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1、备考2025黑龙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D2、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】 A3、（2017年真题）股权投资基金的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金A的
2、内部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】 B5、QFLP试点地区对于（ ）等进行了规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】 A7、（2019年真题）基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】 D8、（2017年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。A.应付账款
3、发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】 C9、初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（ ）。A.详尽调查B.对拟投资项目进行价值判断C.投资风险评估D.项目开发与筛选【答案】 B10、下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（ ）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】 A11、（2020年真题）境外上市的一般操作流程通常不包括（ ）。A.策划上市方案B.企
4、业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】 B12、新修订的证券投资基金法在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】 D13、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托
5、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议【答案】 C15、（2018年真题）使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（ ）。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】 A16、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C17、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.
6、承销团【答案】 A18、据私募投资基金管理人内部控制指引，私募基金管理人应具备至少两名（ ）A.负责合规风控的高级管理人员B.高级管理人员C.负责信息披露的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】 B19、股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A20、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金
7、管理人对投资者的受托责任【答案】 B21、(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】 A23、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
8、】 D24、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】 D25、企业的创业过程不包括（）。A.种子期B.起步期C.相对成熟期D.衰退期【答案】 D26、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、基金资产净值=（）。A.基金资产净值=基金资产基金负债B.基金资产净值=基金资产-基金负债C.基金资产净值=基金资产基金负债D.基金资产净值=基金资产+基金负债【答案】
9、 B28、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D29、设立股份有限公司应当具备的条件不包括（ ）。A.发起人符合法定人数B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有明确的业务经营范围D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构【答案】 C30、2号私募投资基金合同指引适用于哪种基金类型（）。A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】 A31、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.B.C.D.【答案】 D32、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】 A3
10、3、不属于信息披露禁止性行为的是（ ）A.对投资业绩进行预测B.公开披露或者变相公开披露C.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】 C34、关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。A.只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式B.只能以参股的方式C.只能以跟进投资的方式D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式【答案】 D35、基金业协会于（）出台了私募投资基金服务业务管理办法（试行），原基金业务外包服务指引（试行）同时废止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1
11、日【答案】 D36、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是【答案】 C37、行业自律与政府监管的区别，描述不正确的是（ ）A.性质不同B.目的不同C.依据不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】 B38、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限B.股权投资管理有限C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】 D39、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（ ），QFII针对的是（ ）。A.股权投资基金；证券投资基金B.股权投资基金；母基金C.证券投资基金；股权投资基金D.证券投资基金；母基金【答案】 A40、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（?）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】 A41、广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是（ ）。A.B.C.D.
