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1、备考2025吉林省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2、资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B5、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C6、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、以
2、下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、 一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.
3、I、C.、D.I、【答案】 C14、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D15、以下属于投资收益分析的比率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D17、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C18、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.
4、、B.、C.、D.、【答案】 D19、下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C20、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D21、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B22、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A23、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报
5、告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于年金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B26、关于支撑线和压力线说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、（ ）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C28、关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【
6、答案】 A29、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A30、股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】 B33、一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】 D34、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为
7、增长类、周期类、稳定类和（ ）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D35、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D38、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、关于系数
8、的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A41、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C42、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B44、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B46、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B47、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B48、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、“羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D50、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、
