第7章社会资本的运动

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1、第七章 社会资本的运动 本章在考察个别资本和部门资本运动基础上，进一步分析社会总资本即社会资本的运动。通过社会总资本运动的研究，主要目的在于了解资本主义社会资本再生产运动的条件、内部矛盾、运动形式以及其中包含的经济关系。 1第七章第七章 社会资本的运动第一节第一节 社会资本的再生产社会资本的再生产第二节第二节 资本主义的经济危机资本主义的经济危机 第三节第三节 垄断资本主义的发展第四节第四节 资本主义国家的宏观经济调控资本主义国家的宏观经济调控 2第七章第一节第一节 社会资本的再生产社会资本的再生产一、一、社会资本再生产的核心问题社会资本再生产的核心问题 二、二、社会资本的简单再生产社会资本的

2、简单再生产 三、三、社会资本的扩大再生产社会资本的扩大再生产 返回3第七章一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题在资本主义私有制条件下，各个企业的资本都属于不同的资本家所有，每个单个资本都独立地发挥着资本的职能。但是不同的单个资本又是互相联系、互相依存的，这种互相联系和互相依存又独立发挥作用的单个资本的有机总和就是社会总资本。社会社会总资本的运动就是相互联系、相互交错和互为条件总资本的运动就是相互联系、相互交错和互为条件的单个资本运动的有机总和。的单个资本运动的有机总和。研究社会总资本再生产的实现问题，就是要揭示社会总资本内部不同组成部分相互联系、相互交错的关系和条件。 接下

3、页4第七章一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题单个资本运动与社会资本运动是不同的单个资本运动与社会资本运动是不同的，单个资本运动只包括生产消费和资本流通，因为无论是资本家还是工人的个人消费以及一般商品流通，都不包括在单个资本运动之中。而社会资本运动不仅包括生产消费和资本流通，而且包括个人消费和一般商品流通。因为资本家和工人购买个人消费品的过程，同时就是一部分资本家的商品资本转化货币资本的过程。 接下页5第七章既然社会资本的运动既包括生产消费和生活消费，也包括资本流通和一般商品流通，那么考察社会资本的运动就要把社会总产品社会总产品作为出发点。因为只有社会总产品才既包括用于生产

4、消费的生产资料，也包括用于个人消费的生活资料，从而既包括资本流通，也包括一般商品流通。所谓社会总产品就是指，社会在一定时期内（通常所谓社会总产品就是指，社会在一定时期内（通常指一年）由物质生产部门所生产的全部物质资料的总和。指一年）由物质生产部门所生产的全部物质资料的总和。它是由一国（或地区）的农业、工业、建筑业、交通运输业以及一些高科技产业等物质生产部门的劳动者共同创造的。它既是生产过程的结果，又是再生产过程的条件，是整个社会存在和发展的基础。接下页一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题6第七章 社会总产品的实现包括社会总产品各个组成部分的价值补偿和实物补偿。价值补偿就是社

5、会一年生产的社会总产品必须全部卖清，收回资本价值，实现剩余价值；实物补偿就是社会一年消耗掉的生产资料和消费资料必须从社会总产品中购买到，从而保证社会资本再生产重新顺利进行。因此，价值补偿是社会资本再生产顺利进行的前提，实物补偿是社会资本再生产正常进行的现实基础。只有二者均得到实现，社会总产品才会最终全部实现，社会资本再生产才能正常进行。资本主义社会的社会总产品表现为社会总商品资本。以社会总产品为出发点分析社会总资本的运动，实际上就是分析社会总商品资本的运动。社会总商品资本的运动形式是最适合考察社会总资本运动的形式。因此，社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，社会资本再生产理论也可称之

6、为社会总产品的实现理论。 接下页一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题7第七章社会总产品作为社会总商品资本，它的内部构成应该从物质形式和价值形式两个方面来分析。从物质形式上看，社会总产品按最终用途可分为生产资料和消费资料两大类。生产资料是人们从事物质资料生产所必需的一切物质条件，它包括用于补偿上年生产中所消耗的生产资料和用于扩大再生产的新增生产资料。消费资料是用来满足人们物质和文化生活需要的全部消费品，它包括资本家和原有工人及新增工人所需要的生活资料。与此相适应，社会生产可分为两大部类：第部类即生产资料的生产部类，第部类即生产消费资料的部类。两大部类又各自包括许多生产部门。从

7、价值形式上看，就是社会总产值，它由三部分构成：不变资本补偿价值（c），可变资本补偿价值（v）和剩余价值（m）。接下页一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题8第七章按社会总产品实物构成将社会生产分为两大部类和将社会总产品价值构成分为c、v、m三部分，为研究纷繁复杂的社会资本再生产问题确定了科学的理论前提，这也是马克思对社会资本再生产理论所作的重要理论贡献之一。返回一、社会资本再生产的核心问题一、社会资本再生产的核心问题9第七章二、社会资本的简单再生产二、社会资本的简单再生产为了排除一些次要的和非本质因素的干扰，有利于揭示社会资本再生产和流通的规律性，我们假定假定：（1）社会生产

8、全部为资本主义性质的，只存在资产阶级和无产阶级；（2）不变资本价值一年全部转移；（3）商品价格和价值一致且不变；（4）没有对外贸易；（5）剩余价值率为100%。 根据社会总产品价值分为c、v、m三部分和社会生产分为两大部类的原理，建立社会资本简单再生产图式，考察社会资本简单再生产的实现过程和条件。接下页10第七章社会资本简单再生产条件下社会总产品构成图式如下： 4000c+1000v+1000m=6000 2000c+ 500v + 500m =3000 （6000c +1500v+1500m=9000）为了实现社会资本的简单再生产，两大部类的产品必须进行价值补偿和实物替换。社会资本简单再生产

9、的实现过程包括三个方面的交换关系。 案 例接下页11第七章第一，第部类内部的交换。第部类的产品4000c ，价值上是第部类不变资本补偿价值，要用生产资料进行实物补偿；实物上就是生产资料，而且是制造生产资料的生产资料。因此，这部分产品通过本部类内部不同资本家之间的交换便可得到实现 。第二，第部类内部的交换。第部类的产品500v+500m，价值上代表本部类工人和资本家个人消费的可变资本补偿价值和剩余价值，要用于购买消费资料；实物上是消费资料。因此，这部分产品通过本部类内部工人和资本家之间及资本家之间的交换就可以得到实现 。接下页12第七章第三，两大部类之间的交换。（ 1000v+1000m ）和

10、2000c ，前者是第部类工人和资本家的个人消费基金，要用于购买消费资料，实物上是生产资料；后者价值上是第部类的不变资本补偿价值，要用于购买生产资料，实物上是消费资料。因此，这两部分产品都不能在本部类内部实现，只有通过两大部类之间的交换才能实现。交换的结果是：第I部类产品1000v+1000m的价值通过出售得以实现；第I部类工人和资本家通过购买得到价值相等的消费资料。第II部类产品2000c通过出售实现了价值；第II部类的资本家通过购买得到价值相等的生产资料 。这样两大部类间的产品交换就实现了。 接下页13第七章这三个方面的交换过程，用图式表示如下： 4000c + 1000v+1000m =

11、 6000 2000c + 500v+500m =3000 经过上述三方面的变化，社会总产品的各个部分，价值上得到了补偿，实物上得到了替换，社会总产品全部得到了实现，下年度的社会资本简单再生产就能正常进行了。 接下页14第七章从社会资本简单再生产实现过程可以看出，简单再生产的实现条件有三个：第一，第部类的可变资本和剩余价值之和，必须等于第部类的不变资本，即：（v+m）= c 第二，第部类的全部产品价值，必须等于两大部类的不变资本之和，即： （c+v+m）= c+c 第三，第部类的全部产品价值，必须等于两大部类可变资本和剩余价值之和，即： （c+v+m）= （v+m）+ （v+m） 接下页15第

12、七章上述三个实现条件，第一个是基本实现条件，后两个实现条件是从基本实现条件派生出来的。它们从不同侧面反映了简单再生产条件下两大部类生产必须遵循的内在比例关系。任何一个比例关系得不到保持，整个社会资本简单再生产就不能正常进行。 返回16第七章（v+m）= c 公式表明，简单再生产条件下两大部类之间互为前提、互相制约的内在联系，说明两大部类之间的供给和需求必须保持价值上相等、实物上相互替换的平衡比例关系。第部类的生产资料生产和第部类的消费资料生产只有保持了这个基本比例关系，才具备了社会资本简单再生产的基本实现条件。 返回17第七章（c+v+m）= c+c 公式表明，第1部类的生产资料生产同两大部类

13、不变资本补偿价值对生产资料的需求之间必须保持价值上相等、实物上相互替换的内在平衡比例关系。这是从全社会生产资料供求关系角度考察的社会资本简单再生产的实现条件。 返回18第七章（c+v+m）= （v+m）+ （v+m） 公式表明，第部类的消费资料生产必须同两大部类的工人和资本家对消费资料的有支付能力的需求之间保持价值上相等、实物上相互替换的内在平衡比例关系。这是从全社会消费资料总供求关系角度考察的社会资本简单再生产的实现条件。 返回19第七章三、社会资本的扩大再生产三、社会资本的扩大再生产资本主义再生产的本质特征是扩大再生产。社会资本要实现扩大再生产就必须进行资本积累，追加不变资本用购买生产资料

14、，追加可变资本用于购买劳动力。在资本主义社会由于产业后备军的经常存在，追加劳动力的供给是有保证的。那么进行扩大再生产的前提条件就在于，社会总产品中要提供追加不变资本所需要的生产资料，以及要提供追加劳动力所需要的消费资料。 接下页20第七章三、社会资本的扩大再生产三、社会资本的扩大再生产社会总产品要为社会资本扩大再生产提供物质要素，就不能仍然保持简单再生产的比例，而必须按照扩大再生产的要求进行重新组合，社会资本扩大再生产的前提条件是：（1）（v+m） c （c+v+m） c+c（2）II（c+m-m/x）I（v+m/x）II（c+v+m）I（v+m/x）+II（v+m/x）接下页21第七章案 例

15、依据上述扩大再生产的两个前提条件，假设的社会资本扩大再生产的开端图式是： I 4000c+1000v+1000m=6000 II 1500c + 750v + 750m =3000 （ 5500c +1750v+1750m=9000）这个图式I（v+m）IIc，社会资本扩大再生产具备了基本前提条件。现在，我们就根据这个图式来考察社会资本扩大再生产的实现过程。 接下页22第七章要实现扩大再生产，资本家必须进行积累。假定积累首先从第I部类开始，第I部类资本家把剩余价值的一半即500（m-m/x）用于积累，另一半即500m/x用于个人消费，资本有机构成仍为4：1，500（m-m/x）中转化为追加不变

16、资本400c，转化为追加可变资本100v。这样第I部类年产品价值按照扩大再生产的用途重新组合为：I 4000c+400c+1000v+100v+500m/x=6000 接下页23第七章第I部类要和第II部类交换的是I（1000v+100v+500m/x），而第II部类只有1500c可以和第I部类交换。前者比后者多了100，它代表第I部类为第II部类提供的追加生产资料和向第II部类提出的追加消费资料的需求。于是，第II部类就要进行相应的积累；先从750m中拿出100作为追加的不变资本，然后按2：1的资本构成再从剩余价值中拿出50作为追加的可变资本。这样，第II部类的年产品构成重新组合为： II

17、1500c+100c+750v+50v+600m/x=3000 接下页24第七章 I （ 4000c+400c）+（1000v+100v+500m/x）=6000 II （1500c+100c）+（750v+50v+600m/x）=3000这样，两大部类都进行了积累，扩大再生产也是通过三方面的交换关系实现的。（1）II（750v+50v+600m/x）在本部类内部交换实现；（2）I（4000c+400c4000c+400c）在本部类内部交换实现；（3）I（1000v+100v+500m/x）和II（1500c+100c）通过两大部类之间的交换实现。交换关系图示如下：4400C+1100V+50

18、0M/X=6000 1600C+ 800V+600M/X=3000 （ 6000C+ 1900V+1100M/X=90009000 ）接下页25第七章经过交换，社会总产品全部得到补偿，第二年的扩大再生产就可进行了。第二年生产的结果如下： 4400C+1100V+1100M=6600 1600C+ 800V+ 800M=3200 （ 6000C+ 1900V+ 1900M=98009800 ）以后各年的扩大再生产依次类推。这就是扩大再生产的实现过程。 接下页26第七章第I部类实际运动过程I 4000c+1000v+1000m=6000 500（m-m/x） 500m/x400 c 100v440

19、0C+1100V+500M/X1100V+500M/X=6000 接下页27第七章第II部类实际运动过程II 1500c + 750v + 750m =3000 150（m-m/x） 600m/x100 c 50v1600C1600C+ 800V+600M/X=3000接下页28第七章问：第三年的生产结果如何？4400C+1100V+1100M=6600 1600C+ 800V+ 800M=3200 （ 6000C+ 1900V+ 1900M=98009800 ）接下页第二年末29第七章第三年的生产结果4840C+1210V+550M/X=6600 1760C+ 880V+560M/X=320

20、0 （ 6000C+ 1900V+ 1900M/X=98009800 ）4840C+1210V+1210M=7260 1760C+ 880V+880M=3520 （ 6600C+ 2090V+ 2090M=1078010780 ）接下页年初年末30第七章扩大再生产应具备三个实现条件条件一：第I部类的原有可变资本加上追加可变资本，再加上本部类资本家个人消费的剩余价值之和，必须等于第II部类的原有不变资本加上追加不变资本。即：（v+v+m/x）=II（c+c） 这个公式表明，在扩大再生产条件下两大部类的产品之间，必须保持价值上相等和实物上相互替换的平衡比例关系。 接下页31第七章扩大再生产应具备三

21、个实现条件条件二：第I部类的年产品价值必须等于两大部类原有和追加的不变资本之和。即： （c+v+m）=（c+c）+II（c+c） 这个公式表明，在扩大再生产条件下，生产资料生产同两大部类对生产资料的需求之间，必须保持价值上相等和实物上相互替换的平衡比例关系。 接下页32第七章扩大再生产应具备三个实现条件条件三：第II部类的年产品价值必须等于两大部类的原有和追加可变资本及资本家个人消费的剩余价值之和。即： II（c+v+m）=I（v+v+m/x）+II（v+v+m/x） 这个公式表明，在扩大再生产条件下，消费资料生产同两大部类对消费资料的需求之间，必须保持价值上相等和实物上相互替换的平衡比例关系

22、。 接下页33第七章扩大再生产应具备三个实现条件 以上三个实现条件，第一个是基本实现条件，其他两个是派生的实现条件。 接下页34第七章 在上面的分析中，抽象掉了技术进步和资本有机构成提高等因素。但是，在现实的资本积累过程中，随着生产规模的扩大，技术进步和劳动生产率的提高，资本有机构成也在不断提高。在技术进步和资本有机构成提高条件下进行扩大再生产，第I 部类生产的增长就会快于第II部类；第I部类内部制造生产资料的生产资料生产就会快于制造消费资料的生产资料生产。简言之，生产资料生产优先增长，这是资本有机构成提高条件下，社会资本扩大再生产的一条客观规律。但是，这并不是说生产资料生产可以脱离消费资料生

23、产的增长而片面增长，相反，它必须和消费资料增长保持一定比例，最终要受消费资料生产发展的制约。生产资料的优先增长必须以消费资料的相应增长为条件。同时，也不排除某些年份消费资料生产增长速度相对较快的情况出现，但从长期看，生产资料优先增长是一种客观必然趋势。 返回35第七章（1）（v+m） c 在第部类的年产品中除了维持两大部类简单再生产所必须的生产资料之外，还必须有一个余额，以满足两大部类扩大再生产对追加不变资本的需要。用公式表示就是：I（c+v+m）Ic+IIc， 公式两端都减去Ic，这个公式就变成为：（v+m） c 这个条件为社会资本扩大再生产追加生产资料提供了前提保证。它是社会资本扩大再生产

24、的基本前提条件。 返回36第七章（2）II（c+m-m/x）I（v+m/x） 在第II部类的年产品中除了满足两大部类资本家和原有工人的消费需要之外，也必须有余额，以满足两大部类扩大再生产时追加工人对消费资料的需求。如果m/x表示资本家消费基金，m-m/x表示资本积累基金，那么上述条件用公式就是：II（c+v+m）I（v+m/x）+ II（v+m/x），公式两端都减去II（v+m/x），这个公式就表示为： II（c+m-m/x）I（v+m/x） 这个条件为社会资本扩大再生产追加劳动力需要的消费资料提供了前提保证。 返回37第七章第二节第二节 资本主义的经济危机资本主义的经济危机一、资本主义经济危

25、机的实质与根源二、资本主义再生产的周期性返回38第七章一、资本主义经济危机的实质与根源经济危机概念及实质 资本主义经济危机是指资本主义经济发展过程中周期性爆发的生产过剩危机。资本主义世界第一次经济危机是1825年在英国爆发的。此后，资本主义世界几乎每隔十年左右就要爆发一次经济危机。资本主义生产过剩不是绝对过剩，并不是生产的商品过多超出了人民生活的实际需要；而是相对过剩。它是同劳动人民的购买力相比，超过了有支付能力需求的过剩。因此，资本主义经济危机的实质是生产的相对过剩。 接下页39第七章一、资本主义经济危机的实质与根源资本主义经济危机的主要表现：商品大量积压，商业停顿，物价猛跌；信用关系遭到严

26、重破坏，现金紧缺，利率猛降，股票、债券等有价证券行市暴跌；工厂、商店和银行纷纷破产倒闭；失业人数剧增，实际工资下降，工人和其他劳动群众生活状况严重恶化。接下页40第七章一、资本主义经济危机的实质与根源资本主义经济危机的根源：资本主义基本矛盾 资本主义基本矛盾：生产的社会化与生产条件的私人占有之间的矛盾。 社会化生产表现为生产资料的使用、生产的过程、以及产品都是社会化的，即共同使用的生产资料、互相依存的生产过程、以及共同活动形成的劳动产品。 生产条件的私人占有使生产活动服从于少数人以价值的形式占有共同生产的社会财富的狭隘目的。 这样，生产关系与生产力性质之间就形成矛盾，当这种矛盾激化到一定程度就

27、会形成资本主义经济危机。接下页41第七章 资本主义基本矛盾的表现：第一方面，生产的无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对狭小之间的矛盾。这一矛盾使生产产品的人缺乏购买产品的能力，而掌握购买力的阶级（资本家阶级）购买意向又是以赚钱为导向的。第二方面，个别企业生产的有组织性与社会生产的无政府之间的矛盾。个别企业的科学组织提高了社会生产能力，但是无政府的生产使企业生产与社会需求之间会出现一定的矛盾。现代资本主义企业在发展中正在形成许多了解社会需求、引导社会需求的手段和技术，以缓解这种矛盾。在资本主义基本矛盾的两方面表现中，第一方面是最根本的原因，是资本主义生产关系的必然结果；第二方面则是处于相

28、对次要地位。返回42第七章经济危机发生的周期性自1825年在英国发生第一次席卷整个工业部门的经济危机以来，到第二次世界大战以前，在1836年、1847年、1866年、1873年、1882年、1890年、 1900年、1907年、1920年、1929年、1937年，欧洲和美洲的主要资本主义国家，都一再发生经济危机，平均每隔8年到12年，就要发生一次经济危机。返回43第七章二、资本主义再生产的周期性 由于资本主义基本矛盾贯穿于资本主义制度的始终，因而资本主义经济危机是资本主义制度的必然产物，是一种周期性的、每隔若干年爆发一次的经济现象，这就是经济危机的周期性。资本主义经济危机是资本主义基本矛盾尖锐

29、化的必然结果。危机强制性地暂时恢复破坏了的平衡，但危机只是暂时缓解而不能根本解决资本主义基本矛盾。当矛盾重新尖锐化，新的危机又必然爆发，因而经济危机便具有了周期性。 接下页44第七章二、资本主义再生产的周期性 资本主义经济危机的周期性爆发，使社会资本再生产过程也具有了周期性质。 从这次危机到下一次危机爆发之间的时期就是一个再生产周期。 它一般包括危机、萧条、复苏和高涨四个阶段。接下页45第七章二、资本主义再生产的周期性 高峰 高峰 谷底 危机 萧条（停滞） 复苏 高涨（繁荣）接下页46第七章二、资本主义再生产的周期性危机阶段：生产与消费的矛盾导致生产下降的阶段。同时出现生产下降的各种伴生现象，

30、如失业率上升、市场饱和、设备利用率下降，乃至股市下跌等。萧条阶段：经济增长处于低水平停滞阶段，经济中产出处在较低水平，失业、设备利用率、以及股市等都处于低水平。复苏阶段：经济开始摆脱低水平停滞，产出出现恢复和上升迹象。此时，就业、设备利用率、销售额等都出现恢复性上升。高涨阶段：经济增长加速，销售旺盛，相应地就业率大量增加，呈现经济繁荣景气的状况。生产增长的加速及其与社会购买力的矛盾又会孕育着新的危机。 接下页47第七章二、资本主义再生产的周期性经济危机周期性的物质基础 经济危机是资本主义生产关系下生产与消费的矛盾造成的，但是为什么经济能够从萧条中复苏并走向高涨，从而使危机呈现周期性呢？ 固定资

31、本更新是经济呈现周期性的物质基础。固定资本更新是经济呈现周期性的物质基础。 固定资本的更新是指对以厂房、机器设备等物质形式存在的固定资本进行实物替换。接下页48第七章 在资本主义经济的发展过程中，有两种方向相反的因素同时在起作用：群众购买力的相对萎缩使生产发展受到限制，而资本家致富的绝对欲望则促使生产发展。在危机之后，当从停滞转向恢复，市场情况开始好转的时候，资本家为了在市场竞争中占取有利的地位，就都抢先更新固定资本，即采用新技术，用较新式的机器设备更换原有的机器设备，这就引起对生产资料的大规模的需求，引起第I部类企业的生产恢复和扩大，而第I部类企业就业人数的增加，扩大了对消费资料的需要，反过

32、来又促使第II部类企业的生产扩大和就业增加。资本主义企业为着追逐超额利润而大规模地更新企业设备，是促使资本主义经济逃出一个危机和进入另一个危机的重要原因。 也就是说，第一，固定资本的大规模更新，为资本主义摆脱经济危机准备了物质条件；第二，固定资本的大规模更新，又为下一次危机的到来准备了物质基础。返回49第七章第三节 垄断资本主义的发展 现代资本主义是垄断资本主义，它是资本主义基本矛盾进一步发展的产物，它的基本特征是垄断资本占统治地位。本节介绍与垄断资本有关的各个问题，包括：垄断资本主义的形成、垄断组织的形式；垄断价格与垄断利润。50第七章第三节 垄断资本主义的发展一、垄断资本与垄断组织二、垄断

33、利润与垄断价格返回51第七章一、垄断资本与垄断组织1、垄断的实质2、垄断资本主义产生的原因3、垄断资本主义阶段的竞争4、垄断组织形式5、资本主义国家反垄断活动返回52第七章1、垄断的实质： 垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借自己的经济势力，以独占或协议或联合的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格的操纵或控制。那些具有垄断势力的大资本被称为垄断资本。接下页53第七章垄断是资本主义发展进程中出现的生产关系的变化。垄断体现着居于垄断地位的大资本运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余价值和占有中小资本剩余价值的经济关系。 垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段。 垄断资本

34、主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位，对于经济活动的各个方面和各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段返回54第七章2、垄断资本主义产生的原因（1）垄断是生产与资本集中的结果。（2）垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系是以第二次科技革命后的生产力为基础的。（3）经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成。返回55第七章（1）垄断是生产与资本集中的结果。资本主义发展过程中，少数资本主义企业通过内部积累和外部兼并，将大量资本集中在手中，从而使自己在社会生产与销售市场上占有举足轻重的份额，因而具有了垄断势力，形成了社会经济中的垄断现象。生产集中走向垄断的原因： 第一、生产集中在少数大资本手

35、中，在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性；第二、生产集中造成的资本规模实力悬殊，使中小资本与大资本竞争困难；第三、大企业之间的竞争关系促进了它们之间的垄断联合。返回56第七章（2）垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系是以第二次科技革命后的生产力为基础的。 19世纪七十年代到20世纪初，电力、化工、冶金、汽车等部门技术突破，引发了第二次科技革命，它带来了生产率的提高和产业结构的重大变化，为垄断势力的产生提供了生产力基础。返回57第七章（3）经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成。 在危机期间，资本竞争异常激烈，因而出现一次又一次兼并与合并浪潮。这使得少数资本可以在兼并与合并浪潮中迅速扩大

36、自身，使生产与市场集中在自己的控制之下，形成自身的垄断势力。返回58第七章 3、垄断资本主义阶段的竞争 垄断和竞争是资本为追求最大限度利润而具有的排他性所表现出的不同形式。在单个资本不具有强大势力的情况下，这种排他性表现为资本之间的自由竞争，当单个资本具备了强大势力足以控制生产和市场时，就表现为垄断。 垄断资本主义阶段并没有消除资本主义之间的竞争。同一部门、不同部门垄断资本之间仍存在着争夺市场势力范围的部分、非垄断部门的中小资本之间也仍存在争夺市场竞争。返回59第七章4、垄断组织形式 在垄断资本主义发展的初期阶段，最主要的垄断组织形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。二战后，又出现了跨行业、

37、跨部门、跨国公司和跨国银行等巨型组织形式。 垄断组织形式的发展标志着垄断统治的加强。返回60第七章5、资本主义国家反垄断活动 垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市场为自己获取高额利润服务。 这对资本主义经济整体产生了消极作用。因此，现代资本主义国家都采取一定手段进行反垄断，以限制其消极作用。接下页61第七章5、资本主义国家反垄断活动资本主义国家反垄断的手段 现代资本主义国家反垄断的手段主要是法律手段。 美国的主要反垄断法律：谢尔曼反托拉斯法（1890）联邦贸易委员会法（1914）克莱顿反托拉斯法（1914）鲁宾逊-帕特曼法（1936）接下页62第七章5、资本主义国家反垄断活动资本主义国家

38、反垄断的实质： 反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在一定程度内，不让少数垄断资本破坏整个资本主义市场经济的运行秩序。返回63第七章二、垄断利润与垄断价格1、垄断利润2、垄断价格返回64第七章1、垄断利润垄断利润的概念： 垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润。 垄断利润的存在是垄断资本所具有的垄断势力在经济利益上的体现。 接下页65第七章垄断资本获得垄断利润的途径： 垄断资本获得垄断利润的基本手段是以经济、技术实力为后盾的垄断地位。 （1）凭借自己垄断占有的科学技术，提高本企业的剩余价值率。由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础，因而垄断资本可以持久地垄断

39、占有某种科学技术，持久地获得由此产生的超额利润。 （2）利用中小企业对自己的依赖关系，垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提供的零部件的方式，占有中小企业利润的一部分。 （3）利用自己在市场上的垄断地位，以高于生产价格的价格向购买者出售商品。 （4）通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式，将政府支配的一部分国民收入转化为垄断资本的高额利润。 （5）通过对外输出资本，利用国外廉价劳动力、原材料等资源，降低经营成本，提高利润率。 （6）利用不合理的国际经济关系，通过对外贸易占有落后国家创造的价值。接下页66第七章垄断利润的源泉 虽然垄断利润的来源途径是多种多样的，但是它的最终源泉，只

40、能是生产领域工人创造的剩余价值。返回67第七章2、垄断价格垄断利润是通过制定垄断价格而获得的。垄断价格的概念： 垄断价格是垄断组织为了获得高额利润，凭借在生产和市场上的垄断地位制订的价格。 接下页68第七章（二）垄断价格 垄断价格分为垄断高价和垄断低价。 垄断高价是高于生产价格的价格，它是垄断组织出售产品时的市场价格基础； 垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润 垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格，它是低于生产价格的价格。 接下页69第七章 制约垄断价格的因素： 第一、购买者的购买力（供求规律）。购买者的支付能力是对垄断价格的限制之一。如果垄断企业制定的价格超出了购买者的支付能

41、力，就会缩减自己的市场规模。在一定条件下，会使自己的收入减少，达不到获取最大限度利润的目的。 第二、其它企业的竞争压力，包括进入性竞争和替代性竞争（竞争规律）。其它企业的竞争通过替代效应和进入效应对垄断价格形成制约。替代效应是指如果垄断组织将其产品价格定得过高，就会有其它竞争者生产出价格相对较低的替代品与之竞争。进入效应是指如果垄断价格过高，会使一些厂商能在这一价格的庇护下进入本部门获利。 第三、利润率平均化规律的制约。垄断形成后全社会统一的平均利润率难以形成，但是，在势均力敌的垄断资本之间仍可能有大致相等的利润率。返回70第七章第四节 资本主义国家的宏观经济调控 国家对经济的大规模干预与参与

42、是现代资本主义经济的重要特征。本节介绍现代资本主义经济中国家的作用。接下页71第七章第四节 现代资本主义国家的宏观经济调控一、国家垄断资本主义的概念二、国家参与经济活动的客观必然性三、国家垄断资本主义的形式与实质四、国家宏观经济调控返回72第七章一、国家垄断资本主义概念 国家垄断资本主义是私人垄断资本同资产阶级国家相互结合的一种垄断资本主义。 在社会资本再生产过程中，国家作为经济实体占有、支配和使用国有垄断资本，与私人垄断资本的运动密切联系和融合在一起，形成一种新的国家垄断资本主义生产关系。私人垄断发展为国家垄断，是资本主义生产关系和生产力矛盾运动发展的必然结果。返回73第七章二、国家参与经济

43、活动的客观必然性 古典经济学认为市场如同看不见的手，可以使个人获得利益的同时，最大限度地促进社会的利益。因此，国家的作用应局限在维护市场运行秩序的范围，不应干预和参与经济活动。 垄断资本凭借垄断地位获取大量垄断利润，使社会总产品中很大比重掌握在垄断资本手中，劳动人民购买力被限制在狭小范围。因而，垄断资本的发展加剧了资本主义基本矛盾，使生产与消费之间的矛盾进一步激化，使经济危机呈现加重的趋势。 三十年代资本主义世界严重的危机迫使国家放弃“守夜人”的地位，大规模介入经济活动。返回74第七章三、国家垄断资本主义的形式与实质形式：1、国有垄断资本（国有企业）。2、国私共有垄断资本。3、国有资本和私人垄

44、断资本在社会再生产过程中的结合。接下页75第七章三、国家垄断资本主义的形式与实质 国家垄断资本主义的实质： 表面上看，国家参与和调控经济的活动是为了使经济更加平稳地运行，减少危机、减少失业，因而是为全社会的利益。但是由于垄断资本主导着国家的经济，国家的经济活动首先必须满足垄断资本要求，而且从良好的经济形势中获益最大的也是占统治地位的垄断资本。 因此，国家垄断资本主义实质上是服务于垄断资本利益，维护垄断资本的统治和垄断集团的高额利润。返回76第七章四、 国家的宏观经济调控资本主义国家的宏观经济调控是指资本主义国家运用所掌握的权力，采取间接的方式对国民经济进行调节。资本主义国家对经济进行宏观调控的

45、根本原因在于，资本主义基本矛盾不断给社会再生产形成障碍，因而市场的自发运动会使社会生产力得不到充分利用（市场失灵），对社会生活各个方面造成危害。接下页77第七章四、 国家的宏观经济调控“市场调节的局限性”（市场失灵）：1、难以解决外部性问题；2、市场主体行为目标具有短视性；3、市场调节具有自发性、盲目性和滞后性；4、市场调节只以效率原则为目标，会造成个人分配不公，失去公平；5、市场调节不能解决社会资本再生产的矛盾接下页78第七章四、 国家的宏观经济调控 资本主义宏观经济调控的目标： 1、实现充分就业； 2、稳定物价，防止和抑制通货膨胀； 3、 谋求稳定的经济增长率； 4、平抑经济波动，防止萧条或衰退； 5、谋求公平与效率，改善公民福利； 6、谋求国民经济总量平衡。接下页79第七章四、 国家的宏观经济调控资本主义国家宏观经济调控的手段：1、财政政策；2、货币政策；3、收入政策；4、经济计划（规划）。接下页80第七章四、 国家的宏观经济调控资本主义国家宏观经济调控的内容：1、规范微观经济主体的行为，规范市场的经济活动；2、调节国民收入的分配，协调资产阶级各集团间的经济利益；3、调节宏观经济运行，实现经济资源的充分利用。返回81第七章