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1、第五章第五章市场理论市场理论市市场场理理论论的的中中心心问问题题是是分分析析以以前前被被假假定定为为已已知知的的商商品价格是怎样决定的。品价格是怎样决定的。 商商品品价价格格是是由由市市场场上上消消费费者者对对该该商商品品的的需需求求和和厂厂商对该商品的供给决定的商对该商品的供给决定的。 不不同同类类型型市市场场上上商商品品价价格格的的决决定定是是不不同同的的。因因为为在在不不同同类类型型市市场场上上厂厂商商所所面面临临的的对对其其产产品品的的需需求求状状况况是是不同的。不同的。根据市场的竞争程度将市场划分为四种结构：根据市场的竞争程度将市场划分为四种结构：1.完全竞争市场；完全竞争市场；2.
2、垄断竞争市场；垄断竞争市场；3.寡头垄断市场；寡头垄断市场；4.完全垄断市场。完全垄断市场。1第一节第一节 市场类型市场类型一、市场的定义一、市场的定义 市市场场是是指指从从事事某某一一商商品品买买卖卖的的交交易易场场所所或或接洽点。接洽点。二、市场的类型二、市场的类型 1.1.按交易对象分按交易对象分: : 2.2.按市场竞争和垄断程度分：按市场竞争和垄断程度分：第五章第五章市场理论市场理论完全竞争市场完全竞争市场 垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场商品市场商品市场生产要素市场生产要素市场2(1(1) )划分标准划分标准决定市场竞争程度的因素决定市场竞争
3、程度的因素第一，厂商数目。第一，厂商数目。 厂商数目越多，市场竞争程度越高，集中程度越低。厂商数目越多，市场竞争程度越高，集中程度越低。 2.2.按市场竞争按市场竞争和垄断和垄断程度划分程度划分: :第二，不同厂商的产品的差别程度。第二，不同厂商的产品的差别程度。 各厂商生产的产品越相似，竞争就越激烈。各厂商生产的产品越相似，竞争就越激烈。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。 单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争越激烈。单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争越激烈。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。 如果存在进入市
4、场的障碍，意味着原有厂商拥有了一些新加如果存在进入市场的障碍，意味着原有厂商拥有了一些新加入者不具备的有利条件。入者不具备的有利条件。 完全竞争完全竞争 垄断竞争垄断竞争 寡头垄断寡头垄断完全垄断完全垄断二、市场的类型二、市场的类型3（2 2）市场结构市场结构特征特征类型类型厂商数目厂商数目产品差别程度产品差别程度厂商对价格的厂商对价格的控制程度控制程度厂商进入厂商进入难易程度难易程度完全竞争市场完全竞争市场很多很多无差别无差别没有没有很容易很容易垄断竞争市场垄断竞争市场很多很多有差别有差别有一些有一些比较容易比较容易寡头垄断市场寡头垄断市场几个几个有差别或有差别或无差别无差别相当大相当大比较
5、困难比较困难完全垄断市场完全垄断市场一个一个唯一产品唯一产品很大很大不可能不可能四种类型的市场结构特征四种类型的市场结构特征u划分不同市场结构的依据是：划分不同市场结构的依据是：u根据市场上竞争和垄断的程度根据市场上竞争和垄断的程度4 比比 较：较：完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场厂商数目厂商数目很多很多很多很多几个几个唯一唯一产品差别产品差别程度程度完全无差别完全无差别有差别有差别有差别或有差别或无差别无差别唯一的产品唯一的产品无相近替代品无相近替代品厂商对价格厂商对价格的控制程度的控制程度没有没有有一些有一些相当程度相当程度很
6、大程度但经很大程度但经常受到管制常受到管制进出一个行进出一个行业难易程度业难易程度很容易很容易比较容易比较容易比较困难比较困难很困难很困难几乎不可能几乎不可能接近的市场接近的市场一些农产品一些农产品轻工产品零售业轻工产品零售业钢铁钢铁, ,汽车汽车, ,石石油油公用事业水电公用事业水电经济效益经济效益最高最高较高较高较低较低最低最低短期利润短期利润有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损有或无或亏损长期利润长期利润经济利润为经济利润为0 0，只有正常利润只有正常利润经济利润为经济利润为0 0，只有正常利润只有正常利润有超额利润有超额利润有超额利润有超
7、额利润不同市场结构比较不同市场结构比较5三、行业三、行业Industry 行行业业是是指指为为同同一一个个商商品品市市场场生生产产和和提提供供商商品品的所有厂商的总体。的所有厂商的总体。 同同一一种种商商品品的的市市场场和和行行业业的的类类型型是是一一致致的的，例如完全竞争市场对应的是完全竞争行业。例如完全竞争市场对应的是完全竞争行业。行业与市场不同：行业与市场不同： 行业是行业是厂商的总体。厂商的总体。 市场包括供求双方。市场包括供求双方。6u完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场。如：农产品市场，股票市场。场。如：农产品市
8、场，股票市场。一、完全竞争市场的条件一、完全竞争市场的条件( (特征特征) )第二节第二节 完全竞争市场完全竞争市场1.1.市场上市场上有大量的买者和卖者。有大量的买者和卖者。 其市场份额都很小，无力控制市场价格，只是其市场份额都很小，无力控制市场价格，只是价格的接收者价格的接收者 2.2.商品同质，产品商品同质，产品完全没有差别完全没有差别。 厂商对产品价格没有控制能力。厂商对产品价格没有控制能力。3 3. .厂商进入或退出一个行业完全自由。厂商进入或退出一个行业完全自由。 资源自由流动，不存在进入或退出障碍。资源自由流动，不存在进入或退出障碍。4 4. .市场信息是完全的，对称的。市场信息
9、是完全的，对称的。7 二、完全竞争厂商的收益函数二、完全竞争厂商的收益函数（revenuerevenue） 收益销售收入收益销售收入PQ，包括成本和利润。，包括成本和利润。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。 n1.总收益总收益TR：按一定价格按一定价格销售一销售一定量产品所得到的全部收入。定量产品所得到的全部收入。uTR=P*Qn2.平均收益平均收益AR：销售每一单位产：销售每一单位产品所得到的平均收入。品所得到的平均收入。 n3.边际收益边际收益MR：每增加一单位产：每增加一单位产品销售所增加的收入。品销售所增加的收入。8三、完全竞争市场
10、下的短期均衡三、完全竞争市场下的短期均衡本节将讨论追求利润最大化的厂商如本节将讨论追求利润最大化的厂商如何决定均衡产量。何决定均衡产量。因为市场价格给定，因为市场价格给定，短期内生产规模给定，厂商只能通过调短期内生产规模给定，厂商只能通过调整产量来实现利润最大化。整产量来实现利润最大化。9（一）厂商实现利润最大化的均衡条件（一）厂商实现利润最大化的均衡条件三、完全竞争厂商的短期均衡三、完全竞争厂商的短期均衡nMRMCMRMC ，表明厂商增加一单位产量所增加的总收益大于这一单，表明厂商增加一单位产量所增加的总收益大于这一单位的所增加的总成本，厂商有利可图，必然扩大产量；位的所增加的总成本，厂商有
11、利可图，必然扩大产量；nMRMCMR平均成本平均成本,P(AR)SAC，厂商有经济厂商有经济利润。利润。 uP(AR)SAC，u厂商有厂商有超额利润超额利润 。 12习习题题1.1.已知某完全竞争厂商的短期成本函数为已知某完全竞争厂商的短期成本函数为 STC=0.1QSTC=0.1Q3 3-2Q-2Q2 2+15Q+10 +15Q+10 求：求：（1 1）当市场上产品价格）当市场上产品价格P=55P=55时，厂商的短期均衡产量和时，厂商的短期均衡产量和利润；利润；（2 2）当市场价格下降为多少时，厂商必须停产？）当市场价格下降为多少时，厂商必须停产？解：（解：（1）SMC=0.3Q2 2-4Q
12、+15,令令SMC=P=55,有有(0.1Q-2)(3Q+20)=0,得得Q*=20,*=790。（2）AVC=0.1Q2 2-2Q+15,令令dAVC/dQ=0.2Q-2=0(或令或令AVC=SMC)得得Q*=10带入带入AVC=0.1Q2 2-2Q+15得得AVC*=5。当当P5时，厂商必须停产。时，厂商必须停产。132、当、当P(AR)=SAC时，厂商经济利润为时，厂商经济利润为0，但可获正常利润。但可获正常利润。nP=AR=SAC，n厂商的经济利润为零厂商的经济利润为零,处于盈亏平衡状态。处于盈亏平衡状态。nE是收支相抵点是收支相抵点(break-evenpoint)143、价格水平比
13、较低价格水平比较低P3，AVCP1010元，经营当然有利；元，经营当然有利；如果每局的价格如果每局的价格=10=10元，也可以收支相抵；元，也可以收支相抵； 但如果午夜时（但如果午夜时（2121时时-23-23时）价格降至时）价格降至7 7元，仍然有人元，仍然有人来玩，而价格高于来玩，而价格高于7 7元，则无人来玩。元，则无人来玩。 问小刘应该在午夜把价格降为问小刘应该在午夜把价格降为7 7元继续经营，还是不降元继续经营，还是不降价停业呢？价停业呢？ 17沉没成本沉没成本例如：看一场电影的效用例如：看一场电影的效用=10美元，电影票的价格美元，电影票的价格=7美元，你买了一张电影票不小心丢了，
14、美元，你买了一张电影票不小心丢了，问应该再买一张，还是回家？问应该再买一张，还是回家？爱到尽头爱到尽头覆水难收覆水难收沉没成本指已经支出的、再也无法收回的成本。沉没成本指已经支出的、再也无法收回的成本。 是与决策无关的成本。是与决策无关的成本。 边际分析法：向前看边际分析法：向前看184、P(AR)=AVC，厂商亏损，处于停止营业点，厂商亏损，处于停止营业点若生产则收益只能收回全部可变成本，固定成本收不回；若生产则收益只能收回全部可变成本，固定成本收不回；若不生产，不必支付可变成本，固定成本仍存在。若不生产，不必支付可变成本，固定成本仍存在。该点厂商处于关闭企业的临界点，叫该点厂商处于关闭企业
15、的临界点，叫停止营业点停止营业点。(shut-downpoint)195、ARACPAC，有盈余；有盈余； 若若PACPAVCPAVC，应生产；应生产； 若若PAVCPAVC，应停产。应停产。22练练习习1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（停止营业（）A平均成本平均成本B平均可变成本平均可变成本C边际成本边际成本D平均固定成本平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于均成本和平均收益均等于1美元，则该厂商（美元，则该厂商（）A只得到正常利润只得到
16、正常利润B没得到最大利润没得到最大利润C只得到最小利润只得到最小利润D不能确定不能确定23五、完全竞争市场简评：优缺点五、完全竞争市场简评：优缺点 1 1、优点、优点: : 完全竞争市场的完全竞争市场的经济效益最高经济效益最高。 经济效益是指对资源利用的有效性。在完全竞争市经济效益是指对资源利用的有效性。在完全竞争市场上，资源可以被充分的利用，价格机制可以充分发场上，资源可以被充分的利用，价格机制可以充分发挥挥“看不见的手看不见的手”的作用，调节资源的配置，调节整的作用，调节资源的配置，调节整个经济的运行。个经济的运行。3.完全竞争厂商的竞争策略：低成本竞争完全竞争厂商的竞争策略：低成本竞争u
17、2.缺点：缺点：（1）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。（2）生产者的规模都很小，没有能力去科学技术研究）生产者的规模都很小，没有能力去科学技术研究创新，不利于技术发展。创新，不利于技术发展。24练练习习1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（停止营业（）A平均成本平均成本B平均可变成本平均可变成本C边际成本边际成本D平均固定成本平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于均成本和平均收益均等于1美元
18、，则该厂商（美元，则该厂商（）A只得到正常利润只得到正常利润B没得到最大利润没得到最大利润C只得到最小利润只得到最小利润D不能确定不能确定25第三节第三节完全垄断市场完全垄断市场一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征2.2.垄断垄断monopoly形成的形成的原因原因：（1）控制了原料。控制了原料。（2）拥有专利权。拥有专利权。对技术的控制对技术的控制（3）政府特许政府特许。政府给私人的授权政府给私人的授权（4）自然垄断自然垄断。市场只需一家企业提供全部产量，市场只需一家企业提供全部产量，可以实现可以实现规模经济，规模经济，比更多企业成本更低。比更多企业成本更低。如铁路运输，供电，供水，
19、煤气。如铁路运输，供电，供水，煤气。卖卖方垄断？方垄断？1.1.完全垄断市场完全垄断市场（perfect monopoly marketperfect monopoly market） ： 指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。26一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征 u完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。3、特征：、特征：市场划分标准市场划分标准决定市场竞争程度及垄断程度的因素决定市场竞争程度及垄断程度的因素第一，厂商（卖者）的数目。第一，厂商（卖者）的数目。（1）市场上只有一个
20、厂商控制了某种产品的全部供给。）市场上只有一个厂商控制了某种产品的全部供给。第二，不同厂商的产品的差别程度。第二，不同厂商的产品的差别程度。（2）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。第三，单个厂商对市场价格的控制程度。（3）厂商可以控制和操纵市场价格。是市场价格制定者厂商可以控制和操纵市场价格。是市场价格制定者第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。（4）其他厂商进入该行业非常困难，不可能。其他厂商进入该行业非常困难，不可能。27二、垄断厂商的短期均衡二、垄断厂商的短期均衡垄断
21、厂商均衡价格和产量的决定垄断厂商均衡价格和产量的决定p完全垄断厂商不可以任意定价；完全垄断厂商不可以任意定价；p必须根据市场定价。必须根据市场定价。p短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。断利润。（1）短期均衡条件：）短期均衡条件：MR=SMC（2）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可能利润为能利润为0，也可能亏损最小。，也可能亏损最小。28三、对三、对垄断市场的评价垄断市场的评价1 1、经济效益最低，、经济效益
22、最低， 产量最低产量最低, ,资源未充分利用，存在资源闲置。资源未充分利用，存在资源闲置。 平均成本最高平均成本最高, ,未选择最优规模生产，生产效率低。未选择最优规模生产，生产效率低。 产品价格最高产品价格最高, ,消费者受损失，社会福利受损消费者受损失，社会福利受损 垄断利润最高，暴利，加剧了收入分配不公。没有垄断利润最高，暴利，加剧了收入分配不公。没有技术创新的动力，不思进取。技术创新的动力，不思进取。打电话贵打电话贵看病贵看病贵上学贵，教材贵上学贵，教材贵坐火车贵坐火车贵银行存钱贵银行存钱贵旅游贵：门票，吃住贵旅游贵：门票，吃住贵中国暴利行业，都源中国暴利行业，都源于垄断地位于垄断地位
23、29一、垄断竞争市场的特征一、垄断竞争市场的特征u垄断竞争市场：垄断竞争市场：指市场中有许多厂商生产和销售指市场中有许多厂商生产和销售有差别有差别的同的同种产品。种产品。是一种既垄断又竞争的市场。是一种既垄断又竞争的市场。1.1.一个生产集团中的企业数目非常多。一个生产集团中的企业数目非常多。 以以致致于于每每个个厂厂商商都都认认为为自自己己的的行行为为不不会会引引起起竞竞争争对对手手的的反反应，也不会受到竞争对手的报复。应，也不会受到竞争对手的报复。2.2.同种产品之间存在差别，但都是非常接近的替代品。同种产品之间存在差别，但都是非常接近的替代品。最最基本条件。是同类但不同质的市场。基本条件
24、。是同类但不同质的市场。4.4.厂商进入和退出一个生产集团比较容易。厂商进入和退出一个生产集团比较容易。3.3.每个厂商对自己产品的价格有一些控制能力。每个厂商对自己产品的价格有一些控制能力。 第四节第四节 垄断竞争市场垄断竞争市场u在零售业、在零售业、服务业中普遍服务业中普遍存在。存在。轻工业轻工业品市场：日用品市场：日用百货，家电百货，家电30二、垄断竞争厂商的竞争策略二、垄断竞争厂商的竞争策略1.低成本竞争低成本竞争2.价格竞争价格竞争3.产品差异化竞争：提高质量，改进性能，产品差异化竞争：提高质量，改进性能，改善服务。降低替代性。改善服务。降低替代性。产品差别越大，之间的替代性越小。产
25、品差别越大，之间的替代性越小。4.广告竞争：让顾客认识到本公司产品的广告竞争：让顾客认识到本公司产品的差异性。差异性。u广告是形成产品差别化的一个重要广告是形成产品差别化的一个重要原因。原因。u垄断竞争市场最需进行广告宣传垄断竞争市场最需进行广告宣传第四节第四节 垄断竞争市场垄断竞争市场31七、对垄断竞争市场的评价七、对垄断竞争市场的评价1.1.缺点缺点（1 1）平平均均成成本本较较高高，高高于于完完全全竞竞争争市市场场的的长长期期平平均均成成本本，资源未得到最优配置。资源未得到最优配置。（2 2）价价格格较较高高，高高于于完完竞竞市市场场的的价价格格，消消费费者者要要付付出出较较多代价。多代
26、价。（3 3）产量较少，少于完竞市场产量，存在资源浪费。）产量较少，少于完竞市场产量，存在资源浪费。2.2.优点优点 (1) (1) 平均成本和价格低于完全垄断市场，产量高于后者。平均成本和价格低于完全垄断市场，产量高于后者。 (2) (2) 有差别的产品满足了消费者的不同需求。有差别的产品满足了消费者的不同需求。 (3) (3) 有有利利于于技技术术创创新新。在在短短期期凭凭借借有有差差别别的的产产品品和和垄垄断断地位可以获得超额利润，会激励创新。地位可以获得超额利润，会激励创新。32一、寡头垄断市场一、寡头垄断市场oligopolymarket的特征的特征如如：美美国国的的汽汽车车业业、钢
27、钢铁铁、水水泥泥、电电器器设设备备业业、罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。 加加拿拿大大香香烟烟行行业业的的集集中中率率99.6%，四四家公司的产量占到行业产量的家公司的产量占到行业产量的99.6%。第五节第五节寡头垄断市场寡头垄断市场1、定义、定义n寡头垄断市场：寡头垄断市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。和销售的市场组织。332.寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征（1）厂厂商商数数目目几几个个。每每个个厂厂商商对对价价格格有有相相当当的的控控制制程程度度，每每个厂商在市场中举足轻重。个厂商在
28、市场中举足轻重。（2）产品有差别或无差别。）产品有差别或无差别。由此分为纯粹寡头垄断市场和差别寡头垄断市场。由此分为纯粹寡头垄断市场和差别寡头垄断市场。（3）进入一个行业比较困难。）进入一个行业比较困难。存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。因为行业存在存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。因为行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策导致厂商小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策导致厂商数目较稳定。数目较稳定。（4）寡头之间既相互勾结又相互竞争。）寡头之间既相互勾结又相互竞
29、争。寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有决策，固在产量和价格上没有“确定的均衡确定的均衡”。343.寡头行业的分类寡头行业的分类（1）独立寡头：不合作。）独立寡头：不合作。（2）勾勾结结寡寡头头：合合作作，为为了了共共同同利利益益勾结，联合制定价格和产量。勾结，联合制定价格和产量。正正式式勾勾结结：签签订订正正式式协协议议，确确定定价价格格、产产量量、销销售售地地区区、利利润润分分配配等；等； “ “卡特尔卡特尔”OPEC OPEC 欧佩克欧佩克非非正正式式勾勾结结：不不签签协协议议，只只是是大大
30、家家默默契契共共同同遵遵守守定定价价原原则则，不不削削价价倾销等。倾销等。（1）纯粹寡头行业：产品没有差别。）纯粹寡头行业：产品没有差别。如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料行业。如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料行业。（2）差别寡头行业：产品有差异。）差别寡头行业：产品有差异。如汽车、香烟、飞机、家电、运输、电信服务业。如汽车、香烟、飞机、家电、运输、电信服务业。35三、寡头垄断厂商勾结定价三、寡头垄断厂商勾结定价 寡寡头头厂厂商商为为了了避避免免相相互互竞竞争争引引起起两两败败俱俱伤伤，保保持持各各自利润，阻止局外人进入，往往相互勾结，协调行动。自利润，阻止局外人进入，往往相互勾结，协调行动
31、。正式勾结：正式勾结： 签订正式协议，确定价格、产量、签订正式协议，确定价格、产量、 销售地区、利润分配等；销售地区、利润分配等； 定价采取定价采取“卡特尔卡特尔”定价法。定价法。非正式勾结：不签协议，只是大家保持默契非正式勾结：不签协议，只是大家保持默契 共同遵守定价原则，不削价倾销。共同遵守定价原则，不削价倾销。 定价采取价格领导制和成本加成定价法。定价采取价格领导制和成本加成定价法。36四、评价寡头市场四、评价寡头市场1.优点：优点：（1 1）可以实现规模经济，降低成本提高经济效益。可以实现规模经济，降低成本提高经济效益。（2 2）有有利利于于技技术术进进步步，为为在在竞竞争争中中取取胜
32、胜，就就要要提提高高生生产产率率，创创造造新新产产品品。寡寡头头垄垄断断厂厂商商一一般般会会有有经经济济利利润有利于研究与开发。润有利于研究与开发。 2. 缺点：缺点：（1 1）寡头垄断的经济效率比较低。）寡头垄断的经济效率比较低。 （2 2）各寡头勾结往往抬高价格，造成社会福利的净）各寡头勾结往往抬高价格，造成社会福利的净损失，因此许多国家的法律都限制和制裁公开和非公损失，因此许多国家的法律都限制和制裁公开和非公开的卡特尔。开的卡特尔。37不同市场结构经济效益的比较不同市场结构经济效益的比较 经济效益是指利用经济资源的有效性。经济效益是指利用经济资源的有效性。 高的经济效益表示对资源的充分利
33、用，且能以最高的经济效益表示对资源的充分利用，且能以最有效的生产方式进行生产；有效的生产方式进行生产； 低的经济效益表示对资源的利用不充分，且没有低的经济效益表示对资源的利用不充分，且没有以最有效的生产方式进行生产。以最有效的生产方式进行生产。 完全竞争市场的经济效益最高，完全竞争市场的经济效益最高， 垄断竞争市场的经济效益较高，垄断竞争市场的经济效益较高， 寡头垄断市场的经济效益较低，寡头垄断市场的经济效益较低， 完全垄断市场的经济效益最低。完全垄断市场的经济效益最低。可见：市场的竞争程度越高，经济效益越高；可见：市场的竞争程度越高，经济效益越高；市场的垄断程度越高，经济效益越低。市场的垄断
34、程度越高，经济效益越低。38 比比 较：较：完全竞争市场完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场厂商数目厂商数目很多很多很多很多几个几个唯一唯一产品差别产品差别程度程度完全无差别完全无差别有差别有差别有差别或有差别或无差别无差别唯一的产品唯一的产品无相近替代品无相近替代品厂商对价格厂商对价格的控制程度的控制程度没有没有有一些有一些相当程度相当程度很大程度但经很大程度但经常受到管制常受到管制进出一个行进出一个行业难易程度业难易程度很容易很容易比较容易比较容易比较困难比较困难很困难很困难几乎不可能几乎不可能接近的市场接近的市场一些农产品一些农产品轻工产品
35、零售业轻工产品零售业钢铁钢铁, ,汽车汽车, ,石石油油公用事业水电公用事业水电经济效益经济效益最高最高较高较高较低较低最低最低不同市场结构比较不同市场结构比较39博弈论初步博弈论初步20052005年度诺贝尔经济学奖得主年度诺贝尔经济学奖得主两位美两位美国经济学家罗伯特国经济学家罗伯特奥曼和托马斯奥曼和托马斯谢林谢林因在博弈论领域作出的卓越贡献分享了因在博弈论领域作出的卓越贡献分享了130130万美元的奖金。万美元的奖金。实际上，自实际上，自19941994年年 纳什因为对博弈论的贡纳什因为对博弈论的贡献获得诺贝尔经济学奖起，献获得诺贝尔经济学奖起，19961996、20012001和和20
36、022002年的诺贝尔经济学奖也都与博弈论密年的诺贝尔经济学奖也都与博弈论密切相关。切相关。可以看出，博弈论对人类社会进步的作用可以看出，博弈论对人类社会进步的作用与日俱增，而且远远超出了经济领域。与日俱增，而且远远超出了经济领域。 40五、寡头之间的博弈：博弈论五、寡头之间的博弈：博弈论(gametheory)1.1.定义：博奕论又称对策论，是用数学方法研究决策定义：博奕论又称对策论，是用数学方法研究决策相相互影响互影响的理性人是如何进行决策以获取最大收益的决的理性人是如何进行决策以获取最大收益的决策理论。策理论。 行动特点：根据对手的行动，再进行决策。行动特点：根据对手的行动，再进行决策。
37、决策特点：对手不同的行动，自己的决策也不同。决策特点：对手不同的行动，自己的决策也不同。由棋弈中借用而来，在经济学中广泛应用，用来表现由棋弈中借用而来，在经济学中广泛应用，用来表现寡头间相互依存的竞争特点。也被用于政治外交、军寡头间相互依存的竞争特点。也被用于政治外交、军事、营销等领域。事、营销等领域。2.2.建立：美籍匈牙利数学家、计算机之父建立：美籍匈牙利数学家、计算机之父冯冯诺依诺依曼。曼。19441944年冯年冯诺依曼和莫根施特恩诺依曼和莫根施特恩博奕论与经济博奕论与经济行为行为标志着现代系统博弈理论的的初步形成标志着现代系统博弈理论的的初步形成。发展：发展：纳什、纳什、海萨尼、泽尔腾
38、、林德贝克、斯塔尔。海萨尼、泽尔腾、林德贝克、斯塔尔。萌芽：萌芽：2000多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜，属于早期博弈论的用博弈论方法帮助田忌赛马取胜，属于早期博弈论的萌芽萌芽41尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯到到19世纪甚至更早。例如，世纪甚至更早。例如，1838年古诺年古诺(Cournot)简单双寡头垄断博弈；简单双寡头垄断博弈；1883年伯特年伯特兰和兰和1925年艾奇沃奇思研究了两个寡头的产年艾奇沃奇思研究了两个寡头的产量与价格垄断；量与价格垄断；2000多年前中国著名军
39、事家多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其特马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其特点是零星的，片断的研究，带有很大的偶然点是零星的，片断的研究，带有很大的偶然性，很不系统。性，很不系统。 42田忌赛马田忌赛马史记史记：有一天，齐王要田忌和他赛马，规定每个人从自：有一天，齐王要田忌和他赛马，规定每个人从自己的上、中、下三等马中各选一匹来赛；并规定，每有一匹马来己的上、中、下三等马中各选一匹来赛；并规定，每有一匹马来比赛；并约定，每有一匹马取胜可获千两黄金，每有一匹马落后比赛；并约定，每有一匹马取胜可获千
40、两黄金，每有一匹马落后要付千两黄金。当时，齐王的每一等次的马比田忌同样等次要付千两黄金。当时，齐王的每一等次的马比田忌同样等次的马都要强，因而，如果田忌用自己的上等马与齐王的上等马比，的马都要强，因而，如果田忌用自己的上等马与齐王的上等马比，用自己的中等马与齐王的中等马比，用自己的下等马与齐王的下用自己的中等马与齐王的中等马比，用自己的下等马与齐王的下等马比，则田忌要输三次，因而要输黄金三千两。但是结果，田等马比，则田忌要输三次，因而要输黄金三千两。但是结果，田忌没有输，反而赢了一千两黄金。这是怎么回事呢？忌没有输，反而赢了一千两黄金。这是怎么回事呢？原来，在赛马之前，田忌的谋士孙膑给他出了一
41、个主意，让原来，在赛马之前，田忌的谋士孙膑给他出了一个主意，让田忌用自己的下等马去与齐王的上等马比，用自己的上等马与齐田忌用自己的下等马去与齐王的上等马比，用自己的上等马与齐王的中等马比，用自己的中等马与齐王的下等马比。田忌的下等王的中等马比，用自己的中等马与齐王的下等马比。田忌的下等马当然会输，但是上等马和中等马都赢了。因而田忌不仅没有输马当然会输，但是上等马和中等马都赢了。因而田忌不仅没有输掉黄金三千两，还赢了黄金一千两。掉黄金三千两，还赢了黄金一千两。这个故事表明，在有双方参加的竞赛或斗争中，策略是很重这个故事表明，在有双方参加的竞赛或斗争中，策略是很重要的。采用的策略适当，就有可能在似
42、乎一定会失败的情况下取要的。采用的策略适当，就有可能在似乎一定会失败的情况下取得胜利的结果。研究这种竞赛策略的数学分支，叫作博奕论，得胜利的结果。研究这种竞赛策略的数学分支，叫作博奕论，它是运筹学中的一部分内容。它是运筹学中的一部分内容。433.3.博弈模型博弈模型（1 1）囚犯的困境）囚犯的困境 (prisoners dilemma) “纳什均衡纳什均衡”最著名的例子最著名的例子 有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方在侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和在侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中
43、丢失的财那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富翁被杀，然后偷了点儿东西。翁被杀，然后偷了点儿东西。 于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行单独审讯。检察官说，单独审讯。检察官说，“由于你们的偷盗罪已有确凿由于你们的偷盗罪已有确凿的证据，所以可以判你们两年刑期。但是，我可以和的证据，所以可以判你们两年刑期。但是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你1 1年的监禁，但你的同伙要被判年的监禁，
44、但你的同伙要被判7 7年刑。如果你拒不坦白，年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举，那么你就将被判而被同伙检举，那么你就将被判7 7年刑，他只判年刑，他只判1 1年的年的监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都要被判都要被判5 5年刑。年刑。”44囚犯的困境囚犯的困境(prisoners dilemma)斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择坦白或抵坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判2年。但是由于两人年。但
45、是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当斯密的理论，每一个人都是斯密的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁得到很短的监禁1年，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐年，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐7年牢好。年牢好。这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵赖了，那自己就得坐白了而自己抵赖了，那自己就得坐7年牢
46、。太不划算了！因此，在这种情况下年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判年，总比被判7年年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略(抵赖抵赖)和结和结局局(被判被判2年刑年刑)就不会出现。就不会出现。这样两人都选择坦白的策略以及因此被判这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为年的结局被称为“纳什均衡纳什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有
47、“共谋共谋”(串供串供)，他，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人也就是说，这种策略组合由所有局中人(也称当事人、参与者也称当事人、参与者)的最佳策略组的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择囚徒的两难选择”有着广泛而深刻的意义。个人理性与集体理性的冲突，有着广泛而深刻的意义。个人理性与集体理性的冲突，各人追求利己行为而导致的最终结局是一个各人追求利己行为而
48、导致的最终结局是一个“纳什均衡纳什均衡”，也是对所有人都，也是对所有人都不利的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必不利的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋(串供串供)时，时，才可以得到最短时间的监禁的结果。才可以得到最短时间的监禁的结果。453.博弈模型博弈模型（1）囚犯的困境）囚犯的困境 甲、乙被怀疑为合伙偷窃的嫌疑犯被警方甲、乙被怀疑为合伙偷窃的嫌疑犯被警方抓获，但警方持有的证据并不充分。于是每个抓获，但警方持有的证据并不充分
49、。于是每个人都被单独囚禁，单独审讯。人都被单独囚禁，单独审讯。量刑原则：量刑原则：若一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从若一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从宽判刑宽判刑1年，不坦白者从重判刑年，不坦白者从重判刑7年；年；若两人都坦白，每人各判若两人都坦白，每人各判5年；年；若两人都不坦白，警方由于证据不足，每若两人都不坦白，警方由于证据不足，每人只判人只判2年。年。46 乙乙坦白坦白不坦白不坦白 坦白坦白不坦白不坦白-5-5-1-7-7-1-2-2支付矩阵支付矩阵占优策略：占优策略：不论对手采取什么策略，对自己都最有利的不论对手采取什么策略，对自己都最有利的策略称为占优策略。策略称为占优策略。占
50、优策略均衡：占优策略均衡：双方都采取优势策略所达成的结局称为双方都采取优势策略所达成的结局称为占优均衡。占优均衡。 占优策略均衡，就是纳什均衡。占优策略均衡，就是纳什均衡。纳什均衡：纳什均衡：如果其他参与者均不改变各自的策略，任何如果其他参与者均不改变各自的策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。一个参与者都不会改变自己的策略。甲甲（坦白，坦白）是该博弈的占优策略均衡，也就是（坦白，坦白）是该博弈的占优策略均衡，也就是“纳什均衡纳什均衡”，也叫非合作均衡。也叫非合作均衡。 47囚犯的困境反映了个人理性与集体理性的冲突囚犯的困境反映了个人理性与集体理性的冲突“囚徒的困境囚徒的困境”有着广泛而深
51、刻的意义：反映了个人有着广泛而深刻的意义：反映了个人理性与集体理性的冲突。从个人理性出发追求利己的理性与集体理性的冲突。从个人理性出发追求利己的行为导致的占优策略结局，从整体来看是最差的结局。行为导致的占优策略结局，从整体来看是最差的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方样他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋着想时，或者相互合谋(串供串供)时，才可以得到最短时时，才可以得到最短时间的监禁的结果。间的监禁的结果。囚徒困境反映了个人理性与集体理性的矛盾，无序竞囚徒困
52、境反映了个人理性与集体理性的矛盾，无序竞争是有害的。争是有害的。48这个故事说的是，在一个集体里，有可能每个人都这个故事说的是，在一个集体里，有可能每个人都是理性的选择，但对于整个集体来说却是不理性的。是理性的选择，但对于整个集体来说却是不理性的。而传统经济学认为市场经济有一只而传统经济学认为市场经济有一只“看不见的手看不见的手”，每个人的理性选择最终会造成对整个集体的最大，每个人的理性选择最终会造成对整个集体的最大利益。问题是，就像囚徒困境一样，这只看不见的利益。问题是，就像囚徒困境一样，这只看不见的手在参与选择的人数只有少数几个的时候会失去作手在参与选择的人数只有少数几个的时候会失去作用，
53、因为这个时候，人们决策的过程会考虑其他参用，因为这个时候，人们决策的过程会考虑其他参与者的想法，就像赌博和下棋的时候一样，这就和与者的想法，就像赌博和下棋的时候一样，这就和买家和卖家数量都巨大时的完美竞争出现了不同的买家和卖家数量都巨大时的完美竞争出现了不同的情况。这样，要让整个集体获得最大的利益，就要情况。这样，要让整个集体获得最大的利益，就要另寻一套思路了。另寻一套思路了。 囚犯困境的占优策略均衡反应了个人囚犯困境的占优策略均衡反应了个人理性与团体理性的冲突理性与团体理性的冲突49（2）广告竞争博弈广告竞争博弈 两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出平两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出平均
54、每年均每年400万元，两企业利润各为万元，两企业利润各为1000万元。万元。若若A企业打算把广告预算增加到企业打算把广告预算增加到600万元，万元，而而B企业保持企业保持400万不变，则万不变，则A的利润将增加到的利润将增加到1200万，而万，而B只有只有600万，因为万，因为A增加广告支出增加广告支出提高了其市场份额。相反，提高了其市场份额。相反，B也如此。也如此。若两企业同时增加至若两企业同时增加至600万，则广告效果相万，则广告效果相互抵消，利润减少，（互抵消，利润减少，（870，870）。）。问两个企业的占优策略。问两个企业的占优策略。50 1000， 1000 600，1200 12
55、00， 600 870， 870 B企业的广告预算企业的广告预算 400 600 A企企 400业的业的广告广告预算预算 600（2）广告竞争博弈：）广告竞争博弈：AB两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出平均每年平均每年400万元，两企业利润各为万元，两企业利润各为1000万元。万元。若若A把广告预算增加到把广告预算增加到600万元，而万元，而B企业保持企业保持400万不变，则万不变，则A的利润将增加到的利润将增加到1200万，而万，而B只有只有600万。相反，万。相反，B也如此。也如此。若两企业广告同时增加至若两企业广告同时增加至600万，则广告效果相互抵
56、消，利润减万，则广告效果相互抵消，利润减少，（少，（870，870）。问两个企业的占优策略。）。问两个企业的占优策略。51结果（结果（870，870）成为竞争的占优策略均衡。）成为竞争的占优策略均衡。寡头之间互不沟通做决策，都怕对方增加广寡头之间互不沟通做决策，都怕对方增加广告支出会使自己处于不利境地，所以都增加告支出会使自己处于不利境地，所以都增加广告支出。结果造成双方利润减少，资源浪广告支出。结果造成双方利润减少，资源浪费，企业行为非优化。费，企业行为非优化。可见，企业之间的合作能使双方得到好处，可见，企业之间的合作能使双方得到好处，如协议少做广告，但是实践表明，要双方都如协议少做广告，但
57、是实践表明，要双方都遵守诺言，可不容易。遵守诺言，可不容易。524.政府的香烟广告禁令，反而使烟草业获利政府的香烟广告禁令，反而使烟草业获利1968年美国政府禁止烟草行业作电视广告，年美国政府禁止烟草行业作电视广告，烟草行业起初反对，不久发现烟草销售量烟草行业起初反对，不久发现烟草销售量不仅未减少，反而因节省广告费使利润增不仅未减少，反而因节省广告费使利润增加。加。53纳什纳什 John Nash（1928- ）19941994年，纳什和其他两位博弈论学家年，纳什和其他两位博弈论学家海萨尼和泽尔腾海萨尼和泽尔腾共同获共同获得得“诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖”。1950年，年，21岁的岁的纳什获
58、得美国普林斯顿博士学位，他博士纳什获得美国普林斯顿博士学位，他博士论文中提出了后来被称为论文中提出了后来被称为“纳什均衡纳什均衡”的博弈理论的博弈理论。“纳什均纳什均衡衡”非合作博弈出现，标志着博弈论的新时代的开始！非合作博弈出现，标志着博弈论的新时代的开始！ 影片影片美丽心灵美丽心灵以纳什的生平经历为基础而创作的人以纳什的生平经历为基础而创作的人物传记片。物传记片。 54六、洛伦兹曲线和基尼系数六、洛伦兹曲线和基尼系数（一）洛伦兹曲线（一）洛伦兹曲线美国统计学家洛伦兹研究国民收入在美国统计学家洛伦兹研究国民收入在国民之间的分配，得出洛伦兹曲线，它国民之间的分配，得出洛伦兹曲线，它是衡量社会收
59、入分配平等程度的曲线。是衡量社会收入分配平等程度的曲线。n是衡量社会收入分配平均程度的标准。是衡量社会收入分配平均程度的标准。55一、洛伦兹曲线一、洛伦兹曲线人口累人口累计计收入累收入累计计0%0%20%3%40%7.5%60%29%80%49%100%100%先将一国总人口按收入由先将一国总人口按收入由低到高排队，然后考虑收入低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所得最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。到的收入百分比。一国收入最低的一国收入最低的20%20%人口得人口得到的收入仅占总收入的到的收入仅占总收入的3%,3%,收收入入最最低低的的40%40%人人口口的的收收入入仅占总收入
60、的仅占总收入的7.5%7.5%，收收入入最最低低的的80%80%人人口口收收入入仅仅占总收入的占总收入的49%49%，最高层最高层20%20%人口收入占人口收入占51%51%。收入分配资料收入分配资料收入分配资料收入分配资料六、洛伦兹曲线和基尼系数六、洛伦兹曲线和基尼系数56u洛伦斯曲线：洛伦斯发明的用来衡量社会收入分洛伦斯曲线：洛伦斯发明的用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。配平均程度的曲线。ODL为洛伦兹曲线。为洛伦兹曲线。0H20%40%60%80% 100%20%40%60%80%100%LABDM人口累人口累计计收入累收入累计计0%0%20%3%40%7.5%60%29%80%49%
61、100%100%收入分配资料收入分配资料人口累计百分比人口累计百分比 %收收入入累累计计百百分分比比%收入绝对平等线收入绝对平等线收入绝对不收入绝对不平等线平等线57（二）基尼系数（二）基尼系数衡量贫富差距的标准衡量贫富差距的标准 1.1.提出：提出：意大利经济学家基尼提出基尼系数，作意大利经济学家基尼提出基尼系数，作为判断收入分配平等程度的指标。为判断收入分配平等程度的指标。将洛伦兹曲线与将洛伦兹曲线与4545线之间的面积设为线之间的面积设为A=“A=“不平不平等面积等面积”将洛伦兹曲线与收入分配绝对不平均曲线将洛伦兹曲线与收入分配绝对不平均曲线OHLOHL之之间的面积设为间的面积设为B B
62、。A+B=“A+B=“完全不平等面积完全不平等面积”。因为当收入分配完。因为当收入分配完全不平等时，洛伦兹曲线变为折线全不平等时，洛伦兹曲线变为折线OHLOHL，OHLOHL与与4545线之间的面积叫做线之间的面积叫做“完全不平等面积完全不平等面积”。 “不平等面积不平等面积”与与“完全不平等面积完全不平等面积”之比，之比，称为基尼系数。称为基尼系数。1.基尼系数基尼系数，58 2.2. 基尼系数基尼系数基尼系数基尼系数，0HM20%40%60% 80% 100%20%40%60%80%100%L图图9-49-4：洛伦兹曲线：洛伦兹曲线ABDA=不平不平等面积等面积A+B=完全完全不平等面积不
63、平等面积n基尼系数越小，基尼系数越小，收入分配越平均；收入分配越平均；n基尼系数越大，基尼系数越大，收入分配越不平均收入分配越不平均.u基尼系数基尼系数=0=0，洛伦斯曲线与洛伦斯曲线与4545度线重合，社会度线重合，社会分配绝对平均；分配绝对平均；u基尼系数基尼系数1 1，分，分配绝对不平均。配绝对不平均。收收入入累累计计百百分分比比%人口累计百分比人口累计百分比 %593.国际标准和中国基尼系数比较国际标准和中国基尼系数比较国际标准国际标准0.20.20.30.30.40.40.50.5绝对平均绝对平均比较平均比较平均比较合理比较合理差距较大差距较大高度不平等高度不平等G G = 0= 0
64、.4 .4 是是 “ “警戒水位警戒水位”中国情况中国情况改革开放前基尼系数改革开放前基尼系数0.160.1620052005年的基尼系数年的基尼系数 0.4470.447。60表表91：我国的基尼系数：我国的基尼系数年份年份基尼基尼系数系数年份年份基尼系数基尼系数年份年份基尼系数基尼系数年份年份基尼系数基尼系数19780.201619860.268419940.32420020.45419790.216819870.273619950.32820030.40319800.22019880.286819960.3752004-19810.221219890.2819970.37920050.4
65、47/0.4719820.215619900.29419980.386/0.40319830.226819910.293619990.39719840.238419920.30122000-19850.249219930.3120010.395/0.44761图图10-8：19562002年中国平均基尼系数变化趋势年中国平均基尼系数变化趋势62国国别别年年份份基基尼尼系系数数中中国国199840.3%印印度度199737.8%日日本本199324.9%韩韩国国199331.6%菲菲律律宾宾199746.2%泰泰国国199841.4%南南非非1993-199459.3%墨墨西西哥哥199553.
66、7%美美国国199740.8%巴巴西西199660%德德国国199430%意意大大利利199527.3%俄俄罗罗斯斯199848.7%英英国国199136.1%澳澳大大利利亚亚199435.2%基基尼尼系系数数的的国国际际比比较较63第六章第六章市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策市场失灵的原因：市场失灵的原因：垄断垄断外部影响外部影响公共物品公共物品不完全信息不完全信息u市场失灵市场失灵market failure ：市场机制（即价格：市场机制（即价格机制）机制）在很多场合在很多场合不能实现资源的有效配置。不能实现资源的有效配置。市场失灵需要政府对之进行调解和干预，发挥市场失灵需要政
67、府对之进行调解和干预，发挥“看看得见的手得见的手”的功能。政府的职能主要是弥补市场的的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足，其目的是保证效率、公平和稳定。不足，其目的是保证效率、公平和稳定。64市场失灵的原因：市场失灵的原因：n（1）垄断）垄断monopoly：即由少数市场参与者影响或：即由少数市场参与者影响或决定市场价格。决定市场价格。n（2）外部影响）外部影响externality：当一种消费或生产活动：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。中的直接效应。n（3）公共物品）公共物品public good
68、s ：使所有消费者都得益而市场不：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。能供给或供给不足的物品。n（4）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。利润。65一、垄断及政府管制一、垄断及政府管制n垄断是少数市场参与者可以影响或决定市场价格。垄断是少数市场参与者可以影响或决定市场价格。n一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。格的接受者
69、，而不是价格的操纵者。n如果某些厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低如果某些厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。效率的。n竞争一般必然引起垄断竞争一般必然引起垄断n拥有垄断能力的厂商可能通过减少产量的方式，将拥有垄断能力的厂商可能通过减少产量的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。n帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 1.垄断垄断的负作用的负作用661.垄断垄断的负作用的负作用（1 1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配
70、置无效率，还带来收入分配的不利润，导致资源配置无效率，还带来收入分配的不公平。公平。（2 2）导致管理松懈。缺乏降低成本的动力。）导致管理松懈。缺乏降低成本的动力。（4 4）导致寻租行为。如果垄断来自政府授权，可以）导致寻租行为。如果垄断来自政府授权，可以被游说，就会产生被游说，就会产生“寻租寻租”行为。行为。（3 3）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。n垄断垄断对整个经济是一种损害，对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。致使生产无效率。672.垄断的政府管制政策垄断的政府管制政策（1）政府对自然）政府对自然垄断企业的公共垄断企业的公共管制管制自然垄断企业具有自然垄断性，自然垄断企业
71、具有自然垄断性，自然垄断行业往往面对低需求弹性。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。企业可以通过提高价格来获得暴利。公共管制的措施：公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。国有化政策国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。去由私人从事的生产活动转归国家。u对国家利益重大的行业；对国家利益重大的行业；u私人不愿意经营，或者无力经营的行业；私人不愿意经营，或者无力经营的行业；u投入高、风险大的新兴行业。投入高、风险大的新兴行业。68（
72、2）反托拉斯法）反托拉斯法l区别对待区别对待不同产业：不同产业：但垄断有积极作用：但垄断有积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。政府采取措施，促进竞争：政府采取措施，促进竞争：u禁止能削弱竞争的兼并；禁止能削弱竞争的兼并；u拆分垄断企业或接近垄断的企业。拆分垄断企业或接近垄断的企业。u限制串谋限制串谋卡特尔。卡特尔。u限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断，重工业：适当垄断，n轻工业：充分竞争轻工
73、业：充分竞争69二、外部影响及政府管制二、外部影响及政府管制1.外部外部影响影响externality(外部性外部性)：企业或个人向企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。市场之外的其他人强加的成本和收益。u私人成本与社会成本，或私人收益与社会收私人成本与社会成本，或私人收益与社会收益不一致，导致实际价格不同于最优价格。益不一致，导致实际价格不同于最优价格。2.外部外部影响的影响的类型类型外部经济：外部经济：有利的外部经济效果。有利的外部经济效果。社会收益大于私人收益。社会收益大于私人收益。外部不经济：不利的外部经济效果。外部不经济：不利的外部经济效果。社会社会成本大成本大于私人于私人成
74、本成本。702.外部影响类型：从生产和消费两个方面看外部影响类型：从生产和消费两个方面看u生产的外部经济生产的外部经济：生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。响，而却不能从中取得报酬。u上游居民种上游居民种果果树，保护水土，下游居民的用水得到保障。树，保护水土，下游居民的用水得到保障。n生产的生产的外部外部不不经济经济：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。他人予以补偿。n造纸厂的三废；木工装修房子产生的噪音；上游伐木造成洪水泛造纸厂的三废；木工装修房子产生的噪音；上游伐木
75、造成洪水泛滥水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。滥水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。l消费的外部经济消费的外部经济：消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。l养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。l消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。予补偿。l如吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉如吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。713.外部性与资源配置的失当外部性与资源配置的失当n（1）具有外部经
76、济的物品供应不足。外部经济对外带来的好）具有外部经济的物品供应不足。外部经济对外带来的好处无法得到回报。例如教育和新技术。处无法得到回报。例如教育和新技术。n（2）具有外部不经济的物品供应过多。外部不经济对外带来）具有外部不经济的物品供应过多。外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。例如乱扔或乱倒垃圾。的危害无法进行补偿。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消费或生产的收益物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。p物品消费或生产收益物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；应当得到的收益（社会收益）；p即物品消费或生产成本即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。应
77、当支付成本（社会成本）。72（1）针对外部经济行为：）针对外部经济行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。于社会收益的部分。4、政府针对外部影响的政策、政府针对外部影响的政策（2）针对外部不经济行为：）针对外部不经济行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。成本上升到与社会成本一致。73（2）明确产权）明确产权科斯定理科斯定理u外部性内部化外部性内部化科斯定理：科斯定理：只要产权（只要产权（所有权所有权）是明确的，并且其交易）是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将
78、产权赋予谁，市场成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。市场将保证资源配置的均衡的最终结果都是有效率的。市场将保证资源配置的效率。效率。4、政府针对外部影响的政策、政府针对外部影响的政策74例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾户居民晾晒的衣服，每户由此受损晒的衣服，每户由此受损75元，元，5户共损失户共损失375元。元。有两个解决方法，一是花有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每户买二是给每户买1台台50元的烘干机，元的烘干机，5户共需户共需250元。元。不论把产
79、权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方元解决问题的方法，因为这样最节省。法，因为这样最节省。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150
80、元元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。75三、公共物品及政府供给三、公共物品及政府供给1.私私人人物物品品：指指其其数数量量将将随随任任何何人人对对他他的的消消费费增增加而减少的物品加而减少的物品。私私人人物物品品具具有有两两个个特特点点：消消费费的的排排他他性性和和消消费费的的竞用性竞用性排排他他性性：只只有有对对商商品品支支付付价价格格的的人人才才能能够够使使用用该该商商品。品。竞竞用用性性：如如果果某某人人已已经经使使用用了了某某商商品品，则则其其他他人人就就不能再同时使用该商品。不能再同时使用该商品。市场机制只对私人物品才起作用
81、，才有效率。市场机制只对私人物品才起作用，才有效率。762.纯纯公共物品：是指不具备消费的排他性公共物品：是指不具备消费的排他性和竞用性的商品。和竞用性的商品。公共物品如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。公共物品如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。非排他性：不付费也能消费使用。非排他性：不付费也能消费使用。非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。自自然然垄垄断断物物品品：是是指指不不具具备备消消费费的的竞竞用用性性，但但可可以以具具有有排排他性的商品。如高速公路，有线电视。他性的商品。如高速公路，有线电视。3.公公共共资资源源：不不具具备
82、备消消费费的的排排他他性性，但但具具有有竞竞用用性性的的物物品品。如海鱼，草地。如海鱼，草地。公共物品公共物品和公共资源和公共资源无法避免无法避免“免费搭车免费搭车”现象。现象。免费搭车：每个人都想不付出任何代价来享受免费搭车：每个人都想不付出任何代价来享受公共产品提供的服务。公共产品提供的服务。公共物品的生产不能由私人来解决，所以公共物品必须依公共物品的生产不能由私人来解决，所以公共物品必须依靠政府来提供。靠政府来提供。77免费搭车免费搭车Freeriding公共物品覆盖的消费者人数越多，免费搭车公共物品覆盖的消费者人数越多，免费搭车行为就行为就越严重，越严重，公共物品由私人提供的可能性就越
83、小。公共物品由私人提供的可能性就越小。1970年，美国通用汽车公司向市场推出一种控制汽年，美国通用汽车公司向市场推出一种控制汽车污染物排放的装置，将这个市价车污染物排放的装置，将这个市价20美元的装置安美元的装置安在车尾，可以使汽车排放的污染下降在车尾，可以使汽车排放的污染下降30-50%。然而，。然而，污染的降低可以说是一个公共物品，每个人呼吸的污染的降低可以说是一个公共物品，每个人呼吸的空气质量是否改善并不取决于自己的车上是否装了空气质量是否改善并不取决于自己的车上是否装了这项心发明，而是取决于该地区大多数车主的选择。这项心发明，而是取决于该地区大多数车主的选择。于是大多数车主都不想多花于
84、是大多数车主都不想多花20美元而试图搭便车。美元而试图搭便车。结果，这种装置的市场销售十分糟糕。结果，这种装置的市场销售十分糟糕。784.政府对于公共物品的干预（1）建立国有企业。）建立国有企业。（2）委托私人企业生产公共产品。）委托私人企业生产公共产品。n签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。n授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。n经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。教育卫生。n政府参股。桥梁、水坝
85、、公路、铁路等。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。私人适当进入。79四、信息不完全及政府管制四、信息不完全及政府管制1.信息不完全：消费者并不是充分了解在什麽时候、信息不完全：消费者并不是充分了解在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的商品。地点存在何种质量的何种价格的商品。n生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的生产要素。地点存在何种质量的何种价格的生产要素。2.2.信息不对称：有些人比其他人拥有更多相关信息。信息不对称
86、：有些人比其他人拥有更多相关信息。n如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，可靠性等，导致消费者做出错误决策。可靠性等，导致消费者做出错误决策。n消费者处于信息劣势。购买假冒伪劣产品。消费者处于信息劣势。购买假冒伪劣产品。n从北京到南京，买的不如卖的精。从北京到南京，买的不如卖的精。n欧典地板广告：来自德国的百年品牌。欧典地板广告：来自德国的百年品牌。80信息不对称与销售者的声誉信息不对称与销售者的声誉由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者就特别由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者就特别看重销售者的声誉。看重销售者的声誉。例如，通常人们
87、买日用品会到家家悦糖酒超市，买家电例如，通常人们买日用品会到家家悦糖酒超市，买家电会买海尔，买运动服会买李宁，来避免信息不对称。会买海尔，买运动服会买李宁，来避免信息不对称。为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者总是尽为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者总是尽力建立和保持良好的声誉。力建立和保持良好的声誉。当买卖双方进行一次性交易时，所引起的非对称问题更当买卖双方进行一次性交易时，所引起的非对称问题更加严重。例如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买加严重。例如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买回来大呼上当。如果存在重复交易的机会，销售者会回来大呼上当。如果存在重复交易的机会，销售者会重视建立信誉，不会利用信息优势欺骗消费者，否则重视建立信誉，不会利用信息优势欺骗消费者，否则得不偿失。得不偿失。813.政府对于信息不对称管制政府对于信息不对称管制（1）制定反不正当竞争法。）制定反不正当竞争法。（2）制定消费者权益保护法）制定消费者权益保护法（3）制定广告法。反对虚假广告。）制定广告法。反对虚假广告。（4）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。（5）要求明码标价。）要求明码标价。目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。82
