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1、备考2025安徽省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 C2、 某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为25亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5，则发行规模最高A.27亿元B.31.5亿元C.40亿元D.50亿元【答案】 B3、中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在( )个工作日内作出是否受
2、理的决定。A.5B.7C.10D.15【答案】 A4、某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为37，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、根据上市规则，下列有关上交所上市公司定期报告的说法，正确的是（）。A.在下半年申请公开发行股票的，中期报告中的财务会计报告应当进行审计B.公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容C.如果公司未能
3、在规定期限内披露季度报告，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关季度报告D.上市公司应当向交易所预约定期报告的披露时间，并应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。如需变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请【答案】 D6、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于可转换债券的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、发行人在IPO前，进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、以下有关优先股的发行符合规定的有（）。
4、A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B10、根据内幕信息知情人登记管理制度的规定，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C11、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B12、某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、 以下情形中，可以免予以要约收购方式增持股份的有（ ）。A.、B.、C.、D
5、.、【答案】 C14、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的13，解除转让限制的时间分别为（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B15、发行保荐书的必备条款有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A16、持续督导工作结束后，保荐机构报送的保荐总结报告书应当包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C17、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是（）。A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员
6、不少于20人B.注册资本不低于人民币1亿元C.净资本不低于人民币3000万元D.保荐代表人不少于3人E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚【答案】 B18、A公司将专利技术无形资产与B公司交换取土地使用权。A公司无形资产账面价值1800万元，公允价值2800万元，另支付200万元补价；B公司土地使用权公允价值3000万元，账面价值2000万元。假设不考虑税收等其他因素，下列说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列情形，投资者可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结
7、算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有（）。A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益D.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%【答案】 B20、甲公司2019年归属于普通股股东的净利润为72000万元，发行在
8、外普通股加权平均数为60000万股，持有乙公司70%的普通股股权。乙公司2019年归属于普通股股东的净利润为32400万元，发行在外普通股加权平均数为13500万股，普通股当年平均市场价格为8元。2019年1月1日，乙公司对外发行900万份可用于购买其普通股的认股权证，行权价格为4元，甲公司持有18万份认股权证，当年无认股权证被执行。假设除股利外，甲乙公司之间没有其他需要抵消的内部交易，甲公司取得对乙公司投资时，乙公司各项可辨认资产等公允价值与其账面价值一致。不考虑其他因素，下列说法正确的是（）。A.乙公司稀释每股收益为2.38元/股B.甲公司基本每股收益为1.2元/股C.甲公司稀释每股收益为
9、1.57元/股D.乙公司基本每股收益为2.38元/股E.甲公司基本每股收益为1.59元/股【答案】 C21、证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 C22、在创业板首次公开发行股票，证券服务机构及其相关执业人员应（）。A.对所有事项均履行特别注意义务B.对所有事项均履行普通注意义务C.对其他业务事项履行普通注意义务，且无需承担相应法律责任D.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务E.对与本专业相关的业务事项履
10、行特别注意义务，但无需承担相应法律责任【答案】 D23、关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B24、公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以（）A.请求公司以合理价格收购其股权B.不经他人股东同意将股份转让C.该决议无效D.可以请求法院撤销该决议【答案】 A25、甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列关于不得收购上市公司的情形，符合上市公司收购管理办法的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 B27、根据可转换公司债券管理办法，在
11、可转债受托管理人应当召集而未召集可转债持有人会议时，持有人有权自行召集可转债持有人会议，其单独或合计持有本期可转债总额至少为（）。A.10%B.5%C.20%D.30%E.15%【答案】 A28、下列各项中，属于利得的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列各项中，属于投资性房地产的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D30、下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D31、根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的（ ）进行辅导。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A32、以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有（）。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、甲公司作为融资租赁承租人，采用实际利率法分摊未确认融资费用时，下列表述中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B34、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依
