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1、备考2025宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、以下关于不同类型基金的描述错误的是（ ）。A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同B.基金回报率和业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年、五年等C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】 B2、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。A.质押
2、债券B.信用债券C.抵押债券D.担保债券【答案】 B3、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】 A4、（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 C5、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。 A.月B.季C.周D.日【答案】 A6、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券
3、和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C7、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。A.参与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】 B8、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】
4、 A9、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B10、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（ ）。A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】 D11、下列关于权证的说法错误的是（ ）。A.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证B.按照持有人权利的性质分类，权证
5、可分为认购权证、认沽权证C.按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证D.按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证【答案】 D12、短期债券的偿还期为（ ）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】 A13、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B14、下列说法错误的是（）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能
6、给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】 C15、关于佣金，以下说法错误的是（ ）。A.目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3%。，但不设最低下限C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取【答案】 B16、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（ ）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】 A17、投资风险不包括（ ）
7、。A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】 A18、下列关于衍生工具的论述中，正确的是（ ）A.互换合约又称作选择权合约B.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约C.远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约D.期权合约赋予期权卖方一项权利在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产【答案】 B19、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C20、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】 D21、关于
8、大宗交易，以下表述错误的是（ ）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请【答案】 B22、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】 B23、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。A.4月 10日B.4月
9、11日C.4月 12日D.4月 13日【答案】 D24、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便B.见券付款有利于付券方控制风险C.见款付券的收券方会有一个风险敞口D.券款对付的结算风险双方对等【答案】 B25、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。 A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】 C26、以下关于主动比重的说法中错误的是（ ）。A.主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度B.主动比重用来衡量投资组合相对于
10、基准的偏离程度C.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准D.与基准不同就意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别【答案】 D27、当PMI大于()时，说明经济在发展，当PMI小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】 C28、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 A29、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。 A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A30、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托
11、凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】 B31、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C32、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B33、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的值为（ ）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】 A34、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银
12、行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】 C35、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A36、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算【答案】 A37、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是( )。 A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】 D38、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。 A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合B.可行投资组合集内部任意可行组合C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
