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1、航运安全风险管理航运安全风险管理风险评估的提出风险评估的提出n一、一、20102010年年7 7月月1 1日生效的国际船舶安全营运和防止污染管理规则日生效的国际船舶安全营运和防止污染管理规则（简称（简称ISMISM规则）修正案的规则）修正案的1.2.2.21.2.2.2条修改为：对其船舶、人员及环境已条修改为：对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施。标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施。n二、其他二、其他n1 1、Code of Safe Working Practices for Merchant Seamen Code of Safe Working Pra
2、ctices for Merchant Seamen Consolidated Edition, 2009 Chapter 1 Risk assessment Consolidated Edition, 2009 Chapter 1 Risk assessment n2 2、 MSC/Circ.1023 MSC/Circ.1023 MEPC/Circ.392MEPC/Circ.392 5 April 20025 April 2002GUIDELINES FOR GUIDELINES FOR FORMAL SAFETY ASSESSMENT (FSA)FORMAL SAFETY ASSESSME
3、NT (FSA)n3 3、行业组织如国际大石油公司提出的、行业组织如国际大石油公司提出的TMSA TMSA 就要求就要求risk assessment risk assessment 航运安全风险管理何为风险n风险的定义比较多。n出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。n比较权威的是ISO31000风险管理标准中的定义，即风险是发生某种影响目标完成的不风险是发生某种影响目标完成的不确定性。确定性。航运安全风险管理何为风险n风险的大小可用危险发生的后果和可能性来计量。n风险程度R可能概率P后果严重度Sn因此，在可能发生使组织的安全目标不能实现的事件时，就存在着安全
4、风险。航运安全风险管理风险有哪些特点n风险的不确定性n风险的绝对性n风险评估的主观性航运安全风险管理风险管理的提出n风险管理理念是从管理理念是从19301930年代开始萌芽。最早起源于年代开始萌芽。最早起源于美国，早期称之美国，早期称之“风险评价技价技术”。而。而风险管理作管理作为企企业的一种管理活的一种管理活动，起源于，起源于2020世世纪5050年代。年代。n风险管理是风险管理是指如何在一个肯定有指如何在一个肯定有风险的的环境里把境里把风险减至最低的管理减至最低的管理过程，通常包括危程，通常包括危险识别、风险识别、风险评估和确定防范措施将风险降低到可接受或可承受评估和确定防范措施将风险降低
5、到可接受或可承受的程度。的程度。航运安全风险管理实施风险管理的理由n1、安全的安全的需要。需要。n安全的概念：安全的概念：安全就是人们把风险控制在可以接受安全就是人们把风险控制在可以接受的水平以下；安全是系统的固有特征，能够保证系的水平以下；安全是系统的固有特征，能够保证系统在人们可以接受的风险水平下运行；安全是一种统在人们可以接受的风险水平下运行；安全是一种状态，通过持续的危险源识别和风险管理过程，将状态，通过持续的危险源识别和风险管理过程，将人员伤害、财产损失和环境污染的风险降至并保持人员伤害、财产损失和环境污染的风险降至并保持在可接受的水平或以下在可接受的水平或以下。航运安全风险管理实施
6、风险管理的理由n2、风险管理是风险管理是ISM规则的一部分规则的一部分。n3、加强风险管理有利于提升航运公司市加强风险管理有利于提升航运公司市场竞争力场竞争力。航运安全风险管理如何实施风险管理n风险管理的一条基本原则：以最小的成本获得最大的保障n风险管理的处理方法： 回避风险、预防风险、自留风险和转移风险航运安全风险管理如何实施风险管理回避风险是指主动避开损失发生的可能性。预防风险是指采取预防措施，以减小损失发生的可能性及损失程度。自留风险是指自己非理性或理性地主动承担风险。转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移给另一方。航运安全风险管理如何实施风险管理n风险管理过程危险识别
7、风险评估制定并实施防范措施识别剩余风险和衍生风险形成文件执行并监控可接受不可接受可接受风险值确定可接受性评价航运安全风险管理层次分析法因素因素权重权重子因素子因素权重权重不可能不可能有可能有可能可能可能很可能很可能极可能极可能人人人人0.580.58速度速度速度速度0.230.230 00 00.8750.8750.1250.1250 0技术能力技术能力技术能力技术能力0.310.310 00.1250.1250.250.250.3750.3750.250.250.460.460 00 00.50.50.3750.3750.1250.125机机机机0.150.15舵设备舵设备舵设备舵设备0.3
8、10.310 00.50.50.3750.3750.1250.1250 0主机主机主机主机0.480.480.1250.1250.3750.3750.3750.3750.1250.1250 00.210.210 00.50.50.3750.3750.1250.1250 0环环环环0.160.16能见度能见度能见度能见度0.310.310 00.1250.1250.750.750.1250.1250 0流流流流0.440.440 00 00.3750.3750.3750.3750.250.25风风风风0.250.250 00 00.3750.3750.50.50.1250.125管管管管0.11
9、0.11与码头协调与码头协调与码头协调与码头协调0.260.260 00 00.6250.6250.1250.1250.250.25与拖轮协调与拖轮协调与拖轮协调与拖轮协调0.340.340 00 00.50.50.250.250.250.25内部协调内部协调内部协调内部协调0.210.210 00.250.250.6250.6250 00.1250.1250.190.190 00.250.250.50.50 00.250.25航运安全风险管理层次分析法n通过相关计算得出n可能性P=3.8航运安全风险管理层析分析法因素因素因素因素 权重权重权重权重 后果严重程度后果严重程度可忽略的可忽略的可忽
10、略的可忽略的 较小的较小的较小的较小的 中等的中等的中等的中等的 严重的严重的严重的严重的 灾难性的灾难性的灾难性的灾难性的 人员伤害人员伤害人员伤害人员伤害0.100.100.3750.3750.250.250.250.250.1250.1250 0设备损害设备损害设备损害设备损害0.410.410 00.1250.1250.250.250.50.50.1250.125运营影响运营影响运营影响运营影响0.410.410 00.1250.1250.1250.1250.6250.6250.1250.125社会影响社会影响社会影响社会影响0.080.080.3750.3750.3750.3750.
11、250.250 00 0后果严重程度后果严重程度后果严重程度后果严重程度S=3.4S=3.4 R=3.8x3.4=12.92 R=3.8x3.4=12.92航运安全风险管理层次分析法严严严严重重重重度度度度S S S S5 5 5 55 5 5 5（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）10101010（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）15151515（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）20202020（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）25252525（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）4 4 4 44 4 4 4（可接受）（可接受）（可接受
12、）（可接受）8 8 8 8（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）12121212（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）16161616（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）20202020（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）3 3 3 33 3 3 3（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）6 6 6 6（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）9 9 9 9（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）12121212（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）15151515（不可接受）（不可接受）（不可接受）（不可接受）2 2 2 22 2
13、2 2（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）4 4 4 4（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）6 6 6 6（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）8 8 8 8（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）10101010（中等风险）（中等风险）（中等风险）（中等风险）1 1 1 11 1 1 1（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）2 2 2 2（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）3 3 3 3（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）4 4 4 4（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）5 5 5 5（可接受）（可接受）（可接受）（可接受）1 1 1 12 2 2 23 3
14、3 34 4 4 45 5 5 5可能性可能性可能性可能性P P P P1-61-61-61-6低风险低风险低风险低风险 7-147-147-147-14中等风险中等风险中等风险中等风险 15-2515-2515-2515-25高风险高风险高风险高风险我们的位置航运安全风险管理航运公司风险管理程序航运公司风险管理程序n参照1997 年商船与渔船(工作健康与安全)规例SI第2962号规例航运安全风险管理航运公司风险管理程序航运公司风险管理程序n目的 n适用范围 n定义n职责n危险识别n风险评估n决定风险是否可接受n制定风险防范措施 航运安全风险管理目录目录n成本效益评估n风险控制方案的审批n危险
15、更新n年度复查n记录航运安全风险管理目的目的n通过识别船舶在安全和防污染管理中存在的危险源，分析现有安全管理系统中有关的风险管理措施，评估现有风险，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司安全管理体系。航运安全风险管理定义定义n危险：危险：是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合的根源或状态。n危险识别：危险识别：是指识别危险的存在并确定其特性的过程。n后果：后果：是指危险发生所带来的损失或结果。n可能性：可能性：指危险发生的概率。航运安全风险管理定义定义n风险：风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。n风险评估：风险评估：是指评估由已
16、识别的危险产生的危害的可能性和后果的过程。n可接受的风险：可接受的风险：是指根据公司的法律义务和职业健康安全方针，已降至公司可接受水平的风险。n风险管理：风险管理：是指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。航运安全风险管理风险评估风险评估n风险评估的目的是确保对船舶操作活动和变更项目进行仔细检查 n什么会引致损害？n现有的控制措施是否充分？n现有的风险水平是否可接受？n如果现有的风险水平不可接受，标明并实施恰当的控制措施将风险降低至合理的可实行的水平。航运安全风险管理风险评估包含的要素风险评估包含的要素 n 确定工作区域n 工作活动n 危险识别n 可能的后果n
17、 现有控制措施n 后果严重程度n 危险发生的可能性n 风险等级n 增加的控制措施n 确定责任航运安全风险管理风险管理包括的内容风险管理包括的内容 n 安全意识培养n 危险识别n 风险评估n 改进措施（包括风险控制措施和成本效益分析）n 监控和报告风险控制措施实施结果n 风险趋势分析n 复查 n风险评估是风险管理的重要组成部分 航运安全风险管理危险识别危险识别 n船舶危险分类常用“按照导致事故的直接原因”和“参照事故类别”的方法进行分类 航运安全风险管理（一）按照导致事故的直接原因进行分类（一）按照导致事故的直接原因进行分类n（1）物理性危险和有害因素n（2）化学性危险和有害因素n（3）生物性危
18、险和有害因素n（4）心理、生理性危险和有害因素n（5）行为性危险和有害因素n（6）其他危险和有害因素航运安全风险管理（1）物理性危险和有害因素）物理性危险和有害因素n设备、设施缺陷n防护缺陷n电危害n噪声n震动危害n运动物体伤害n明火n高温物质n低温物质n作业环境不良n信号缺陷n标志缺陷n其他物理性危险和有害因素 航运安全风险管理（2）化学性危险和有害因素）化学性危险和有害因素n易燃、易爆性物质n自燃性物质n有毒物质n腐蚀性物质n其他化学性危险和有害因素航运安全风险管理（3）生物性危险和有害因素）生物性危险和有害因素n致病微生物n传染病媒介物n致害动物n致害植物n其他生物性危险和有害因素航运安
19、全风险管理（4）心理、生理性危险和有害因素）心理、生理性危险和有害因素n负荷超限n健康状况异常n从事禁忌作业n心理异常n辨识功能缺陷n其他心理、生理性危险和有害因素航运安全风险管理 （5）行为性危险和有害因素）行为性危险和有害因素n指挥错误n操作错误n监护失误n其他错误n其他行为性危险和有害因素航运安全风险管理（二）参照事故类别进行分类（二）参照事故类别进行分类n物体打击 n机械伤害 n起重伤害 n触电 n淹溺 n灼烫 n火灾 n高处坠落 航运安全风险管理续前页续前页n锅炉爆炸n其他爆炸n中毒和窒息n其他伤害n搁浅n碰撞n沉没航运安全风险管理续前页续前页n机构性损坏n主机失效n舵机失效n电源损
20、坏n进水n油泄漏或污染n恐怖事件或海盗袭击航运安全风险管理危险识别危险识别n识别危险因素时应考虑不安全行为、不安全状态、人的因素、工作环境因素等 。航运安全风险管理识别步骤识别步骤 n识别可能对船舶、人员、货物造成危害的危险，对所有常规和非常规危险都要进行识别。n识别出具体可能发生的危险情形或危险事件n分析受到危险情形或危险事件影响的人员航运安全风险管理n以下三个问题可以帮助危险识别：n有哪些因素会导致危害n什么或谁会受到危害n危害怎样发生 航运安全风险管理危险识别可从以下几个方面考虑n船舶机械设备的机械能、电能、热能、化学能等的非正常释放、为确保机械设备正常而进行的维护保养中人为失误和作业环
21、境不良所产生的危险因素。n船舶航行、靠泊、货物装卸、海上运输管理及应急反应等过程和与之相关的各种作业过程中产生的各种不安全因素。航运安全风险管理现有控制措施n船舶现有控制风险的预防措施应包含以下几个方面：n操作程序和须知n工作环境n个人防护装备n人员因素n设计、工艺航运安全风险管理风险评估n采用定量风险评价方法（Quantity Risk Analysis, QRA）对危险情形和危险事件的风险进行评估，风险可以表示为危险发生的可能性与危险发生的后果乘积。nR=PS n其中：R代表风险，P代表可能性，S代表后果。航运安全风险管理可能性列表n可能性 分值 任 务n极可能 5 执行此项任务发生事故几
22、乎是不可避免的n很可能 4 执行此项任务是否会发生事故不确定， n 但有一项不确定因素可能会导致事故的n 发生。n可能 3 执行此项任务是否会发生事故不确定，n 但多项不确定因素的组合可能会导致事n 故的发生n可能性低 2 发生事故需要几项罕见因素的组合出现n可能性微小 1 执行此项任务发生事故的可能性是可以忽略的航运安全风险管理后果列表n严重程度 分值 人员健康 船舶/财产 环境n非常严重 5 多人死亡 全损/100万元 重大污染启动国家n 应急反应计划n严重 4 1人死亡或多人受重伤 严重受损/10万元-100万元 n 较大污染/启动当地或港口应急反应计划比较n比较严重 3 多人受伤或1人
23、受重伤未 严重受损/1000元-10万 n 中度污染启动船舶应急反应计划，并需多方协助 不严重 2 1人受伤或多人受轻伤 设备局部受损/100元-1000元 小污染启动船舶应急反应计划n轻微 1 轻微受伤或疾病 轻微受损/100元 轻微污染航运安全风险管理决定风险是否可接受n风险标准表n等级 R值 危险程度n5 20 不可接受的风险n4 1319 重大的风险n3 712 中度风险n2 36 可接受的风险n1 12 小风险航运安全风险管理风险评估等级列表轻微轻微1 1不严重不严重2 2比较严重比较严重3 3严重严重4 4非常严重非常严重5 5可能性可能性微小微小1 1小风险小风险小风险小风险可接
24、受的可接受的风险风险可接受的可接受的风险风险可接受的可接受的风险风险可能性可能性低低2 2小风险小风险可接受的可接受的风险风险可接受的可接受的风险风险中度风险中度风险中度风险中度风险可能可能3 3可接受的可接受的风险风险可接受的可接受的风险风险中度风险中度风险中度风险中度风险重大的风重大的风险险很可能很可能4 4可接受的可接受的风险风险中度风险中度风险中度风险中度风险重大的风重大的风险险不可接受不可接受的风险的风险高度可高度可能能5 5可接受的可接受的风险风险中度风险中度风险重大的风重大的风险险不可接受不可接受的风险的风险不可接受不可接受的风险的风险航运安全风险管理制定风险控制措施 n在确定了
25、风险等级后，找出哪些是大风险，在原有预防措施的基础上进一步增加风险控制措施。n风险分类是决定是否应改善控制措施和制定行动时间表的基础，下表列出了针对不同风险等级应采取的行动和时间表。 航运安全风险管理风险控制措施应包含以下一点或几点内容n降低失误发生概率（通过改进工艺、程序、组织结构、培训等）；n减少失误的影响以防止事故的发生；n改善失误可能发生的环境；n减轻发生事故造成的后果 航运安全风险管理船舶选择控制措施时，应根据措施有效性，作以下考虑 n若可能，于消除各种危险时，也应消除风险的来源，例如弃用有危险的物质，改用安全的一种；n若无法消除风险，则尝试降低，例如：若风险来自触电，则应用低电压电
26、器；n若可能，按各人的智力、体能等分配工作；n设备的布置将伤害风险降至最低；n应优先考虑保护所有人员的措施；n若有需要时，使用结合科技与程序的控制措施；n为设备如机器防护等策划保养工作，并确保能持续执行； 航运安全风险管理n确保已有适当的应急安排，为特定的危险提供应急设备，将任何意外事件造成的影响降至最低，帮助安全恢复常规状态；n对相关人员进行培训；n为即将开始的工作准备必要的设备、操作前的练习、制定操作规程、签发许可证、张挂警示标志等；n只有在考虑过每种控制措施，认为都不足够之后，才采用个人保护设备；n在风险评估中，为识别出的完成预防措施设定能够达到的目标。 航运安全风险管理成本效益评估n识
27、别实施各项风险控制方案的成本和效益。n估算和比较所有风险控制方案有关的成本和效益，可以是定性的或者定量的估算。n比较成本和效益，分析风险控制方案的可行性。成本必须是可控的，并且与效益相匹配。 航运安全风险管理风险控制方案的审批n船舶可自行实施风险控制方案的，按照以下规定审核、批准。n对常规任务识别出的常规危险，由大副或轮机长对风险评估进行批准和组织实施风险控制措施。n对常规任务识别出的非常规危险，或者对非常规任务进行的危险识别和风险评估，评估结果须经船长批准后方可实施。n船舶制订的风险控制方案，需要公司提供岸基地支持的，由船长审核后报船务部审核批准。 航运安全风险管理n岸上部门进行风险评估，风
28、险控制方案可由实施风险评估部门自行实施的，由部门负责人审批。n风险控制方案的实施涉及SMS文件修改的，应得到体系主管的批准。n审批负责人审阅风险评估表中的A部分内容，以确认风险评估的过程是正确的，考虑风险控制措施的是否必需、恰当、财务可行性，并对风险控制措施及其执行给予适当的指导，将意见记录在表格B部分，返还给报告人，报告人根据审批负责人的意见执行风险控制措施。航运安全风险管理危险更新n当有关法律法规要求发生变化，体系主管人员应根据变化的内容对危险评估准则作相应的修订。并按上述进行风险重新评估。n当涉及业务增加、货种变化、船型变化、设备更新改造等，按上述对危险进行重新识别，并按上述进行评估。n通过对事故、险情致因的分析，发现导致事故的危险源，并按上述进行评估。 航运安全风险管理年度复查n公司每年对SMS进行有效性评价时，应对当年的风险评估的有效性进行复查，确保所有风险评估都达到了预期目标。如果在复查中发现任何问题，有效性评价会应当制定有效措施予以解决。n公司每年对SMS进行有效性评价时，还应对风险管理程序进行评审，根据需要进行修改。 航运安全风险管理航运安全风险管理
