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1、广东省省级精品课程广东省省级精品课程国际贸易国际贸易 第十一章第十一章鼓励出口的措施鼓励出口的措施广东外语外贸大学国际经贸学院 卢立岩 副教授第十一章第十一章 鼓励出口的措施鼓励出口的措施一国实行保护贸易政策时，除通过关税或非一国实行保护贸易政策时，除通过关税或非关税措施对进口加以控制和管理外，还会关税措施对进口加以控制和管理外，还会通过一系列的手段对出口加以扶持。本章通过一系列的手段对出口加以扶持。本章的内容主要包括了对补贴、出口信贷等鼓的内容主要包括了对补贴、出口信贷等鼓励出口的手段的介绍，同时以补贴为例探励出口的手段的介绍，同时以补贴为例探讨了扶持国内产业的政策效应。讨了扶持国内产业的政
2、策效应。 第一节第一节 补补 贴贴一、补贴的概述一、补贴的概述一、补贴的概述一、补贴的概述补贴补贴补贴补贴( Subsidy)( Subsidy)是由政府或任何公共机构提供的财政资助。是由政府或任何公共机构提供的财政资助。是由政府或任何公共机构提供的财政资助。是由政府或任何公共机构提供的财政资助。这种资助包括了：涉及资金的直接转移、潜在的资金和债这种资助包括了：涉及资金的直接转移、潜在的资金和债这种资助包括了：涉及资金的直接转移、潜在的资金和债这种资助包括了：涉及资金的直接转移、潜在的资金和债务直接转移的政府性为；放弃或未征收在其他情况下应征务直接转移的政府性为；放弃或未征收在其他情况下应征务
3、直接转移的政府性为；放弃或未征收在其他情况下应征务直接转移的政府性为；放弃或未征收在其他情况下应征收的政府税收；政府提供除一般基础设施外的货物和服务收的政府税收；政府提供除一般基础设施外的货物和服务收的政府税收；政府提供除一般基础设施外的货物和服务收的政府税收；政府提供除一般基础设施外的货物和服务和购买货物；政府想一筹资机构付款，或委托或指示一私和购买货物；政府想一筹资机构付款，或委托或指示一私和购买货物；政府想一筹资机构付款，或委托或指示一私和购买货物；政府想一筹资机构付款，或委托或指示一私营机构履行上述列举的一种或多种通常应属于政府的职能，营机构履行上述列举的一种或多种通常应属于政府的职能
4、，营机构履行上述列举的一种或多种通常应属于政府的职能，营机构履行上述列举的一种或多种通常应属于政府的职能，且此种做法与政府通常采用的做法并无实质性差别；政府且此种做法与政府通常采用的做法并无实质性差别；政府且此种做法与政府通常采用的做法并无实质性差别；政府且此种做法与政府通常采用的做法并无实质性差别；政府提供任何形式的价格或收入支持等。提供任何形式的价格或收入支持等。提供任何形式的价格或收入支持等。提供任何形式的价格或收入支持等。 从关贸总协定到世界贸易组织，在其公平贸易原则中，视不从关贸总协定到世界贸易组织，在其公平贸易原则中，视不从关贸总协定到世界贸易组织，在其公平贸易原则中，视不从关贸总
5、协定到世界贸易组织，在其公平贸易原则中，视不合理的补贴与反补贴为违反公平贸易原则的做法。因此，合理的补贴与反补贴为违反公平贸易原则的做法。因此，合理的补贴与反补贴为违反公平贸易原则的做法。因此，合理的补贴与反补贴为违反公平贸易原则的做法。因此，对国际贸易中的补贴与反补贴行为有严格的规定。对国际贸易中的补贴与反补贴行为有严格的规定。对国际贸易中的补贴与反补贴行为有严格的规定。对国际贸易中的补贴与反补贴行为有严格的规定。其中，在关贸总协定第其中，在关贸总协定第其中，在关贸总协定第其中，在关贸总协定第6 6条、第条、第条、第条、第1616条、第条、第条、第条、第2323条中有关于补贴条中有关于补贴条
6、中有关于补贴条中有关于补贴与反补贴的规定；在关贸总协定东京回合谈判中，签署了与反补贴的规定；在关贸总协定东京回合谈判中，签署了与反补贴的规定；在关贸总协定东京回合谈判中，签署了与反补贴的规定；在关贸总协定东京回合谈判中，签署了补贴与反补贴守则补贴与反补贴守则补贴与反补贴守则补贴与反补贴守则，并在乌拉圭回合中把其修改为，并在乌拉圭回合中把其修改为，并在乌拉圭回合中把其修改为，并在乌拉圭回合中把其修改为补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议；经修改的；经修改的；经修改的；经修改的补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议成为了世界贸易组织框架下的多边
7、贸易协定之一，作为约成为了世界贸易组织框架下的多边贸易协定之一，作为约成为了世界贸易组织框架下的多边贸易协定之一，作为约成为了世界贸易组织框架下的多边贸易协定之一，作为约束各成员公平贸易的重要规则之一。束各成员公平贸易的重要规则之一。束各成员公平贸易的重要规则之一。束各成员公平贸易的重要规则之一。补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议中把补贴分成了三类：禁止使用的补中把补贴分成了三类：禁止使用的补中把补贴分成了三类：禁止使用的补中把补贴分成了三类：禁止使用的补贴、可诉的补贴和不可诉的补贴。贴、可诉的补贴和不可诉的补贴。贴、可诉的补贴和不可诉的补贴。贴、可诉的补贴和不可
8、诉的补贴。1 1、禁止使用的补贴（、禁止使用的补贴（、禁止使用的补贴（、禁止使用的补贴（prohibited subsidyprohibited subsidy）。补贴与反补贴与反补贴协议补贴协议明确规定各成员不得给予或维持此类补贴。明确规定各成员不得给予或维持此类补贴。 2 2、可诉的补贴（、可诉的补贴（、可诉的补贴（、可诉的补贴（actionable subsidyactionable subsidy）。）。）。）。补贴与反补贴补贴与反补贴协议协议规定，各成员不得通过采用补贴而对其他成员的利规定，各成员不得通过采用补贴而对其他成员的利益造成不利影响，这种不利影响一旦造成，受害国可诉诸益造成
9、不利影响，这种不利影响一旦造成，受害国可诉诸争端解决机制加以解决。争端解决机制加以解决。3 3、不可诉的补贴（、不可诉的补贴（、不可诉的补贴（、不可诉的补贴（non-actionable subsidynon-actionable subsidy）。）。）。）。指普遍性指普遍性实施的补贴和在事实上并没有向某些特定企业提供的补贴。实施的补贴和在事实上并没有向某些特定企业提供的补贴。这类补贴不可诉诸争端解决，但要求各缔约方将这类补贴这类补贴不可诉诸争端解决，但要求各缔约方将这类补贴情况提前、及时通知各缔约方。如果有疑义，则必须通过情况提前、及时通知各缔约方。如果有疑义，则必须通过磋商解决。磋商解决
10、。二、出口补贴的经济效应二、出口补贴的经济效应二、出口补贴的经济效应二、出口补贴的经济效应出口补贴出口补贴出口补贴出口补贴(Export Subsidy),(Export Subsidy),是一国政府为了降低出口是一国政府为了降低出口是一国政府为了降低出口是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某产品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠某产品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠某产品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠某产品时给予出
11、口厂商的现金补贴或财政上的优惠出口补贴包括了直接补贴和间接补贴两种主要形式出口补贴包括了直接补贴和间接补贴两种主要形式出口补贴包括了直接补贴和间接补贴两种主要形式出口补贴包括了直接补贴和间接补贴两种主要形式直接补贴直接补贴直接补贴直接补贴是指政府在商品出口时，直接给出口商以现是指政府在商品出口时，直接给出口商以现是指政府在商品出口时，直接给出口商以现是指政府在商品出口时，直接给出口商以现金的补贴；金的补贴；金的补贴；金的补贴；间接补贴间接补贴间接补贴间接补贴是指政府对某种商品的出口给予财政上的优是指政府对某种商品的出口给予财政上的优是指政府对某种商品的出口给予财政上的优是指政府对某种商品的出口
12、给予财政上的优惠惠惠惠 出口补贴的经济效应分析出口补贴的经济效应分析、贸易小国情形下出口补贴的经济效应、贸易小国情形下出口补贴的经济效应、贸易小国情形下出口补贴的经济效应、贸易小国情形下出口补贴的经济效应( (有关图形请参看有关图形请参看教材相关内容教材相关内容) )通过对相关图形的分析通过对相关图形的分析, ,我们可得出如下结论我们可得出如下结论: :在贸易小国的在贸易小国的情形下，出口补贴的实施会导致出口国整体社会福利水平情形下，出口补贴的实施会导致出口国整体社会福利水平下将。下将。2 2、贸贸贸贸易易易易大大大大国国国国情情情情形形形形下下下下出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴的的的的经经
13、经经济济济济效效效效应应应应( (有有关关图图形形请请参参看看教教材相关内容材相关内容) )通通过过对对相相关关图图形形的的分分析析, ,我我们们可可得得出出如如下下结结论论: :在在在在贸贸贸贸易易易易大大大大国国国国的的的的情情情情形形形形下下下下，出出出出口口口口国国国国政政政政府府府府向向向向出出出出口口口口企企企企业业业业提提提提供供供供出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴所所所所造造造造成成成成的的的的损损损损失大于贸易小国的情形。失大于贸易小国的情形。失大于贸易小国的情形。失大于贸易小国的情形。 三、鼓励出口的产业政策三、鼓励出口的产业政策生产补贴生产补贴一一一一国国国国为为为为增增
14、增增强强强强本本本本国国国国产产产产品品品品在在在在国国国国际际际际市市市市场场场场的的的的竞竞竞竞争争争争力力力力，扩扩扩扩大大大大出出出出口口口口，除除除除可可可可采采采采用用用用以以以以上上上上介介介介绍绍绍绍的的的的出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴的的的的方方方方法法法法外外外外，还还还还可可可可采采采采用用用用生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴的的的的方方方方式式式式。生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴与与与与出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴最最最最大大大大的的的的区区区区别别别别在在在在于于于于：政政政政府府府府提提提提供供供供出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴时时时时，只只只只对对对对
15、生生生生产产产产企企企企业业业业用用用用于于于于出出出出口口口口部部部部分分分分的的的的产产产产品品品品给给给给予予予予补补补补贴贴贴贴，而而而而对对对对于于于于企企企企业业业业内内内内销销销销部部部部分分分分的的的的产产产产品品品品是是是是不不不不能能能能享享享享受受受受补补补补贴贴贴贴的的的的；但但但但生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴，则则则则是是是是政政政政府府府府给给给给整整整整个个个个生生生生产产产产企企企企业业业业予予予予补补补补贴贴贴贴，其其其其产产产产品品品品无无无无论论论论是是是是用用用用于于于于外外外外销销销销还还还还是是是是内内内内销销销销，均均均均可可可可享享享享受受受
16、受政政政政府所提供的补贴。府所提供的补贴。府所提供的补贴。府所提供的补贴。 生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴的的的的结结结结果果果果同同同同样样样样使使使使社社社社会会会会整整整整体体体体福福福福利利利利水水水水平平平平下下下下降降降降。不不不不同同同同的的的的是是是是生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴下下下下的的的的这这这这种种种种福福福福利利利利损损损损失失失失要要要要小小小小于于于于出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴时时时时，因因因因此此此此理理理理论论论论上上上上讲讲讲讲生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴优优优优于于于于出出出出口口口口补补补补贴贴贴贴。但但但但这这这这种种种种补补补补贴贴贴
17、贴受受受受制制制制于于于于政府的财力。政府的财力。政府的财力。政府的财力。 四四四四、保保保保护护护护进进进进口口口口工工工工业业业业的的的的产产产产业业业业政政政政策策策策对对对对进进进进口口口口替替替替代代代代产业的生产补贴产业的生产补贴产业的生产补贴产业的生产补贴补补补补贴贴贴贴不不不不一一一一定定定定只只只只用用用用于于于于鼓鼓鼓鼓励励励励出出出出口口口口。实实实实际际际际上上上上，对对对对于于于于进进进进口口口口替替替替代代代代产产产产业业业业，也也也也可可可可通通通通过过过过生生生生产产产产补补补补贴贴贴贴加加加加以以以以保保保保护护护护 。但但但但这这这这种种种种补补补补贴贴贴贴
18、的的的的结结结结果果果果同同同同样样样样有有有有损损损损失失失失的的的的存存存存在在在在。但但但但相相相相对对对对于于于于使使使使用用用用关关关关税税税税或或或或配配配配额额额额的的的的方方方方式式式式，损损损损失失失失已已已已经经经经降降降降低低低低了了了了。这这这这一一一一方方方方法法法法的的的的主主主主要要要要缺缺缺缺陷陷陷陷同同同同样样样样是是是是增增增增加加加加政政政政府府府府财财财财政政政政负负负负担担担担，并并并并且且且且对对对对于于于于广广广广大大大大发发发发展展展展中中中中国国国国家家家家的的的的政政政政府府府府而而而而言言言言，这这这这种种种种负负负负担担担担是是是是他他他
19、他们们们们无无无无法法法法承承承承受受受受的的的的。 第二节第二节 其他鼓励出口的措施其他鼓励出口的措施一、出口信贷一、出口信贷(Export Credit) (Export Credit) 出出出出口口口口信信信信贷贷贷贷是是是是指指指指出出出出口口口口国国国国为为为为了了了了鼓鼓鼓鼓励励励励商商商商品品品品出出出出口口口口，加加加加强强强强商商商商品品品品的的的的竞竞竞竞争争争争能能能能力力力力，通通通通过过过过银银银银行行行行对对对对本本本本国国国国出出出出口口口口厂厂厂厂商商商商或或或或外外外外国国国国进进进进口口口口厂厂厂厂商商商商提提提提供供供供的的的的贷贷贷贷款款款款。出出出出口
20、口口口信信信信贷贷贷贷分分分分为为为为买买买买方方方方信信信信贷贷贷贷和和和和卖卖卖卖方方方方信信信信贷贷贷贷两两两两种。种。种。种。 二二二二、出出出出口口口口信信信信贷贷贷贷保保保保险险险险（Export Export Credit Credit GuaranteeGuarantee）及及及及出出出出 口口口口 信信信信 贷贷贷贷 国国国国 家家家家 担担担担 保保保保 制制制制 (Export (Export Credit Credit Guarantee System)Guarantee System) 出口信贷保险是指私人保险公司对本国出口厂商或银出口信贷保险是指私人保险公司对本国出
21、口厂商或银出口信贷保险是指私人保险公司对本国出口厂商或银出口信贷保险是指私人保险公司对本国出口厂商或银行向外国进口厂商或银行提供的，在出口厂商或行向外国进口厂商或银行提供的，在出口厂商或行向外国进口厂商或银行提供的，在出口厂商或行向外国进口厂商或银行提供的，在出口厂商或银行不能如期收回货款时补偿他们的损失。银行不能如期收回货款时补偿他们的损失。银行不能如期收回货款时补偿他们的损失。银行不能如期收回货款时补偿他们的损失。出口信贷国家担保制是国家为了扩大出口，对于本国出口信贷国家担保制是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或银行向国外进口厂商或银行提供的信出口厂商或银行向国外进口厂商或银行提供的信贷
22、，由国家设立的专门机构出面担保。当外国债贷，由国家设立的专门机构出面担保。当外国债务人由于政治或经济原因拒绝付款时，国家担保务人由于政治或经济原因拒绝付款时，国家担保机构即按照承保的数额给予补偿。机构即按照承保的数额给予补偿。 金融危机下通过出口信贷及出口信贷保险保证出口及经济的稳定金融危机下通过出口信贷及出口信贷保险保证出口及经济的稳定中国进出口银行是中国专门从事出口信贷业务的政策性银行中国进出口银行是中国专门从事出口信贷业务的政策性银行中国出口信用保险公司（简称中国出口信用保险公司（简称“ “中国信保中国信保” ”）是我国惟一承办政策性信）是我国惟一承办政策性信用用保险业务的金融机构，从事出口信贷保险业务保险业务的金融机构，从事出口信贷保险业务 本章小结1、一国在实行保护贸易政策时，除使用限制进口的手段外，也会使用鼓励出口的措施。2、鼓励出口的措施主要有出口补贴，出口信贷及出口信贷国家担保制
