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1、备考2025辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、业务尽职调查的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C3、股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（）现金流。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2018年真题
2、）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 C5、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（ ）组织形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露
3、。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险D.股权投资基金资金流动性风险【答案】 C7、股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（）申请指定有关人员组成清算组进行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.证券业协会【答案】 B8、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】 D9、信托（契约）型基金合同主要包括（ ）A.总则B.合同正文C.附则D.以上都是【答案】
4、 D10、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】 B11、我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。A.国家发展改革委；中国证监会B.都是国家发展改革委C.中国证监会；国家发展改革委D.都是中国证监会【答案】 A12、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】 B13、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理【答案】 A
5、14、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（ ）A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】
6、 D15、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。、调查和清理公司财产、制订清算方案、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院A.B.C.D.【答案】 C16、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（ ）A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】 C17、（2019年真题）基金托管人职责不包括（ ）。A.办理清算、交
7、割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】 B18、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（ ）。A.基金名称B.基金架构C.基金的投资目标D.基金的运作方式【答案】 C19、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、(2017年)基金业协会进行的调解具有（ ）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C21、（2021年真题）关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（ ）.A.、B.、C.、D
8、.、【答案】 B22、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A23、私募股权
9、投资起源和盛行于（ ）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D24、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C25、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（）A.现场检查B.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】 C26、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（ ）。A.原则要求投资者具有定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某
10、些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】 B27、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】 C28、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有
11、效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】 B29、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可【答案】 A30、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31
12、、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值单位客户D.高净值个人客户【答案】 D32、股权投资基金监管的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）A.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易B.目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触C.目标企业发行新股或可转换债券时，股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】 C34、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.全面性原则【答案】 A35、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。A.人事调查
