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1、备考2025浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、某投资者以15元股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元股，1年后该公司股票价格上升至18元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.25.67B.26.67C.27.67D.28.67【答案】 B2、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】 D3、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（ ）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
2、最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息【答案】 C4、关于证券市场线的说法错误的是（ ）。A.证券市场线是CAPM的核心B.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
3、C.证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价D.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系【答案】 B5、下列关于回购协议的说法错误的是（ ）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为B.证券的购买方为资金贷出方C.逆回购方即为证券的出售方D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主【答案】 C6、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案
4、】 C7、下列关于回转交易的说法中，错误的是（ ）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A8、投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】 C9、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。 A.正相关关系B.没有关系C.负相关关系D.可能正相关，也
5、可能负相关【答案】 C11、私募股权投资的退出机制中,（ ）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场【答案】 C12、现有一投资组合，该投资组合的P值为2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准差为（ ）A.2B.6C.4D.1【答案】 A13、减少回购交易信用风险的方法有( )。 A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】 A14、下列关于政府债券的说法错误的是（ ）。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政
6、府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】 D15、按债券利率是否固定，可分为（ ）和浮动利率债券。A.固定利率债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券【答案】 A16、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（ ）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】 A17、以下不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C18、关于证
7、券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B19、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。 A.4B.5C.6D.7【答案】 B20、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】 A21、下列关于另类投资的局限性，说法
8、错误的是（ ）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】 B22、（）协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】 D23、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年f公司的总资产为（）亿元A.35B.9C.22D.13【答案】 A24、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心
9、所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】 B25、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（ ）。A.25B.15C.20D.30【答案】 A26、无风险资产收益率是资金投资于某项（）的投资对象而获得收益率。A.低风险B.高风险C.没有风险D.以上三种均有可能【答案】 C27、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公
10、司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A28、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D29、私募基金的投资产品面向
11、不超过（ ）人的特定投资者发行A.100B.200C.150D.300【答案】 B30、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】 D31、流动性风险管理的主要措施不包括()。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算
12、各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响【答案】 B32、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】 A33、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（ ）。A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%，不超过500美元D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】 B34、相对估值法常见的估值比率包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、以下哪项不属于货币市场工具（ ）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】 C36、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是( )。 A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投
