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1、备考2025河南省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.B.C.D.【答案】 D2、1965年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好B.越差C.与之无关D.可能越好，也可能越差【答案】 A3、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B4、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A
2、.B.C.D.【答案】 D5、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D6、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。A.公司债券的发行期限一般为310年，以10年为主B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主D.公司债券的发行期限一般为310年，以5年为主【答案】 D7、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股
3、份有限公司【答案】 D8、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】 A10、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11、（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日
4、【答案】 A12、证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。 称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】 A14、关于股票价值的说法错误的是( )。 A.股票的票面价值又被称为面值B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】 D15、证券金融公司组织形式一般为（ ）。 A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A16、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正
5、确的是（ ）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A17、期权风险取决于（）等因素。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构
6、参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】 D20、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A21、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C22、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指
7、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 B24、属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】 A25、量化分析法的主要约束有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】 C27、关于债券和股票相同点的说法错误的是
8、( )。 A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】 B28、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C29、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、关于
9、基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、证券交易结算方式可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D37、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金
10、融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】 C38、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】 B39、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。A.每股票面金额B.每股交易价格C.每股现金股利D.每股实际价格【答案】 C41、般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】 B43、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（?）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并
