担保的所担保的债务的；债务的；（二）质权已经（二）质权已经实现的实现的实现的实现的；（三）质权人（三）质权人放弃质权的放

32、弃质权的放弃质权的放弃质权的；（四）因（四）因主合同无效、被撤销主合同无效、被撤销主合同无效、被撤销主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的；的；（五）（五）法律法律规定质权消灭的其他情形。规定质权消灭的其他情形。39知识产权评估知识产权评估n n知识产权价值评估的情形：n n根据公司法第二十七条规定，以知识产权资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的；n n以知识产权质押；n n行政单位拍卖、转让、置换知识产权的； 40知识产权评估知识产权评估n n国有事业单位改制、合并、分立、清算、投资、转让、置换、拍卖涉及知识产权的；n n国有企业改制、上市、合并、分立、

33、清算、投资、转让、置换、拍卖、偿还债务涉及知识产权的；n n国有企业收购或通过置换取得非国有单位的知识产权，或接受非国有单位以知识产权出资的；41知识产权评估知识产权评估n n国有企业以知识产权许可外国公司、企业、其他国有企业以知识产权许可外国公司、企业、其他经济组织或个人使用；经济组织或个人使用； n n确定涉及知识产权诉讼价值，人民法院、仲裁机确定涉及知识产权诉讼价值，人民法院、仲裁机关或当事人要求评估的；关或当事人要求评估的；n n非国有单位非国有单位非国有单位非国有单位发生合并、分立、清算、投资、转让、发生合并、分立、清算、投资、转让、置换、偿还债务等经济行为涉及知识产权的，置换、偿还

34、债务等经济行为涉及知识产权的，可可可可以参照国有企业进行资产评估。以参照国有企业进行资产评估。以参照国有企业进行资产评估。以参照国有企业进行资产评估。n n其他其他其他其他 42 知识产权评估知识产权评估-方方 法法n市场法（古典均衡理论）n成本法（劳动价值论基础）n收益法（效用理论基础）43知识产权评估知识产权评估-法律因素法律因素 （一一）权属的完整性程度，即该专利人或委托人所拥有的专利权权属的完备程度。权属越完整，则其体现的价值就越大。 权权权权利利利利要要要要求求求求的的的的完完完完整整整整性性性性是是指指专专利利申申请请权权利利要要求求书书所所提提出出的的需需要要保保护护的的专专利利

35、的的范范围围，也也体体现现了了权权利利要要求求书书的的质质量量问问题题，有有的的权权利利要要求求完完整整，较较好好的的保保护护专专利利权权人人的的权权利利。有有的的权权利利要要求求不不完完整整，仅仅仅保护专利权人的一部分的权利。仅保护专利权人的一部分的权利。 44知识产权评估知识产权评估-法律因素法律因素（二）（二）（二）（二）专利所处的状态以及专利类型专利所处的状态以及专利类型专利所处的状态以及专利类型专利所处的状态以及专利类型。 专专专专利利利利所所所所处处处处的的的的状状状状态态态态指指技技术术在在专专利利申申请请中中所所处处的的状状态态，是是处处于于初初初初审审审审阶阶段段还还是是实实

36、实实质质质质性性性性审审审审查查查查阶阶段段或或是是获获获获得专利得专利得专利得专利证书证书阶段，越是在后面的阶段其价值越大。阶段，越是在后面的阶段其价值越大。 专专专专利利利利的的的的类类类类型型型型不不不不同同同同，保保护护程程度度也也不不一一样样，发发明明专专利利由由于于通通过过实实质质性性审审查查，因因此此剽剽窃窃他他人人专专利利或或者者在在获获得得专专利利证证书书后后被被宣宣告告撤撤销销的的可可能能性性较较小小。相相对对于于其其他他两两类类专专利利而而言言，其其技技术术含含量量较较高高，申申请请的的周周期期较较长长，权权利利人人承承担担的的风风险险也也较较大大，因因此此价值相对较高。

37、价值相对较高。 45知识产权评估知识产权评估-法律因素法律因素 （三）、首创专利还是改进专利（三）、首创专利还是改进专利（三）、首创专利还是改进专利（三）、首创专利还是改进专利 根据创造性的大小来划分，根据创造性的大小来划分，首创专利首创专利首创专利首创专利又称开拓性专利，又称开拓性专利，其是指在某一技术领域内未曾有过先例的全新技术方案所其是指在某一技术领域内未曾有过先例的全新技术方案所形成的专利。形成的专利。改进型专利改进型专利改进型专利改进型专利是指在现有技术的基础上，对某是指在现有技术的基础上，对某一项技术或专利的改进、提高所形成的技术方案构成的专一项技术或专利的改进、提高所形成的技术方

38、案构成的专利。首创专利的创造性药比改进专利大，在同等条件下，利。首创专利的创造性药比改进专利大，在同等条件下，企业的首创专利的价值要高于改进专利的价值企业的首创专利的价值要高于改进专利的价值。 （四）、主专利还是从属专利（四）、主专利还是从属专利（四）、主专利还是从属专利（四）、主专利还是从属专利 主专利主专利是指不借助或不依赖其他专利、独立实施的专是指不借助或不依赖其他专利、独立实施的专利；利；从属专利从属专利从属专利从属专利是指在已有的专利基础上，通过改进而取得是指在已有的专利基础上，通过改进而取得的专利，其实施需经第一专利人许可，相应的，其经济价的专利，其实施需经第一专利人许可，相应的，

39、其经济价值的实现也要受制于第一专利，其经济价值将远远低于第值的实现也要受制于第一专利，其经济价值将远远低于第一专利。一专利。46知识产权评估知识产权评估-法律因素法律因素（五）、专利族（五）、专利族 企业拥有两项及以上专利时，要进一步判断其企业拥有两项及以上专利时，要进一步判断其为专利族中的外围专利还是核心专利，因为核心为专利族中的外围专利还是核心专利，因为核心专利的经济价值要高于外围专利。专利的经济价值要高于外围专利。 （六）、专利资产的时效性（六）、专利资产的时效性 （5 5年年年年44.6%44.6%，1010年年年年4.32%4.32%） 剩剩余余使使用用年年限限，一一般般要要采采取取

40、专专利利技技术术的的经经济济寿寿命命与与法法定定使使用用年年限限孰孰短短的的办办法法来来确确定定剩剩余余使使用用年年限限，使用年限越长其价值越大。使用年限越长其价值越大。 47知识产权评估知识产权评估-法律因素法律因素n n如：技术生命周期如：技术生命周期n n导入期导入期是技术上的领先者或者发明者，生产能是技术上的领先者或者发明者，生产能力小，存在局部的技术问题，客户购买意愿不强力小，存在局部的技术问题，客户购买意愿不强n n快速成长期快速成长期产品或技术被接受，有市场需求，产品或技术被接受，有市场需求，价格便宜价格便宜n n成熟期成熟期市场需求增加，竞争和仿制品出现市场需求增加，竞争和仿制

41、品出现n n衰退期衰退期替代技术和产品出现，经济上和功能上替代技术和产品出现，经济上和功能上的优势开始丧失的优势开始丧失n n消亡或残存期消亡或残存期-为维持（原供应产品的）业务仍为维持（原供应产品的）业务仍有少量资产在使用，仍提供少量的产品或服务有少量资产在使用，仍提供少量的产品或服务n n专利资产评估-技术因素48知识产权评估知识产权评估-技术因素技术因素（一）、专利资产的（一）、专利资产的技术公开性技术公开性技术公开性技术公开性 （二）、专利资产的（二）、专利资产的技术不完整性技术不完整性技术不完整性技术不完整性 （需要专有技术配套需要专有技术配套）（三）、专利资产的（三）、专利资产的技

42、术不成熟性技术不成熟性技术不成熟性技术不成熟性 49知识产权评估知识产权评估-技术因素技术因素 ( (四）所属四）所属技技术领术领域（域（信息化技信息化技术术与与传统传统机械技机械技术术）对对专专利利资产资产价价值值的影响的影响 （五五）技技术术特特征征（先先进进性性、创创新新性性及及防防御御力力、竞竞争争优势优势 ）对专利资产价值的影响）对专利资产价值的影响 （六六）技技术术应应用用( (技技术术发发展展阶阶段段、成成熟熟度度、应应用用范范围围及及相相关关技技术术的的配配合合度度 ) )特特征征对对专专利利资资产产价价值值的的影影响响50知识产权评估知识产权评估-经济因素经济因素n n专利资

43、产具有经济特性 （一）专利资产的垄断收益垄断收益 （二）专利资产的收益不稳定收益不稳定 （三）专利资产的成本界定难成本界定难 （四）专利资产的交易不可比性交易不可比性 （1）成本因素对专利资产价值的影响 （2）收益因素对专利资产价值的影响 （3）市场因素对技术资产价值的影响51知识产权评估知识产权评估-经济因素经济因素n n（4）产业因素n n（1）产业化程度，即该技术可进行产业化的难易程度，实施的条件要求是否苛刻，进行产业化越容易，实施专利技术越容易进行，专利的实施的可能性就越大。52知识产权评估知识产权评估-经济因素经济因素n n（2）国家政策适应性，也即是该技术实施所在的产业与国家产业政

44、策一致性。只有专利与国家产业政策一致起来，才会得到国家及地方的支持，该项专利才会迅速形成产业，越是国家鼓励，技术实施的价值越能够较快的发挥出来n n（铅蓄电池铅蓄电池镍氢电池镍氢电池锂电池锂电池氢能源电池氢能源电池太阳能电池（单晶硅、多太阳能电池（单晶硅、多晶硅）晶硅）-风能源风能源 （药品、化学品（药品、化学品- - 抗癌药抗癌药化学药化学药脂质体脂质体靶向性药（生物导弹靶向性药（生物导弹）53知识产权评估知识产权评估-经济因素经济因素n n（3）产业应用范围，主要是指专利技术的现在和未来可能应用领域的大小，应用的范围越广，其价值发挥的程度越大（超细粉超细粉体体）n n（4）技术产品被市场所

45、接受的程度，市场越需要的产品，其中的技术所体现的价值就越大。54知识产权评估知识产权评估-风险因素风险因素n n专利资产的风险特性 （1）技术风险 （2）市场风险 （3）资金风险 （4）管理风险55需要进行无形资产评估的情形需要进行无形资产评估的情形n n一是从保障无形资产所有者的合法权益及投资决策为目的一是从保障无形资产所有者的合法权益及投资决策为目的的评估。的评估。n n这种评估目的一般适用于对无形资产这种评估目的一般适用于对无形资产产权进行转让，作价产权进行转让，作价产权进行转让，作价产权进行转让，作价入股入股入股入股而进行的评估。而进行的评估。n n公司法第二十七条规定：股东可以用货币

46、出资，也可以用公司法第二十七条规定：股东可以用货币出资，也可以用实物、实物、知识产权知识产权知识产权知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；法转让的非货币财产作价出资；n n对作为出资的对作为出资的非货币财产应当评估作价非货币财产应当评估作价非货币财产应当评估作价非货币财产应当评估作价，核实财产，不，核实财产，不得高估或者低估作价。得高估或者低估作价。全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的资本的百分之三十百分之三十百分之三十百分之三十。56需要进行无形资产评估的情形需

47、要进行无形资产评估的情形n n随着我国市场经济的发展，在各种合作合资运作中，以专利技术和专有技术、商标权等无形资产折价入股者。合资或合作者在决策过程中，必须对这些以知识形态出现无形资产价值进行量化，即由国家认可的评估机构和评估师进行合法、客观、公正独立的评估，这样，投资者经营者才能作出投资决策。所以说，无形资产评估是投资决策，资产经营的必要前提。57需要进行无形资产评估的情形需要进行无形资产评估的情形n n二是以侵权诉讼为目的的评估。二是以侵权诉讼为目的的评估。 在无形资产侵权诉讼中。需先对无形资产的价值在无形资产侵权诉讼中。需先对无形资产的价值作出评估，以使侵权诉讼的审理有所根据和参考。作出评估，以使侵权诉讼的审理有所根据和参考。n n三是以需要重新认定无形资产的现实准确价值为三是以需要重新认定无形资产的现实准确价值为目的的评估。目的的评估。 在在企业破产、新建项目、防止国有资产流失以及企业破产、新建项目、防止国有资产流失以及资产保全和公平纳税资产保全和公平纳税等情况下由于社会，环境变等情况下由于社会，环境变化以及技术进步和物价变化等因素，导致无形资化以及技术进步和物价变化等因素，导致无形资产的历史帐面价格与目前实际价值不相一致。通产的历史帐面价格与目前实际价值不相一致。通过评估予以重新认定无形资产的现实准确价值。过评估予以重新认定无形资产的现实准确价值。58