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1、4 公共公共部门经济学部门经济学Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc. Externalities 外部性外部性 Chapter 10Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.市场效率市场效率 和和 市场失灵市场失灵回顾回顾: 亚当亚当.斯密所说的市场中斯密所说的市场中“看不见看不见的手的手”引导着市场中自利的买者和卖者追引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时，使整个社会从求自己
2、利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化。市场中获得的总利益也达到最大化。但是市场也会失灵但是市场也会失灵Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.外部性与市场无效率l外部性一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。l外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.外部性产生外部性产生 当一个人的行为影响到旁观者的
3、福利当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来利益时），外部性就产生了。带来利益时），外部性就产生了。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.外部性与市场无效率外部性与市场无效率l给旁观者带来不利影响的外部性称为给旁观者带来不利影响的外部性称为负外部性负外部性l给旁观者带来有利影响的外部性称为给旁观者带来有利影响的外部性称为正外部性正外部性Harcourt,
4、 Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.l汽车尾气汽车尾气l吸烟吸烟l狂叫的狗狂叫的狗l在公寓楼里大声放立体声在公寓楼里大声放立体声负外部性例子负外部性例子Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.l免疫l修复历史古迹l新技术研究开发 正外部性例子正外部性例子Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.铝市场铝市场数
5、量数量0铝的价格铝的价格QMARKET需求（私人价值需求（私人价值)供给（供给（ 私人成本私人成本)均衡均衡Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学l“市场均衡时的生产量和消费量是有效率市场均衡时的生产量和消费量是有效率的的”，这句话的意思是说生产者和消费者的，这句话的意思是说生产者和消费者的总剩余最大。总剩余最大。l如果铝厂排放污染（负外部性），那么生如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。产铝的社会成本就比铝生产者的私
6、人成本高。l每生产一个单位量的铝，社会成本既包括每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染给旁观者铝生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来的成本。带来的成本。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.QMARKET污染和社会最优污染和社会最优产量产量Quantity ofAluminum0Price of Aluminum 铝的价格铝的价格Demand(private value ） 需求（需求（私人价值私人价值)Supply(private cost）供给（供给（私人
7、成本私人成本) Social cost 社会成本社会成本QoptimumCost of Pollution污染成本污染成本Equilibrium均衡均衡Optimum社会最优社会最优Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.负外部性负外部性需求曲线和社会需求曲线和社会 成本曲线的交点决定成本曲线的交点决定了社会最优产量。了社会最优产量。社会最优产量比市场均衡产量低。社会最优产量比市场均衡产量低。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 20
8、01 by Harcourt, Inc.负外部性负外部性外部性的内在化外部性的内在化通过改变激励，使通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。人们考虑他们自己行为的外部效应。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.实现社会最优产量实现社会最优产量政府可以向生产者收税以降低市场均衡产政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将量为社会所希望的产量，将 外部性内在外部性内在化化 。Harcourt, Inc. items and derived items copyright
9、 2001 by Harcourt, Inc.正外部性正外部性.当外部性有利于旁观者时，就存在正外当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性。部性。物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着会带来效益，也就是说创新和设计存在着技技术溢出效应，术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性技术溢出效应是一种正外部性教育与社会最优教育与社会最优教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求(私人价值)社会价值供
10、给(私人成本)Q市场Q最优Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.正外部性正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。会最优产量水平。l社会最优产量比市场均衡产量多。社会最优产量比市场均衡产量多。l市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。l物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcou
11、rt, Inc.正外部性正外部性 外部性内在化：补贴外部性内在化：补贴作为首选的办法将正外部性内在化。作为首选的办法将正外部性内在化。技术政策技术政策政府旨在促进产业技术进步的经济干预政府旨在促进产业技术进步的经济干预专利保护专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明者是一种技术政策。专利法通过给予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的权益。明者的权益。 专利制度将专利制度将外部性内在化外部性内在化Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, I
12、nc.外部性的内在化外部性的内在化l税收是将负外部性内在化的首选手段。税收是将负外部性内在化的首选手段。l补贴是将正外部性内在化的首选手段。补贴是将正外部性内在化的首选手段。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.命令和控制政策命令和控制政策经常采用管制形式：经常采用管制形式：l禁止某些行为禁止某些行为l要求采取某些行为要求采取某些行为例子例子 :l要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。l由环保局制订和实施污染排放标准。由环保局制订和实施污染排放标准。 Harcourt, Inc. it
13、ems and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.以市场为基础的政策以市场为基础的政策l政府利用税收和补贴手段给私人部门以政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。激励，实现社会效率。l庇古税庇古税用于纠正负外部性影响的税用于纠正负外部性影响的税收。收。 Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.管制的例子和庇古税管制的例子和庇古税如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量，环保局可以量，环
14、保局可以命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）按工厂的排污量收税（即庇古税）按工厂的排污量收税（即庇古税）Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.以市场为基础的政策以市场为基础的政策可交易的污染许可证可交易的污染许可证 允许排污权在企业允许排污权在企业之间自愿进行转移。之间自愿进行转移。l交易这种许可证的市场将最终形成。交易这种许可证的市场将最终形成。l以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的
15、企可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。业。l污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更高的企业。源重新配置给对其评价更高的企业。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.庇古税和排污许可证的等效性庇古税和排污许可证的等效性污染量污染量0污染的价格污染的价格PQ对排污权对排污权的需求的需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. 庇古税和需求庇古税和需求曲线决定污染量曲线决定污染量1. 庇古税决定庇古税决定污染价格污染价格污染量污染量0Q对
16、排污权对排污权的需求的需求 排污许可证的供给排污许可证的供给(b) 污染许可证污染许可证污染的价格污染的价格P2. 许可证和需求许可证和需求曲线决定污染的曲线决定污染的价格价格.1. 污染许可证污染许可证确定了污染量确定了污染量.Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.针对外部性的公共政策对关于污染的经济分析的批评“我们不能给任何人付费污染的选择权.” - 前参议员Edmund Muskie人们面临权衡取舍完全消除污染不可能 清洁的水和空气 机会成本低生活质量25Harcourt, Inc.
17、items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.针对外部性的公共政策清洁的环境是正常品正的收入弹性富有的国家支付得起清洁的环境 更为严谨的环境保护清洁的水和空气 -需求法则环境保护的价格更低公众的呼声越高26Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法并不总是需要政府行为来解决外部性问题Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 b
18、y Harcourt, Inc.外部性的私人解决方式外部性的私人解决方式l道德规范和社会约束道德规范和社会约束l慈善组织慈善组织l不同类型的企业一体化不同类型的企业一体化l交易各方签订合同交易各方签订合同Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理 一种观点，认为如果私人一种观点，认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。那么，他们就可以自己解决外部性问题。交易成本交易成本交易成本交易成本
19、 各方在协商达成与遵守各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。协议过程中所发生的成本。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.为什么私人解决方式不能总是有效为什么私人解决方式不能总是有效有时候，交易成本很高而不可能私下达成有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私人方式不能解决外部性问题协议，因此私人方式不能解决外部性问题Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.解决外部性的公共政策解
20、决外部性的公共政策当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：l命令和控制政策。命令和控制政策。l以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.小结小结u当一个买者和一个卖者之间的交易影响到当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响被称为外部性。第三方时，这种影响被称为外部性。u负外部性导致一个市场中的社会最优产量负外部性导致一个市场
21、中的社会最优产量比市场均衡产量低。比市场均衡产量低。u正外部性导致一个市场中的社会最优产量正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。比市场均衡产量高。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.小结小结u受外部性影响的各方有时可以私下受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。解决外部性问题。u科斯定理认为，如果私人各方可以科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那么，他无成本地进行协商谈判，那么，他们就可以自己达成能使资源有效配们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部性问题。置的协议，解决外部性问题。Harcourt, Inc. items and derived items copyright 2001 by Harcourt, Inc.小结小结u当私人各方不能适当地解决外部性问题时，当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。政府就介入了。u政府既可以通过管制行为也可以通过庇古政府既可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化，解决外部性问题。税使外部性内在化，解决外部性问题。
