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1、备考2025年福建省证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400【答案】 B3、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.D.【答案】 B4、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、设立管理公开
2、募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】 C9、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交
3、易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B10、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A12、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?A.不得申请赎回B.只能在
4、基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】 A13、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、自（ ）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】 C16、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、关于违反
5、从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 A18、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A19、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A20、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案
6、】 C22、证券公司章程中应该包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 A23、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 D24、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当
7、及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】 C26、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C27、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D30、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、资产管理业务的基本要求包括（
8、 ）。A.B.C.D.【答案】 C32、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】 D33、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C
9、.合规部门D.经理层【答案】 B34、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】 B35、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险
10、指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】 A36、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。 A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款【答案】 C37、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生
11、风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C38、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】 A40、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A
