Copyright © 1998-2012 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司日常工作流程 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司部门组成①一般来说，基金公司由以下部门组成：领导层：领导层：投研部：投研部：投资经理，研究员（或者只有研究员）交易部：交易部：中央交易员，交易员（或者投资经理，中央交易员，交易员）监察稽核部：监察稽核部：风控人员运营部：运营部：会计、日初及日终清算人员产品部：产品部：产品设计、销售IT部：部：IT人员②其中与投资交易系统相关及其主要工作如下：投资经理：投资经理：指令下达等中央交易员：中央交易员：指令分发等交易员：交易员：指令委托等监察稽核：监察稽核：风险监控等运营人员：运营人员：开市准备、证券初始化、清算对账等IT部门：部门：系统维护等（红塔的IT兼开市准备、证券初始化） Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司部门工作时间轴图 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司主要系统关联 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 基金公司主要系统文件交互图 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 开市准备时间：8:30—9:301)检查系统状态,收2）证券初始化路径：运营—证券信息初始化。
Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 三方数据目前主要的三方数据提供商有：万德、财汇、中诚信下图所示为财汇三方数据生成时间表：①对于JYDSXX.DBF、ZQFXXX.DBF、ZQJZLL.DBF、ZQLL.DBF、ZQPJ.DBF这些属于基础表，当天的三方数据中包含了下一个交易日的信息②可以要求在开市前，三方数据全部到齐，但是可能数据不全 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 证券初始化的常见错误1）证券类别、交易类型变动提示2）文件命名日期与文件中抬头日期不一致3）三方数据提供文件格式有误4）zqll文件中对于刚发行的固定利率的债券，暂未确定利率的处理方式5）缺少相应的证券类别属性 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易交易时间段： Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 交易的主要流程①①指令下达指令下达②②指令分发指令分发③③指令委托指令委托 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 收市 一般来说，公募基金收市前20分钟，专户基金收市前10分钟是不允许下达新的指令的。
收市后，交易员打印交易报表由交易部保存，监察稽核部门不定期抽查. Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 清算流程 Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 清算文件介绍 日初结算处理,导入上海ZQBD与JSMX等文件清算数据转入：导入SJSHB、GH等文件日终结算处理：导入SJSFX、SJSGF等文件估值数据转入：估值文件GZ@FUNDCODE.dbf Copyright © 1998-2011 深圳市金证科技股份有限公司 感谢聆听 。