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1、浙江正泰电器股份有限公司6018772011年第三季度报告601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告目录1重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.51601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司全体董事出席董事会会议。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名南存辉王国荣李拥军公司负责人南存
2、辉、主管会计工作负责人王国荣及会计机构负责人（会计主管人员）李拥军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）8,280,293,125.724,409,156,014.954.396,089,584,165.114,183,294,583.244.2035.975.404.52年初至报告期期末（19月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（79月
3、）67,589,790.360.07年初至报告期期末（19月）-90.69-90.41本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）215,773,013.860.210.210.215.004.77620,770,392.760.620.600.6214.3913.8812.8810.5310.5310.53减少0.23个百分点减少0.41个百分点扣除非经常性损益项目和金额：单位：元币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当
4、期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2年初至报告期期末金额（19月）-595,058.261,096,400.00601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计19,082,051.846,444,196.31-93,594.46-3,869,485.53-96,586.0121,967,923.892.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数
5、（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况24,130股东名称（全称）平安信托有限责任公司睿富二号南存飞招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金朱信敏吴炳池林黎明中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金施成辂彭赛乐赵俊期末持有无限售条件流通股的数量17,285,78217,235,23317,226,03116,735,23311,123,48911,119,9996,000,0005,558,8085,068,6004,661,700人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股种类3重要事项3.1公
6、司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的原因如下：一、合并资产负债表项目1、应收票据期末数较期初数增长159.75%，应收账款期末数较期初数增长57.46%，主要系随销售收入较快增长，应收账款相应增加，为减少坏账风险，公司适当调整信用政策，增加银行承兑汇票结算规模。2、预付款项期末数较期初数增长293.03%，主要系本期预付采购材料款及上科所委托开发费等。3、其他应收款期末数较期初数增长85.72%，主要系本期加大国际化拓展力度，相应增加海外业务备用金。4、长期股权投资期末数较期初数增长261.32%，主要系本期以16,159万元的
7、价格受让部分股东持有的浙江中控技术股份有限公司股份共计918.125万股。5、在建工程期末数较期初数增长118.04%，主要系本期募集资金基建项目投入增加所致。6、短期借款期末数新增1,112,463.00元，主要系海外子公司本期新增借款。7、应付债券期末数新增1,489,816,969.36元，主要系经中国证券监督管理委员会证监许可（20111054号文核准，本公司于2011年7月27日发行债券人民币15亿元。8、其他流动负债期末数较期初数增长38.01%，主要系本期收到专项补助。二、合并利润表项目3601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告1、营业收入报告期较上年同期数增长
8、27.84%，主要系本期宏观经济增速稳健，市场需求增加，销售数量增长。2、营业成本报告期较上年同期数增长34.95%，主要系本期销售量增长以及原材料价格上涨共同影响所致。3、财务费用报告期较上年同期增长128.92%，主要系本期计提公司债券利息。三、合并现金流量表项目1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少90.69%，主要系本期销售量以及原材料价格同比大幅增长使得购买商品接受劳务支付的现金增加，及本期应收票据结算规模增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长229.72%，主要系本期以16,159万元的价格受让部分股东持有的浙江中控技术股份有限公司股份共计918.125万股导
9、致投资支付现金增加。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少53.89%，主要系主要系本期收到发行公司债现金收入与去年同期发行A股募集资金两者差额及本期现金股利分红规模增加所致。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用承诺事项承诺内容正泰集团股份有限公司及实际控制人南存辉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不会转让或者委托他人管理其在公司上履行情况发行时所作承诺市前已直接和间接持有的公司股份，也不会以任何方式促使公司良好回购该部分股份以及由该部分股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等。3.4预测年初至下一
10、报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用3.5报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司没有现金分红情况。浙江正泰电器股份有限公司法定代表人:南存辉2011年10月28日4601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告4附录4.1合并资产负债表2011年9月30日编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动
11、资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：5期末余额4,664,304,989.201,000,150,897.36795,735,479.6199,366,773.3312,798,096.39811,362,299.473,674,172.957,387,392,708.31224,139,204.033,194,165.29367,405,101.53131,506,908.779
12、6,006,483.0812,067,176.6558,581,378.06892,900,417.418,280,293,125.72年初余额3,843,605,989.27385,038,868.28505,373,230.7625,282,067.586,891,146.77675,557,541.414,549,931.905,446,298,775.9762,034,078.273,475,782.04347,883,135.3160,311,953.5399,507,778.8213,264,252.7856,808,408.39643,285,389.146,089,584,16
13、5.11601877短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告1,112,463.001,429,643.19应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差
14、额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计1,578,484,718.2558,736,676.70279,135,387.6019,810,637.1315,125,000.00225,099,404.4429,299,865.972,208,233,796.281,489,816,969.3636,720,900.366,390,000.001,532,927,869.723,741,161,666.001,005,000,000.002,370,068,634.58158,561,021.07876,153,816.79-627,457.494,409,1
15、56,014.95129,975,444.774,539,131,459.728,280,293,125.721,214,724,167.7949,167,012.14246,283,080.5323,478,503.50180,970,865.5333,770,725.901,748,394,355.3931,046,604.264,630,000.0035,676,604.261,784,070,959.651,005,000,000.002,362,456,674.03158,561,021.07657,383,424.03-106,535.894,183,294,583.24122,2
16、18,622.224,305,513,205.466,089,584,165.11公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣会计机构负责人:李拥军6601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告母公司资产负债表2011年9月30日编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开
17、发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利7期末余额4,042,941,246.38998,750,897.36789,302,007.1042,432,674.9216,094,679.70626,627,939.602,681,399.126,518,830,844.181,305,524,915.933,194,165.29314,070,250.2546,445,830.1553,632,636.8059,886,092.411,782,753,890.838,30
18、1,584,735.011,709,371,144.4553,628,791.36247,476,672.5218,077,724.8215,125,000.00年初余额3,518,958,007.36384,239,847.28502,486,148.6412,905,282.3233,488,152.67569,299,113.192,600,991.405,023,977,542.86593,740,303.103,475,782.04304,577,693.4519,871,815.2656,343,769.45175,665.8557,833,755.441,036,018,784.
19、596,059,996,327.451,331,071,712.7247,963,496.62219,527,494.8726,073,085.65601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计220,364,752.7925,477,563.872,289,52
20、1,649.811,489,816,969.3636,720,900.361,526,537,869.723,816,059,519.531,005,000,000.002,367,318,634.58158,561,021.07954,645,559.834,485,525,215.488,301,584,735.01173,674,171.2231,322,877.431,829,632,838.5131,046,604.2631,046,604.261,860,679,442.771,005,000,000.002,359,706,674.03158,561,021.07676,049,
21、189.584,199,316,884.686,059,996,327.45公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣会计机构负责人:李拥军8601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告4.2合并利润表编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额（79月）上期金额（79月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入2,324,772,593.141,818,509,194.306,326,671,482.264,659,762,055.43收入其中：营业2,324,772,593.141,818
22、,509,194.306,326,671,482.264,659,762,055.43利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本2,047,108,122.221,561,836,643.575,514,260,969.563,916,558,119.17成本其中：营业1,793,466,733.631,329,017,579.864,898,410,276.773,390,889,481.87利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加11,479,201.2210,231,320.7532,588,454.1127,875,527.
23、77费用费用费用减值损失销售管理财务资产82,105,088.75157,219,082.493,957,309.89-1,119,293.7663,243,443.99171,314,898.61-13,684,562.461,713,962.82226,688,355.41401,396,291.48-52,879,552.078,057,143.86173,048,403.86335,619,169.77-13,087,137.392,212,673.29加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收3,292,219.581,419,222.703,425,500.761,368,96
24、4.679益601877益（损失以“”号填列）其浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告中：对联营企业和合营企业的投162,844.581,419,222.70296,125.761,368,964.67资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填280,956,690.50258,091,773.43815,836,013.46744,572,900.93列）收入支出加：营业外减：营业外808,553.613,477,739.741,024,962.342,860,406.432,309,695.679,236,560.022,637,485.517,106,267.
25、58其中：非流动资产处置损173,876.31110,588.93788,890.63575,844.98失四、利润总额（亏损总额以“”278,287,504.37256,256,329.34808,909,149.11740,104,118.86号填列）费用减：所得税37,012,737.4146,491,563.18125,904,933.80132,421,964.10五、净利润（净亏损以“”号241,274,766.96209,764,766.16683,004,215.31607,682,154.76填列）归属于母公司所有者的净利215,773,013.86191,149,713.2
26、4620,770,392.76560,698,127.04润少数股东损25,501,753.1018,615,052.9262,233,822.5546,984,027.72六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额0.210.21-556,090.20240,718,676.760.190.19209,764,766.160.620.62-520,921.60682,483,293.710.560.562,750,000.00610,432,154.76归属于母公司所有者的综合215,216,923.66191,149,713.24620,249,47
27、1.16563,448,127.04收益总额归属于少数股东的综合收益25,501,753.1018,615,052.9262,233,822.5546,984,027.72总额公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣10会计机构负责人:李拥军本用用用601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告母公司利润表编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目本期金额（79月）上期金额（79月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入2,306,612,868.571,818,893,482.326,285,62
28、1,163.924,652,988,966.06减：营业成1,870,361,525.681,407,734,097.745,110,714,334.123,576,646,422.48金及附加值损失营业税销售费管理费财务费资产减9,784,549.5367,983,593.53124,271,004.593,865,262.39-976,301.668,460,094.7755,165,364.52136,486,687.49-12,764,223.381,698,919.3327,622,687.94191,849,294.90309,321,270.96-50,672,730.105,9
29、16,326.6223,893,830.67155,193,043.76264,689,746.77-11,619,814.164,189,490.31加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”3,117,445.67704,288.2088,127,987.8332,142,257.61号填列）其中：对联营企业和合营企业的投-11,929.33704,288.20-24,387.17355,157.61资收益二、营业利润（亏损以“”号填234,440,680.18222,816,830.05778,997,967.31672,138,503.84列）收入支出加：营业外减：营
30、业外555,623.333,128,680.86977,688.452,562,059.471,718,197.368,231,275.882,336,663.786,282,110.17其中：非流动资产处置损150,069.21129,848.83740,127.44548,786.93失三、利润总额（亏损总额以“”231,867,622.65221,232,459.03772,484,888.79668,193,057.45号填列）费用减：所得税23,587,526.5433,079,225.6391,888,518.5495,380,548.00四、净利润（净亏损以“”号208,280,
31、096.11188,153,233.40680,596,370.25572,812,509.45填列）五、每股收益：（一）基本11601877每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告七、综合收益总额208,280,096.11188,153,233.40680,596,370.25572,812,509.45公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣会计机构负责人:李拥军12项目601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告4.3合并现金流量表2011年19月编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审
32、计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末（1-9月）金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以
33、及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计136,564,885,081.413,889,157.1219,815,182.576,588,589,421.105,074
34、,131,429.03676,619,478.22429,384,933.90340,863,789.596,520,999,630.7467,589,790.363,129,375.00272,222.7569,988,263.9773,389,861.72190,130,041.66161,809,000.00351,939,041.665,244,457,207.671,581,671.7140,097,267.995,286,136,147.373,462,262,863.69467,078,926.64379,506,833.08251,013,428.514,559,862,051
35、.92726,274,095.45375,000.001,270,142.122,965,276.524,610,418.6488,314,686.91702,998.4572,800.0089,090,485.36601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流
36、出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额-278,549,179.941,112,463.001,489,500,000.001,490,612,463.00456,902,401.0854,477,000.00810,000.00457,712,401.081,032,900,061.92-1,241,672.41820,698,999.933,843,605,989.274,664,304,989.20-84,480,066.722,463,024,100.002,463,024
37、,100.001,243,278.40220,740,854.5719,712,900.00850,505.90222,834,638.872,240,189,461.132,881,983,489.86996,114,745.563,878,098,235.42公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣会计机构负责人:李拥军14项目601877浙江正泰电器股份有限公司2011年第三季度报告母公司现金流量表2011年19月编制单位:浙江正泰电器股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末（1-9月）金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
38、销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的
39、现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额6,509,421,675.9370,758,667.606,580,180,343.535,273,314,796.51569,956,808.92341,643,313.49306,475,548.536,4
40、91,390,467.4588,789,876.0888,152,375.00177,250.5566,114,281.09154,443,906.6493,754,288.63511,809,000.00200,000,000.00805,563,288.63-651,119,381.991,489,500,000.001,489,500,000.00402,377,255.07810,000.00403,187,255.071,086,312,744.93523,983,239.023,518,958,007.364,042,941,246.385,214,614,884.1445,335
41、,087.705,259,949,971.843,608,685,203.69396,403,781.70297,343,624.45242,361,980.324,544,794,590.16715,155,381.6817,138,356.2032,162,100.00833,753.1250,134,209.3245,338,375.49231,911,840.00277,250,215.49-227,116,006.172,463,024,100.002,463,024,100.001,243,278.40201,027,954.57843,694.55203,114,927.522,259,909,172.482,747,948,547.99800,007,605.393,547,956,153.38公司法定代表人:南存辉主管会计工作负责人:王国荣会计机构负责人:李拥军15
