《备考2025浙江省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2025浙江省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案（51页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2025浙江省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B4、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、（2020年真题）根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法
2、，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B6、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】 B9、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财
3、师D.证券投资顾问【答案】 D10、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、股份有限公司董事不得从事的行为有 （）。A.、B.、C.、D. 、【答案】 A12、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】 D15、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令
4、改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.10万100万元【答案】 D16、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】 B17、（2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取
5、（）措施。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】 C21、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自
6、其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】 B23、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A24、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告
7、签署书面确认意见【答案】 D25、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】 D26、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5B.10C.20D.30【答案】 B27、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.
8、5；20D.7；20【答案】 C28、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A30、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】 B31、（2019年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披
9、露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B32、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】 D33、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D35、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币
10、（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000万5000万B.5000万8000万C.8000万1亿D.1亿5亿【答案】 D37、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D39、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B40、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】
