《备考2025广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2025广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）（51页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2025广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题（含答案）一单选题(共100题)1、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 C2、下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】
2、B3、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】 D4、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D5、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业
3、务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C6、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。A.B.C.D.【答案】 D7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】 D8、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内
4、部控制体系【答案】 B9、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D10、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖
5、证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C11、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3
6、;50【答案】 C14、（2016年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C16、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000【答案】 A17、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。A.B
7、.C.D.【答案】 D18、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A19、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B20、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列说法错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问
8、及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】 A22、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B23、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、（202
9、0年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】 C25、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）
10、。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】 A28、发行人最后一次付息兑付日前（
11、）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。A.、B.、C.、D. 、【答案】 B30、（2020年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C31、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B32、（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、以下属于商品期货合约标的物的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决
