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1、备考2025年福建省证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共100题)1、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】 D2、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】 B4、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】 C
2、5、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（ ）。A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。【答案】 A6、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算B.全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；净价结算【答案】 A7、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、按照中国金融
3、期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 B9、债券按债券形态分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C10、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D11、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依
4、法发行的下列（ ）产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A. B. C. . D. . . 【答案】 B14、随着2020年8月1日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。A.B.C.D.【答案】 D15、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C16、金融衍生工具可以按照（
5、 ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】 C17、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】 A18、委托受理的手续和过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】 A20、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】 C21、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、金融资
6、产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B23、证券公司IB业务的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D25、股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】 A26、证券服务机构
7、是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】 D27、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A29、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。A. . B. . C. . D. .
8、 . 【答案】 B31、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】 B33、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D34、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。A.流动比率B.现金流向比率C.速动比率D.净稳定资金率【答案】 B35、“金融加速器”理论认为（ ）。A.货币供应量的
9、变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况【答案】 B36、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上
10、市委会议批准【答案】 C37、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】 A38、（2019年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近3个会计年度连续盈利C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D.上市
11、公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C40、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】 C41、商业银行的主要业务不包括（ ）。A.表外业务B.担保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】 D42、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D43、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融
