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1、学位论文的研究与学位论文的研究与评判标准评判标准浙江大学马庆国1我国经济与管理类研究生的数量发展非常快，论文质量是一个非常突出的问题。 两个极端：两个极端：1）收集有关论题的资料，整理，发议论。2）要有理论创新2都要产生新理论？都要产生新理论？l我国每年约有近3万名经济管理类的研究生入学。l每人一条新理论？l于是，写什么？如何做？如何评判？3管理科学是什么？l l管理是什么？管理是什么？管理是什么？管理是什么？l管理：就是为了实现一定目目目目标标标标，对一个系系系系统统统统及其构成要素构成要素（在目标达成前）的安排安排安排安排。l l要点：目标、系统（要素）、安排要点：目标、系统（要素）、安排
2、要点：目标、系统（要素）、安排要点：目标、系统（要素）、安排l安排安排：决策决策、计划、组织、计划、组织、制度制度、指挥、协调、控制、指挥、协调、控制l l管管管管理理理理学学学学：“通过恰当地安排对象系统及其要素，高效达成目标高效达成目标高效达成目标高效达成目标”的科学。l管理世界2002.84管理科学研究什么？l1.新时空新时空，对象（特征、变量，新的延伸），现状l2.变量间的关系（简单关系三类。复杂关系：在一个模型中，数量关系），及变量的演变规律。l3.基于前两点，产生的对策5管理科学的研究对象可以分为两类l1）第一类系统：直接对象不包含人：如，信息系统。l2）第二类系统：直接对象包含人
3、：如，企业、学校、医院、科室、班组等。l两类系统的复杂性、特征不同。l l两类系统的研究方法，差异甚大！两类系统的研究方法，差异甚大！两类系统的研究方法，差异甚大！两类系统的研究方法，差异甚大！6我国对第二类系统研究的认识误区l我我国国在在管管理理科科学学研研究究方方法法问问题题上上的的最最最最大大大大误误误误区区区区：就是以为与人有关的管理研究（第二类对象系统的管理研究），只能用定性的、思辩性的、总结性方法进行研究。l迄今，在管理与其他社科领域，我我我我国国国国大多数论文的主主流流研研究究方方法法，还限于总结性的、思辩性的方法。l而国际上通用的、规范化的研究方法，却不是国际上通用的、规范化的
4、研究方法，却不是国际上通用的、规范化的研究方法，却不是国际上通用的、规范化的研究方法，却不是这样这样这样这样。l这是我国的主要弱项。7研究方法的四种方式l方式1：从理论到理论l方式2：从假设高度抽象到理论现实世界原理论新理论现实世界假设新理论8方式3：方式4：现实世界观察、调查，查阅资料数据、资料分析新理论、新结论现实世界实验数据分析新理论9四种研究方式与简单评议l方式1，少数天才所为l方式2，主要依托数理推演l（理论经济学的主流方法）l方式3，管理科学的主流研究方法l(经济科学的主要研究方法之一)l方式4，经济管理的重要研究方法10第二类系统的规范化、国际化第二类系统的规范化、国际化研究方法
5、研究方法以下重点针对我国弱项，讲第二类系统的国际通用的、规范研究方法。111. 实验研究实验研究l科学结论科学结论(理论理论)的基本特征之一，就的基本特征之一，就是可重复性。（管理科学可重复性的是可重复性。（管理科学可重复性的特点）特点）l1）泰勒：操作层面的实验。发展：IEl2）霍桑实验l3）双因素实验l4）1938年年-1939年，年，R. 利皮特和利皮特和L. 怀特，在依怀特，在依阿华做了领导风格与群体行为研究阿华做了领导风格与群体行为研究（不同风格成人（不同风格成人领导的、儿童游戏组）领导的、儿童游戏组）12l5）卡尼曼：经济人与公平实验。l6）卡尼曼：每小时薪酬变化后的实验l7）日美
6、风险精神问题l8）服从行为实验、心理伤害与法律l9）不公平的破坏力实验l一个优秀的实验(设计)，本身就是一项成果l实验数据的统计处理l方差分析的使用频度最高132. 实证研究：问卷，抽样，统问卷，抽样，统计处理，结论计处理，结论l1）问卷（测量工具）：l诚实回答诚实回答（税的起征点，企业逃税企业逃税）l单选问题单选问题l答案的单一性答案的单一性l对多因素的排序（不如量表，可非Likert等级）l lA A目的、目的、目的、目的、B B处理方法、处理方法、处理方法、处理方法、C C思考与假想、思考与假想、思考与假想、思考与假想、D D文献阅读文献阅读文献阅读文献阅读l问卷的深度问卷的深度=论文的
7、深度论文的深度l获得数据的实验方法获得数据的实验方法l2）抽样：不统计抽样的现状（代表性问题）14其他研究方法（略）15l l不能仅百分数、平均数。不能仅百分数、平均数。不能仅百分数、平均数。不能仅百分数、平均数。l l显著性例显著性例显著性例显著性例（小学生400m，105秒问题）l科学出版社02.8管理统计P.166，营销，两种邮购广告：50/200，88/400l同上书，P.155157：60分及格问题：考试题目的难度的表达。可以算出，当题目的难度为“4选1”的问题（此时，瞎猜猜中的平均数是2.5题），在2%的置信水平上，至少需答对6题（得60分以上）才与瞎猜有显著性区别。其含义是：实验
8、与实证数据的统计处理实验与实证数据的统计处理重要性（举例）重要性（举例）重要性（举例）重要性（举例）16l 相关系数的显著性相关系数的显著性。论文中的常见错误之一。论文中的常见错误之一。l 偏相关问题，偏相关问题，l例例：某某年年26个旅游风景区的商商店店投投资资数数据据、游游客客增增长长率率和风风景区的经济增长率景区的经济增长率。见管理统计第九章见管理统计第九章见管理统计第九章见管理统计第九章。l想从变量之间的相关关系，寻求与风景区经济增长密切相关的因素。l l为了对比，为了对比，为了对比，为了对比，先研究风景区商业投资额风景区商业投资额与风景区经济增长风景区经济增长之间普通相关关系普通相关
9、关系普通相关关系普通相关关系。用用用用SPSSSPSS演示。演示。演示。演示。l按照前面的点击，得出：风景区商业投资额风景区商业投资额与风景区经济增风景区经济增长长之间相关系数为0.664，t检验的p=0.0000.01，拒绝零假设，表明两个变量之间显著相关。l 品质相关问题。品质相关问题。l以上均可查阅：本人著以上均可查阅：本人著管理统计科学出版社02.817付诸实践前，社科成果是否成付诸实践前，社科成果是否成立的判别准则立的判别准则 l1）数据来源的合理性、可靠性l2）问卷设计的科学性l3）调查过程的合理性l4）抽样方法的科学性l5）数据处理的正确性l从而判断结论是否成立。l顶级刊物的录用
10、准则，也是这样（需是前沿问题。综述性论文综述性论文综述性论文综述性论文除外除外）管理世界02/818统计学统计学应用于管理科学的几个应用于管理科学的几个主要方面主要方面 l1）对对象系统所处状况的统计对对象系统所处状况的统计l2）两组人群的某特征量的均值的比较）两组人群的某特征量的均值的比较（显著性差异）l3）多组均值比较（方差分析）多组均值比较（方差分析）l4）母体分布的检验（非参数检验）母体分布的检验（非参数检验）l5）变量相关性研究）变量相关性研究（品质相关问题与偏相关问题）19l6）随机变量间数量关系的寻找（回归分）随机变量间数量关系的寻找（回归分析：析：线性回归，若干违反基本假设的处
11、理，其他回归）l7）影响结果的要素的缩减（主成分分析）影响结果的要素的缩减（主成分分析与因子分析与因子分析）l8）对研究对象的分类（聚类分析）对研究对象的分类（聚类分析）l9）利用表现的数据，判别质的类别（判）利用表现的数据，判别质的类别（判别分析）别分析）l10）精算，生命量表，寿险（生存分析）精算，生命量表，寿险（生存分析）l等20统计课程问题l1.课程的地位l1980年代，OR学位课的来由l（应用范围对比）l1990年代的变化l2.定位与课程的内容设计l定位：工具还是数学思维工具还是数学思维工具还是数学思维工具还是数学思维l1980年代中期l21世纪的信息技术基础l内容的变革与软件的进入
12、21第三派统计学内容的设置l1）用途范围，与OR比较，l2）课程设置的动向（学位课，历史过程）l3）统计原理、数理统计数理统计与第三派第三派的区别l数据获取l略去证明（理解原理与计算公式）l软件使用（两者的空隙）l突出应用l是本人的是本人的管理统计给出的原则。22学位论文研究步骤l王峻峰（2003）：l1）发现或确定研究对象l2） 文 献 阅 读 分 析 ， 提 出 要 研 究 的 问 题RQs（ResearchQuestions）l3）围绕RQs进行文献阅读，论证研究现状和本研究的起点l4）研究设计，包括研究模型构建，研究变量的定义和测量，研究数据的收集方案l5）数据采集过程l6）数据分析，
13、解答各个RQsl7）研究结果的讨论和分析23学位论文结构l安小米（2003）按照国际惯例，给出了社会科学学位论文的结构和各个部分的比例：l1）前言（占全文的10%）l2）文献回述（占全文的20%）l3）研究方法（占全文的15%，10%10%）l4）研究过程（数据来源，数据处理）与结果（占全文的22%，27%27%）l5）研究结果分析及讨论（占全文的20%）l6）结论（占全文的12%）l7）参考资料（占全文的1%）l8）附录l红字是对安小米的修改。仅供参考，不能变成新八股文。见高等教育研究04.1，本人的文章。24选题要点1）题目宜小不宜大宜小不宜大宜小不宜大宜小不宜大。题目过大，容易空。一般应
14、当限定所研究问题的地区、限定具体的子问一般应当限定所研究问题的地区、限定具体的子问题或问题的方面题或问题的方面。例如：“消费者行为研究”（信息发布的影响）“农业技术经济研究”棉花浇灌技术的经济研究252）选题最好要有实际调查对象有实际调查对象有实际调查对象有实际调查对象例如，“我国商业银行中间业务研究”再如，网络营销研究3）能够在某些问题上可做实验研究可做实验研究可做实验研究可做实验研究，也是一个考虑的维度。如，邮购设计的效果等4）信息管理专业的选题，相对设计类，工作量太设计类，工作量太大。初步设计，又难有新意。具有两极化特点。大。初步设计，又难有新意。具有两极化特点。 基于需求调查、基于用户
15、工作流程的调查和改基于需求调查、基于用户工作流程的调查和改基于需求调查、基于用户工作流程的调查和改基于需求调查、基于用户工作流程的调查和改进，做初步设计，一般可行进，做初步设计，一般可行进，做初步设计，一般可行进，做初步设计，一般可行265）一个项目的可行性研究，一般不能作为学位论文。可行性研究，一般是一个组完成的。但是研究我国“ “可行性研究可行性研究可行性研究可行性研究” ”中存在的问题和改进中存在的问题和改进中存在的问题和改进中存在的问题和改进对策，是可能的选题对策，是可能的选题对策，是可能的选题对策，是可能的选题6）工作性的报告，一般不能作为学位论文选题。例如，环境检测结果与改进建议。
16、但是对导致环境问题原因的实证研究，及由此产生对导致环境问题原因的实证研究，及由此产生对导致环境问题原因的实证研究，及由此产生对导致环境问题原因的实证研究，及由此产生的对策，是可能的选题。的对策，是可能的选题。的对策，是可能的选题。的对策，是可能的选题。7）鼓励学位论文的选导师科研项目的一个部分。27l学位论文题目来源：ll两个来源：l一是来源于对社会实际的观察实际的观察，发现需要解决的重要问题，l二是来源于文献阅读文献阅读，发现研究中的不足，特别是与实际问题对照，发现不足。l l选题选题实践实践阅读阅读，交织。l从理论到理论，少数天才所为。28四大要素lA）研究的问题（ResearchQuestions）lB）数据或资料来源（一手？二手）lC）研究所用的理论和方法（统计、优化、模拟、控制、预测、评价）lD）结论（有新的？）29围绕围绕4大要素的对研究生学位大要素的对研究生学位论文的评判参考论文的评判参考 l见高等教育研究04.1，本人的文章。30l谢谢lM31
