中国石油天然气集团公司规章制度

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1、规章制度体系建设研讨规章制度体系建设研讨理论、工具、借鉴理论、工具、借鉴北大纵横2006年北京北大纵横管理咨询公司北京北大纵横管理咨询公司 2 培训师简介培训师简介姓名姓名: : 唐华唐华北大纵横咨询师北大纵横咨询师最高学历最高学历工作经历工作经历擅长行业领域擅长行业领域擅长的专业领域擅长的专业领域n工商管理硕士n制造业n快速消费品n金融行业战略规划、组织变革、母子公司管理、人力资源管理德隆畜牧业投资有限责任公司战略部副总经理，主管公司战略规划指定、年度经营计划制定、规章制度管理、子分公司高管考核与激励体系设计及实施、投资项目运作上海全佳乳业有限公司综合管理部总经理，主管公司人力资源管理及各项

2、综合事务管理北京三元食品股份有限公司发展策划部经理，主管公司战略规划的组织制定北京三元食品股份有限公司办公室主任关键项目业绩关键项目业绩九鑫日化股份有限公司组织机构设计、薪酬及绩效考核方案设计、业务及管理流程设计、全面预算管理国寿投资控股有限公司岗位评价、薪酬设计机场餐饮发展有限公司品牌战略实施方案、管理手册、企业文化石景山八大处高科技园区产业规划及管理模式设计石景山科技产业规划TEL:13911596296TEL:13911596296EMAIL:EMAIL: 3 我们要一起探讨如下问题我们要一起探讨如下问题n制度的本源探索制度的本源探索.制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪

3、些？制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？.企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？.企业管理制度的基础作用是什么？企业管理制度的基础作用是什么？.企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？n企业管理制度管理的工具探讨企业管理制度管理的工具探讨.企业管理制度内容管理的工具企业管理制度内容管理的工具.企业管理制度流程管理的工具企业管理制度流程管理的工具n其他企业在制度建设上的做法和经验其他企业在制度建设上的做法和经验.国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司.国内大型国有企业集团国内大型国有企业集

4、团.国内同业企业国内同业企业 4 n企业管理制度是制度体系中的一个分支，研究企业管理制度脱离不开对其母体“制度”的研究。因此，在研究企业管理制度之前有必要对外延更广泛的“制度”这一概念进行研究，在探求制度的源起、定义、功能基础上，理解制度的本质以及制度创新的原因，将有助于我们把握企业管理制度的本质、特点及其变迁的规律，指导我们的企业实践。 5 制度本源探索制度本源探索制度的源起制度的源起制度的定义制度的定义制度的内涵制度的内涵企业管理制度本质企业管理制度特点制度创新制度创新企业管理制度定义 企业管理制度体系之间的关系制度理论研究制度理论研究企业管理制度研究制度与战略、组织管控和文化的关系管理制

5、度的规范性企业管理发展三阶段 管理制度创新企业管理制度的基础作用制度与内控的关系制度与标准的关系制度与流程的关系制度与流程、内控和标准的关系 6 制度的辞源解释制度的辞源解释n n制：制约、制衡；度：度量、衡量制：制约、制衡；度：度量、衡量制：制约、制衡；度：度量、衡量制：制约、制衡；度：度量、衡量n n制度就是行为规范制度就是行为规范制度就是行为规范制度就是行为规范 韦伯斯特字典韦伯斯特字典韦伯斯特字典韦伯斯特字典、美国文化遗产大字典美国文化遗产大字典美国文化遗产大字典美国文化遗产大字典 n n制度是指要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程制度是指要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程制

6、度是指要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程制度是指要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程 辞海辞海辞海辞海 7 我国传统文化中不乏有关制度的思想。儒家以我国传统文化中不乏有关制度的思想。儒家以“人性善人性善”假设为假设为基础，提出的是制度均衡的概念基础，提出的是制度均衡的概念诗经：天生蒸民，有物有则 。有人群的地方就有规则。国有国法、家有家规。制度是社制度是社会发展的产物会发展的产物。从中国最古老的书尚书开始，就有了对制度的记载。从周朝开始，用“礼”这种特定形态的制度主导社会秩序，礼乐文化成了后来中国制度结构的主要内容。礼记：故天子有田以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，

7、是谓制度。 孔子则集周礼之大成，引进理性主义成分，以“人性善”假设为基础，提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念，并毕生“克己复礼”。儒家强调既尊重“祖宗家法”，又强调“其命惟新”。为政治制度的发展奠定了基础。汉儒实践了这一政治思想造就了当时空前强大的国家。在1000多年后复兴了儒学的宋明儒家，也是把他们强调的“天理”、“心性”引申到了典章制度。朱熹所编的近思录专辟了“制度”一章。后人所编十通和五礼通考都是资料全备的制度史，更有数不清的政府档案和民间合约资料。 8 法家建立在法家建立在“人性恶人性恶”假设基础之上，强调以法治国假设基础之上，强调以法治国法的主观性法的主观性 -法律代表

8、国君及统治阶级的意志 法的现实性法的现实性 -治民无常，唯法为治，法与时转则治，治与世宜则有功。 （韩非子心度）法的威吓功法的威吓功能能 -“以刑治则民威，民威则无奸，无奸则民安其所乐。 以义教则民纵，民纵则民乱，乱则民伤其所恶。立君之道莫广于胜法；胜法之务， 莫急于去奸；去奸之本，莫甚于严刑。故王者以赏禁，以刑劝，求过不求善，藉刑 以去刑”（商君书开塞） 法的明确功法的明确功能能 法的平等功法的平等功能能 -“法不阿贵，绳不挠曲。法之所加，智者弗能辞，勇者弗敢争。刑过不避大臣，赏善不遗匹夫”（韩非子有度） 法家之所以被称为法家，乃是其强调治国之道系藉由法律来达成，也就是以“法” 治国 。中国

9、法家提出“法”，作为国家富国强兵，以救亡图存，法因此带有浓厚的“工具论”。治国以“法”为本，以“术”、“势”为辅。“法”是（）明分止争的标准；（）齐众使民的标准；（）成文客观的标准；（）因时制宜的标准。具有（1）稳固性；（2）公平性；（3）公开性；（4）时代性；（）强制性等特点。 -“法者，编着之图籍，设之于官府，而布之于百姓者也”（韩非子难三）；“法者，宪令着于官府，赏罚必于民心，赏存乎慎法，而罚加乎奸令者也”（韩非子定法） 9 西方一些学者也从不同角度对制度的定义进行探讨西方一些学者也从不同角度对制度的定义进行探讨n凡勃伦 ：制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯

10、；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合。n康芒斯 ：集体行动控制个体行动。n亚当.斯密：它指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。n安德鲁斯考特 ：社会制度，指的是社会全体成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西，这种规律性表现在各种特定的往复的境界之中，并且能够自行实行或由某种外在权威施行之。 n霍奇森认 ：制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久、规范化的行为类型的社会组织。 n尼尔 ：制度暗指一种可观察且可遵守的人类事务的安排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具体来讲，某一制度因具有下述三个

11、特征而被识别：一是存在着大量的人类活动，并且这些活动可见且可辨认；二是存在许多规则，从而使人类活动具有重复性、稳定性，并提供可预测的秩序；三是存在着大量的习俗，它对人类活动和各种规则加以解释和评价。 n艾尔斯纳 ：一种决策或行为规则，后者控制着多次博弈中的个人选择活动，进而为与决策有关的预期提供了基础。 n布罗姆利 ：制度是对人类活动施加影响的权力与义务的集合。 10 不同学科也从本学科的角度对制度进行了描述不同学科也从本学科的角度对制度进行了描述法律描述法律描述法律描述法律描述思拉恩埃格特森认为：制度可以被定义为对人类重复交往所作的法律的、行政的和习惯性的安排社会人类学描述社会人类学描述社会

12、人类学描述社会人类学描述沃尔顿汉密尔顿认为：一种制度意味着一种思维方式或某种广为流行、经久不衰的行动；制度是根植于人群的习惯风俗，它是为人类活动划定了界限并且强加给人类的活动制度的描述制度的描述经济学描述经济学描述经济学描述经济学描述诺斯认为：制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为社会学描述社会学描述社会学描述社会学描述佩乔威齐认为：制度是为人类重复交互行为设定的法律、行政、习惯性的安排，主要功能是加强对人类行为的预期 11 从而，我们总结出广义的制度的定义和本质从而，我们总结出广义的制度的定义和本质制度定义制度定义- -制制制

13、制度度度度是是是是人人人人们们们们的的的的社社社社会会会会关关关关系系系系和和和和行行行行为为为为方方方方式式式式的的的的规规规规范范范范体体体体系系系系，是是是是人人人人们们们们的的的的社社社社会会会会活活活活动动动动赖赖赖赖以以以以进进进进行行行行的的的的依依依依托托托托和相对稳定的框架和相对稳定的框架和相对稳定的框架和相对稳定的框架, , , , 是决定人们的相互关系的一系列约束。是决定人们的相互关系的一系列约束。是决定人们的相互关系的一系列约束。是决定人们的相互关系的一系列约束。制度的本质制度的本质-制制度度的的本本质质在在于于形形式式合合理理性性和和实实质质公公正正性性，是是人人类类

14、利利益益博博弈弈的的一一种种均均衡衡。制度是人们处理社会关系实践的产物，反映了在一定社会历史条件下形成的特定社会关系，是一种社会基于公共理性而对各种社会关系、各种行为方式和各种社会力量进行整合和调控从而建立的政治、经济、文化等社会生活各方面的其其有有形形式式合合理理性性、合合法法性性和和实实质质强强制制性性的的规规范范性性和和秩秩序序性性体体系系。因而，制制度度的的本本质质在在于于形形式式合合理理性性和和实实质质公公正正性性，是是人人类类利利益益博博弈弈的的一一种种均均衡衡。从制度的发生过程看，制度体现的是一种博弈，是不同利益主体相互博弈的结果，表现为形式上的合理性。从制度的功能看，制度为人们

15、的行为提供了一种准则，并进而使人们形成不同的行为预期，并提供了不同的激励，表现为实质公正性。 12 制度的基本特征和构成制度的基本特征和构成基本特征基本特征-制度是一个复杂的系统，即分领城、有层次、多形式的“制度之网” 。-制度具有公信力。制度由有权利的人或机构制定。制度执行过程需要强制进行，对违反规定者需要采取惩罚措施，进行负强化 。制度是一种均衡博弈的结果，均衡才能得到各个利益相关者的认同。制度是一种工具，其背后潜藏着组织的动机或者某种思想。对组织动机或者思想的认同是保障制度具有公信力的重要基础。构成构成-制度是由非正式约束（道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令

16、、产权）组成的。制度按内容分为经济制度、政治制度和文化制度等。制度从结构上分为规定社会根本性质的基本制度、规约人们基本关系的体制制度和调控社会生活微观领域的具体规章制度。 13 制度具有规范性和秩序性、合理性和合法性、导向和激励、协调制度具有规范性和秩序性、合理性和合法性、导向和激励、协调性和整合性等功能性和整合性等功能制度的功能制度的功能 - -制度具有规范性和秩序性功能制度具有规范性和秩序性功能制度具有规范性和秩序性功能制度具有规范性和秩序性功能 - -制度具有合理性和合法性分配功能制度具有合理性和合法性分配功能制度具有合理性和合法性分配功能制度具有合理性和合法性分配功能 - -制度具有导

17、向和激励功能制度具有导向和激励功能制度具有导向和激励功能制度具有导向和激励功能 - -制制制制度度度度具具具具有有有有协协协协调调调调性性性性和和和和整整整整合合合合性性性性功能功能功能功能 制度是人们行为的“游戏规则”，制度具有形式合理性和合法性。对于生活在该规范体系适应范围内的任何组织和个人来说，是一种必须遵守的秩序和规范，是一种外在的强制力量，任何人都不得违反，否则就得付出代价。 在深层次方面，制度具有社会价值的合法性分配功能。制度作为利益的合理性和合法性分配方案，决定着利益分配，决定着产权和产品所有。制度就其合理性和合法性而言，它的稳定存在，说明各方的利益之间达成了均衡。 制度作为人们

18、活动和行为的合法性的规范体系，规定着人的行为的选择空间，规范着人们应当做什么，不应当做什么。而且由于制度是利益的合理性和合法性分配，实际上制度就构成人们活动和行为方式的激励和导向的结构和功能。 制度对于各种不同的利益关系和组织力量具有协调性和整合性功能。制度作为一种在一定历史时期、一定程度和一定范围内的社会关系的规范体系，能够对组织资源和财富进行形式合理性分配。因而它能够在一定程度上协调和平衡人们之间的各种利益关系。 14 制度的创新：制度与经济基础、生产力的关系是一种从基本适应制度的创新：制度与经济基础、生产力的关系是一种从基本适应到基本不适应再到基本适应的辩证统一过程。到基本不适应再到基本

19、适应的辩证统一过程。 制度具有稳定性、确定性和有效性，一方面有利于社会的稳定和人的发展，另一方面又会形成一种惯性，一方面有利于社会的稳定和人的发展，另一方面又会形成一种惯性，一方面有利于社会的稳定和人的发展，另一方面又会形成一种惯性，一方面有利于社会的稳定和人的发展，另一方面又会形成一种惯性，使制度出现功能失调，调控失效，使制度出现功能失调，调控失效，使制度出现功能失调，调控失效，使制度出现功能失调，调控失效，这是制度创新的一个重要原因。制度作为交往规范和行为准则，具有公共的确定性和公共理性。它赋予人们某些共同的权利和义务，要求人们共同遵守;在价值目标上制度也通过普适性的形式合理性表现出来，并

20、要求人们以整个社会的名义予以实施其自身的价值目标;制度还具有强制性，通过法律的形式合法性对人的交往规范和行为规则予以确认和巩固，并对违反这种交往规范和行为准则的行为采取严惩的确定性态度，以此将人的行为纳入到确定性的形式合法化模式中。 制度的公共确定性准则和形式合理性与所要规范的人的行为相比较，显然在其变化上滞后于行为变易的制度的公共确定性准则和形式合理性与所要规范的人的行为相比较，显然在其变化上滞后于行为变易的制度的公共确定性准则和形式合理性与所要规范的人的行为相比较，显然在其变化上滞后于行为变易的制度的公共确定性准则和形式合理性与所要规范的人的行为相比较，显然在其变化上滞后于行为变易的节奏，

21、且成熟的和完善的制度随着时间的推移会趋于保守并产生惰性和实质非理性。节奏，且成熟的和完善的制度随着时间的推移会趋于保守并产生惰性和实质非理性。节奏，且成熟的和完善的制度随着时间的推移会趋于保守并产生惰性和实质非理性。节奏，且成熟的和完善的制度随着时间的推移会趋于保守并产生惰性和实质非理性。也就是说，一旦制度被制定和实施以后，其功能性空间总是有限的，其功能性空间总是有限的，其功能性空间总是有限的，其功能性空间总是有限的，即它的规范、合法性分配、激励导向、协调整合能力总是有限的。任何具体的制度都有其不完满性和不完善性，随着社会生活的变化和发展，原来的制度无随着社会生活的变化和发展，原来的制度无随着

22、社会生活的变化和发展，原来的制度无随着社会生活的变化和发展，原来的制度无法有效地理顺人们之间的各种社会关系，合理分配人们的利益，协调或化解人们之间的矛盾和冲突。法有效地理顺人们之间的各种社会关系，合理分配人们的利益，协调或化解人们之间的矛盾和冲突。法有效地理顺人们之间的各种社会关系，合理分配人们的利益，协调或化解人们之间的矛盾和冲突。法有效地理顺人们之间的各种社会关系，合理分配人们的利益，协调或化解人们之间的矛盾和冲突。为了社会的稳定和发展，就必须进行制度创新。 制制度度的的本本质质在在于于形形式式合合理理性性和和实实质质公公正正性性，是是人人类类利利益益博博弈弈的的一一种种均均衡衡。 15

23、制度的源起制度的定义制度的内涵企业管理制度本质企业管理制度本质企业管理制度特点企业管理制度特点制度创新企业管理制度定义企业管理制度定义 企业管理制度企业管理制度体系之间的关系体系之间的关系制度理论研究企业管理制度研究企业管理制度研究制度与战略、组织管控和文化的关系管理制度的规范性企业管理发展三阶段 管理制度创新管理制度的基础作用制度与内控的关系制度与标准的关系制度与流程的关系制度与流程、内控和标准的关系 16 企业管理制度是制度体系中的一个分支，是针对企业这一经济组织的组织关系和行为方式的规范体系。除了具有一般制度所具有的共性特征之外，企业管理制度还具有自身特殊性。 17 企业管理制度的定义和

24、本质企业管理制度的定义和本质企业管理制企业管理制度定义度定义- -企企企企业业业业管管管管理理理理制制制制度度度度是是是是企企企企业业业业组组组组织织织织和和和和员员员员工工工工在在在在企企企企业业业业生生生生产产产产经经经经营营营营活活活活动动动动中中中中共共共共同同同同须须须须遵遵遵遵守守守守的的的的规规规规范范范范经经经经营营营营管管管管理理理理行行行行为为为为且且且且具具具具有有有有长长长长期期期期普普普普遍遍遍遍约约约约束束束束力力力力的的的的规规规规定定定定和和和和准准准准则则则则的的的的总总总总称称称称。企业管理制度的表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗

25、位工作说明，专业管理制度、工作或流程文件、管理表单等管理制度类文件。 企业管理制企业管理制度的本质度的本质-探求企业管理制度的本质需要研究企业的本质，现代新制度经济学家科斯认为：“企业是一种区别于市场的制度”。企业作为有别于市场的制度安排，通过内部行政的效率来解决市场信息不对称所产生的效率损失问题，因此企业存在的边界是内部交易成本等于市场交易成本。企业组织是按一定社会和法律关系建立起来的集体，维系这个集体的是一定的制度、宗旨、使命和文化。企业管理制度的安排，是组织生存的体制基础，是组织建立的前提。制度的存在意义在于协调、整合组织内各种关系，保证组织正常运转。因此，企企企企业业业业管管管管理理理

26、理制制制制度度度度的的的的本本本本质质质质是是是是一一一一种种种种调调调调整整整整组组组组织织织织内内内内各各各各种种种种关关关关系系系系、维系组织运转的方式和途径。维系组织运转的方式和途径。维系组织运转的方式和途径。维系组织运转的方式和途径。 18 企业管理制度是以经济制度为基础、以行政制度为表现形式、以企业管理制度是以经济制度为基础、以行政制度为表现形式、以法律制度为准绳的制度综合体法律制度为准绳的制度综合体追求的目标经济制度经济制度行政制度行政制度组织形式法律制度法律制度行为底线企业企业制度制度n新制度经济学家科斯认为：“企业是一种区别于市场的制度”。企业作为有别于市场的制度安排，通过内

27、部行政的效率来解决市场信息不对称所产生的效率损失问题。n企业组织是按一定社会和法律关系建立起来的集体，维系这个集体的是一定的制度、宗旨、使命和文化。企业管理制度的安排，是组织生存的体制基础，是组织建立的前提。n制度的存在意义在于协调、整合组织内各种关系，保证组织正常运转。因此，企业管理制度的本质在企业管理制度的本质在于调整组织内各种关系、维系组织运转。于调整组织内各种关系、维系组织运转。 19 企业管理制度具有时效性、地域性、领域性、层次性等特点企业管理制度具有时效性、地域性、领域性、层次性等特点企业制度的特点企业制度的特点 - -时效性时效性时效性时效性 - -地域性地域性地域性地域性 -

28、-领域性领域性领域性领域性 - -层次性层次性层次性层次性 管理制度是随时间而演化的。有的制度在长期内仍较稳固，而有的制度在短期内就有较大变革。总体而言，制度的变迁要与时俱进。 不同的地域将导致不同的制度体系。例如：中国石油集团制定的只针对在京单位和个人的一些特殊规定。 任何制度都有其适用的特定的效力领域，一旦超出范围，其作用将是无效的。例如：中国石油集团制定的专门针对援藏干部的特殊规定等。 任何制度都有其法律效力的适用深度，超过这个深度，制度执行的效果就会受到影响，这就需要其它配套的制度进行接续，构成某项专业管理的文件体系。 20 企业管理制度体系的构成企业管理制度体系的构成企业管理制度体系

29、产权制度组织制度职能管理制度产权制度是关于产权界定、运营、保护等的体制安排和法律规定的总称，是以产权为依托，规定企业经营活动的权力、义务及基本组织形式的制度。产权制度是企业的根本管理制度。 组织制度是在企业一定组织形式下，界定组织责权利关系的制度。组织制度是企业的核心管理制度。 职能管理制度是在企业一定组织形式下，规范员工经营管理行为、具有长期普遍约束力、保障企业各项职能得以顺利实现的规章制度。 21 不同类型管理制度在企业组织中的基本作用不同类型管理制度在企业组织中的基本作用企业管理制度体系产权制度组织制度职能管理制度企业产权制度明确了企业产权的归属问题，以法律的形式界定了出资人的权利与义务

30、。企业组织制度是企业的基本制度体系。许多组织制度的产生都是来源于产权制度。任何组织的建立，不管有意还是无意，首先面临的是组织制度问题。即，建立一个什么样的组织集体(集团)，和怎样建设这个组织。前一个问题，是讲这个组织的性质；后一个问题，是讲用什么样的制度、文化保证这个组织的目标的实现。 职能管理制度是企业的重要制度体系。职能管理制度作为产权制度和组织制度的延伸，保障企业作为一个经济组织追求其目标的实现。职能管理制度要受到产权制度和组织制度的影响。 22 制度的源起制度的定义制度的内涵企业管理制度本质企业管理制度特点制度创新企业管理制度定义 企业管理制度体系之间的关系制度理论研究企业管理制度研究

31、制度与战略、组织制度与战略、组织管控和文化的关系管控和文化的关系管理制度的规范性管理制度的规范性企业管理发展三阶段企业管理发展三阶段 管理制度创新管理制度创新管理制度的基础作用管理制度的基础作用制度与内控的关系制度与标准的关系制度与流程的关系制度与流程、内控和标准的关系 23 制度是企业进行现代管理并向文化管理发展的重要基础和保障制度是企业进行现代管理并向文化管理发展的重要基础和保障经验管理科学管理文化管理文化管理个人经验直觉指挥 理性管理 严格的规章制度 严厉的监督 重奖重罚 理性与非理性管理性与非理性管理有机结合理有机结合 以人为本以人为本 共同价值观共同价值观工业经济手工业经济手工业经济

32、工业经济工业经济知识经济知识经济现代管理 理性管理 运用科学决策 关注人的情感需求，情、理、法结合工具人经济人社会人主人主人18世纪后期19世纪末19世纪末20世纪40年代二战后20世纪80年代20世纪世纪80年代以来年代以来 24 企业管理制度以企业文化为内核，以国家法律为底线，形成企业企业管理制度以企业文化为内核，以国家法律为底线，形成企业管理的内聚力管理的内聚力企业制度企业制度（制度约束）（制度约束）国家法律国家法律（法律约束）（法律约束）企业文化企业文化（道德约束）（道德约束）企业作为一个社会法人，是一个有机的组织系统，具有生命体的基本特征；企业文化确定企业的核心价值观影响组织的思维方

33、式、引导组织的行为方式；国家法律确定企业行为规范的底线，明确哪些事情不能做。外在的约束力内在的吸引力内部的耦合力 25 企业管理制度与企业战略、管控模式、组织职能、企业文化的关系企业管理制度与企业战略、管控模式、组织职能、企业文化的关系企业管理制度企业管理制度企业战略企业文化管控模式组织职能服务企业战略展现文化理念实现组织职能体现管控模式管理制度贯穿于计划、组织、领导和控制等每一个管理要素，渗透于企业战略、财务、投资、人力资源、运营等各项管理活动，编制成保障企业运营有效的“制度之网”，是构成企业基础管理的重要组成部分。因此，管理制度与企业战略、管理模式、组织结构和企业文化有着非常密切的关系。它

34、们互相影响，相辅相成，共同推动企业的发展。强相关弱相关 26 企业管理制度与企业战略、管控模式、组织职能、企业文化的关企业管理制度与企业战略、管控模式、组织职能、企业文化的关系系管理制度是实现战略目标的保障管理制度是实现战略目标的保障-企业战略目标指引企业前进的方向。企业为实现战略目标会采取一系列的战略行动和措施来提高工作效率、降低成本、增加市场分额、提高企业的竞争力。管理制度及其所包含的规范、规则、程序文件必须伴随企业的发展而不断地调整，改进原有企业管理制度中与战略发展不适应的规范、规则、程序，满足企业发展的需要。否则,制度就会成为战略的限制性因素。因此，一个好的制度体系是构成企业战略成功的

35、必要因素。管理制度是实现组织职能的工具管理制度是实现组织职能的工具-企业的组织架构的划分通常是按照企业管理的职能进行划分的。不同的组织单元承载不同的管理职能。而制度是体现具体管理职能的手段。组织单元行使的的一系列职能最终都是要以企业制度的形式固定下来，并通过制度的形式划分责、权、利关系，规定工作流程和规范。 管理制度是体现管控模式的手段管理制度是体现管控模式的手段 -不同管控模式，表现为不同的控制重点和控制方式。投资管理型意味着更多关注财务方面的指标,加强财务方面的控制。战略管理型的除了公司加强财务方面的控制之外,还要加强对下属企业的战略规划、计划的控制力度；而操作管理型则直接插手下属企业的业

36、务运营管理。因此,不同的管控模式意味着总部控制的重点有所不同,并通过职能管理来实现控制的目的.与管控模式相关的企业管理制度及其所含的规范、规则、程序等因素必然要与管控模式相适应。管理制度是展现企业理念的载体管理制度是展现企业理念的载体-制度的表达是法律的，但管理制度的理解和作用的发挥，则更多的是文化的。企业发展过程中，企业文化引导企业群体的人性向善的一面，企业制度约束人群不利企业整体发展的一面，制度是企业管理的外在约束，而企业文化构成企业管理的内在约束。制度与文化，两者相辅相成，共同促进企业的健康发展。 27 企业制度的规范性（一）企业制度的规范性（一）n企业管理制度具有规范性，而且只有具有一

37、定的规范性才能发挥企业管理制度的作用。 企业管理制度本身就是一种规范。企业因为生存和发展需要而制定这些系统性、专业性相统一的规定和准则，就是要求员工在职务行为中按照企业经营、生产、管理相关的规范与规则来统一行动、工作。如果没有统一的规范性的企业管理制度，企业就不可能在企业管理制度体系正常运行下，实现企业的发展战略。n 一个具体的专业性的企业管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的，在很多场合或环境里，规则=规范+程序。从一个具体的企业管理制度的内涵及其表现形式来讲：企业管理制度主要由编制企业管理制度的目的、编制依据、适用范围、管理制度

38、的实施程序、管理制度的编制形成过程、管理制度与其它制度之间的关系等因素组成的，其中属于规范性的因素有：管理制度中的编制目的、编制依据、适用范围、管理制度的构成等；属于规则性的因素有：构成管理制度实施过程的环节、管理制度实施的具体程序、控制管理制度实现或达成期望目标的方法及程序；形成管理制度的过程，完善或修订管理制度的过程，管理制度生效的时间、与其它管理制度之间的关系。 28 企业制度的规范性（二）企业制度的规范性（二）n规范实施企业管理制度是需要规范性的环境或条件的：第一，编制的制度是规范的，符合企业管理科学原理和企业行为涉及到的每一个事物的发展规律或规则的；第二，实施规范性的制度全过程是规范

39、的，而且是全员的整体职务行为或工作程序是规范的；只有这样，企业管理制度体系的整体运作才有可能是规范的，否则将导致管理制度的实施结果呈现不规范的状态。n企业管理制度的规范性是在稳定和动态变化相统一的过程中呈现的。企业管理制度的规范性是要求企业管理制度呈稳定和动态的统一的，长年一成不变的规范不一定是适应的规范，经常变化的规范也不一定是好规范，应该根据企业发展的需要而实现相对的稳定和动态的变化。在企业的发展过程中，企业管理制度应是具有相应的稳定周期与动态的时期，这种稳定周期与动态时期是受企业的行业性质、产业特征、企业人员素质、企业环境、企业家的个人因素等相关因素综合影响的。企业应该依据这些影响因素的

40、变化，控制和调节的企业管理制度的稳定性与动态性。 29 企业管理制度的创新（一）企业管理制度的创新（一）n企业管理制度的创新是企业在经营管理实践过程中自觉地创造有利于企业进步和发展的新型企业管理制度的过程。传统的制度在局部或整体上产生了结构性和功能性问题，即产生了结构性和功能性失效，因而需要对制度进行改革和创新，以重新整合各种要素关系。就制度本身而言，制度创新源于制度的形式合理性、合法性和实质公正性的矛盾，换言之，制度的实质公正性的缺失或萎缩而导致实质非理性，致使与形式合理性发生冲突。因此，企业制度的创新要遵循以下几项原则。n制度创新，首先要具有实质合理性和公正性。管理制度创新要保证管理秩序的

41、公正。企业管理秩序的公正至少应具有二个基本条件:其一，员工的基本权利得到有效保护。即必须有一个安全、自由的工作环境。其二，对员工具有普适作用。管理制度摒弃对任何员工的歧视，对每个级别的员工都普遍适用。n其次，要有科学性和系统性。所谓科学性，一是指制度中清除了旧的思想影响、与时俱进。管理制度创新要以企业文化和实际情况为前提，通过对传统制度的批判继承，创新出符合时代发展的制度。二是管理制度创新要符合事物客观规律。三是明晰、精确、严密。一些具体的制度，不能含混、模糊、存在歧义和漏洞，否则，就不能很好地发挥规范、约束等作用，甚至还会被人钻空子。所谓系统性，是指根本制度和各种具体制度要均衡、统一、协调，

42、形成具有内在有机联系的制度体系，彼此之间没有冲突和相掣肘的现象，制度才会产生出最大的功能效率。 30 企业管理制度的创新（二）企业管理制度的创新（二）n再次，要有可操作性和有效性。制度重在执行，执行在于制度的可操作性。制度的执行和落实在于发挥制度的功能效率。n最后，要遵循循序渐进原则。管理制度的创新与企业管理的各个方面相联系，并直接涉及到企业责、权、利关系的调整和变更。在企业面临剧烈变革时期做产生的制度整体性变迁过程中，管理制度的创新如果不能审时度势，妥善地处理各种矛盾和问题，而是一味地急躁冒进，就很有可能会引起利益受损的人们采取非理性的过激行为，从而引发企业管理的危机。因此，企业管理制度创新

43、要有全局眼光，有步聚、有领导、分阶段、分层次，扎扎实实，稳步推进。 31 制度的源起制度的定义制度的内涵企业管理制度本质企业管理制度特点制度创新企业管理制度定义 企业管理制度体系之间的关系制度理论研究企业管理制度研究制度与战略、组织管控和文化的关系管理制度的规范性企业管理发展三阶段 管理制度创新管理制度的基础作用制度与内控的关系制度与内控的关系制度与标准的关系制度与标准的关系制度与流程的关系制度与流程的关系制度与流程、内制度与流程、内控和标准的关系控和标准的关系 32 企业管理制度与流程体系的关系企业管理制度与流程体系的关系流程的定义一个或一系列有规律的行动，这些行动以确定的方式发生或执行，导

44、致特定结果的出现单个或一系列连续的操作。简单地说，流程就是将输入转化为输出的一系列活动。 n流程可以以制度的形式表现出来 n制度是流程执行的控制手段 n制度的激励作用可以促使流程改善 n流程体系是制度体系的重要支撑 n企业管理制度与流程体系的关系n制度体系与流程体系共同为企业战略服务 33 企业管理制度与内控体系的关系企业管理制度与内控体系的关系内控体系的定义内部控制被定义为一个过程, 由组织的董事会、管理层和其它人员共同实施, 被设计以提供合理保证有关以下目标的实现而设计的程序。 内控体系与制度体系的目标有所不同内控体系是依托于制度体系的管理模式和管理方法，制度体系为内控体系提供了存在的法律

45、基础 内控体系为制度体系的发展和演变提供了借鉴 企业管理制度与企业管理制度与内控体系的关系内控体系的关系 34 企业管理制度与标准体系的关系企业管理制度与标准体系的关系制度体系和标准体系是企业管理体系的两大领域 制度体系与标准体系在组织保障体系方面存在差异 制度体系与标准体系之间也存在交叉 制度体系与标准体系的强制性不同 规章制度是针对产权、组织、管理职能等各种管理事项的规范；标准虽然也是一种规范，但是侧重于规范技术、产品和操作行为。因此，制度体系和标准体系所规范的对象不同、规范的范围不同。制度体系来源于企业的权威，由企业权威制定和发布，具有法律强制效力，企业所有员工必须严格执行标准体系来源于

46、技术成果和技术进步，除了少量标准属于强制性标准以外，大部分标准都是推荐性的，不具有很强的强制效力。制度体系建设与标准体系建设是两个不同的领域，通常是由不同的职能部门进行归口管理。例如在中国石油集团制度体系建设的归口管理部门是法律事务部；而标准体系建设的归口管理部门是质量、安全与环保部。某些标准体系的内容也可以在制度体系中规定；而某些制度体系的内容也可以在标准体系中规定。 35 我们要一起探讨如下问题我们要一起探讨如下问题n制度的本源探索制度的本源探索.制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？.企业管理制度是什么？其本质、特

47、点是什么？企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？.企业管理制度的基础作用是什么？企业管理制度的基础作用是什么？.企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？n企业管理制度管理的工具探讨企业管理制度管理的工具探讨.企业管理制度内容管理的工具企业管理制度内容管理的工具.企业管理制度流程管理的工具企业管理制度流程管理的工具n其他企业在制度建设上的做法和经验其他企业在制度建设上的做法和经验.国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司.国内大型国有企业集团国内大型国有企业集团.国内同业企业国内同业企业 36 工具1.制度树结构制度分类工具2.制度体系结构工具3.制

48、度体系评估模型制度体系框架制度体系框架 工具4.总部与子公司制度管理对接模型 37 按不同的标准，可将规章制度划分为不同的类别按不同的标准，可将规章制度划分为不同的类别-基本管理制度 -专项管理制度-辅助性管理制度按按照照行行使使职职能能的的作作用用划分划分-实体型制度 -程序型制度-混合型制度按按照照文文件件内内容容类类型型划划分分-上位制度-下位制度按按照照文文件件之之间间的的关关系系划分划分-根本管理制度 -核心管理制度 -重要管理制度 -一般管理制度 按照制度文件的重要按照制度文件的重要性划分性划分 38 制度管理体系是制度内容体系的保障、控制系统；制度内容体系制度管理体系是制度内容体

49、系的保障、控制系统；制度内容体系是制度管理体系的管控对象是制度管理体系的管控对象 制度管理体系制度管理体系制度内容体系制度内容体系 39 制度体系框架制度体系框架制度体系框架制度管理体系制度内容体系宏观制度管理中观制度管理微观制度管理制度整体制度集合制度单体管理体制权则划分管理内容管理程序制度生命周期管理职能制度集合PDCA循环控制系统性完整性系统性完整性规范性可操作性与战略的适应性 40 工具工具1 1：制度内容管理工具，制度树结构是某一职能块制度集合优：制度内容管理工具，制度树结构是某一职能块制度集合优化的工具化的工具国家有关法律、法规企业职能管理基本管理制度专项管理制度1专项管理制度2专

50、项管理制度N辅助性管理制度1辅助性管理制度2辅助性管理制度接口关系职能管理制度的上位制度职能管理的制度树结构 41 制度树举例：机电产品进出口管理制度树制度树举例：机电产品进出口管理制度树 42 利用制度树进行制度体系优化是基于企业的战略、管控模式、组利用制度树进行制度体系优化是基于企业的战略、管控模式、组织结构和职能划分的有效手段织结构和职能划分的有效手段部门职责部门职责职能细分职能细分构建制度树构建制度树对现有制度体系进行优对现有制度体系进行优化化基于职能细分的基于职能细分的制度内容优化制度内容优化企业战略企业战略管控模式管控模式组织结构组织结构 43 工具工具2 2：制度体系结构，将各个

51、职能的制度树组合起来，并从纵向：制度体系结构，将各个职能的制度树组合起来，并从纵向分级，构成一个企业层次清晰、模块完整的立体制度体系结构分级，构成一个企业层次清晰、模块完整的立体制度体系结构横向分类横向分类产权制度组织制度职能管理制度职能1 职能2职能3。职能n纵向分级纵向分级根本管理制度核心管理制度重要管理制度一般管理制度1.根据公司的管理体制、管控模式，进行制度的纵向分级和横向分类，并构建制度树二维表。2.根据某一项管理职能，进行职能的细分。对各项细分职能进行分析，确定管理职责的边界和重点，确定与其它部门的职能交叉或者工作接口关系。3.分析与职能管理有关的上位法律、法规和政策、公司发展战略

52、、经营模式等对职能管理的要求,确定本项职能管理制度体系结构、数量和制度文件之间的构际关系。4.制定或者完善本项职能管理的核心制度文件，作为本项职能管理的上位制度。核心制度文件中要涵盖与职能管理的各个事项，做到不遗漏。5.在核心制度文件的指导下，制定或者完善各项专项管理制度文件，使之具有较强的规范性和可操作性。制定的辅助性制度文件可以是管理规定、管理办法等。6.围绕各项专项管理文件，制定或者完善各项辅助性制度文件，使之能够支持各项专项管理文件的应用。制定的辅助性制度文件可以是实施办法、细则或者条例等。7.将围绕本项职能管理的制度文件按照制度树二维表的分级、分类标准，将各个文件置入到制度树二维表中

53、，对职能管理制度体系进行结构解析。 44 对制度的分级不仅是简单的划分，更要与授权机制结合起来对制度的分级不仅是简单的划分，更要与授权机制结合起来XX制度体系分级定义制度体系分级定义级别名称级别名称级别定义级别定义发文号发文号制度名称制度名称审批权限审批权限基基于于重重要要性性的的纵纵向向分分级级根本管理制度是规定企业的根本任务的制度，即规定企业的组织形式、权力的行使及义务的承担。根本管理制度在企业的制度中具有最高的效力。XX公司章程出资人核心管理制度是规定企业基本运作规则、实现企业核心管控职能的制度。XX字【】号XX公司XXXX管理规定XX公司XXXX管理办法总经理办公会重要管理制度是规定企

54、业重要的全局性的管理职能实现方式的制度。XX职字【】号XX公司XXXX管理办法XX公司XXXX实施细则主管副总经理一般管理制度是对核心管理制度和重要管理制度进行解释、补充、支持、细化，指导企业具体业务开展的辅助性和可实施性的制度。职字【】号XX公司XXXX管理办法XX公司XXXX实施细则部门负责人 45 工具工具3 3：制度管理三层面完善工具：制度管理三层面完善工具制度建设是一个非常复杂的系统工程，它由宏观、中观、微观三个循环体系构成，外部层次循环递进指导内部层次循环的建设方向，内部层次循环影响外部层次的执行效果。微观循环就是规章制度的生命周期管理，指一个制度从立项、制定到废止是一个闭环的管理

55、过程；中观循环就是各个职能部门的制度集合的管理，实现某一部门职能领域的制度管理，体现具体部门职能面的工作；宏观循环是指公司作为一个整体，其全部制度的运行管理，体现整体职能发展的立方体。宏观循环在执行阶段跳跃至中观循环，指导中观循环的方向；中观循环在执行阶段跳跃至微观循环，确定微观循环的主体。各个循环由体到面、由面到线、层层分解、递进延伸，形成一个自我约束的良性发展体系。 46 宏观管理体系宏观管理体系- -制度建设体系的管理制度建设体系的管理 宏观管理体系是指规章制度建设归口管理部门，根据中长期规划的总体安排，牵头制定规章制度中长期发展专项规划，站在公司发展的角度行使规章制度的总体管理职能，具

56、体职能包括规划、审批、执行、监督、反馈等。 n规划：在制定发展规划阶段，由归口管理部门牵头，其他部门或机构配合，制定规章制度领域的发展规划要求，各个职能部门根据规章制度规划的要求，结合部门的定位和本领域制度自身的需求，制定本领域制度建设中长期规划，上报至归口管理部门汇总、优化、评估，形成公司层面的中长期制度发展规划初稿，经过各个部门研讨修改后，形成规章制度建设规划汇报稿。n审批：中长期制度发展规划汇报稿由归口管理部门审核，总经理办公会审批，审批正式颁布。n执行：中长期制度发展规划由各职能部门共同分解至年度工作计划，进入中观制度管理体系管辖的范畴，规章制度建设发展规划进入执行阶段。n监督：由归口

57、管理部门进行监督，各个职能部门每年年末汇总一次本部门制度规划年度执行情况，报至归口管理部门整理分析后进行公司层面汇总，作为中长期规划滚动调整的依据。n反馈：各部门执行规章制度年度计划的过程中，出现问题需要及时反馈，调整。 47 宏观管理体系流程示例宏观管理体系流程示例 48 中观管理体系中观管理体系- -制度集合的闭环管理制度集合的闭环管理中观管理体系是指各个职能部门根据宏观指导管理体系的管理要求以及公司制度中长期规划的内容分解，制定本职能领域的规章制度年度执行计划以及必要的管理制度需求分析，它是一个包括计划、审批、执行、监督、反馈等闭环管理的过程，它的主体是本部门、本领域的制度的集合。n计计

58、划划：每年一季度前，由各个职能部门根据规章制度中长期规划和本部门职责、管理定位、发展需要以及国家相关法律法规的变化，结合上一年度本部门规章制度的执行情况，制定本部门的规章制度新建、修订、废除的年度计划，报给归口管理部门汇总，归口管理部门负责召开规章制度专项会议，评议各部门规章制度年度计划，并形成公司的年度规章制度计划。n审批：审批：公司规章制度年度计划形成后下发。n执执行行：规章制度年度计划由各职能部门负责具体执行，各个部门根据规章制度年度计划和业务管理制度的需求分析、当前本部门重点工作安排，分解规章制度的制定计划，进入微观制度管理体系管辖的范畴，规章制度年度计划进入真正的执行阶段。n监监督督

59、：各个部门年度规章制度由归口职能管理部门进行监督，制度年度执行计划每个季度汇总一次，由归口管理部门负责整理，作为下一阶段滚动调整的重要信息输入。n反馈：反馈：各部门执行规章制度年度计划的过程中，出现问题需要及时反馈给并调整计划。 49 中观管理体系流程示例中观管理体系流程示例 50 微观管理体系制度生命周期管理微观管理体系制度生命周期管理 微观管理体系是指根据中观制度管理体系的要求和规章制度年度执行计划，进行某一个具体的规章制度的编制和生命周期管理，包括规章制度的立项、起草、审核、审议与颁布、实施、修订或报废等过程。n立立项项：各个职能部门根据本部门制度年度计划和具体制度调研的基础上，进行具体

60、制度的初步论证，提出制度新建、修订及废除立项申请，n起起草草：由制度立项提出部门负责，对于业务、职责交叉的具体规章，应由相关部门联合起草并明确牵头起草部门。起草规章制度应事先对规章制度制定的必要性、调整范围和对象、需要解决的主要问题和解决方案、与现有规章制度的关系、部门职责划分和主管部门的确定等进行充分的研究论证，其中对重要制度或有争议的问题，应当形成论证报告。形成规章制度草案后上报。n审核：审核：归口管理部门审核。n审议与颁布：审议与颁布：根据不同分级确定不同的审议过程。n实实施施：制度起草部门需要采取有效措施对已发布的规章制度进行宣传，使与规章制度实施有关的部门和人员能够掌握、了解规章制度

61、内容，确保规章制度的贯彻执行。n修修订订：各制度起草部门每个年度至少需要收集一次所属的规章制度执行情况，汇总后交报归口管理部门，作为下个年度规章制度制定（修订）计划的组成部分。修订应遵循可行性、稳定性、总体修订和局部修订相结合的总体原则。 51 制度生命周期管理流程示例制度生命周期管理流程示例 52 工具工具3 3：规章制度评估模型：规章制度评估模型评估指导思想以理论评估模型为基准，以现有制度个体为基础，以现有制度整体为目标，分层次、分类别、多维度进行综合评估，问题导向评估与标准导向评估相结合定量评估与定性评估相结合。制度管理体系评估制度管理体系评估制度内容体系评估制度内容体系评估微观微观中观

62、中观宏观宏观制度群体制度群体制度集合制度集合制度单体制度单体企业制度评估企业制度评估 53 管理体系评估模型指标和标准的建立管理体系评估模型指标和标准的建立评价价维度度评价指价指标评价价标准（内容）准（内容）管理体系宏观层面公司整体制度管理1.制度管理体制是否完善2.制度建设对战略的衔接是否紧密3.制度归口管理流程是否清晰、流畅4.制度管理的权限划分是否明确5.制度管理组织体系工作职能运转是否正常中观层面专项职能制度管理1.职能管理部门的管理职责是否到位2.本专项职能制度建设是否比较完备微观层面具体制度管理1.制度生命周期管理是否完善：制度的生成、监督控制、评估反馈、更新修订是否具备 54 内

63、容体系评估模型指标和标准的建立内容体系评估模型指标和标准的建立评价价维度度评价指价指标评价价标准（内容）准（内容）内容体系制度整体全体制度完整性制度是否覆盖公司职能管理的各个环节系统性制度文件是否形成比较强的关联和支撑关系规范性名称规范、内容完整、层次清晰、文字准确、格式标准基于统计数据的评价可操作性主体明确、流程合理、权责清晰 基于统计数据的评价制度集合部门制度完整性各个职能制度是否覆盖了本职能管理的各个环节系统性职能管理的各个文件是否形成完整的体系规范性名称规范、内容完整、层次清晰、文字准确、格式标准 基于统计数据的评价可操作性主体明确、流程合理、权责清晰 基于统计数据的评价制度单体单个制

64、度规范性名称规范文件命名符合国家或者公司的有关规定内容完整文件中所涉及到的内容是完整的，不缺失不遗漏层次清晰文件中所涉及的内容结构是严谨的，层次性比较好文字准确文件中用词准确，符合公文写作的要求格式标准文件中的格式符合制度文件编写的要求：具备总责、细则（分则）、负责，并内容完整可操作性主体明确文件中涉及到的责任主体是明确定义的流程合理文件中所定义的工作流程是合乎常规的权责清晰文件中对于责任、权利有清晰的界定和划分 55 工具工具4 4：总部与下属企业的核心制度对接：总部与下属企业的核心制度对接决策中心投资中心战略中心X类规则X项核心职能制度X项全局性职能制度利润中心生产中心成本中心战略和投资管

65、理为核心的混合型管控模式总部定位下属单位定位核心对接的规章制度体系投资投资规章制度是总部实现对下属企业管控的重要途径和手段，总部应当根据定位和管控模式，搭建与下属企业对接的制度体系框架，做为核心和重点控制的对象。 56 我们要一起探讨如下问题我们要一起探讨如下问题n制度的本源探索制度的本源探索.制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？.企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？.企业管理制度的基础作用是什么？企业管理制度的基础作用是什么？.企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？企业管

66、理制度与其他管理要素的关系是什么？n企业管理制度管理的工具探讨企业管理制度管理的工具探讨.企业管理制度内容管理的工具企业管理制度内容管理的工具.企业管理制度流程管理的工具企业管理制度流程管理的工具n其他企业在制度建设上的做法和经验其他企业在制度建设上的做法和经验.国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司.国内大型国有企业集团国内大型国有企业集团.国内同业企业国内同业企业 57 国内外企业在规章制度建设上是如何做的？国内外企业在规章制度建设上是如何做的？其他企业的做法其他企业的做法荷兰皇家壳牌集团荷兰皇家壳牌集团首都机场集团首都机场集团中石化集团中石化集团国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国

67、石油公司国内机场领域的领先者国内机场领域的领先者国内同业竞争对手国内同业竞争对手国内外企业在内部的规章制度建设上均与企业的实际相结合，尤其是与企业的战略、业务类型、管控模式、企业文化等密切结合。 58 荷兰皇家壳牌集团的基本概况荷兰皇家壳牌集团的基本概况基本概况基本概况经营策略经营策略 企业文化企业文化 核心价值观包括忠诚、正直、尊重、信任、开放、团队合作、专业精神和以壳牌为荣。作为全球化的公司，壳牌提倡多元化和包容性。 管控模式管控模式 壳牌集团采取矩阵制和事业部制相混合的方式。集团做为战略决策中心、重大投资决策中心和技术支持中心，通过职能部门实现对事业部/地区公司的支持和管理，同时，鉴于石

68、油行业的特色，科技和勘探开发侧重于集团层面的统一管理和协调优化资源。通过这种混合的管控方式及业务管理组织的建立，既保证了地区经营公司主动性的发挥，同时也加强了集团对于整体业务协调发展的控制。 壳牌集团坚持以核心实业为主，进行多元化管理，但多元化经营范围集中在与石油勘探开发、石油炼制、化工紧密相关或协同的煤炭、有色金属等行业，避免经营与主业相关性低的行业，坚持对资源及市场进行全球性的开发和优化配置，保持对市场的高度反应能力，集团集中管理科研项目并控制科技投入。 59 荷兰皇家壳牌集团组织架构示意图荷兰皇家壳牌集团组织架构示意图Global FinanceShell GroupCentral HR

69、GroupContracting& ProcurementInternational DepartmentIT for ShellCorporate AffairsLegalEP Structure -RegionalizationEPB - Business Dev.EPF - FinanceEPH - Human Res. ProcurementEPS - Corp. Support (ID)EPT - TechnologyEPX - ExplorationEPA - Asia PacificEPE - EuropeEPG - Africa ProcurementEPM - ME/Casp

70、ian/SAEPW - The AmericasEPR - RussiaOP Structure - GlobalisationContracting & ProcurementDownstream Compliance ProgrammeFinance. ProcurementGlobalManagement Information (MI)Human ResourcesITStrategy & PortfolioAviationBitumenBusiness to BusinessChemicalsCommercial FuelsLPGLubricantsGP Structure -Reg

71、ionalizationGPB - Business Dev.GPW GPH - Human Res. ProcurementResearch&TechnologicalLSGPGPA - Asia PacificGPE - EuropeGPG - Africa ProcurementGPM - ME/Caspian/SAGPT MarineManufacturingRetailSupply & Distribution业务部门/地区公司 职能部门 60 壳牌集团规章制度内容架构壳牌集团规章制度内容架构集团总部管理集团总部管理内容内容-壳牌集团做为巨型的跨国企业，结合对各分支机构的分权式管理和

72、业务特点，在集团层面的规定基本为通用的准则，这些准则关注的核心是企业文化、品牌管理、风险控制、HSE管理、财务和会计管理、预算管理等内容。 政策内容政策内容-政策（Policies）包括：壳牌通用商业准则；HSE承诺和政策；风险管理说明。标准内容标准内容-标准（Standards）包括：品牌标准；业务沟通标准；多样性标准；财务控制和会计标准。还包括执行流程标准、投资手册、投资协议、合作指南等一系列基础参考事项和模板。 61 壳牌集团规章制度管理体制：按照职能和业务的不同，对制度分壳牌集团规章制度管理体制：按照职能和业务的不同，对制度分级归口管理级归口管理 制度权限层面制度权限层面-壳牌集团层面

73、制定的是一般性通用准则、标准、政策、制度，主要涉及职能管理，各事业部/地区公司以此为依据并结合实际情况进行相应补充，征询/抄报集团公司相应部门意见后下发执行。各级部门/员工只需执行直接上级公司下发的各类制度和标准。集团的职能部对地区公司的制度有建议权，但没有严格的审核或审批权。集团通常不制定业务制度，而将制定权限下放至事业部甚至是地区公司。地区公司以下的各公司如中国公司，基本没有制度制定的权力，以执行为主。 .职能管理层面职能管理层面 -壳牌集团制定的各职能规章、制度、标准对所有的事业部和地区公司具有约束效力，主要包括核心价值观、公司治理、管理基本原则、HSE管理、品牌管理、财务和会计管理、预

74、算管理、投资管理、审计管理、人力资源管理等，但事业部可在不违背整体原则的基础上结合实际情况对这些规章制度进行补充，并制定相应管理细则、操作办法和实施流程。 业务管理层面业务管理层面 -壳牌集团在不同的业务上采取不同的管控模式，该业务的业务管理制度制定权限也随之有所不同。EP和GP做为地区化程度高的业务模块，业务管理制度由地区公司制定。OP做为全球化程度高的业务模块，业务管理制度由事业部制定。 制度的生命周制度的生命周期管理层面期管理层面-部门根据业务开展情况每年对与本部门业务相关的制度、标准和流程进行回顾并提出修订计划和方案。所有正式的制度、标准和流程由本部门上传至数据库中备案，数据库执行版本

75、管理，保留所有修订的历史记录。所有员工可根据权限查询到工作所需的相关文件。 62 壳牌集团管理制度体系对中国石油值得借鉴的精髓主要在于其制壳牌集团管理制度体系对中国石油值得借鉴的精髓主要在于其制度管理的指导思想和技术，而非对制度形式、制度内容的参考度管理的指导思想和技术，而非对制度形式、制度内容的参考西方企业对制度的理解与我国企业对制度的理解存在较大的不同，很难在英文中找到与中文“管理制度”一一对应的单词。在西方企业中rules（规则）、regulations（规章）、Principle（原则）、Standards（标准）、procedures/processes（流程）、guidance（导

76、引）、Manual（手册）等管理工具的共同作用形成对企业管理目标实现的支持。经验借鉴一：规章制度与集团经验借鉴一：规章制度与集团定位的适配性定位的适配性 经验借鉴二：规章制度与企业经验借鉴二：规章制度与企业文化的适配性文化的适配性 经验借鉴三：完善制度的生命经验借鉴三：完善制度的生命周期管理周期管理 壳牌集团定位为战略决策中心、重大投资决策中心和技术支持中心，均有相应的制度和标准支持该定位的实现。作为大型跨国企业，壳牌集团提倡包容性、信息的开放性和共享性，因此集团内制度具有了好的共享平台，保证了集团内畅通的信息沟通渠道。壳牌集团各部门根据业务开展情况对制度进行回顾，并制定修订和完善方案，通过数

77、据库，保留所有制度修订的历史记录，并保证制度执行者能够及时获得并执行最新的制度，规章制度具有良好的生命周期管理机制和技术。 63 国内外企业在规章制度建设上是如何做的？国内外企业在规章制度建设上是如何做的？其他企业的做法其他企业的做法荷兰皇家壳牌集团荷兰皇家壳牌集团首都机场集团首都机场集团中石化集团中石化集团国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司国内机场领域的领先者国内机场领域的领先者国内同业竞争对手国内同业竞争对手国内外企业在内部的规章制度建设上均与企业的实际相结合，尤其是与企业的战略、业务类型、管控模式、企业文化等密切结合。 64 国内企业国内企业首都机场集团首都机场集团战略基础：“

78、21”的产业战略，以机场主业为牵引，以机场产业集群与产业金融为两翼。制度基础：围绕“3-5-3”管控体系，2004年，共形成31个核心文件，2005年增至56个核心文件。文化基础：“诚、效、知、行”的企业文化。环境基础：民航进入新一轮增长期；民航强国战略的实施。物质基础：近千亿元可控资产（05年底），17家成员机场，120家成员企业。 65 首都机场集团管控体系母子公司定位与管理原则首都机场集团管控体系母子公司定位与管理原则股权第一原则：股权第一原则：-集团公司是成员企业的股东，首先通过“内部程序”形成股东意志，而后再通过“法定程序”保障和落实股东权益。 对口指导原则对口指导原则：-集团公司职

79、能部门对成员企业相应职能部门的工作实施对口业务指导，避免出现信息孤岛，确保管理链条顺畅。 母子同规原则：母子同规原则： -首都机场集团宪章是集团公司与成员企业共同的基本准则。集团公司出台且适用于成员企业的规章制度，成员企业必须遵照执行；成员企业的规章制度不得与集团公司制度相抵触，重要制度须报集团公司批准后执行。 无折扣执行原则：无折扣执行原则： -集团公司的决策一经出台，成员企业必须执行和遵守，决不允许以任何借口和形式拖延、推诿、阻碍执行 。分类管理原则：分类管理原则： -集团公司根据持股比例和控制力度的不同，对成员企业实行分类管理。 母公司定位母公司定位-集团公司是集团的核心企业，也是全集团

80、的战略中心、投资中心、绩效与风险管理中心。集团公司负责集团的政策和行业研究、战略制定与管理，负责集团资本投资项目的决策、过程监控和效果评估，负责集团经营绩效考核和风险控制。 子公司定位子公司定位 -成员企业、直属单位是集团的利润中心或成本控制中心，在集团公司制定的发展战略框架内，把业务做精做深，形成各自专业领域的市场竞争力。 66 首都机场集团制度体系建设以首都机场集团制度体系建设以“”制度体系为核心制度体系为核心的管控体系（一）的管控体系（一）序号一级分类二级分类文件名三项权利重大经营决策权重大经营决策管理规定经营者选择权管理人员任期考核办法资产收益分配权收益分配管理规定五项管理财务管理全面

81、预算管理规定资金结算中心管理规定经营绩效管理年度经营计划与绩效考核管理规定投资管理固定资产投资管理规定权益性资本投资管理规定资本运营管理规定信息管理信息管理规定战略规划管理战略规划管理规定 67 首都机场集团制度体系建设以首都机场集团制度体系建设以“”制度体系为核心制度体系为核心的管控体系（二）的管控体系（二）三种关系股权关系财务总监委派管理办法成员企业董事会规范运作指导意见股权监控日常管理规定外派产权代表管理规定行政关系公文管理办法会议管理办法通用安全管理规定外事工作管理规定党群关系另有文件汇编全局管理经营管理略内部监控人力资源管理 68 首都机场集团制度建设经验借鉴首都机场集团制度建设经验

82、借鉴经验借鉴一：集团领经验借鉴一：集团领导高度重视制度体系导高度重视制度体系建设工作建设工作 经验借鉴二：以制度经验借鉴二：以制度建设对母子公司管控建设对母子公司管控模式进行有力支撑模式进行有力支撑 经验借鉴三：对不同性经验借鉴三：对不同性质的下属企业以不同的质的下属企业以不同的方式达到集中管控的目方式达到集中管控的目的的 首都机场集团非常重视从集团公司领导层面推动制度体系建设。例如：在2006年初，首都机场集团总经理李培英专门负责各成员企业的董事长、总经理、财务总监等高管人员企业治理结构制度建设工作的培训，并积极推荐天津滨海机场作为集团内部法人治理结构的试点和标杆企业。首都机场集团公司定位明

83、确，制度体系建设紧密围绕集团公司的定位，通过“3-5-3”管控体系的56个核心制度，达到了对母子公司管控模式的有力支撑。对不同性质的企业，首都机场集团采取的管理手段和方式不尽相同，但是都能够实现集团对下属企业进行集中管控的目的。对于直属企业，采取委派企业负责人、财务负责人的直接管理模式；对于股份公司，采用“内部程序法定程序”的方式来体现集团公司的意志。首都机场集团制度体系建设系统性比较强，围绕“3-5-3“管控体系，各个企业制定与之对接的制度文件，并在每一职能领域都能形成比较完整的成体系的制度文件，覆盖职能管理的各个环节。例如：首都机场集团将2005年定为“管控年”在国有资产管理上建立国有资产

84、经营编码、预算、报告、审计、评价、考核等6个体系为核心的“6S”国有资产规划经营管理体系 经验借鉴四：建立结构清经验借鉴四：建立结构清晰、定义明确的的制度体晰、定义明确的的制度体系系 69 国内外企业在规章制度建设上是如何做的？国内外企业在规章制度建设上是如何做的？其他企业的做法其他企业的做法荷兰皇家壳牌集团荷兰皇家壳牌集团首都机场集团首都机场集团中石化集团中石化集团国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司国内机场领域的领先者国内机场领域的领先者国内同业竞争对手国内同业竞争对手国内外企业在内部的规章制度建设上均与企业的实际相结合，尤其是与企业的战略、业务类型、管控模式、企业文化等密切结合。

85、 70 中石化集团中石化集团组织结构组织结构-中国石化参照国际模式，构筑了公司的架构，建立了规范的法人治理结构，实行集中决策、分级管理和专业化经营的事业部制管理体制。中国石化现有全资子公司、控股和参股子公司、分公司等共80余家，包括油气勘探开发、炼油、化工、产品销售以及科研、外贸等企业和单位。2005年12月中石化集团成立资产经营管理有限公司，集团将形成股份公司、资产管理公司和若干专业公司三大管理单元的管理体制架构。 集团定位集团定位-中国石油化工股份公司按照现代企业制度的要求，初步形成了权责统一、运转协调、有效制衡的法人治理结构。按照决策中心、利润中心、成本中心三个层次对公司总部、事业部和分

86、公司进行职能定位，实现了对经营战略、重大投融资决策、资金运作、对外合作、重大科研、信息系统等方面的集中统一管理。 经营战略经营战略-中石化集团即将实施集团消亡战略的内容是：属于石化核心业务的资产逐步做强，当具备足够好盈利能力时，由中石化上市公司收购；不具备盈利能力的无效资产进行核销；尚具备盈利能力，但不属于核心业务的资产，采取改制分流，和中石化集团脱离关系；最终集团消亡，中石化实现整体上市。 71 中石化集团制度建设中石化集团制度建设-中国石化建立了公司章程、股东大会议事规则、总裁工作细则和内部控制制度等全局性、系统性制度。全局性制度全局性制度n11类业务管理制度，包括行政办公管理规章制度、人

87、事劳资管理规章制度、计划财务管理规章制度、生产调度管理规章制度、科学技术管理规章制度、设备物资管理规章制度、工程建设管理规章制度、安全环保管理规章制度、档案合同管理规章制度、审计监察管理规章制度、产品质量管理规章制度。业务管理制度业务管理制度经验借鉴一经验借鉴一-集团公司和股份公司大部分职能部门合署办公，保证了规章制度的统一规划、统一管理，防止制度政处多门，下属企业无从把握；经验借鉴二经验借鉴二-集团公司和下属企业制度分级管理，总部出台指导性或实体性的制度居多，下属企业根据股权结构和企业性质制定实施细则，层层落实，每一级企业直接对上一级企业负责；经验借鉴三经验借鉴三-下属企业制定规章制度或实施

88、细则的过程中，需要征询上级企业的同意或对制度进行备案处理，保证了制度主旨的一致性。 72 经验借鉴主要结论经验借鉴主要结论组织结构组织结构集团定位集团定位其次，制度建设反映管控模式或者管理思想。其次，制度建设反映管控模式或者管理思想。经营战略经营战略最后，制度体系管理体制要与企业发展阶段的要求相适应。最后，制度体系管理体制要与企业发展阶段的要求相适应。首先，制度体系建设要与定位相匹配首先，制度体系建设要与定位相匹配, ,即制度建设要支持定位。即制度建设要支持定位。 73 回顾一下，我们今天涉及到了哪些内容。欢迎提问讨论回顾一下，我们今天涉及到了哪些内容。欢迎提问讨论n制度的本源探索制度的本源探

89、索.制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？制度是什么？制度内涵是什么？以往对制度的研究成果有哪些？.企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？企业管理制度是什么？其本质、特点是什么？.企业管理制度的基础作用是什么？企业管理制度的基础作用是什么？.企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？企业管理制度与其他管理要素的关系是什么？n企业管理制度管理的工具探讨企业管理制度管理的工具探讨.企业管理制度内容管理的工具企业管理制度内容管理的工具.企业管理制度流程管理的工具企业管理制度流程管理的工具n其他企业在制度建设上的做法和经验其他企业在制度建设上的做法和经验.国际领先的跨国石油公司国际领先的跨国石油公司.国内大型国有企业集团国内大型国有企业集团.国内同业企业国内同业企业 74 司北大橫詢管縱諮公理谢 谢！欢迎以各种方式沟通和探讨