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1、备考2025吉林省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B3、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】 D4、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（ ）的主要工具和技术。A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案
2、】 A5、1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】 B6、般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D7、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15B.20C.25D.30【答案】 B9、以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。A.存款准备金制度B
3、.超额存款准备金C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 B10、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、中小企业板块的设计要点在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C15、在信用提高
4、和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C16、下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（?）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在交易所交易的股票【答案】 D17、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.买卖方向
5、、价格相同的，后申报者优先于先申报者【答案】 D18、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（ ）。A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目【答案】 A20、基金募集失败，
6、基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】 D21、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B22、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C23、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A.B.C.D.【答案】 A24、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收
7、益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B25、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。A.促进，促进B.抑制，抑制C.促进，抑制D.抑制，促进【答案】 C26、（2020年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】 D28、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。A.B.C.D.【答案】 A29、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容
8、的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】 A30、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】 A31、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A32、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、
9、下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D34、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（）。A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】 B35、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（ ）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】 A36
10、、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B38、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范
11、费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】 D40、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、国际债券的特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D43、典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。 A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【答案】 A44、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、
