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1、备考2025上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】 A2、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（ ）。A.基金管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金经理从业年限D.基金公司资产管理规模【答案】 A3、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及
2、投资项目提供定价的基准A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D4、目前，我国A股印花税的税率为（）。A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。A.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销B.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆C.基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值D.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等【答案】 C6、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的
3、基点11A（单位：点），并将从小到大依次排列，分别为（1）-（100）,其中（91）-（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则的上2.5%分位数为（ ）。A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】 D7、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（ ）元。A.400B.25C.40D.250【答案】 C8、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】 D9、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（ ）将不再有效。A.特雷诺
4、指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B10、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（ ）。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B11、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.流动性【答案】 D12、基金管理费率通常与基金规模成_，与风险成_。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】 C13、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】 A14、中国某基金公司香港子公司
5、与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（）。A.RQFII基金B.UCITS基金C.QDII基金D.沪股通基金【答案】 A15、按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A16、（ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】 A17、某上市公司普通股总股本8000
6、万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】 B18、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】 C19、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当
7、的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C20、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。 A.经纪制B.会员制C.合伙制D.股份制【答案】 B21、J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】 A22、关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（ ）。A.购买大宗商品实物，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式，投资者最常用B.投资者可以通过购买主营资源勘探、开发或大宗商品生产加工的企业的股票来进行大宗商品投资C.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大
8、宗商品投资者常用的投资方式D.受限投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场【答案】 A23、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险【答案】 C24、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（ ）。A.投资期限B.收益需求C.风险容忍度D.流动性【答案】 D25、某投资产品有40的概率获得200万元的收益，有60的概率承受100万元的损失。假设某投资者放弃投资该产品，则表明该投资者属于（ ）。A.风险厌恶型投资者B.风险偏好型投资者C.长期投资者D.短期投资者【答案】 A26、目前，我国托管资产
9、的场内资产结算主要采用两种模式，包括( ) 和（ ）。 A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算糢式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A27、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错
10、【答案】 D28、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】 A29、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】 B30、下列选项中，属于短期政府债券特点的是（）。A.违约风险小B.流动性弱C.利息交税D.发行过少【答案】 A31、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能
11、不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】 B32、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A33、某零息债券面值为100元，市场利率为25，到期时间为3年，则内在价值为（ ）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】 C34、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】 C35、互换合约是
12、指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券【答案】 A36、按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（） A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B37、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（ ）。A.蒙特卡洛衡以法B.历史模拟法C.参数法D.贴现模型法【答案】 D38、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（ ）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】 B39、关于战略资产配置，以下理解错误的是（ ）。A.是一种事前的规划和安排B.需考虑投资者的风险承受能力
