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1、备考2025海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点（ ）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】 A2、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，
2、基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】 B4、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C6、实行后端收费模式的基金的赎回金额是（）。A.赎回总额B.赎回总额-赎回费用C.赎回总额-赎回费用-
3、后端收费金额D.以上都不是【答案】 C7、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B9、下列表述中，属于私募基金的特征的是（）。A.在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活B.私募基金的法律形式均为有限合伙型C.只能向特定投资者募集资金D.对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求【答案】 C10、合规管理是一种（ ）活动，是对
4、业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.监管B.风险管理C.产品设计D.投资管理【答案】 B11、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】 C12、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的注册登记B.基金资产的估值C.会计核算D.基金份额的募集与客户服务【答案】 D13、关于我国LOF的交易规则，错误的是（）。A.申报价格最小变动单位为0.001元B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交
5、易日的基金份额净值【答案】 B14、（）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 B15、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。A.应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B.应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C.应保证投资人实时了解基金投资组合的信息D.应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 C16、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。A.职业道德修养他律比自律更加重要B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修
6、养的内在动力C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践【答案】 A17、证券投资基金的参与主体包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.以上都是【答案】 D18、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C19、(2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构
7、股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D20、开放式股票基金的申购采用（ ）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B21、关于封闭式基金，以下表述正确的是（）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】 B22、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查B.终止交易C.调查取证D.行政处
8、罚【答案】 B23、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.3D.2【答案】 A24、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D25、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。A.可转换债券B.可交换债券C.信用等级在AA以下的债券与非金融企业债务融资工具D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券【答案】 D26、关于基金分类标准，以下说法不正
9、确的是（ ）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金【答案】 A27、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D28、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D29、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（ ） 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D
10、.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A30、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C31、基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告【答案】 B32、客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务的（）原则。A.适当
11、性管理B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】 B33、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】 D34、熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的（ ）。A.前提B.基础C.关键D.保障【答案】 A35、开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C36、基金财产不能用于下列投资（ ）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】
12、 C37、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是【答案】 D38、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C39、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。 A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金【答案】 D40、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。A.要求基金销售人员及
