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1、PPPPPP项目造价与招标采购管理项目造价与招标采购管理主讲人：广东工业大学工程管理系胡欣欣目录CONTENTS01PPP模式与选择02PPP模式下项目采购管理03PPP模式下资本方与政府造价管理04PPP模式下项目回购管理01PPP模式与选择lPPP（Public-PrivatePartnerships） 政府和社会资本合作l舶来品l无统一定义l在公共服务领域，政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付对价，保证社会资本获得合理收益。什么是什么是PPP?PPP?4Pa
2、rtnering（合作合伙契约）伙伴关系的核心问题在于：在某个具体的项目上，以最少的资源，实现最多的产品或服务。 社会资金以此目标实现自身利益的追求，而公共部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求。形成伙伴关系要落实到项目目标一致之上，但这还是不够的，为了能够保持这种伙伴关系的长久与发展，还需要伙伴之间相互为对方考虑问题，具备另外两个特征：利益共享和风险共担。利益共享不是分享利润，而是不允许在项目执行的过程中形成超额利润。PPP为何能解决现实需要?物有所值6VFM增加供给提升质量提高效率办好事多办事少花钱哪些领域可以做？哪些领域可以做？l公共交通项目（ ）：机场、港口、铁路、公路、桥梁、轨道交
3、通；l公用设施项目（ ）：供电、供气、供水、供热、污水处理、垃圾处理；l社会公共服务项目（ ）：教育、医疗、养老、监狱、保障性安居工程。7l英国：75%的项目采用PPP后达到预期目标，节约开支17%；PPPVS传统方式u按期完工：80%:30%；u按预算完工：80%:25%（其中20%的预算 调整因实施方案调整）；u供水系统漏水率：3%:16% 。l澳大利亚较传统方式节约开支11.4%；21个总额49亿澳元的PPP项目超支仅5800万澳元；33个总额45亿澳元的传统项目超支6.73亿澳元。PPPPPP的优势有多少？的优势有多少？8土地一级开发概述长沙梅溪湖规划 PPP模式 中信滨海新城中信滨海
4、新城2009年雅居乐计划以20万元/亩的价格拿地3000亩（政府标价30万元/亩）。中信投60亿做基础设施建设，土地价值的提升，2015年，500万元/亩。传统模式下，政府前期投入多，年度支出波动大。PPPPPP模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。11物有所值物有所值l竞争不充分，风险未有效转移竞争不充分，风险未有效转移设计不当、交易结构不合理、采购竞争不充分、监督不到位。l政府过度承诺增加财政风险政府过度承诺增加财政风险掩饰长期债务、不重视现有债务。l流程全、标准细、耗时长流程全、标准细、耗时长l过度使用过度使用PPP不是所
5、有项目都适合用PPP模式（市场测试、财政承受力）；政府越界做PPP：权力清单、负面清单、责任清单。PPPPPP不是万能的不是万能的12背景介绍PPP在中国的发展历程阶段阶段时间跨度时间跨度 理论背景理论背景现实背景现实背景主要社会资本主要社会资本探索探索1984-1992改革开放对外开放，吸引外资外资企业试点试点1993-2002建立社会主义市场经济体制分税制改革外资企业推广推广2003-2007放宽非公有资本市场准入限制经济持续高速增长民营企业调整调整2008-2012“中国模式”思潮金融危机，四万亿刺激计划国有企业规制规制2013-至今市场在资源配制中起决定性作用“三期叠加”，经济新常态各
6、类型企业政府公共部门通常资金不足，管理效率低下但其可以通过制定政策对项目施加影响私营合作方承担项目风险(特别是国家层面风险)能力有限，但其通常资金充足、管理经验丰富、创新力与主动性强在PPP模式建设项目合作过程中，政府公共部门和私营合作方各有优缺点，可以实现优势互补。为什么要推行为什么要推行PPP?现实所需现实所需l政府债务瓶颈vs稳增长、促改革、调结构和惠民生；2015年6月全国各级政府债务超30万亿，地方政府性债务约20万亿。l基础设施投资巨大缺口vs庞大社会资本准入难；2020年城镇化率要达到60%，投资需求达42万亿；l公用事业运行效率不高vs政府财政不堪重负。少花钱，多办事，办好事！
7、少花钱，多办事，办好事！20142014年开始年开始PPPPPP大发展的背景大发展的背景14152015年1-2月，全国开发商：土地购置面积2773万平方米，同比下降31.7%；土地成交价款699亿元，同比下降30.2%。2024/9/516 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国发国发201420144343号号 2014.9.21 2014.9.21修明渠、堵暗道，修明渠、堵暗道，赋予地方政府依法适度举债融资权限赋予地方政府依法适度举债融资权限，加快建立规范的地方政府举债融资机，加快建立规范的地方政府举债融资机制。制。牢牢守住不发生区域性和系统性牢牢
8、守住不发生区域性和系统性风险的底线风险的底线经国务院批准，省、自治区、直辖市政府可以适度举借债务，市县级政府确需举借债务的由省、经国务院批准，省、自治区、直辖市政府可以适度举借债务，市县级政府确需举借债务的由省、自治区、直辖市政府代为举借。自治区、直辖市政府代为举借。地方政府举债采取地方政府举债采取政府债券方式政府债券方式。没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地。没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以一般公共预算收入偿还。有一定收益的公益性事业发展确需政方政府发行一般债券融资，主要以一般公共预算收入偿还。有一定收益的公益性事业发展确需政
9、府举借专项债务的，由地方政府通过发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。府举借专项债务的，由地方政府通过发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。推广使用政府与社会资本推广使用政府与社会资本合作模式合作模式。剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司不得新增不得新增政府债务。政府债务。严格限定严格限定地方政府举债程序和资金用途地方政府举债程序和资金用途。地方政府举借的债务，只能用于公益性资本支出和适。地方政府举借的债务，只能用于公益性资本支出和适度归还存量债务，不得用于经常性支出。度归还存量债务，不得用于经常性支出。财政部根据各地
10、区财政部根据各地区一般债务一般债务、专项债务专项债务、或有债务或有债务等情况，测算等情况，测算债务率债务率、新增债务率新增债务率、偿债率偿债率、逾期债务率逾期债务率等指标，评估各地区债务风险状况，对债务高风险地区进行风险预警。等指标，评估各地区债务风险状况，对债务高风险地区进行风险预警。地方政府出现地方政府出现偿债困难时偿债困难时，要通过控制项目规模、压缩公用经费、处置存量资产等方式，多渠，要通过控制项目规模、压缩公用经费、处置存量资产等方式，多渠道筹集资金偿还债务。道筹集资金偿还债务。妥善处理妥善处理存量债务存量债务和和在建项目在建项目后续融资后续融资: :抓紧将存量债务纳入预算管理抓紧将存
11、量债务纳入预算管理; ;积极降低存量债务利息积极降低存量债务利息负担负担; ;妥善偿还存量债务妥善偿还存量债务; ;确保在建项目后续融资。确保在建项目后续融资。2024/9/517关于制止地方政府违法违规融资行为的通知关于制止地方政府违法违规融资行为的通知财预2012463号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、发展改革委，中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行，各银监局： 国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国发201019号）下发后，地方各级政府加强融资平台公司管理，取得了阶段性成效。地方政府性债务规模迅速膨胀的势
12、头得到有效遏制，大部分融资平台公司正在按照市场化原则规范运行，银行业金融机构对融资平台公司的信贷管理更加规范。但是，最近有些地方政府违法违规融资有抬头之势，如违规采用集资、回购（BT）等方式举债建设公益性项目，违规向融资平台公司注资或提供担保，通过财务公司、信托公司、金融租赁公司等违规举借政府性债务等。为有效防范财政金融风险，保持经济持续健康发展和社会稳定，现就有关问题通知如下： 一、严禁直接或间接吸收公众资金违规集资一、严禁直接或间接吸收公众资金违规集资 地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体等要严格执行国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知（国办发明电200734号）等有关规定，
13、未经有关监管部门依法批准不得直接或间接吸收公众资金进行公益性项目建设，不得对机关事业单位职工及其他个人进行摊派集资或组织购买理财、信托产品，不得公开宣传、引导社会公众参与融资平台公司项目融资。 2024/9/518 二、切实规范地方政府以回购方式举借政府性债务行为二、切实规范地方政府以回购方式举借政府性债务行为 除法律和国务院另有规定外，地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体等不得以委托单位建设并承担逐年回购（BT）责任等方式举借政府性债务。对符合法律或国务院规定可以举借政府性债务的公共租赁住房、公路等项目，确需采取代建制建设并由财政性资金逐年回购（BT）的，必须根据项目建设规划、偿债能力等
14、，合理确定建设规模，落实分年资金偿还计划。 三、加强对融资平台公司注资行为管理三、加强对融资平台公司注资行为管理 地方政府对融资平台公司注资必须合法合规，不得将政府办公楼、学校、医院、公园等公益性资产作为资本注入融资平台公司。严格执行土地管理法等有关规定，地方政府将土地注入融资平台公司必须经过法定的出让或划拨程序。以出让方式注入土地的，融资平台公司必须及时足额缴纳土地出让收入并取得国有土地使用证；以划拨方式注入土地的，必须经过有关部门依法批准并严格用于指定用途。融资平台公司经依法批准利用原有划拨土地进行经营性开发建设或转让原划拨土地使用权的，应当按照规定补缴土地价款。地方各级政府不得将储备土地
15、作为资产注入融资平台公司，不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台公司偿债资金来源。 2024/9/519关于制止地方政府违法违规融资行为的通知关于制止地方政府违法违规融资行为的通知财预2012463号 四、进一步规范融资平台公司融资行为四、进一步规范融资平台公司融资行为 地方各级政府必须严格按照有关规定规范土地储备机构管理和土地融资行为，不得授权融资平台公司承担土地储备职能和进行土地储备融资，不得将土地储备贷款用于城市建设以及其他与土地储备业务无关的项目。符合条件的融资平台公司因承担公共租赁住房、公路等公益性项目建设举借需要财政性资金偿还的债务，除法律和国务院另有规定外，不得向非金融机构和
16、个人借款，不得通过金融机构中的财务公司、信托公司、基金公司、金融租赁公司、保险公司等直接或间接融资。 五、坚决制止地方政府违规担保承诺行为五、坚决制止地方政府违规担保承诺行为 地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体，要继续严格按照担保法等有关法律法规规定，不得出具担保函、承诺函、安慰函等直接或变相担保协议，不得以机关事业单位及社会团体的国有资产机关事业单位及社会团体的国有资产为其他单位或企业融资进行抵押或质押，不得为其他单位或企业融资承诺承担偿债责任，不得为其他单位或企业的回购（BT）协议提供担保，不得从事其他违法违规担保承诺行为。 地方各级政府要从大局出发，充分认识制止违法违规融资行为的重
17、要性和紧迫性，统一思想，加强领导，切实担负起加强地方政府性债务管理、防范财政金融风险的责任，规范政府及所属机关事业单位、社会团体、融资平台公司行为。要对地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体、融资平台公司违法违规融资或担保承诺行为进行清理整改。对限期不改的，依法依规追究相关责任人的责任。 财政部 发展改革委 人民银行 银监会2012年12月24日 2024/9/520地方债地方债 财政部下发通知，批准10省市试点地方政府债券自发自还。据悉，2014年自发自还债券总规模为1092亿元，其中，上海126亿元、浙江137亿元、广东148亿元、深圳42亿元、江苏174亿元、山东137亿元、北京105
18、亿元、青岛25亿元、江西143亿元、宁夏55亿元。2024/9/5“修明渠、堵暗道”，建立以政府债券为主体的地方举债融资机制，剥离融资平台的政府融资职能。凡属市场能发挥作用的，财税等优惠政策要逐步退出；凡属市场不能有效发挥作用的，政府包括公共财政等要主动补位。把地方政府性债务分门别类纳入全口径预算进行管理。将财政运行全面纳入法治化轨道，完善全面规范、公开透明的预算制度，逐步建立中期财政规划管理。国发国发201420144343号号一方面从法律和制度层面，理顺了存量债务的偿债责任，规范了增量债务的举借方式；另一方面也严格限制了依托融资平台推动地方建设的传统融资模式。2024/9/5印发城市建设投
19、融资体制改革方案的通知（穗府【2008】39号）文件（下称“39号文”）“39号文”是一份旨在推进广州城市投融资平台建设的文件。根据该文件，广州市政府要扶持组建六大企业及一大平台，将广州城市建设诸多项目“特许”给了政府扶持的七大集团经营。其中包括：交通投资集团公司水务投资集团公司地铁集团公司广州发展(600098）集团燃气板块广日集团有限公司垃圾处理板块城市建设投资集团公司以及一家承担亚运城经营权的企业广州市长承诺广州市长承诺3月前公开月前公开“39号文号文”2024/9/5难以吸收社会资本参与、确需政府举债的公益性项目，未来融资将只能由政府发行债券解决。吸收社会资本参与的公益性项目，按照推广
20、使用PPP模式，债务由项目公司按照市场化原则举借和偿还，政府按照事先约定承担财政补贴责任，财政补贴等支出按性质纳入相应预算管理。地方政府投资业务2024/9/5财政部成立政府和社会资本合作（财政部成立政府和社会资本合作（PPPPPP）工作领导小组，）工作领导小组，王保安担任领导小组组长。王保安担任领导小组组长。20142014年年5 5月月2626日，财政部日，财政部党组成员、副部长王保安主持召开党组成员、副部长王保安主持召开PPPPPP工作领导小组第工作领导小组第一次会议，研究一次会议，研究PPPPPP管理机构设立方案，讨论完善管理机构设立方案，讨论完善PPPPPP工作指导性通知，明确各成员
21、单位职责分工，部署下工作指导性通知，明确各成员单位职责分工，部署下一阶段工作。财政部部长楼继伟称，推广使用一阶段工作。财政部部长楼继伟称，推广使用PPPPPP模式，模式，不仅是一次微观层面的不仅是一次微观层面的“操作方式升级操作方式升级”，更是一次，更是一次宏观层面的宏观层面的“体制机制变革体制机制变革”。PPPPPP模式已经被提升到模式已经被提升到国家治理现代化、市场发挥决定性作用、快速转变政国家治理现代化、市场发挥决定性作用、快速转变政府职能、建立现代财政制度和推进城镇化健康发展等府职能、建立现代财政制度和推进城镇化健康发展等机制变革的高度。机制变革的高度。25PPP操作指南阶段阶段流程流
22、程政府职责政府职责社会投资者职责社会投资者职责项目前期项目前期准备阶段准备阶段项目选择可行性分析1.项目确定2.对项目的PPP具体模式进行可行性分析确定社会确定社会投资人投资人招标投标 确定投资人和具体合作方案谈判、签约成立SPC1.确定和发布招标文件2.对投标书进行评估3.初选社会投资人4.与投资人谈判并签订投资协议1.进行项目可行性分析2.投标并与政府谈判3.与潜在融资主体提前进行沟通4.筹备成立SPC开发运营开发运营项目开发建设项目运营监督支持1.与融资机构及相关合作单位签订合同2.组织项目开发建设3.组织项目运营移交终止移交终止项目移交SPC清算1.接管PPP项目2.自己运营或另找运营
23、商1.向政府移交项目2.清算SPCPPPPPP基本运作程序基本运作程序2024/9/5项目识别27项目如何发起：项目如何发起：l政府发起（） ：财政部门（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。l社会资本发起（） ：社会资本以项目建议书的方式向财政部门（PPP中心）推荐潜在项目。 项目发起项目识别28财政部门（PPP中心）会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估，确定备选项目。财政部门（PPP中心）根据筛选结果制定年度和中期开发计划。列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（PPP中心）
24、要求提交相关资料。项目筛选项目识别29财政部门（PPP中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作（指引制订中）。l定性评价（6大核心要素）：全生命周期整合的潜力、风险识别与分配、绩效导向、潜在竞争程度、鼓励创新、政府能力。l定量评价：对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断PPP能否降低全生命周期成本。定量评价各地根据实际情况开展。 PPP 值值 PSC值值物有所值评价 财政承受能力评估包括财政支出能力评估以及行业和领域平衡性评估财政承受能力评估包括财政支出能力评估以及行业和领域平衡性评估。 财政支出能力评估,是根据PPP项目预算支出责任，评估
25、PPP项目实施对当前及今后年度财政支出的影响。每一年度全部每一年度全部PPPPPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过般公共预算支出比例应当不超过10%10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。 行业和领域均衡性评估，是根据PPP模式适用的行业和领域范围，以及经济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域PPP项目，防止某一行业和领域PPP项目过于集中。 财政承受能力论证的结论分为“通
26、过论证”和“未通过论证”。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。 PPPPPPPPPPPP项目识别项目识别项目识别项目识别项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备u组织实施机构组织实施机构 按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性，通常情况
27、下需要聘请PPP咨询服务结构。 项目组织实施通常会建立项目领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开展，以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备u尽职调查尽职调查 项目内部调查项目内部调查 项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等
28、；社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。 外部投资人调查外部投资人调查 根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备u实施方案编制实施方案编制 通过前期的调查研究及分
29、析论证，完成项目招商实施方案编制。招商实施方案主要内容： （一）项目概况（一）项目概况 （二）（二）风险分配基本框架。风险分配基本框架。 （三）（三）PPPPPP运作模式运作模式 （四）（四）PPPPPP交易结构交易结构 （五）（五）PPPPPP合同体系合同体系 （六）（六）PPPPPP监管架构监管架构 （七）（七） PPPPPP采购采购方式方式 合同体系合同体系（合同体系主要包括项目合（合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合产品采购合同和保险合同
30、等。项目合同是其中最核心的法律文件）同是其中最核心的法律文件）项目实施方项目实施方案案项目运作方式项目运作方式（项目运作方式主要包括委托运（项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设营、管理合同、建设- -运营运营- -移交、建设移交、建设- -拥有拥有- -运营、转让运营、转让- -运营运营- -移交和改建移交和改建- -运营运营- -移交等）移交等）交易结构与回报机制交易结构与回报机制（项目回报机制（项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式）口补助和政府付费等支付
31、方式）风险分配基本框架风险分配基本框架（按照风险分配优化、风险收（按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等管理能力等要要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险）素，在政府和社会资本间合理分配项目风险）采购方式采购方式包括包括（公开（公开招标、邀请招标、竞争招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源性谈判、竞争性磋商和单一来源采购）采购）监管架构监管架构（监管架构主要包括授权关系和监（监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机管方
32、式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等）约管理、行政监管和公众监督等）基本情况主要明确项目提供的基本情况主要明确项目提供的公共产品和服公共产品和服务内容务内容、项目采用政府和社会资本合作模式、项目采用政府和社会资本合作模式运作的运作的必要性和可行性必要性和可行性，以及项目运作的，以及项目运作的目目标和意义标和意义。经济经济技术指标主要明确项目技术指标主要明确项目区位、占地面积、区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模
33、或资产价值、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源主要产出说明和资金来源等。等。项目概况项目概况情况情况PPPPPPPPPPPP运作实施方案运作实施方案运作实施方案运作实施方案PPPPPP模式选择模式选择 PPPPPP模式选择是指具体运作方式的确定。模式选择是指具体运作方式的确定。PPPPPP具体运作具体运作方式方式主要主要由收费定价机制、由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、需求、改扩建需求和期满处置等因素决改扩建需求和期满处置等因素决定。定。 对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项
34、目，可通过政府授予特许经营权，采用建设采用建设运营运营移交（移交（BOTBOT）、建设）、建设拥有拥有运营运营移交移交（BOOTBOOT） 等模式推进。等模式推进。 对于经营收费不足以覆盖投资成本或难以形成合理回报、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用采用建设建设运营运营移交（移交（BOTBOT）、建设）、建设拥有拥有运营（运营（BOOBOO）等模式推进。）等模式推进。 对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设采用建设拥有拥有运营（运营（BOTBOT）、建设、建设租赁租赁运营（运营
35、（BROBRO）、委）、委托运营（托运营（O&MO&M）等市场化模式推进。）等市场化模式推进。回报机制（回报机制（BOT/BOO/BLTBOT/BOO/BLT）（）（BOO:BOO:建设一建设一拥有拥有一经营一经营，BLT:BLT:建造建造- -租赁租赁- -移交）移交）运营效率（运营效率（BOT/DBFO/BLTBOT/DBFO/BLT）( (DBFODBFO: :设计一建设一融资一经营设计一建设一融资一经营) )风险结构（风险结构（PPP/BOT/DBLTPPP/BOT/DBLT）DBLTDBLT设计一设计一建造建造- -租赁租赁- -移交移交资金需求（资金需求（BOT/TOTBOT/TO
36、T）财政资金及补贴能力（财政资金及补贴能力（DBLT/DBOTDBLT/DBOT）政策法规（政策法规（BLT/BOOBLT/BOO）发起人偏好等其它因素发起人偏好等其它因素PPPPPPPPPPPP模式的选择模式的选择模式的选择模式的选择项目选择与风险程度37PPP运作方式社会资本参与程度高 委托运营(O&M）社会资本风险承担程度低高完全私有化完全公有化管理合同 (MC)租赁-运营-移交(LOT)建设-运营-移交(BOT)建设-拥有-运营(BOO)转让-运营-移交(TOT)改建-运营-移交(ROT)区域特许经营(RC)购买-建设-运营(BBO)l新建项目：BOT、BOO、l存量项目：O&M、MC
37、、TOT、ROT，l可根据实际情况有多种组合和演变形式。片区开发项目片区开发项目片区开发项目片区开发项目PPPPPPPPPPPP片区开发是指在符合国家以及当地规划的前提下，对拟开发建设的区域进行一体化的改造、建设、经营和维护，通常包括土地一级开发、基础设施与公共服务设施等项目建设和运营等，新城开发、旧城改造等正是片区开发中的典型形式，近期备受关注的中信滨海新城项目、五矿信托沈抚新城项目等均公告采用了PPP模式。 片区开发项目PPP模式构建的关键因素： 1、根据项目边界的清晰程度、收益状况、风险结构等，确定采取单一型运作或复合型运作； 2、由税收分成、土地收益分成模式走向政府使用付费服务购买、二
38、级土地资源再开发的盈利模式构造； 3、区域开发政府收入、投资者服务购买费、片区开发价值、融资等相互匹配，整体性的投融资规划至关重要； 4、根据潜在投资人的能力贡献，建立组合型的投资结构，加强资源整合及资本运作能力；国资公司国资公司社会资本社会资本政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）特许开发经营特许开发经营指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设运营管理建设运营管理公益资产服务购买公益资产服务购买准公益资产补贴准公益资产补贴收益性资产运营收益性资产运营特许经营期满移交特许经营期满移交政府资产管理政府资产管理机构机构财政财政施工承包商施工承包商受托运营商受托运营商补贴机制
39、补贴机制片区开发项目片区开发项目片区开发项目片区开发项目PPPPPPPPPPPP医院项目医院项目医院项目医院项目PPPPPPPPPPPP 中国未来医院的发展及公立医院改革成为社会的焦点，医院的建设带来的巨大的资金需求，而公立医院的改革涉及多重利益。通过PPP模式推进医院建设，探索公私合营的医院运营管理模式，对于我国卫生事业发展具有重要意义。 医院项目PPP模式构建的关键因素： 1、新设医院的性质（公立医院、社会化非营利医院、社会化营利医院）对于整个项目的运作具有重要影响； 2、社会投资者人需要根据自身的战略确立合适的参加模式，其盈利方式各有不同，包括偏经营性运作及偏施工管理运作。 3、医院PP
40、P运作涉及政府、医学院、医院、医生、投资者等多方利益，处理好各方利益至关重要； 4、未来公立医院改革、药品政策的变化对于PPP模式的选择具有重要影响；医院项目医院项目医院项目医院项目DBLTDBLTDBLTDBLT医院医院社会资本社会资本政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设管建设管理理资产收益权资产收益权资产管资产管理理卫生局卫生局资产提供给政府资产提供给政府公立医院公立医院设立设立医院医院资产服务费资产服务费医院项目医院项目医院项目医院项目BOTBOTBOTBOT卫计委卫计委社会资本社会资本政府政府
41、项目公司（项目公司（SPVSPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体医院医院行政后勤行政后勤运营管理运营管理 配套营业配套营业设施运营设施运营管理管理 医院建设医院建设管理管理 药品、医药品、医用耗材供用耗材供应应 公立医院公立医院设立设立公办公办就医人群就医人群收入收入资产服务费资产服务费行政服务费行政服务费与医疗服务相互配套与医疗服务相互配套投资收益投资收益财政补贴财政补贴医院项目医院项目医院项目医院项目BOOBOOBOOBOO医院医院社会资本社会资本 政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金
42、融机构融资融资建设管建设管理理民营医院民营医院运营管运营管理理可开发经营性资源可开发经营性资源进入运营资产包进入运营资产包政府监管政府监管养老项目养老项目养老项目养老项目PPPPPPPPPPPP 目前我国在加强老龄工作，发展老龄事业方面的重视力度大大增强，并把养老服务业的建设列入重要议事日程，成为党政工作的重要组成部分。相比日渐增长的养老需求，政府在资金投入方面严重滞后，发展养老的PPP模式对于我们养老事业的发展具有非凡的意义。 养老项目PPP模式构建的关键因素： 1、养老项目的投入较大、运营成本高，项目建设、运营补贴、融资性补贴对于项目建设运营具有重要影响； 2、鉴于目前我国的养老结构，综合
43、性养老项目（配套养老社会开发）、轻资产运营、多元投资者组合具有明显的优势； 3、未来养老的政府养老服务购买对于养老项目的未来发展具有重要影响，在购买类别、购买层次等方面均需要进一步扩大，由政府服务购买的轻资产运营是解决养老运营结构性问题的关键； 养老项目养老项目养老项目养老项目DBLT+DBLT+DBLT+DBLT+委托运营模式委托运营模式委托运营模式委托运营模式国资公司国资公司社会资本社会资本 政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设管建设管理理养老机构养老机构政府设立、监管政府设立、监管委托运营委托运
44、营股权收购股权收购养老项目养老项目养老项目养老项目BOOBOOBOOBOO国资公司国资公司社会资本社会资本 政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）授予特许经营权授予特许经营权指定指定投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设管建设管理理养老机构养老机构运营管运营管理理养老社区开发养老社区开发居家养老服务购居家养老服务购买买市政道路项目市政道路项目市政道路项目市政道路项目PPPPPPPPPPPP 市政道路在城市基础设施建设中属于纯公益性的无收费项目，具有投资规模大、建设周期长、施工进度紧迫等特点，如果由财政直接出资建设市政道路的传统模式，往往给地方财政带来不小的压力。 市政道路项目PPP模
45、式构建的关键因素： 1、依托政府服务购买方式的PPP与所在地方政府的财政实力及履约精神具有重要影响，它确定了PPP模式的投融资结构、回报体系、风险结构。 2、依托资源补偿型的PPP受到土地开发的复杂程度、土地交易等市场因素影响较大，需要准确的价值判断能力； 3、市政道路项目建立灵活的投资者退出机制，对于整合多方投资者聚集各方优势具有重要影响；市政道路市政道路市政道路市政道路项目项目项目项目BOTBOTBOTBOT社会资本社会资本政府政府项目公司项目公司（SPVSPV）授予特许经营授予特许经营权权指定指定投资机构投资机构建设管理建设管理道路道路运营运营维护维护 住建局住建局使用服务购买使用服务购
46、买国资公司国资公司授权授权市政道路项目市政道路项目市政道路项目市政道路项目RCPRCPRCPRCP（改建（改建（改建（改建- - - -特许特许特许特许- - - -整体经营）整体经营）整体经营）整体经营）社会资本社会资本政府政府项目公司项目公司（SPVSPV）授予特许经营授予特许经营权权指定指定投资机构投资机构建设建设管理管理 经营性资产经营性资产及道路及道路开发开发住建局住建局 无偿移交无偿移交国资公司国资公司授权授权可开发土地资源可开发土地资源捆绑开发捆绑开发决策决策进入整体进入整体运营资产包运营资产包城市地下管廊项目城市地下管廊项目城市地下管廊项目城市地下管廊项目BOTBOTBOTBO
47、T国资公司国资公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设管网租售权管网租售权市住建委市住建委运营管运营管理理投资合作协议投资合作协议特许经营特许经营协议协议融资融资协议协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议管网销售管网销售协议协议管网租赁管网租赁协议协议期满无偿转让给政期满无偿转让给政府府城市体育中心项目城市体育中心项目城市体育中心项目城市体育中心项目ROTROTROTROTX公司公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资
48、主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设体育中心体育中心体育馆体育馆通过转让经通过转让经营权或出资营权或出资形式进入形式进入期满无偿转让给政府期满无偿转让给政府投资合作协议投资合作协议特许经营特许经营协议协议融资融资协议协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议运营管运营管理理运营服务运营服务协议协议垃圾焚烧发电项目垃圾焚烧发电项目垃圾焚烧发电项目垃圾焚烧发电项目BOOBOOBOOBOO（T T T T）投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权金融机构金融机构融资融资建设建设垃圾发电站垃圾发电站投资合作协议投资合作协议特许经营特许经营协议协议融
49、资融资协议协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议运营管运营管理理运营服务运营服务协议协议城市内河治理项目城市内河治理项目城市内河治理项目城市内河治理项目RCPRCPRCPRCP国资公司国资公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设投资合作协议投资合作协议特许经营特许经营协议协议融资融资协议协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议运营管运营管理理运营服务运营服务协议协议土地一二级开发权土地一二级开发权项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准
50、备u实施方案审核实施方案审核 为提高工作效率，财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP项目的评审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对项目实施方案进行评估，确保“物有所值”。评估通过的由项目实施机构报政府审核，审核通过的按照实施方案推进。 目前缺乏相应的专家，政府内部分工不明确，方案审核实际推进效果不佳。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目采购项目采购项目采购项目采购u项目预审项目预审 项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充
51、分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。 项项目目有有3 3家家以以上上社社会会资资本本通通过过资资格格预预审审的的，项项目目实实施施机机构构可可以以继继续续开开展展采采购购文文件件准准备备工工作作；项项目目通通过过资资格格预预审审的的社社会会资资本本不不足足3 3家家的的，项项目目实实施施机机构构应应在在实实施施方方案案调调整整后后重重新新组组织织资资格格预预审审；项项目目经经重重新新资资格格预预审审合合格格社社会会资资本本仍仍不不够够3 3家家的的，可可依依法法调调整整实施方案选择的采购方式。实施方案选择的采购方式。 资格预审公告应包括项目授权主体、项目实
52、施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目采购项目采购项目采购项目采购u项目采购文件编制项目采购文件编制 项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保
53、证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目采购项目采购项目采购项目采购u响应文件评审响应文件评审 项目PPP运作需建立方案评审小组，确定评审办法。 评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。 项目评审办法应该反映项目物有所值的本意，体现项目绩效运营特性，促进市场竞争。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项
54、目采购项目采购项目采购项目采购u谈判与合同签署谈判与合同签署 项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。 确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于5个工作日。 公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。需
55、要为项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同，或签署关于承继项目合同的补充合同。项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目执行项目执行项目执行项目执行u项目公司设立项目公司设立 社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（政府和社会资本合作中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。u项目融资管理项目融资管理 项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督
56、管理工作，防止企业债务向政府转移。 2024/9/5PPP模式项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目执行项目执行项目执行项目执行u绩效监测与支付绩效监测与支付 社会资本项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。u中期评估中期评估 项目实施机构应每3-5年对项目进行
57、中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。 项目发起项目发起PPPPPPPPPPPP项目移交项目移交项目移交项目移交项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与
58、社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。项目移交完成后，财政部门（政府和社会资本合作中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。PPP模式企业化发展路径政府国营企业公司法下的国营企业公共部门和私营部门的合作PPP模式专门机构政府是领导者计工/件总承包商（DB/EPC）设计+建
59、造+采购预融资(BT)(设计)+融资+建造设计+建造+运营(DBO)PPP模式设计+建造+融资+运营建造项目交付模式的变化项目主体的变化政府是领导者PPP模式与传统的工程承包模式传统的工程承包模式包括：DBB（Design-Bid-Build）设计-招标-建造模式；EPC（Engineering-Procurement-Construction）设计-采购-建造模式。项目各阶段任务与相关利益相关方的对应表项目阶段工程承包模式项目前期项目建设期项目后期计划启动投融资设计采购施工运营移交DBB业主方设计单位供应商/施工单位/业主施工单位业主方无EPC业主方总承包商业主方无PPP公共部门、私人部门开
60、发商私人部门用户PPP模式与传统的工程承包模式DBB模式EPC模式PPP模式建筑供应链特点设计施工过程分离，先设计，后施工由总承包商负责设计采购施工全过程，业主只监督作用私营部门承担起社会服务职能；私营部门白项目可行性研究阶段就加入项目主要利益相关方业主、施工方、设计方监理方业主、总承包商公共部门、私人部门适用情况简单项目；资金多；质量要求高;业主管理经验不足；承包商经验丰富、技术实力雄厚公共产品例如：轨道交通项目供应链主要环节设计-招标-施工采购-设计-施工选择项目合作公司-确立项目-成立项目公司-融资-建设-运营-移交风险分担业主负责总承包商负责公共部门和私人部门共同承担不同工程承包模式建
61、筑供应链的比较02PPP模式的项目采购管理67 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南第一条 根据国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）和财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南。第二条 本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。第三条 本指南适用于规范政府、社会资本和其他参与方开展政府和社会资本合作项目的识别、准备、采
62、购、执行和移交等活动。第四条 部门应积极设立政府和社会资本合作中心或指定专门机构，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。第五条 各参与方应按照公平、公正、公开和诚实信用的原则，依法、规范、高效实施政府和社会资本合作项目。2024/9/568 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南第八条 定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本
63、现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。第九条 开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。第十一条 项目实施机构应组织编制项目实施方案 （二）风险分配基本框架：项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。（三）项目运作方式主要包括：委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架
64、、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。（五）合同体系：项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制、应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。2024/9/569 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南第十七条 项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行。第二十条 与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。第二十七条 政府可指定合格机构实施临时接管。第二十九条 项目实施机构应每
65、3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；第三十一条 政府、社会资本或项目公司应依法公开披露项目产出的数量和质量、项目经营状况相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。第三十二条 项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。2024/9/5PPP 项目采购与传统采购项目的区别12345PPP项目的采购需求非常复杂，难以一次性地在采购文件中完整、明确、合规地描述。不是所有的PPP
66、项目都能提出最低产出单价。还有些回报率低的公益性项目，政府还将延长特许经营权限PPP项目采购金额大，交易风险和采购成本远高于传统采购项目，竞争程度较传统采购项目低，出现采购活动失败情形的几率也较传统采购为高。PPP项目的采购合同比传统的采购合同更为复杂，可能是一个合同体系，对采购双方履行合同的法律要求非常高。许多PPP项目属于面向社会公众提供公共服务，是结合预算绩效评价、社会公众评价、第三方评价等其他方式完成履约验收。PPP项目怎么选社会资本？PPP项目政府采购管理规定l公开招标：l竞争性谈判；l邀请招标；l竞争性磋商；l单一来源。公开性和竞争性是实现物有所值的关键保证！71PPP 项目与传统
67、项目采购方式选择项目模式采购方式PPP项目传统项目公开招标不适合适合竞争性谈判适合不适合竞争性磋商适合不适合邀请招标不适合适合单一来源采购不适合适合采购方式选择项目实体工程招标采购管理PPP项目合作伙伴确定下来，项目实体工程是否必须再行通过招标方式选定项目的施工单位、材料设备供应商等项目参建单位，是否二次招标采购又将是我们面临的一个新问题。这种二次招标模式不可避免对工期造成一定的影响，同时，由于招标结果的不确定性，也会影响建筑施工企业参与PPP项目的积极性。合作伙伴是通过招标方式选择确定的，具备法定施工资质条件和要求合作伙伴是通过招标方式选择确定的，但不具备法定施工资质条件和要求通过非招标方式
68、确定的，即使该合作伙伴具备法定施工资质条件和要求123可不进行招标，直接与项目公司签订工程施工合同必须通过再次招标方式确定项目施工单位必须通过再次招标方式确定项目施工单位构建我国PPP项目政府采购制度，应从这些方面作出考虑1要在现行政府采购法律制度的框架下进行顶层设计，并做好与即将实施的政府采购法实施条例的衔接。2充分借鉴国际PPP项目成熟的采购经验，特别是借鉴联合国贸易法委员会私人融资基础设施项目示范法及其立法指南中的有效经验和做法。3结合PPP项目采购特点，创设一种新的采购方式，即竞争性磋商（财库【2014】214号文已进行明确），重点是引入两阶段采购模式。再谈判机制！再谈判机制！4创新P
69、PP项目采购程序，例如：新增合同文本公示环节；新增采购程序环节；列明对本国社会资本的优惠政策和对外方社会资本的政策要求。5创新项目监管方式，例如：引入政府采购信用担保；引入社会监督。社会资本*政府政府项目公司（项目公司（SPVSPV）股东协议股东协议PPPPPP项目协议项目协议产业公司授权授权设计协议设计协议设计单位施工单位供应商保险公司监理机构施工协议施工协议监理协议监理协议保险协议保险协议采购协议采购协议金融机构融资协议融资协议总承包公司总承包公司项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP合同合同合同合同体系体系体系体系77项目公司项目公司PPP 项目合同项目合同履约合同工程承包合同运营服务
70、合同原料供应合同产品或服务购买合同融资合同保险合同股东协议融资方融资方政府方政府方保险公司保险公司承包商承包商运营商运营商原料供应商原料供应商购买方购买方股东股东股东股东股东股东合同体系政府方项目公司PPP项目协议项目名称和内容特许经营方式、范围和期限项目公司经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例投融资期限和方式政府购买服务的数量、质量和标准收益获取方式、风险分担应急预案和临时接管预案特许经营期限届满后移交方式、程序和要求争议解决方式需要明确的其他关键事项项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP合同合同合同合同体系体系体系体系产业公司中标社会投资人股东协议u项目公司的设立和融资u项目公司的
71、经营范围u股东权利u履行PPP项目协议的股东承诺u股东的商业计划u股权转让u股东会、董事会、监事会组成及其职权范围u利润分配u违约、终止及终止后处理机制u不可抗力u适用法律和争议解决等项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP合同合同合同合同体系体系体系体系某某某某PPPPPPPPPPPP项目采购案例项目采购案例项目采购案例项目采购案例 2014年2月，某市委、市政府下发某市人民政府关于明确某市产业投资发展有限公司运作有关问题的批复从事园区8.96平方公里范围内的产业开发经营，包括基础设施建设、招商引资、产业发展、投资融资等工作。现有产业园内各类用地分散交织，生活、生产功能混杂，公共配套设施缺乏
72、，园区面临着十分繁重的建设任务，产业投资公司拟采用PPP（政府和社会资本合作）模式对金港产业园东片区进行开发。项目概括项目概括项目概括项目概括序号序号项目名称项目名称项目性质项目性质工程建设投资工程建设投资（亿元）（亿元）拆迁费用拆迁费用（亿元）（亿元）项目静态总投资项目静态总投资（亿元）（亿元）1道路拓宽及北延项目公益性1.660.422.082上隍互通建设工程项目公益性4.161.045.203园区大道建设项目公益性1.490.371.864片区环境整治工程公益性0.910.231.145生态湿地体育休闲公园公益性2.290.572.866园区万吨级码头项目经营性1.140.291.43合
73、计-11.652.9114.56项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP运作模式运作模式运作模式运作模式社会资本市市人民政府人民政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定指定投资投资机构机构建设管理公益性资产公益性资产公益性资产移交移交政府付费（可用性付费政府付费（可用性付费+运维绩效付费）运维绩效付费）产业公司经营性资产运营维护使用者使用者付费使用者付费项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP运作模式运作模式运作模式运作模式 根据财政部和国家发改委关于PPP模式推广的相关政策，政府可以直接参股项目公司，通过政府与社会资本进行股权合作，以更好地实现“风险共担、利润共享”机
74、制。政府直接投资参股降低社会资本投资负担优化项目协调机制强化政府监管职能产业公司社会资本项目公司（项目公司（SPV）注册资本比例比例35%35%注册资本比例比例65%65%股股东东借借款款银行其他金融机构融资融资项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP投投投投融资结构融资结构融资结构融资结构 项目公司注册资本为总投资的30%。在发布中标通知后30日内，中标社会投资者完成项目公司注册，注册资本可分批到位，一期股东到位资金不低于3000万元，其它按照工程进度及融资要求进行安排。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP投融资结构投融资结构投融资结构投融资结构本项目实际建设过程中的剩余建设资金主要由社
75、会资本方负责筹集，可通过银行贷款、股东借款、其它金融机构融资等方式完成。本项目优先选用政策性银行贷款、银团贷款，政府部门将积极协助项目贷款事宜。 政府保留对于融资利率的监管权，保障本项使用利率水平最优惠的融资贷款方式。在在正正式式竞竞争争性性磋磋商商过过程程中中，由由社社会会资资本本提提交交项项目目公公司司债债务务融融资资资资金金成成本本率率承承诺诺最最高高价价，未未来来项项目目公公司司实实际际债债务务融融资资资资金金成成本本率率超超过过政政府府制制定定的的控控制制水水平平（为为7.8%7.8%）的融资成本由社会资本承担。）的融资成本由社会资本承担。产业公司社会资本（施工单位）项目公司股权投资
76、经营性资产建设运营实线箭头表示资金流出方向虚线箭头表示资金流入方向投资收益投资收益市市人民政府人民政府政府出资施工承包费使用者付费公益性资产建设移交政府付费项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP投融资结构投融资结构投融资结构投融资结构项目项目20162016201720172018201820192019202020202021-20332021-2033年度支付比例年度支付比例04%6%6%6%6%项目项目2019201920202020202120212022202220232023202420242025-20332025-2033年度支付比例年度支付比例5%5%5%5%5%7.5%7
77、.5%政府运维绩效可用性服务费年度支付比例政府可用性服务费年度支付比例u支付金额与财政收入增长实现匹配；u支付金额与经营发展实现匹配。PPP项目政府付费项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP投融资结构投融资结构投融资结构投融资结构社会资本市市人民政府人民政府项目公司（项目公司（SPVSPV）股东协议股东协议PPPPPP项目协议项目协议产业公司授权授权设计协议设计协议设计单位施工单位供应商保险公司监理机构施工协议施工协议监理协议监理协议保险协议保险协议采购协议采购协议金融机构融资协议融资协议总承包公司总承包公司项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP合同合同合同合同体系体系体系体系项目项目项目
78、项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购 一、投资人资格条件一、投资人资格条件 1、中国境内外注册的具有独立法人资格的供应商，其注册资本在30000万元人民币以上，总资产不少于150000万元人民币；2、供应商必须具备市政公用工程施工总承包一级和城市园林绿化企业一级资质，具备有效的安全生产许可证；3、供应商近三年内必须具有一个施工额或投资额超过3亿元的项目业绩；4、供应商拟派项目经理应具有市政公用工程专业一级注册建造师资格，并担任过一个及以上市政工程施工管理经历；5、本项目接受联合体参与投资，但联合体成员不得超过2家；6、采用联合体参与本项目投资的，必须由具有市政公用工程施工资质的一方作为
79、联合体牵头人，并应满足上述全部资格条件要求且在未来项目公司中的股权出资比例不低于45%（含）；9 供应商在银行综合授信总额度不低于15亿元； 10、必须通过资格预审。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购 二、采购及履约保证金二、采购及履约保证金 本项目核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且通过前期投资人市场测试反馈较好。因此本项目采取公开招投标方式进行项目采购。 1、磋商保函：控制在项目投资总额的2%以内，为促进本次采购顺利达成合作，设置为1000万元；中标社会资本方投标保证金在项目公司成立并提交建设期保函后退还。 2、合作期保证金与保函：
80、控制在项目投资总额10%以内，且分阶段设置： （1）建设期保函：设置为6000万元； 在*市住建委与项目公司签订PPP项目协议后30日内提交*市住建委，运维期保证金提交后解除。 （2）运维期保证金：本项目运维期以保证金形式设置为100万元，由项目公司在项目竣工验收完成后5日内提交。 3、移交维修保函：宜不超过工程总投资的5%，以移交后一年期维护保修需求为依据，设置400万元（质保期限至移交后1年）。项目可用性服务费年支付最高限价;项目可用性服务费支付比例;项目运维绩效服务费年支付最低限价和最高限价;项目运维绩效服务费年度支付比例;项目工程造价结算下浮率最低要求（2%）;项目公司债务融资资金成本
81、率最高限价（7.8%）项目自有资金回报率；三、项目报价竞争三、项目报价竞争本项目采购应时明确：本本项项目目竞竞争争报报价价点点：政政府府付付费费总总额额、项项目目工工程程结结算算下下浮浮率率、项项目目公公司司债债务务融融资资金成本资资金成本率率、项目自有资金回报率、项目自有资金回报率。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购项目可用性服务费年支付最高限价;项目可用性服务费支付比例;项目运维绩效服务费年支付最低限价和最高限价;项目运维绩效服务费年度支付比例;项目工程造价结算下浮率最低要求（*%）;项目公司债务融资资金成本率最高限价（*%）项目自有资金回报率；三、项目报价竞争三、项
82、目报价竞争本项目采购应时明确：本本项项目目竞竞争争报报价价点点：政政府府付付费费总总额额、项项目目工工程程结结算算下下浮浮率率、项项目目公公司司债债务务融融资资金成本资资金成本率率、项目自有资金回报率、项目自有资金回报率。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购序号序号评审因素评审因素评分标准说明评分标准说明分值分值一、企业实力一、企业实力（1010分）分）注册资本金注册资本金10亿:2分3亿注册资本金10亿：1分（联合体申请人，则须联合体牵头方满足上述要求，不加总计算）2总资产总资产100亿：3分50亿总资产100亿：2分15亿总资产50亿：1分（联合体申请人，则须联合体牵头
83、方满足上述要求，不加总计算，以2014年经审计的财务报告为准）3资产负债率资产负债率60%：5分；60%资产负债率70%：3分；资产负债率70%:0分（联合体申请人，则须联合体牵头方满足上述要求，不加总计算，以2014年经审计的财务报告为准）5二、企业资质二、企业资质（8 8分）分）施工及设计资质具有房屋建筑工程施工总承包壹级及以上资质、市政公用工程施工总承包壹级及以上资质，园林绿化施工壹级资质、风景园林工程设计专项甲级资质、每项得2分，最高得8分（联合体申请人，则任意一方满足上述要求即）8三、企业资信三、企业资信（5 5分）分）信用评级企业资信等级为AA得1分，资信等级为AAA得2分（联合体
84、申请人，则任意一方满足上述要求即可）2综合授信综合授信35亿:3分；25亿注册资本金35亿：2分；15亿注册资本金25亿：1分（联合体申请人，则任意一方满足上述要求即可，不加总计算）3项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购评审采购评审采购评审采购评审序号序号评审因素评审因素评分标准说明评分标准说明分值分值四、项目四、项目业绩业绩（1313分）分）企业施工业绩投资人提供合同额不低于5亿的园林绿化施工业绩合同或合同额不低于15亿的市政施工业绩合同，每个合同得0.5分，最多得4分。（联合体申请人，任意一家满足上述要求即可）4PPP项目业绩投资人拥有投资总额不低于15亿元PPP项目业绩合同，每个
85、合同得3分，最多得9分。（投资人需提供PPP项目合同；联合体申请人，任意一家满足上述要求即可）9五、工程实施方案五、工程实施方案（8 8分）分）建设进度计划施工进度编制合理性和可行性，关键路线是否清晰、准确、完整，能否在科学合理的基础上缩短工期 8施工队伍人员安排施工管理团队的人员数量和人员职称情况、拟派项目经理和主要技术负责人、拟派本项目关键岗位和施工专业人员的资质及职称情况设施及配套工程建设方案项目设施及配套工程建设方案全面、合理，确保整体方案的顺利实施，能够避免矛盾和不利影响安全管理、文明施工、环境保护方案安全管理、文明施工、环境保护方案是否全面合理质量控制方案质量保证措施是否全面细致，
86、是否能结合实际六、运营管理方案六、运营管理方案（6 6分）分）项目公司组建方案项目公司组建计划、人员配置及组织架构等是否合理、可行。6市政实施运营维护方案拟派专业维护人员的情况，设施设备的维护计划，设施设备维护方案是否全面、合理、可行。化工码头经营管理方案化工码头经营管理方案是否全面、合理、可行。保险方案遵照可保风险均应投保的原则，针对融资、工程完工与质量、运营维护与环境等可能出现的项目风险根据需要购买相应保险，种类应合理，能对应具体的项目风险内容。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购序号序号评审因素评审因素评分标准说明评分标准说明分值分值七、法律方案七、法律方案（5 5分
87、）分）法律方案1、完全响应项目协议条款或修改和变更意见更有利于项目成功，5-4分；2、基本响应项目协议条款，但提出少量修改和变更意见，对项目实施影响不大，3-2分3、没有提出实质性变更，但提出较多修改和变更意见，对项目实施存在较大不确定性，2-1分；5八八、财务方案财务方案（1515分）分）财务方案根据供应商提供的财务方案的完整性、详实程度酌情打分； 3投资估算根据供应商提供的投资估算的合理性、科学性、准确性及详实程度酌情打分；4融资结构及计划根据供应商提供的融资结构方案的可行性、成本的合理性，及融资计划节点安排的科学性酌情打分；4融资能力根据供应商提供的贷款机构融资意向书酌情打分；若无贷款机
88、构意向书，此项得0分；4九九、响应报价响应报价（3030分）分）响应报价采用低价优先法计算，即满足响应文件要求且报价最低的为评标基准价，其价格分为满分，其他的报价得分统一按下列公式进行计算：报价得分=（评审基准价/磋商响应报价）30（注：响应报价=政府付费总额=可用性付费总额+运维绩效付费总额）。30项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购03PPP模式下资本方与政府造价管理全面造价管理的概述What We Can Do全要素造价、工期、质量全团队在实现多种利益主体联合的基础上，进行的全面造价管理全过程决策阶段、设计阶段、施工阶段、竣工阶段、后期使用阶段全风险确定性造价、风险造
89、价、不确定性造价基于基于PPPPPP项目建造阶段的全面造价管理方法探讨项目建造阶段的全面造价管理方法探讨一在实际的建造过程中，必须加大对投资实际数值以及目标数值的研究分析，找出两者之间存在的差距，并分析差距产生的原因，进而采取一系列科学合理的对策进行控制管理，最终实现项目投资管理目标。二针对PPP建造造价来说，仅仅落实全过程造价管理工作是不够的，还必须明确建造造价管理中存在的相关因素，不仅要明确成本管控要素，明确好工期管控要素，还要明确好质量管控要素等，在明确好相关要素的基础上，提升全而造价管理效率三包括两大风险，第一大风险是技术风险，该风险主要产生在项目生产当中和项目运营当中，技术风险产生的
90、来源比较多。第二大风险是建设风险，要想从根本上消除该风险，必须要按期完工，避免建设延期问题出现，还要严格控制建设成本，加大风险管控力度。四针对不同的项目类型，其对应的组织结构也不同，但项目往往会和政府及相关部门有关，和企业以及设计方有关，还和建设部门以及运营等部门有关。因此，要想从根本上落实好项目建造全而造价管理工作，必须创新和完善伙伴式管理模式，从根本上提升项目造价管理有效率。通常采用如下公式计算政府方付费额：Fn总投资额Cn（1+i）n（说明：Fn为年度付费额，总投资额即为资产形成所支出的全部费用，Cn为年度支付比例，i为投资回报率，n为特许经营年限）。资产形成过程中支出的全部费用（建安工
91、程费、工程其他费、预备费、建设期利息等）是最终政府付费额的关键依据，因此需要PPP合作方的确认与监管。它如此重要，以至于直接影响到资产价值的公允性，以及政府方付费的最终额度。而事实上，目前有大量的城市基础设施项目在采用PPP模式运作的时候，是采用的以资产移交作为取得投资回报的途径之一，即资产的“可用性付费”。这类PPP项目包括：城市道路、管网、绿化、保障性住房、公立医院、园区基础设施开发、市民公园、水利基础设施等等。从江苏省2015年入库的PPP项目清单中可看到，超过90的项目是需要采用“可用性付费”的投资回报模式的。由此可见，政府方在进行PPP项目监管的过程中，传统的造价控制管理依然是其主要
92、监管方向的。在PPP模式下，造价监管与传统的工程造价控制是否有不同之处呢？从造价监控的最终目标而言，这两者之间有共同之处，也有不同之处。共同之处是：两者都需要对建安工程造价从合同签订、形成过程乃至到结算审计进行监督、管理。不同之处也是很明显的，PPP模式下，造价监控管理的范畴需要扩大到项目总投资，而非建安工程费，包括工程其他费的监督管理、投资环节的流转税、费的监督管理、资本化利息的监督管理等；另外，PPP模式下，总投资的形成与最终投资回报支付总额的形成是一个动态的过程，需要将造价监控管理延伸至PPP特许经营期。PPP模式下资本方造价管理影响各阶段造价的因素准备阶段PPP模式下投资者对估算提出了
93、更高要求，要求其更加准确，同时，促使建设方案更加细化，从而既满足了审批、国家宏观调控的要求，也防止了公共利益遭受到损害，更加满足了投资者对风险控制的要求。01设计阶段在进行造价控制和管理的时候，要将技术和经济等因素有效结合在一起，这是关键。但是在项目设计和实施阶段没有进行有效的控制，并且在进行工程编制的时候，没有对造价估算进行动态管理，而是过度重视设计创新和设计方案质量02实施阶段在PPP模式下也存在一些问题，如：政府的调整规划、补贴不到位、没有履行承诺等，这些都会对工程的造价造成影响，严重一点甚至会导致项目失败，从而对社会造成不利的影响。03运营和结算阶段在结算的时候，受到投资者的影响，造成
94、利益多算成本、政府不认可结算造价等情况，从而就促使工程在结算的时候存在一些矛盾，工程造价很难确认，进而导致很多项目出现很长时间不决算的现象。04PPP模式下政府方造价管理购买服务（外包类）该类PPP项目政府是利用财政资金购买服务，政府需要根据社会资本提供的服务的类型、数量、质量来确定购买服务合同的总金额，政府造价管理侧重于合同总金额的管理控制。特许经营（特许经营类）政府造价管理范围扩大到项目总投资，而非建安工程费，造价管理的周期也是全过程的，从项目意向谈判和方案设计阶段的回购基数、投资收益率、回购方式等边界条件设定、合同的结构设计，施工阶段的总造价成本的控制，再到工程回购价款结算和竣工决算。股
95、权合作（私有化类）政府部门和私人资本共同对项目拥有所有权也要经营权，政府不但要负责项目造价（投资）管理，更要负责项目的运营成本管理、利润管理、利税管理等。本项目总投资14.56亿元，注册资本占总投资30%，其中政府出资35%，社会投资人出资65%；项目合作期18年，预计建设期共3年，运营期15年；本项目的建设期共为3年，采用分批建设、分批验收的形式；本项目计算投资自有资金回报率先期设置为7%；其他数据以产业公司提供为准。项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算序号序号项目项目合计合计20162016年年20172017年年20182018年年1 1总投资总投资1585061585064
96、288042880547595475960867608671.11.1道路及生态治理1313753783038645549001.21.2码头投资1425028501140001.31.3财务费用128812200471459672 2资金筹措资金筹措1585061585064288042880547595475960867608672.12.1社会资本出资（注册）30909618212363123632.22.2政府出资（注册）166433329665766572.32.3借款1109543883444382277392.3.12.3.1长期借款110954388344438227739投资
97、使用计划与筹措表 （单位：万元）项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目公司债务融资及还款计划表单位：万元序号序号项目项目20162016201720172018201820192019202020202021202120222022202320232024202420252025202620261 1借款合计借款合计38834 38834 83216 83216 105326 105326 92850 92850 82031 82031 70820 70820 59205 59205 47170 47170 34701 34701 21781 21781 8395 8395 1.
98、11.1本年借款本年借款38834 38834 44382 44382 27739 27739 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.21.2本年应计利本年应计利息息2200 2200 4714 4714 5967 5967 5260 5260 4647 4647 4012 4012 3354 3354 2672 2672 1966 1966 1234 1234 476 476 2 2本年偿还本本年偿还本金金0 0 5628 5628 12476 12476 10820 10820 11210 11210 11615 11615 12035 12035 12469
99、 12469 12920 12920 13386 13386 8395 8395 3 3偿还借款本偿还借款本金的资金来金的资金来源源0 0 5628 5628 12476 12476 10820 10820 11210 11210 11615 11615 12035 12035 12469 12469 12920 12920 13386 13386 13870 13870 3.13.1未分配利润未分配利润0 0 5628 5628 7039 7039 615 615 1006 1006 1411 1411 1830 1830 2265 2265 2715 2715 3182 3182 3665
100、 3665 3.23.2摊销费摊销费0 0 0 0 5438 5438 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 10205 4 4偿还后借款偿还后借款本金余额本金余额38834 38834 77588 77588 92850 92850 82031 82031 70820 70820 59205 59205 47170 47170 34701 34701 21781 21781 8395 8395 0 0 项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算项
101、目收入公益性项目约3600万元/年经营性项目可行性服务费运维绩效服务费总额约23.7亿元总额约5227.80万元约1139万元/年经营性项目项目成本码头运营收入码头运营成本项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算可用性服务费政府年付费额单位：万元年份年份201620162017201720182018201920192020202020212021202220222023202320242024金额金额0888414260142601426014260142601426014260年份年份2025202520262026202720272028202820292029203020302
102、03120312032203220332033金额金额142601426014260142601426014260142601426014260项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算可用性服务费项目竣工后，经审计的项目静态投资总额与目前项目静态估算投资总额存在差异的，报经市国资委审核通过后，相应增减可用性服务费总额（计算公式如下所示）。项目可用性服务费报价总额目前项目静态估算投资总额经审计的项目静态投资总额项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购子项目子项目名称名称长（米）长（米）宽（米）宽（米）面积（平方米）面积（平方米）大道大道235044.5104575上菱上菱
103、互通互通129044.457276余乐余乐路路31003093000片片区区-101883体育休闲公园体育休闲公园-96707合计合计-453441运维绩效服务费本项目竣工后，实际验收的道路面积和园林面积与现有数据（见下表）存在差异的，根据实际验收的道路面积和园林面积计算运维绩效服务费，报经某市国资委审核通过后，相应增减运维绩效服务费。项目项目项目项目PPPPPPPPPPPP采购采购采购采购运维绩效服务费政府年付费额单位：万元年份年份2019201920202020202120212022202220232023202420242025202520262026金额金额348.52348.52
104、348.52 348.52 348.52 348.52 348.52348.52年份年份20272027202820282029202920302030203120312032203220332033合计合计金额金额348.52348.52 348.52 348.52 348.52 348.52 348.525227.80 项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算不同的回报率情况下政府可用性付费情况单位：亿元序号序号投资人回报率投资人回报率可用性服务费可用性服务费运维绩效服务费运维绩效服务费政府付费总额政府付费总额1 17%7%23.723.70.520.5224.2224.222 2
105、8%8%24.9524.950.520.5225.4725.473 39%9%26.226.20.520.5226.8726.87项目财务测算项目财务测算项目财务测算项目财务测算113 造价投资管理重点-预测方法与技术所谓社区，就是区域性的社会，换言之，就是人们凭感官能感觉到的具体化了的社会在政府的指导下，社区职能部门、社区单位、社区居民对社区的各项公共事务和公益事业进行的自我管理沈阳市的社区自治探索是指人们利用已经掌握的知识和手段，预先推断事物未来或未知状况的结果。是指在预测过程中为实现预测结果的优化而运用的各种智能方法与科学技术的总称。预测预测预测方法与技术预测方法与技术114重点问题预测
106、与预测方法预测与预测方法预测与预测方法预测与预测方法定性预测方法定性预测方法定性预测方法定性预测方法时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法1151 预测与预测方法1.1什么是什么是预测预测人人（预测者）（预测者）预测各要素关系图预测各要素关系图知识知识（预测依据）（预测依据）手段手段（预测方法）（预测方法）事物未来或事物未来或未知状况未知状况（预测对象）（预测对象）预先推断预先推断（预测结果）（预测结果）是指人们利用已经掌握的知识和手段，预先推断事物未来或未知状况的结果。社
107、会预测社会预测经济预测经济预测有关社会发展的预测，如人口、环境、生态、资源关于经济领域中事物发展变化的预测，如市场预测、国民经济形势预测科技预测科技预测在对科技进步进行的预测，主要研究科技进步的发展态势等军事预测军事预测关于国防与战争问题的预测，为国家军事政策提供依据。1161.2预测预测的分类的分类1 预测与预测方法预测与预测方法定性预测、定量预测和综合预测按应用领域按应用领域分类分类按预测方法按预测方法分类分类预测的分类预测的分类预测领域预测领域短期预测短期预测中期预测中期预测长期预测长期预测科技预测1-5年5-15年15-20年市场销售预测1个月-3个月3个月-2年2年以上国民经济预测1
108、-5年5-10年10年以上按应用领域按应用领域分类分类1.3预测预测方法与技术方法与技术1 预测与预测方法预测与预测方法所谓预测方法与技术，是指在预测过程中为实现预测结果的优化而运用的各种智能方法与科学技术的总称。头脑风暴头脑风暴Identity先导先导指标法指标法指数指数平滑法平滑法单纯单纯外推法外推法德尔菲法德尔菲法目标目标预测法预测法关联树法关联树法主观主观概率法概率法具体的预测具体的预测方法列举方法列举交叉影响交叉影响分析法分析法1.4预测预测方法与技术的选择方法与技术的选择1 预测与预测方法预测与预测方法品牌核心品牌核心价值五源法价值五源法适用性预测费用精确度数据的散布形式预测的时间
109、期限ABCDE2.1目标预测法目标预测法2 定性定性预测方法预测方法特点与适用范围特点与适用范围特点与适用范围特点与适用范围特点特点特点特点适用范围适用范围适用范围适用范围不是探索在什么时间将达到什不是探索在什么时间将达到什么目标，而是在目标已定的情么目标，而是在目标已定的情况下，研究如何实现目标。况下，研究如何实现目标。宏观、中观和微观宏观、中观和微观经济、社会、科技、军事经济、社会、科技、军事适用范围适用范围适用范围适用范围(1)(1)确定准则与分解单元确定准则与分解单元(2)(2)确定权数确定权数(3)(3)计算相关系数和相关途径计算相关系数和相关途径2.2前导指标法前导指标法2 定性定
110、性预测方法预测方法定义：是寻找、利用与预测对象在同一发展时期的、但在时间上有前后差别的前导指标，对预测对象进行中、短期预测和转折点预测的一种分析方法。前导指标法是趋势外推、因果统计和直观判断的结合。前导指标前导指标同步指标同步指标滞后指标滞后指标出现在预测对象前面的出现在预测对象前面的同预测对象大体同步的同预测对象大体同步的落在预测对象后面的落在预测对象后面的2.3交叉影响分析法交叉影响分析法2 定性定性预测方法预测方法方法原理方法原理ABC促进促进促进促进阻碍阻碍发展A来促进B会适得其反吗？处理过程处理过程组成交互矩阵规定公式计算机模拟专家主观估计初始概率确定事件之间交互作用最终确定发生概率
111、3 时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法经济预测、商业预测、需求预测、库存预测主要是中短期，不适用长期移动平均、指数平滑、分解预测、鲍克斯-詹金斯适用范围适用范围预测期限预测期限主要方法主要方法时间序列一般是指一组按时间顺序排列的数据，展示了研究对象在一定时期的发展变化过程。时间序列主要有水平型、季节型、循环型和趋势型四种。3 时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法3.1移动平均模型移动平均模型移动平均法实在算术平均的基础上发展起来的，其基本方法是：选一个固定的周期数，对数据进行平均，每递推一个周期就加上后一个数据，舍去初始数据，依次类推，直至把数据处理完毕。若移动平均的周期为N，其通式
112、为：1、水平式2、脉冲式3、阶梯式4、斜坡式使用移动平滑法最重使用移动平滑法最重要的是周期要的是周期N的选择，的选择，选择方式主要有：选择方式主要有：3 时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法3.2指数平滑法指数平滑法指数平滑法是一种在逐次实际观察基础上系统地对一个预测模型的估计系数进行修正的预测方法。其基本逻辑是：假如某一时期的预测结果太高，则将其在下个周期里降低；反之，则将其提高。通常表示为：新的估计值新的估计值=先前估计先前估计+平滑常数平滑常数*误差误差优点：优点：1、简单，容易理解、简单，容易理解2、计算效率高、计算效率高3、所需要的信息储量小、所需要的信息储量小4、具有良好的适应
113、性和一定的精确度、具有良好的适应性和一定的精确度缺点：缺点：1、不能预测转折点、不能预测转折点2、仅适用于短期预测、仅适用于短期预测3、对模型和平滑常数的选择在技术上存在困难、对模型和平滑常数的选择在技术上存在困难4、预测精确度有限、预测精确度有限3 时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法3.3分解预测法分解预测法事物发展的各观察值实为各种不同作用因子同时作用的结果，为此就要将数据模式分解成子模式，以便分别识别各种因子，这就是分解方法。基本数学模式有以下四个分解模式：长期趋势长期趋势循环因子循环因子季节因子季节因子随机因子随机因子数据数据=f(趋势、循环、季节趋势、循环、季节)+误差误差通用
114、数学表述为：Ytt时期的时间数列值；时期的时间数列值；Itt时期的季节因子；时期的季节因子；Ctt时期的循环因子；时期的循环因子；Et随机干扰因子。随机干扰因子。3 时间序列模型预测方法时间序列模型预测方法3.4鲍克斯鲍克斯-詹金斯模型詹金斯模型模型识别模型识别参数估计参数估计诊断检验诊断检验进行预测进行预测运行过程运行过程移动平均移动平均模型模型自回归模型自回归模型自回归自回归-移动平均移动平均模型模型鲍克斯-詹金斯模型是一大族模型的总称，可以分成三种基本模式4 因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法因果关系因果关系因果关系因果关系模型模型模型模型趋势外推趋势外推趋势外推趋势外推回归分析回
115、归分析回归分析回归分析计量经济计量经济计量经济计量经济模型模型模型模型投入产出投入产出投入产出投入产出分析分析分析分析4 因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法2.4.1趋势外推趋势外推基本假设基本假设1、事物是在同一条件或相近条件下发展的，及决定过去事物、事物是在同一条件或相近条件下发展的，及决定过去事物发展的原因，也是决定未来事物发展的原因；发展的原因，也是决定未来事物发展的原因；2、事物发展的过程是渐近的，而不是跳跃的。、事物发展的过程是渐近的，而不是跳跃的。步步骤骤确定预测对象，选择确定预测对象，选择预测参数预测参数搜集数据搜集数据趋势外推趋势外推根据已知数据，求出趋根据已知数据，求
116、出趋势变动区县和趋势变动势变动区县和趋势变动方程方程编写预测说明编写预测说明研究结果应用研究结果应用常用方法常用方法1、一次直线法、一次直线法2、指数曲线法、指数曲线法3、生长曲线法、生长曲线法4、包络曲线法、包络曲线法2.4 因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法4.2回归分析回归分析回归分析主要用于研究不同变量之间的相互关系，是一种通过分析事物之间的因果关系和影响程度进行预测的方法。主要包括以下几种：一元线性回归一元线性回归多元线性回归多元线性回归非线性回归非线性回归4 因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法4.3计量经济模型计量经济模型计量经济模型预测法是指根据一定的经济理论和某些假
117、设条件，建立一组联合方程描述各经济变量之间的相互关系，并用数理统计的方法加以估计、检验与预测的预测方法。定义方程式制度方程式技术方程式行为方程式平衡方程式基本分类基本分类基本分类基本分类4 因果关系模型预测方法因果关系模型预测方法4.4投入产出分析投入产出分析投入产出分析是运用产出综合平衡模型，对国民经济各部门之间、各部门内部或企业内部各组织之间生产和消费相互依存关系进行经济数量的分析与研究。它为经济管理部门和生产单位从事经济平衡、计划管理、经济预测等提供科学的经济情报。它是建立在投入产出表的基础上的。实物型、价值型报告期、计划期按性质分类按性质分类按时间分类按时间分类按范围分类按范围分类投入
118、产出表的分类投入产出表的分类全国性、地方性04PPP模式下项目回购管理传统模式下，政府前期投入多，年度支出波动大。PPPPPP模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。133物有所值物有所值不同类型的项目回购购买服务类对于购买服务类（当项目可持续运营时），政府一般会通过续约方式或者通过招投标方式重新选择社会资本来提供服务回租回购类主要代表是BT项目主要控制这五个因素：预付款及其比例、工程建造费用、可索赔的工期延误、银行贷款利率及投资回报率特许经营模式类从法律上讲，特许经营制度虽允许将公用事业项目交与社会投资者建设运营，但由于此类项目
119、具有公益事业性质，项目产权的最终所有人应是政府，所以，期满时应当交还给政府。从财务上看，如采用BOT、TOT模式，投资人的财务方案一般均计入了贷款本息、股本金收益和利润，即在期满时，投资人已经全部回收了投资和运营成本，并获得了合理的利润，所以项目资产应当无偿交还。三种收益回报机制135项目公司PrivateFirmPrivateFirm最终使用者End -users政府方 按可用性付费可行性缺口补助服务服务政府方项目公司项目公司最终使用者使用者付费政府付费可行性缺口补助(VGF)服务 使用量 绩效付费付费通常采用如下公式计算政府方付费额：Fn总投资额Cn（1+i）n（说明：Fn为年度付费额，总投资额即为资产形成所支出的全部费用，Cn为年度支付比例，i为投资回报率，n为特许经营年限）。资本资产定价模型（Capital Asset Pricing Model）单因素套利模型*THANKS
