《备考2025北京市证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2025北京市证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案（50页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2025北京市证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿【答案】 B4、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】 A5、关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
2、6、在中国香港，基础货币的组成部分包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C8、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A
3、.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】 D11、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】 A14、机构投资者主要包括( )。 A. . B. . C. . D. .
4、. 【答案】 C15、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（ ）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市B.监管证券投资活动C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】 A16、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D
5、.工商财团【答案】 B20、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3B.4C.5D.6【答案】 B21、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】 C23、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值
6、的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B24、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（ ）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民【答案】 D26、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】 D27、在债券的票面价值中，要规定（）A.B.C.D.【答案】 B28、（2021年真题）非公开发行公司债券，可
7、以申请在（?）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.银行柜台【答案】 C29、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（ ）。A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】 C30、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】 B31、货币政策最终目标不包括（ ）。A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D32、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（ ）。A.、B.、C.、D
8、.、【答案】 C33、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】 C34、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A35、股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。A.股票价值B.发展前景C.股票份额D.以上都
9、不对【答案】 B36、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】 C37、保荐人的保荐责任期包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D39、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（ ）是证明持有
10、人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 A41、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会
11、从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】 C42、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 A43、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。A.5B.10C.30D.50【答案】 B44、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。A.真实资本B.
