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1、安信信托投资股份有限公司6008162011 年第三季度报告1234600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 4130.744.72600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管
2、人员）姓名张春景张春景赵宝英公司负责人张春景、主管会计工作负责人张春景及会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)741,636,297.92 688,600,585.90426,378,301.63 326,123,585.147.70归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.9389年初至报告期期末（19 月）0.718230.73比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的
3、现金流量净额（元/股）报告期（79 月）-99,838,181.35-0.2199年初至报告期期末（19 月）-282.36-282.34本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)36,054,229.08 100,254,716.49基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.07940.07880.07948.838.770.22080.21270.220826.6525.674.755.914.75减少 2.82 个百分点减少 2.67 个百分点扣除非经
4、常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出2年初至报告期期末金额（19 月）28,338.103,401,601.001,828,406.6793,058.87600816所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告-1,106,180.21-585,750.653,659,473.782.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十
5、名无限售条件流通股股东持股情况42,898股东名称（全称）上海国之杰投资发展有限公司全国社保基金一零六组合中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品山西太钢投资有限公司中国工商银行富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)中国农业银行股份有限公司新华优选成长股票型证券投资基金中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪华宝投资有限公司蒋水良交通银行中海优质成长证券投资基金期末持有无限售条件流通股的数量149,670,6728,290,8577,078,5506,118,0243,702,6113,646,2173,298,4063,146,5842,700,0002,358,
6、006人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股种类3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用公司非公开发行股份购买资产暨重大资产出售事宜已经于 2008 年 1 月 11 日召开公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过。2008 年 6 月 16 日公司收到了中国银监会关于安信信托投资股份有限公司向特定对象发行股份购买资产等有关事项的批复（银监复）2008232 号，同日经中国证券监督管理委员会并购重组委员
7、会审核，公司向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售事宜的申请获得有条件通过。（以上事项详见 2008 年 1 月 14 日、2008 年 6 月 17 日刊登在中国证券报、上海证券报编号为临 2008-004、临 2008-019、临 2008-020号公告）。为保证该方案顺利实施，公司于 2010 年 1 月 8 日、2011 年 1 月 7 日分别召开的公司 2010 年第一次临时股东大会、2011 年第一次临时股东大会，审议并通过了关于安信信托向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售方案有效期延期一年的议案。（详见 2010 年 1 月 9 日、2011 年 1 月 8 日刊登在中国证
8、券报、上海证券报编号为临 2010-002、临 2011-003号公告）鉴于定向发行合同所处的市场环境发生变化，交易各方协商签署定向发行合同补充协议。因该定向发行合同补充协议的签署，需对 2008 年报送的重大资产重组申请材料进行更新并重新申3600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告报。2011 年 4 月 25 日公司第六届董事会第十二次会议决议通过并经 2011 年 5 月 16 日公司 2010 年度股东大会审议通过以上事项。报告期内公司向中国证券监督管理委员会申报了根据最新情况修订后的重大资产重组申请文件，并收到中国证监会行政许可申请受理通知书（111347 号
9、），中国证监会就本公司报送的重大资产重组行政许可申请材料进行了受理审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可予以受理。同时公司向中国证监会申请撤回于 2008 年 1 月报送的向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售的交易方案的申报材料，也已收到中国证监会出具的中国证监会行政许可申请终止审查通知书（【2011】85 号），同意公司撤回原申请材料，决定终止对该行政许可申请的审查。（详见 2011年 7 月 7 日刊登在中国证券报、上海证券报编号为临 2011-030号公告）本次公司重大资产重组交易方案尚需取得中国证监会及相关主管部门的最终批准或核准。能否最终取得主管部门批准或核准的
10、时间存在不确定性。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司现金分红政策：公司章程第八章第一百五十五条规定，公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司每年将根据当期的经营情况，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案。若公司选择现金分配方式，则公司连续三年以现金方式累计分配的利润应不少于三年内实现的年均可分配利润的 30%。公司 2011 年第三季度，累计可供分配利润为 -8
11、9,064,213.94 元。鉴于以上情况，报告期内无现金分红政策的执行情况。安信信托投资 股份有限公司法定代表人:张春景2011 年 10 月 25 日4 附录4.14-600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告合并资产负债表2011年9月30日编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元资产期末余额年初余额负债和所有者权益期末余额年初余额流动资产：流动负债：货币资金157,120,129.60258,585,315.84 短期借款30,000,000.0030,000,000.00结算备付金拆出资金交易性金融资产向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金应收票据应收账款6
12、8,160.00129,085,409.65交易性金融负债39,352,871.44 应付票据预付款项应收保费3,297,190.561,187,951.89 应付账款预收款项11,543,646.0411,687,243.1812,295,910.388,963,811.35应收分保账款应收分保合同准备金卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产64,257,402.57应付职工薪酬应交税费52,027,924.06 应付利息应付股利8,454,448.1223,098,915.8715,511,949.1433,907,416.3343,114,651.8
13、915,511,949.14存货11,774,686.8511,738,774.76 其他应付款183,121,066.71184,323,579.86一年内到期的非流动资产其他流动资产应付分保账款保险合同准备金流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产365,602,979.23155,000,000.00362,892,837.99 代理买卖证券款代理承销证券款100,000,000.00 一年内到期的非流动负债其他流动负债持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产9,012,223.33198,237,603.6
14、16,917,224.921,564,669.20流动负债合计非流动负债：9,012,223.33 长期借款202,826,403.29 应付债券8,038,191.10 长期应付款492,339.00 专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计283,417,269.06328,117,318.95无形资产开发支出商誉长期待摊费用1,324,987.753,806,076.31170,533.571,167,759.05 负债合计3,838,651.93 所有者权益：实收资本（或股本）332,180.21 资本公积283,417,269.06454,109,778.0052
15、,955,501.25328,117,318.95454,109,778.0052,955,501.25递延所得税资产其他非流动资产减：库存股盈余公积非流动资产合计376,033,318.69325,707,747.91 一般风险准备未分配利润8,377,236.32-89,064,213.948,377,236.32-189,318,930.43外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计426,378,301.6331,840,727.23458,219,028.86326,123,585.1434,359,681.81360,483,266.95资产总计741,6
16、36,297.92688,600,585.90负债和所有者权益总计741,636,297.92688,600,585.90法定代表人： 张春景主管会计工作负责人：张春景5会计机构负责人：赵宝英600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告合并利润表2011年1-9月编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元项目本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9月） 金额（1-9月）一、营业总收入其中：营业收入79,709,915.205,388,931.8667,706,029.763,144,876.92230,793,022.46
17、15,817,850.32156,174,269.499,920,999.24 利息收入12,151.255,055.06295,139.3722,499.86已赚保费手续费及佣金收入74,308,832.0964,556,097.78214,680,032.77146,230,770.39二、营业总成本其中：营业成本34,712,918.573,708,419.7722,180,874.712,401,231.0499,589,155.5120,524,953.0564,330,652.157,275,143.24利息支出手续费及佣金支出3,000,000.003,712,098.153,1
18、87,327.856,707,817.79退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用4,240,438.7821,756,574.032,244,002.57-236,516.583,739,620.6911,146,231.321,484,985.6499,246.6113,566,035.4454,243,746.126,397,791.03-421,727.768,870,398.4236,436,572.114,468,583.58624,053.05资产减值损失0.00-402,538.742,091,029.78-51,916
19、.04加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列）647,226.6797,080.001,828,406.671,778,260.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入减：营业外支出45,644,223.3060,821.137,081.1345,622,235.05450,000.0097,889.33133,032,273.623,543,073.3820,075.4193,621,877.343,125,050.00103,889.33其中：非流动资产处置损失17,889.
20、3312,994.2817,889.33四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）*45,697,963.309,758,461.4235,939,501.8845,974,345.7211,807,242.4534,167,103.27136,555,271.5938,819,509.6897,735,761.9196,643,038.0117,796,974.3878,846,063.63其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益36,054,229.08-114,727.2034,428,074.74-260,97
21、1.47100,254,716.49-2,518,954.5879,739,422.34-893,358.71六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.07940.07940.07580.07580.22080.22080.17560.1756七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：张春景35,939,501.8836,054,229.08-114,727.20主管会计工作负责人：张春景34,167,103.2734,428,074.74-260,971.4797,735,761.91100,254,716.49-2,
22、518,954.58会计机构负责人：赵宝英78,846,063.6379,739,422.34-893,358.716-600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告合并现金流量表2011年1-9月编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关
23、的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单
24、位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响年初至报告期期末金额（1-9月）15,218,166.99-115,925,355.058,250,828.70139,394,350.748
25、,766,988.3255,000,000.003,375,000.0046,765,344.6273,923,380.0051,401,819.15239,232,532.09-99,838,181.351,828,406.678,495.001,836,901.671,679,473.73268,514.001,947,987.73-111,086.0630,000,000.0030,000,000.0030,000,000.001,515,918.8331,515,918.83-1,515,918.83上年年初至报告期期末金额（1-9月）32,158,800.71-94,473,994.
26、222,428,070.5726,855,870.22155,916,735.7213,255,177.476,707,817.7935,701,153.9711,280,104.5034,224,040.13101,168,293.8654,748,441.861,778,260.001,778,260.002,134,530.79508,750.002,643,280.79-865,020.7930,000,000.0030,000,000.0030,000,000.005,566,918.4535,566,918.45-5,566,918.45五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现
27、金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景7-101,465,186.24258,585,315.84157,120,129.6048,316,502.62197,174,644.92245,491,147.54会计机构负责人：赵宝英600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告资产负债表2011年9月30日编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元资产：资产期末余额年初余额负债：负债和所有者权益期末余额年初余额现金及存放中央银行存款存放同业存款贵金属拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产7,372.668,763,514
28、.1123,595.1532,349,221.03向中央银行借款同业及其他金融机构存放款项拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款吸收存款应收利息应付职工薪酬8,379,357.8033,751,407.54发放贷款和垫款155,000,000.00应交税费20,095,071.3340,046,838.29可供出售金融资产持有至到期投资应付利息预计负债长期股权投资投资性房地产299,370,696.2350,033,176.54223,660,198.83105,079,804.36应付债券递延所得税负债固定资产1,712,250.772,190,395.31其他负债184,82
29、3,330.91181,028,136.68无形资产502,244.94303,132.43递延所得税资产其他资产144,730,532.09217,050,407.37负债合计所有者权益：股本资本公积213,297,760.04454,109,778.0038,598,460.17254,826,382.51454,109,778.0033,980,373.88减：库存股盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计8,377,236.32-54,263,447.19446,822,027.308,377,236.32-170,637,016.23325,830,371.97资产总计660,1
30、19,787.34580,656,754.48负债及所有者权益总计660,119,787.34580,656,754.48法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英 8项目-600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告编制单位：安信信托投资股份有限公司利润2011年1-9月表金额单位：元本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入利息净收入利息收入71,320,983.3412,151.2512,151.2561,132,388.015,055.065,055.06211,9
31、15,652.5645,169.8745,169.87140,584,341.3122,499.8622,499.86利息支出-手续费及佣金净收入手续费及佣金收入手续费及佣金支出71,308,832.0974,308,832.093,000,000.0060,843,999.6364,556,097.783,712,098.15211,492,704.92214,680,032.773,187,327.85139,522,952.60146,230,770.396,707,817.79投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收
32、益（损失以“-”号填列）其他业务收入283,333.32377,777.771,038,888.85二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）25,451,691.384,113,756.9321,337,934.4545,869,291.9613,823,418.233,598,588.449,790,575.89434,253.9047,308,969.7863,908,834.5712,267,737.7250,661,682.41400,409.24579,005.20148,006,817.9942,865,468.838,534
33、,582.6232,337,943.90435,545.001,557,397.3197,718,872.48加：营业外收入减：营业外支出140.0080,000.007,103,364.4811,983.752,428,000.0080,000.00四、利润总额（亏损以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（亏损以“-”号填列）45,869,431.969,758,461.4236,110,970.5447,228,969.7811,807,242.4535,421,727.33155,098,198.7238,724,629.68116,373,569.04100,066,872.4817
34、,796,974.3882,269,898.10六、每股收益：1、基本每股收益2、稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额法定代表人：张春景36,110,970.54主管会计工作负责人：张春景35,421,727.33116,373,569.04会计机构负责人： 赵宝英82,269,898.10 9项目-600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告现金流量表2011年1-9月编制单位：安信信托投资股份有限公司年初至报告期期末金额（1-9月）单位：元上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金
35、融机构拆入资金净增加额收取利息、手续费及佣金的现金收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的
36、现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响115,925,355.05190,967,031.01306,892,386.06155,000,000.003,375,000.0040,810,752.6370,968,672.1936,315,869.65306,470,294.47422,091.59-22,412,161.801,611,859.2024,024,021.00-24,024,021.00-94,473,9
37、94.225,894,959.42100,368,953.646,707,817.7929,030,056.639,912,628.7843,177,748.7288,828,251.9211,540,701.72-14,364,975.98920,292.0015,285,267.98-15,285,267.98-五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景10-23,601,929.4132,372,816.188,770,886.77-3,744,566.2623,633,176.6919,888,610.43会计机构负责人：赵宝英
