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1、备考2025山西省证券从业之金融市场基础知识练习题及答案一单选题(共100题)1、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场【答案】 B3、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B4、基金管理人与托管人之间的关系是( )。A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【答案】 B5、关于债券
2、的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C6、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】 A7、股票发行类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（ ）。A.个人
3、独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D9、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D10、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】 A11、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价
4、10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】 C13、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D14、编制股价指数的步骤有（）。A.、 B.、 C.、D.、【答案】 B15、按照流通与否，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场
5、，它主要具有的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】 A19、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】 B20、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C21、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化
6、电子平台指的是（ ）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】 A22、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】 C25、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.
7、D.【答案】 B26、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】 B28、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】 B29、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5B.8C.10D.15【答案】 C30、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。A.AAB.AC.BB
8、BD.B【答案】 C31、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】 A32、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B
9、.、C.、D.、【答案】 B37、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】 B38、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将
10、冻结的()解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B40、创业板市场的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】 C42、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D43、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C44、构成我国信用债市场主体的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、按照
