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1、1第十一章市场失灵和微观经济政策第十一章市场失灵和微观经济政策2第十一章市场失灵和微观经济政策o如果不能通过市场竞争机制达到社会的效率，就称之为市场失灵。o市场失灵（市场失灵（market failure）的表现）的表现 ：J垄断J外部性J公共物品和共有资源J不完全信息与信息不对称The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2014 ofor his analysis of market power and regulation.oBorn: 9 August 1953, FranceoF
2、ield: industrial organization, microeconomicsJean TiroleJean TiroleoIf markets dominated by a small number of companies are left unregulated, society often suffers negative consequences. Prices can become unjustifiably high and new companies can be prevented from entering the market. Since the mid-1
3、980s, Jean Tirole has worked to develop a coherent theory, for example showing that regulation should be adapted to suit specific conditions in each industry. Based on game theory and other theories, Tirole has also suggested a framework for designing regulations and has applied it to a number of in
4、dustries, from banking to telecommunications. 5第一节垄断o一、垄断与低效率o由由于于垄垄断断厂厂商商和和消消费费者者间间难难以以达达成成相相互互满满意意的的一一致致意意见见，实际中均衡产量不在帕累托最优状态。实际中均衡产量不在帕累托最优状态。K垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；K消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；K无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即搭便车者（免费乘车者搭便车者（免费乘车者free-rider）。 6垄断和低效率垄断和低效率p
5、*q*qmbcapmAC=MC0PqDdp*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRMR垄断和低效率垄断和低效率7二、寻租理论（二、寻租理论（rent-seeking）|寻租活动寻租活动|为获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生非生非生非生产性产性产性产性的寻利寻利寻利寻利活动。|寻租的代价寻租的代价|花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。|当政府不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时，表现为政府失灵。8第一节垄断PmPcQmQc经济租经济租
6、MRDQP租o土地的供给线0数量地租率土地的供给线 土地供给量等于土地的物理存量，不随地租率变化。所以，土地供给线是垂直的。租o均衡地租 在下面的分析,我们假设土地的供给是垂直的.如均衡地租r*完全取决于对土地的需求。地租水平的决定因素主要有：技术和人口。数量DS0r*MCACMREP0CGBQP0DVCn地租的存在是因为土地供给线是垂直的。有些要素，如一些设施，其数量在短期内也是固定不变，租用这些设施而支付的报酬类似于地租，被称为准地租。o经济租经济租n一个更为一般的概念是经济租（economic rent)。经济租是，提供一定数量的要素，要素所有者愿意接受的最低报酬与实际得到的报酬之差。如
7、图所示，提供要素的边际线描述的是每多提供1单位要素的成本，即要素所有者要求的最低报酬。假如要素价格为p，那么，经济租是图中阴影区域的面积。0数量价格SpDEA13qm对垄断的管制：递增成本对垄断的管制：递增成本pmCMCACA0PqDdMRBp0q0Dp1q1对垄断的管制：递减成本对垄断的管制：递减成本MR0Pqp0q0dpmqmDABACDp1q1MCC三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制14四、反托拉斯法四、反托拉斯法o反反托托拉拉斯斯法法：政政府府为为防防止止垄垄断断而而制制定定的的法法律律，称称为为垄垄断法或反托拉斯法。断法或反托拉斯法。o18601950年美国国会制定了一系列法案
8、反对垄断，其中主要有6种：1、谢尔曼法（1890）、2、克莱顿法（1914）、3、联邦贸易委员会法（1914）、4、罗宾逊帕特曼法（1936）、5、惠特李法（1938）、6、塞勒凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。1516第二节外部影响（externality）一一、外外部部影影响响：又称外部性。是指生生生生产产产产者者者者或或或或消消消消费费费费者者者者在自己的活动中产生了一种有有有有利利利利影响或不不不不利利利利影响，这种有有有有利利利利影影影影响响响响带带带带来来来来的的的的利利利利益益益益（或或或或收收收收益益益益）或有有有有害害害害的的的的影影影影响响响响带带带带来来来来的的的的
9、损损损损失失失失（或或或或成成成成本本本本）都不不不不是是是是消消消消费者或生产者本人所获得或承担的。费者或生产者本人所获得或承担的。费者或生产者本人所获得或承担的。费者或生产者本人所获得或承担的。17外部影响的分类外部影响的分类l生生产产的的外外部部经经济济：当一个生生生生产产产产者者者者采取的经济行动对他人产生了有有有有利利利利的影响，而他自己却不不不不能能能能从从从从中中中中得得得得到到到到报报报报酬酬酬酬时，便产生了生产的外部经济。例如：员工培训。l消消费费的的外外部部经经济济：当一个消消消消费费费费者者者者采取的经济行动对他人产生了有有有有利利利利的影响，而他自己却不不不不能能能能从
10、从从从中中中中得得得得到到到到报报报报酬酬酬酬时，便产生了消费的外部经济。例如：蜜蜂采蜜、园林、音乐等。18外部影响的分类外部影响的分类L生生产产的的外外部部不不经经济济：当一个生生生生产产产产者者者者采取的行动使他人付付付付出出出出了了了了代代代代价价价价而又未未未未给给给给予予予予补补补补偿偿偿偿时，便产生了生产的外部不经济。例如：生产排污。L消消费费的的外外部部不不经经济济：当一个消消消消费费费费者者者者采取的行动使他人付付付付出出出出了了了了代代代代价价价价而又未未未未给给给给予予予予补补补补偿偿偿偿时，便产生了消费的外部不经济。例如：汽车尾气、吸烟和乱扔果皮等。19二、外部性与资源配
11、置失当在外部经济的情况下在外部经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp Vs。若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社会收益，则社会收益，则社会收益，则社会收益，则VVp C Cp VVs，从个人角度采取行动是不从个人角度采取行动是不从个人角度采取行动是不从个人角度采取行动是不利的。利的。利的。利的。个人损失： C Cp p V Vp p社会收益： V Vs s V Vp p
12、在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的最优水平。最优水平。最优水平。最优水平。20Education and the Social Optimum21在外部不经济的情况下在外部不经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp Cs 。若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小若某人采
13、取行动所得到的私人收益大于私人成本而小于社会成本，则于社会成本，则于社会成本，则于社会成本，则C Cp VVp C Cs ，从个人角度采取行，从个人角度采取行，从个人角度采取行，从个人角度采取行动是有利的。动是有利的。动是有利的。动是有利的。个人得到的好处： VVp C Cp社会遭受的损失： C Cs C Cp 在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所要求的最优水平。要求的最优水平。要求的最优水平。要求的最优水平。22X2AMCMEX1P1BDMRMC
14、0PX资源配置失当生产的外部不经济资源配置失当生产的外部不经济外部性与资源配置失当23第二节外部影响（externality）生产的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量，造生产的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量，造成无效率。成无效率。铝的价格铝的价格最优最优均衡均衡社会成本社会成本供给（私人）成本供给（私人）成本需求（私人价值）需求（私人价值）铝的数量铝的数量最优量最优量市场量市场量污染成本污染成本24三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策使用税收和补贴使用税收和补贴对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部经济的企业予以补贴。使用企业合并使用企业合并将相互影响并产生外
15、部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响内化。使用财产权的办法使用财产权的办法如产权是明确的而且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。25四、科斯定理（科斯定理（Coase Theorem）o科斯定理：科斯定理：只要产权是明确产权是明确的的，而且交易成本为零或很交易成本为零或很小小，则无论在开始时将财产财产权赋予谁权赋予谁，都能达到资源的都能达到资源的有效配置有效配置。（Ronald H. Coase 19102013）26工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为575375元。解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元；二是居民每人购买烘干机，价值550250元。若产
16、权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费150元；若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100（250150）元，则不如各自购买烘干机。举例：工厂排放的烟尘使周围举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染居民晒的衣服受到污染。27四、科斯定理四、科斯定理交交交交易易易易成成成成本本本本：为实实实实现现现现市市市市场场场场交交交交易易易易而支支支支付付付付的的的的费费费费用用用用，包括搜搜搜搜寻寻寻寻买买买买者者者者和和和和卖卖卖卖者者者者、谈谈谈谈判判判判、签签签签订订订订和履履履履行行行行合合合合同同同同等
17、行为所做的努努努努力力力力和花费的时间与精力时间与精力时间与精力时间与精力。科斯定理不易解决的难题：科斯定理不易解决的难题：产权是否总能明确？明确的产权是否总能转让？明确的产权是否总能实现资源的最优配置？28第三节公共物品和公共资源J一、排他性与竞争性J私人物品私人物品：由市场提供给个人享用的物品。J排他性：排他性：是指只有能对商品支付价格的人才能消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。J竞争性：竞争性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。29二、公共物品（public goods）J公共物品公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、警察、消防、公共道路等。J非排他性：非排他性：
18、不管人们付费与否，都不能排除他人对该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。J非竞争性：非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。30二、公共物品（public goods）J纯公共物品：纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、外交、法律、法规。J准公共物品：准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。J准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。310QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB私人物品的最优数量私人物品的最优数
19、量公共物品的最优数量公共物品的最优数量1. 私人物品和公共物品的最优数量321. 私人物品和公共物品的最优数量o结论结论o私人物品的最优数量是每个消费者的边际利益和边际成本相等。o公共物品的最优数量是每个消费者的边际利益边际利益之和之和之和之和与边与边际成本相等际成本相等。332. 公共物品与市场失灵K公共物品市场失灵的原因K单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。K为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好，即成为搭便车者（免费乘车者搭便车者（免费乘车者free-rider）。34第三节公共物品和公共资源o一些重要的共有资源：清洁的空气与水、自然资
20、源、道路、野生动物。o过度使用“公地的悲公地的悲剧剧”。三、公共资源o特征：有竞争性但没有特征：有竞争性但没有排他性。排他性。35第三节公共物品和公共资源公共物品公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 共有资源共有资源海洋中的鱼海洋中的鱼环境环境拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 自然垄断自然垄断消防消防有线电视有线电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 私人物品私人物品冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路 竞争性？竞争性？是是否否排排他他性性？是是否否36第四节信息不完全与信息不对称|一、信息、信息的不完全和不对称|信息不完全：信息不完全：|一指绝对意义
21、上的不完全，一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；|二指相对意义上的不完全，二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。37o2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。o阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一（旧车市场：质量不确定性和市场机制，1970年）；斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且能够做的事情；斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发，研究了这一类群体的对策。38第四节信息不完全与信息不对
22、称|信息不对称信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。|比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险；|贷款人比银行更清楚自己的偿还能力；|公司董事会比普通散户更清楚公司的赢利状况；|经理比董事们更清楚自己的努力程度。39第四节不完全信息与信息不对称o二、信息与商品、保险市场v逆向选择（逆向选择（adverse choice）：）：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。v道德风险（道德风险（mora
23、l hazard）：）：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。40旧车市场的逆淘汰现象o如果有100辆旧车，实际价值分别为1、2100元。卖者知道每辆旧车各值多少，而买者不知道。o买者的行为：为了平均来说不吃亏，应该出价50元，这样买来的车可能好也可能坏，但平均值“50”元。o卖者的行为：凡是实际价值大于50元出价的旧车将退出市场。41旧车市场将不存在？o当价值高于50元的旧车退出市场后，市场上只剩下50辆旧车，它们的价值分别为1、250元。o买者为了平均来说不吃亏，调整关于旧车价
24、值的预期，只愿意出价25元，价值高于25元的旧车再退出市场。买者再将旧车价值的预期调整为12.5元。旧车市场最终消失。42逆向选择导致市场失灵的例子43如果由市场提供失业保险o初始，估计失业率为5%，“保险公司”只要收取大约工资额的5%作为保费。o几乎不会失业的人不投保，保险公司面对的“实际失业率”大于5%，比方说10%。保险公司只有将保费提高到10%左右。o较高的保费又使一些不大容易失业的人退出失业保险。保险公司只可面对一个更高的“实际失业率”三、激励机制：激励机制：委托代理问题委托代理问题44思 考o市场失灵的含义和表现。o为什么有垄断？如何反垄断？o公共产品必须由政府提供吗？o如何减少环境污染？o信息不对称及可能产生的问题。
