析论外部性的矫正.

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1、析论外部性的矫正析论外部性的矫正朱柏铭朱柏铭n 浙江大学公共经济与财政研究所所长、浙江大学公共经济与财政研究所所长、经济学院财政学系主任、教授、硕导。经济学院财政学系主任、教授、硕导。n 全国高校财政学教学研究会理事、浙江全国高校财政学教学研究会理事、浙江省财政学会常务理事。省财政学会常务理事。n 国家级国家级“十一五十一五”规划教材编著人，省规划教材编著人，省级精品课程负责人。级精品课程负责人。n 教育部教育部“宝钢优秀教师奖宝钢优秀教师奖”获得者。获得者。n 全国全国MPAMPA优秀教学奖获得者。优秀教学奖获得者。n 浙江大学首届教学名师奖获得者。浙江大学首届教学名师奖获得者。n 两度被学

2、生评为两度被学生评为“我最喜爱的浙江大学我最喜爱的浙江大学老师老师”之一。之一。 问题的提出问题的提出n 火车对铁路沿线的农作物是有益还火车对铁路沿线的农作物是有益还是有害？是有害？n 甲：有益。因为火车发出的隆隆声甲：有益。因为火车发出的隆隆声把飞鸟吓跑了。把飞鸟吓跑了。n 乙：有害。因为火车喷出的雾气不乙：有害。因为火车喷出的雾气不利于作物的生长。利于作物的生长。n 揭示出了外部性问题。揭示出了外部性问题。n 一、外部性的概述一、外部性的概述 n 1 1、外部性的概念、外部性的概念n （1 1）通常的解释）通常的解释n 某人的行为给其他人带来额外的成某人的行为给其他人带来额外的成本或收益。

3、本或收益。n 消费的负外部性：某人的消费行为消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本。如吸烟。给他人带来额外的成本。如吸烟。n 消费的正外部性：某人的消费行为消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。给他人带来额外的收益。如喷香水。n 生产的负外部性：某人的生产行为生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本。如造纸厂排放给他人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。污水。n 生产的正外部性：某人的生产行为生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂人对果给他人带来额外的收益。如养蜂人对果农。农。n （2 2）拓展的解释）拓展的解释n 区际外部性：辖

4、区之间人类行为的区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。影响。如上游对中游，中游对下游。n 代际外部性：代际之间人类行为的代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。影响。如前代对当代，当代对后代。n 同一活动会对相同主体同时产生正同一活动会对相同主体同时产生正或负的外部性。或负的外部性。n 新建工厂，既使相邻社区的基础设新建工厂，既使相邻社区的基础设施改善，又使生活环境遭到破坏。施改善，又使生活环境遭到破坏。n 同一活动会对不同主体同时产生正同一活动会对不同主体同时产生正或负的外部性。或负的外部性。n 歌星在家中高歌一曲，使追星族的歌星在家中高歌一曲，

5、使追星族的邻居大饱耳福，却使身患疾病的邻居苦邻居大饱耳福，却使身患疾病的邻居苦不堪言。不堪言。n 3 3、外部性的后果、外部性的后果 n 资源配置的目标是效率，也就是资源配置的目标是效率，也就是要使净收益最大。要使净收益最大。n 而净收益最大的点，恰好是社会而净收益最大的点，恰好是社会边际成本等于社会边际收益的点。边际成本等于社会边际收益的点。n （1 1）负外部性使产量过剩）负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质是，产品的价格负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：际成本。即：n 私人边际成本私人边际成本社会边际成本社会边际成本

6、 n 外部边际成本：增加一个单位的外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。某种产品给第三者带来的额外成本。n 负外部性会引起产量过多。负外部性会引起产量过多。 n （2 2）正外部性使产量不足）正外部性使产量不足n 正外部性的实质是，产品的价格不正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。能充分反映该种产品的社会边际收益。即：即：n 私人边际收益私人边际收益社会边际收益社会边际收益n 外部边际收益：增加一个单位的某外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。种产品给第三者所带来的额外收益。n 正外部性会引起产量不足。正外部性会引起产量不

7、足。n 二、外部性的起源二、外部性的起源n 观点观点1 1：源于市场机制本身。：源于市场机制本身。n 厂商或消费者，都从私人边际成厂商或消费者，都从私人边际成本或私人边际收益的角度作出决策。本或私人边际收益的角度作出决策。n 观点观点2 2：源于产权不清。：源于产权不清。n 如果一种资源的产权没有排他功如果一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损。其他成员的利益受损。n 1 1、“公地悲剧公地悲剧”n 1968 1968年，美国加州大学的生物学教年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在科学上发表公共地的授哈丁，在科学上发表公共地的悲

8、剧，描述了这样一种情形：悲剧，描述了这样一种情形：n 在早期西方国家，一般都有公共牧在早期西方国家，一般都有公共牧场。因为免费，牧民们乐于在公共牧场场。因为免费，牧民们乐于在公共牧场上放牧。随着牲口的不断增加，牧场出上放牧。随着牲口的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业难以为继。现了荒漠化，畜牧业难以为继。 n 从经济学角度分析，从经济学角度分析，对于任何一对于任何一户牧民来说，每增加一头户牧民来说，每增加一头牲口牲口所产生所产生的收益归自己，生态成本大家承担。的收益归自己，生态成本大家承担。n “ “公地悲剧公地悲剧”的后果是：造成资的后果是：造成资源损害，激励人们去破坏和毁灭资源。源损害，激

9、励人们去破坏和毁灭资源。n 现实生活中现实生活中“公地悲剧公地悲剧”的例子的例子比比皆是。比比皆是。 n【事例】【事例】n 每年每年3 3月月初，新茶开摘还没有开始，初，新茶开摘还没有开始，但杭州街头已出现龙井新茶。但杭州街头已出现龙井新茶。n 顶尖的西湖龙井出自四个村：龙井顶尖的西湖龙井出自四个村：龙井村、翁家山村、满觉陇村和杨梅岭村。村、翁家山村、满觉陇村和杨梅岭村。n 但是，现在西湖景区有但是，现在西湖景区有9 9个村个村4848家家企业出产龙井茶，企业出产龙井茶，把把“龙井龙井”二字当成二字当成“公地公地” 。n 结果，结果， “龙井龙井”品牌不再神圣。品牌不再神圣。 n【事例】【事例

10、】n 为什么黄牛很多而大象越来越少为什么黄牛很多而大象越来越少呢？为什么鸡多得很而鲸鱼这么稀少呢？为什么鸡多得很而鲸鱼这么稀少呢？呢？n 有人把大象因被偷猎而减少的原有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。因归结于象牙的商业价值。n 真正的原因是：大象是公共资源，真正的原因是：大象是公共资源，而黄牛是私人产品。而黄牛是私人产品。n 2 2、“反公地悲剧反公地悲剧”n 1998 1998年，美国密执根大学黑勒教授年，美国密执根大学黑勒教授提出了提出了“反公地悲剧反公地悲剧” ” 的概念。的概念。n 一种资源有许多拥有者，但他们中一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使

11、用资源，的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。导致资源的闲置。n 就像一间房子的大门上安装了就像一间房子的大门上安装了1010把把锁，需要锁，需要1010把钥匙同时使用才能开启，把钥匙同时使用才能开启，而而1010把钥匙又归把钥匙又归1010个不同的人保管，而个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。他们又无法同时到齐。 n【事例】【事例】n 东京的一家水泥厂每年需进口淡水东京的一家水泥厂每年需进口淡水沙沙300300万吨，而福建闽江上游的洪水每年万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来给闽江口带来700700万吨河沙，阻塞航道。万吨河沙，阻塞航道。n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能

12、把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。疏通航道又可赚取外汇。n 没想到诸多的没想到诸多的“产权拥有者产权拥有者”都想都想得到利益。得到利益。n 外贸局：河沙出口属于外贸事务。外贸局：河沙出口属于外贸事务。n 交通航运局：挖沙与航道清理分不交通航运局：挖沙与航道清理分不开。开。n 建设局：河沙属于建筑材料。建设局：河沙属于建筑材料。n 闽江河沙队：咱们世代以挖沙谋生，闽江河沙队：咱们世代以挖沙谋生，官不应与民争利。官不应与民争利。n 这些单位相互间不断扯皮，一拖这些单位相互间不断扯皮，一拖6 6年，日本方面只好作罢。年，日本方面只好作罢。n “ “掉在河里的钞票掉在河里的钞票”没有

13、捞起来。没有捞起来。n【事例】【事例】 n 20022002年年6 6月至月至20042004年年6 6月，富阳市政月，富阳市政府先后两次对富春江黄沙采挖权进行公府先后两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入开拍卖，获得收入53805380万元。万元。n 这一做法避免这一做法避免“公地悲剧公地悲剧”：20012001年，富春江上有年，富春江上有8585条采沙船，运沙船近条采沙船，运沙船近10001000条。外运黄沙条。外运黄沙15001500万吨，占杭州建万吨，占杭州建筑市场用沙量的筑市场用沙量的6060。n 又避免又避免“反公地悲剧反公地悲剧”：不能让各：不能让各部门多头管理。部门多头管

14、理。n 三、外部性的矫正方式三、外部性的矫正方式 n 外部性的矫正，是指对产品的私外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。相一致。n 1 1、公共部门对外部性的矫正、公共部门对外部性的矫正 n （1 1）课征税收（庇古税）课征税收（庇古税）n 对具有负外部性的产品征收相当对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。于其外部边际成本数量的税收。 n 如大气污染税、水污染税、噪音税、如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等环境污染税。垃圾税等环境污染税。n 目

15、前，发达国家开征的环境税主要目前，发达国家开征的环境税主要包括三大块，即燃油税、电力消费税以包括三大块，即燃油税、电力消费税以及垃圾处理税。及垃圾处理税。n 因为机动车燃烧汽油或柴油，用煤因为机动车燃烧汽油或柴油，用煤炭火力发电以及垃圾焚烧都会排出一定炭火力发电以及垃圾焚烧都会排出一定的有害成分，给空气带来一定的污染。的有害成分，给空气带来一定的污染。n 征税方式符合公平原则，因为谁污征税方式符合公平原则，因为谁污染谁纳税。染谁纳税。n 但是，税种设计比较难。确定边际但是，税种设计比较难。确定边际外部成本是一个十分复杂的过程。外部成本是一个十分复杂的过程。n 这就使税率的确定很难。这就使税率的

16、确定很难。产产 品品 生生产产生生 产产 过过程程 产产 生生污污 染染 的的剂量剂量污污 染染 物物在在 环环 境境中中 的的 长长期积聚期积聚环环 境境 中中污污 染染 物物的暴露的暴露由由 暴暴 露露所所 带带 来来的损害的损害损损 害害 的的货货 币币 成成本本n （2 2）发放财政补贴）发放财政补贴n 对具有正外部性的行为发放相当于对具有正外部性的行为发放相当于外部边际收益的补贴。外部边际收益的补贴。n 一些知识分子享受国务院特殊津贴，一些知识分子享受国务院特殊津贴，因为他们的成果具有正外部性。因为他们的成果具有正外部性。n 森林生态补偿基金也是为了矫正正森林生态补偿基金也是为了矫正

17、正外部性。外部性。n 缺陷是受财力的制约，受益人难以缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。确定。n （3 3）政府规制）政府规制n 政府部门直接干预个人或企业从事政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。的具有外部性的经济活动。n 如勒令厂商安装防污设备或改进生如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等，禁止砍伐原始森林等。产工艺等，禁止砍伐原始森林等。n 规制方式针对性强，但是规制方式针对性强，但是污染者认污染者认为，只要在排污量范围内，就不必治污为，只要在排污量范围内，就不必治污n 2 2、私人部门对外部性的矫正、私人部门对外部性的矫正n （1 1）损害者与受害者谈判）损害者与受害者

18、谈判n 科斯：外部性是产权不明引起的。科斯：外部性是产权不明引起的。n 一个公共的池塘，企业可能随意倒一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性。垃圾，产生外部性。n 如果池塘是私有的，企业倒垃圾必如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失，这时就没有外须赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。部性了。n 科斯定科斯定理：理：n 在产权明确的情况下，若交易成本在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则：为零或可以忽略不计，则：n 无论初始时谁拥有产权，市场机制无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。可以把外部性内部化。n【事例】【事例】n 某工厂的烟尘使附近某工

19、厂的烟尘使附近5 5户居民洗晒户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是的衣服受污染，居民的损失是375375元元（575575元）。元）。n 治理办法一：安装除尘器，费用治理办法一：安装除尘器，费用150150元；元；n 治理办法二：提供烘干机，费用治理办法二：提供烘干机，费用250250元（元（550550元）。元）。n 如果允许工厂冒烟，则居民会联合如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用给工厂安装除尘器。费用150150元，低于元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。购买烘干机的费用，也低于污染损失。n 如果允许居民不受污染，工厂会主如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。

20、安装除尘器比购买烘干动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。机便宜。n【事例】【事例】n 为启用新病房大楼，某医院建造了为启用新病房大楼，某医院建造了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。设施。n 周边周边1010多户居民多次向环保部门投多户居民多次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心。诉，要求医院搬迁动力中心。n 最后，医院按协商价购买了最后，医院按协商价购买了1010多户多户居民的住房作为医院用房，居民另行购居民的住房作为医院用房，居民另行购买住房。买住房。n （2 2）经济组织创新）经济组织创新n 这种办法的前提是，企业合并之这种办法的前提是，企业合

21、并之后的管理成本后的管理成本市场交易的成本。市场交易的成本。n 企业规模不是无限的，成员是否企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。定的规则怎样。n 现实生活中，一些企业采取现实生活中，一些企业采取“准准一体化一体化”办法。办法。排放废气排放废气织织布布厂厂纺纺纱纱厂厂排放废水排放废水建立友好关系建立友好关系n （3 3）排污权交易排污权交易n 排污权交易：一定的区域内，在污排污权交易：一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的下，内部各污染源之间通过

22、货币交换的方式相互调剂排污量。方式相互调剂排污量。n 排污权交易的前提条件：排污权交易的前提条件：n 环境容量及其价值的确定。确定区环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值。容量这一资源的价值。n 排污权配置。在现有污染源之间、排污权配置。在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场拍卖。定统一价格后在拍卖市场拍卖。 信息收集。具有不同边际成本的污信息收集。具有不同边际成本的污染源进行交易

23、，所以，需要大量的有关染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。价格、需求量和供给量等市场信息。n 2007 2007年年1111月月1010日，国内首个排污权日，国内首个排污权交易平台交易平台嘉兴市排污权储备交易中心嘉兴市排污权储备交易中心成立。成立。n 出让方：向中心提交申请，中心受出让方：向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出理后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；让方签订合同，支付交易款项；n 需求方：到中心提交申购预约，中需求方：到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需心初审，待环保部门批复后，中心与需求

24、方签订转让合同。求方签订转让合同。n 排污权交易可以提高重污染行业企排污权交易可以提高重污染行业企业进入市场的成本。业进入市场的成本。n 排污权交易的弊端：排污权交易的弊端：n 排污权进入市场后，企业购买了排排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会认为排污是理所当然的。污指标，会认为排污是理所当然的。n 新建的排污企业花巨资购买排污权，新建的排污企业花巨资购买排污权，会导致企业经营成本上升。会导致企业经营成本上升。n 四、生态治理的路径四、生态治理的路径n 生态治理的实质是实现生态保护生态治理的实质是实现生态保护外部性的内部化。外部性的内部化。n 如果选择如果选择“公了公了”，就要由政府，就要

25、由政府足额供应足额供应“生态林生态林”这种公共产品；这种公共产品；n 如果选择如果选择“私了私了”，就要通过制，就要通过制度保证生态投资者的合理回报。度保证生态投资者的合理回报。n 1 1、理性地、理性地“退耕还林退耕还林”n 1998 1998年长江特大洪水和全国粮食极年长江特大洪水和全国粮食极大丰产，这两件事促使中央启动大丰产，这两件事促使中央启动“退耕退耕还林还林”工程。工程。n 2004 2004年年在粮食告急与耕地锐减的背在粮食告急与耕地锐减的背景下，景下，原有原有“退耕还林退耕还林”总任务中的总任务中的50005000万亩，缩减到万亩，缩减到10001000万亩。万亩。n【事例】【

26、事例】n 19941994年美国学者莱斯特年美国学者莱斯特布朗在布朗在世界观察发表了世界观察发表了长达长达141141页的文章：页的文章：谁来养活中国（谁来养活中国（Who will feed Who will feed ChinaChina）。）。n 随着人口增加和消费结构的改善，随着人口增加和消费结构的改善，中国未来的粮食需求将大幅度增加；中国未来的粮食需求将大幅度增加；n 由于耕地减少、生产率下降和环境由于耕地减少、生产率下降和环境的破坏，未来中国的粮食产量将会下降。的破坏，未来中国的粮食产量将会下降。n 布朗提出了四个不可逆转：布朗提出了四个不可逆转：n 第一，人口增长不可逆转。第一，

27、人口增长不可逆转。n 中国人口每年增长中国人口每年增长14001400万，从万，从19901990年到年到20302030年，全国人口总数预计新增年，全国人口总数预计新增4.954.95亿人。到亿人。到20302030年将超过年将超过1616亿。亿。n 这意味着，即使人均粮食消费量保这意味着，即使人均粮食消费量保持不变，中国每年也需要大量增产粮食。持不变，中国每年也需要大量增产粮食。n 第二，消费不可逆转第二，消费不可逆转n 从严重依赖淀粉类主食，转为更多从严重依赖淀粉类主食，转为更多地食用副食品，因此造成了对粮食的更地食用副食品，因此造成了对粮食的更大需求。大需求。n 肉类都非常消耗粮食，肉

28、类都非常消耗粮食，1 1吨猪肉需要吨猪肉需要消耗消耗4 4吨粮食，吨粮食，1 1吨禽肉则需要吨禽肉则需要2 2吨粮食。吨粮食。还有人工饲养生产的鸡蛋、水产品均需还有人工饲养生产的鸡蛋、水产品均需要消耗粮食，酿酒业也是消耗粮食的主要消耗粮食，酿酒业也是消耗粮食的主要行业。要行业。 n 第三，耕地减少不可逆转第三，耕地减少不可逆转n 工业化进程要求新建工厂以及与工工业化进程要求新建工厂以及与工厂配套的仓库和道路。厂配套的仓库和道路。n 大力发展汽车产业，需要几百万公大力发展汽车产业，需要几百万公顷的道路、高速公路、服务设施和停车顷的道路、高速公路、服务设施和停车场。场。n 第四，缺水的趋势不可逆转

29、第四，缺水的趋势不可逆转n 中国大约有中国大约有300300个城市是缺水的，个城市是缺水的，大部分城市都在抽取地下水，地下含水大部分城市都在抽取地下水，地下含水层越来越深。只能减少灌溉用水，农业层越来越深。只能减少灌溉用水，农业依靠雨水，农业生产效率非常低。依靠雨水，农业生产效率非常低。n 城镇人口在膨胀，意味着每年会新城镇人口在膨胀，意味着每年会新增几百万人使用抽水马桶。农村和城市增几百万人使用抽水马桶。农村和城市在竞争水源，失败的一方永远是农村。在竞争水源，失败的一方永远是农村。 n 预计到预计到20302030年，中国粮食总需求量年，中国粮食总需求量将达到将达到 6.41 6.41亿吨，

30、而粮食总产量只有亿吨，而粮食总产量只有2.752.75亿吨，将出现亿吨，将出现3.663.66亿吨的缺口。亿吨的缺口。n 即：中国粮食生产只能满足需求的即：中国粮食生产只能满足需求的42.542.5，其余，其余57.557.5靠进口解决。靠进口解决。n 这篇文章在国内被定性为这篇文章在国内被定性为“中国威中国威胁论胁论”，有关方面一遍又一遍地重复：，有关方面一遍又一遍地重复：“我们可以用只占全世界我们可以用只占全世界7%7%的耕地，养的耕地，养活活22%22%的人口。的人口。”n 2 2、转移支付要保证、转移支付要保证n 转移支付有两个功能：转移支付有两个功能：n 保障最基本的公共产品供给；保

31、障最基本的公共产品供给；n 矫正辖区之间的外部效应。比如对矫正辖区之间的外部效应。比如对上游地区保护森林的行为提供补助。上游地区保护森林的行为提供补助。n “ “君住长江头，我住长江尾，日日君住长江头，我住长江尾，日日思君不见君，共饮长江水。思君不见君，共饮长江水。”n 如果看不到生态治理的正外部性，如果看不到生态治理的正外部性，就不会安排足够的财力。就不会安排足够的财力。n【事例】【事例】n 黄河黄河49%49%的水量、长江的水量、长江25%25%的水量、的水量、澜沧江澜沧江15%15%的水量是从青海三江源地区的水量是从青海三江源地区来的，被称为来的，被称为“中华水塔中华水塔”。 n 这个地

32、区原来有几千个湖泊，现在这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重。狸和鹰不见了，鼠害非常严重。n 在三江源有在三江源有90%90%左右的草地出现了左右的草地出现了不同程度的退化，和不同程度的退化，和5050年前相比，单位年前相比，单位面积产草量下降了面积产草量下降了30%30%50%50%。n 近近3030年来，三江源冰川退缩的速度年来，三江源冰川退缩的速度是过去是过去300300年的年的1010倍，气候变暖是冰川消倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因。融最主要的原因。n 2005 2005年开始，国家投资年开始

33、，国家投资7575亿元启动亿元启动了三江源治理保护工程。了三江源治理保护工程。n 生态移民。从三江源生态保护区搬生态移民。从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过离草场的牧民已经超过3 3万人。万人。n 集约化生态畜牧业。原有集约化生态畜牧业。原有10001000多万多万头牲畜，减少了头牲畜，减少了300300多万头。多万头。n 3 3、尽量明晰资源的产权、尽量明晰资源的产权 n 亚当亚当斯密：斯密：n 管理国有土地的官员，怠慢、浪费管理国有土地的官员，怠慢、浪费和专横，他们不会好好地改良，好好地和专横，他们不会好好地改良，好好地耕植，使名为林囿的国有土地，即使行耕植，使名为林囿的国有土地，即

34、使行径三数英里，也不一定能找到一棵树木。径三数英里，也不一定能找到一棵树木。n【事例】【事例】n 在早期的美国西部大草原上，农场在早期的美国西部大草原上，农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来。麦田圈起来。n 尽管那时牧场有了归属，实际上很尽管那时牧场有了归属，实际上很难划清界线。难划清界线。n 1867 1867年，美国人格利登发明了有刺年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。铁丝网。 n 有刺铁丝网使得栅栏很牢靠，而且有刺铁丝网使得栅栏很牢靠，而且制作简单、成本低廉。制作简单、成本低廉。n “公地悲剧公地悲剧”随之终结，西部开拓随之终结，西部开拓得以最

35、终完成。得以最终完成。n 有刺铁丝网被认为是有刺铁丝网被认为是“改变世界面改变世界面貌貌”的的7 7项专利之一，也是项专利之一，也是1919世纪人类世纪人类社会社会“10“10大发明大发明”之一。之一。 n 【案例分析】麻溪江污染问题如何解【案例分析】麻溪江污染问题如何解决？决？n 【案情描述】【案情描述】n 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。自一河之隔。自19931993年以来，嘉兴北部水年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染。污染源主要是域连年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。盛泽镇的纺织印染产业。n 2001 2001年年1111月月2

36、121日，嘉兴数千村民筹日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用资百万元，动用8 8台推土机、数万只麻袋，台推土机、数万只麻袋，自沉自沉2828条水泥船，断河抗污。条水泥船，断河抗污。n 麻溪江污染问题先后通过三种办法麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。解决。n 办法一：两地政府协调办法一：两地政府协调n 在国务院领导的关注下，江浙两省在国务院领导的关注下，江浙两省举行了协调会，水利部、国家环保总局举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。和江、浙两省四方达成了调解意见。n 吴江市逐步落实重点企业限产、停吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；产整改方案

37、和污水排放总量削减方案；n 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。 n 调解意见的落实情况怎样呢？调解意见的落实情况怎样呢？n 吴江市认为，他们已经作出了很大吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染。但仍属重度污染。n 2002 2002年，王江泾镇监测站的水质一年，王江泾镇监测站的水质一直低于五类标准。直低于五类标准。20032003年以来又发现，年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双每个星期四的联合监测时段，选择在双休日

38、或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。方很难掌握证据。 n 办法二：诉诸于法律办法二：诉诸于法律n 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的嘉兴市的4747家养殖户便将盛泽镇的家养殖户便将盛泽镇的2121家家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为710710万元。万元。n 2002 2002年年1212月月1616日，嘉兴市中院作出日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；一审判决，养殖户胜诉；20032003年年8 8月，月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。浙江省高院作出终审判决，维持原判。n

39、 官司打赢了，可污染问题仍然没有官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决。得到根本解决。n 办法三：推行办法三：推行“有偿排污权有偿排污权”制度制度 n 2004 2004年以来，吴江市政府着手对印年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的成立市场化的“盛泽水处理发展有限公盛泽水处理发展有限公司司”，对镇区，对镇区7 7座污水处理厂实行统一管座污水处理厂实行统一管理、统一运行。理、统一运行。n 由于规定由于规定“多排污水多付费多排污水多付费”，促，促使排污企业减少废水排放量，降低排污使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度。从浓度

40、。从20042004年年8 8月起，月起，2727家排污企业还家排污企业还请来请来“减污减污”专家，改造生产过程。专家，改造生产过程。n 【案情分析】【案情分析】n 1 1、发生麻溪江污染事件的根本原因、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？是什么？n 【提示】【提示】麻溪江水域属涉及两省边界麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，的公共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面。无法把污水挡在外面。n 当然，也与盛泽的印染业都是私营当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关。企业，企业规模都不

41、大有关。n 2 2、为什么通过谈判和诉讼方式不解、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？决问题？n 【提示】【提示】交易成本不可能忽略不计。交易成本不可能忽略不计。嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近3030家印染企业。谈判的成本非常高。家印染企业。谈判的成本非常高。n 嘉兴方嘉兴方4747户养殖户曾经将盛泽户养殖户曾经将盛泽2121家家印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高。太高。 n 3

42、3、嘉兴市和苏州市的协商为何也、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？不解决问题？n 【提示】【提示】政府的监督成本过高。环政府的监督成本过高。环保执法不可能每时每刻进行。保执法不可能每时每刻进行。n 盛泽一些企业，故意避开两地环保盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，间歇性排放。可见，“道高一尺，魔高道高一尺，魔高一丈。一丈。”n 当监督成本过高时，政府规制就会当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用。失去其作用。 n 4 4、能否由中央政府出面从江苏省、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？征集一笔

43、经费补贴给浙江省？n 【提示】【提示】从理论上说，转移支付有从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。矫正区际外部性的功能。n 但是，中央政府一征一补的行为是但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目。不会是一个小数目。n 结果，可能外部性有所矫正，但社结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加。会福利并没有增加。n 5 5、推行、推行“有偿排污权有偿排污权”办法为何办法为何取得了成功？取得了成功？n 【提示】【提示】印染企业从印染企业从“盛泽水处理盛泽水处理发展有限公司发展有限公司”购买排污权的办法，终购买排污权的办法，终于使困扰多年的边界纠纷基本解决。于使困扰多年的边界纠纷基本解决。n 关键是这种制度安排，一方面使印关键是这种制度安排，一方面使印染企业有一种内在的约束，多排污水就染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方面使要多付费；另一方面使“盛泽水处理发盛泽水处理发展有限公司展有限公司”在处理污水时能产生规模在处理污水时能产生规模经济效益。经济效益。