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1、第七章第七章不完全竞争的市场不完全竞争的市场第一节第一节完全垄断市场完全垄断市场第二节第二节垄断竞争市场垄断竞争市场第三节第三节寡头垄断市场寡头垄断市场第四节第四节博弈论初步博弈论初步 1第一节第一节完全垄断市场完全垄断市场n一、完全垄断的含义、特点和形成原因一、完全垄断的含义、特点和形成原因n二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线n三、垄断厂商的短期均衡三、垄断厂商的短期均衡n四、垄断厂商的供给曲线四、垄断厂商的供给曲线n五、垄断厂商的长期均衡五、垄断厂商的长期均衡n六、六、完全垄断市场效率评价完全垄断市场效率评价2一、完全垄断的含义、特点和形成原因一、完全垄断的含
2、义、特点和形成原因 1、完全垄断市场的含义：、完全垄断市场的含义：（perfect monopoly market） 指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。n2 2、完全垄断市场的特征、完全垄断市场的特征n(1)(1)一种产品只有一个销售者。一种产品只有一个销售者。n 完全垄断厂商是完全垄断厂商是价格的制定者。价格的制定者。n (2)(2)产品不可替代。产品不可替代。n (3)(3)其它厂商不能进入该产品市场（存在进入壁垒）。其它厂商不能进入该产品市场（存在进入壁垒）。n 33、垄断形成的原因、垄断形成的原因n控制了关键生产资源的来源控制了关键生产资源的来
3、源nControlofcriticalresourcesn合法限制合法限制拥有拥有专利权专利权nLegalrestrictionspatentsn政府特许经营政府特许经营nGovernment-authorizedfranchisesn自然垄断自然垄断nEconomiesofsizeNaturalMonopoly n垄断形成的原因实际上是存在着进入壁垒，这种壁垄断形成的原因实际上是存在着进入壁垒，这种壁垒可能是自然形成的，可能是人为的（法律限制）垒可能是自然形成的，可能是人为的（法律限制）4自然垄断的原因自然垄断的原因n由于行业本身的特点适于垄断经营，这些行业（一般为公用由于行业本身的特点适于
4、垄断经营，这些行业（一般为公用事业）具有事业）具有以下特点：以下特点：（1）固定投资规模大；）固定投资规模大；（2）在一个很大的范围内，厂商的产品平均成本随产量的增加）在一个很大的范围内，厂商的产品平均成本随产量的增加而递减。而递减。这类行业适合大规模生产，这类行业适合大规模生产，因为：因为：（1）由一家厂商来生产全部的产品是最有效率的，否则会造成）由一家厂商来生产全部的产品是最有效率的，否则会造成巨大的资源浪费；巨大的资源浪费；（2）同时一旦某厂商建立了垄断地位，其他厂商很难进入。）同时一旦某厂商建立了垄断地位，其他厂商很难进入。一般认为一般认为:电信、电力、自来水铁路运输等具有自然垄断电信
5、、电力、自来水铁路运输等具有自然垄断的性质。的性质。5n很长的时间内，很长的时间内，国际上这些行业一般采取垄断经营的方式，国际上这些行业一般采取垄断经营的方式，以电信为例：以电信为例：n1。政府直接经营：西欧日本模式，由国家电信局直接经营；。政府直接经营：西欧日本模式，由国家电信局直接经营；n2。政府用法律限制其他厂商进入：北美模式，。政府用法律限制其他厂商进入：北美模式，1984年前美年前美国电信市场由贝尔系统控制。国电信市场由贝尔系统控制。n但近些年来，这种情况已经发生改变，在自然垄断行业引入但近些年来，这种情况已经发生改变，在自然垄断行业引入竞争机制。如竞争机制。如1984年贝尔系统的强
6、行分拆。年贝尔系统的强行分拆。讨论：我国自然垄断行业引入竞争机制讨论：我国自然垄断行业引入竞争机制包括电信行业、包括电信行业、电力、铁路电力、铁路等行业等行业（目前我国垄断程度最高目前我国垄断程度最高）6二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线1、垄断厂商的需求曲线：、垄断厂商的需求曲线：u由于垄断市场上只有一个由于垄断市场上只有一个厂商，所以厂商，所以整个市场的需求整个市场的需求曲线就是垄断厂商所面临的曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线，需求曲线，是一条向右下方是一条向右下方倾斜的曲线。倾斜的曲线。ddPQu向右下方倾斜向右下方倾斜u斜率为负斜率为负u销量与价格成反比销
7、量与价格成反比72、完全垄断厂商的收益曲线（、完全垄断厂商的收益曲线（TR、AR、MR）（1 1）厂商的平均收益曲线与需求曲）厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。线重合。（2 2）MRMR总是小于总是小于ARAR；若需求曲线为若需求曲线为线性的，则线性的，则MRMR在横坐标上的截距是在横坐标上的截距是ARAR在横坐标的截距的一半；在横坐标的截距的一半；（3 3）MRMR值就是相应的总收益值就是相应的总收益TRTR曲线曲线的斜率。因此，当的斜率。因此，当MR0MR0时，时，TRTR上升；上升；当当MR=0MR=0时，时，TRTR达到最大值；当达到最大值；当MR0MR1ed.=1ed.1时，时，MR
8、0总收益增加总收益增加ned1时，时，MRMR=ACnC、PMR=MCD、PMC=ACn2、下列不能成为进入一个垄断行业的壁、下列不能成为进入一个垄断行业的壁垒的是（垒的是（）nA、垄断利润、垄断利润B、立法、立法nC、专利权、专利权D、资源控制、资源控制293、当垄断市场的需求富于弹性时，则边际收益为（、当垄断市场的需求富于弹性时，则边际收益为（）nA、正、正B、负、负C、-1D、14、在短期，垄断厂商（、在短期，垄断厂商（）nA、无盈亏、无盈亏B、取得最大利润、取得最大利润nC、发生亏损、发生亏损D、以上任何一种情况都可能、以上任何一种情况都可能5、在垄断厂商的长期均衡产量上可以有（）。、
9、在垄断厂商的长期均衡产量上可以有（）。nA、P大于大于LACB、P小于小于LACnC、P等于最小的等于最小的LACD、以上情况都可能存在、以上情况都可能存在30第二节第二节垄断竞争市场垄断竞争市场n一、垄断竞争市场的定义与条件一、垄断竞争市场的定义与条件n二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线n三、垄断竞争厂商的短期均衡三、垄断竞争厂商的短期均衡n四、垄断竞争厂商的长期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡n五、三种市场长期均衡的比较五、三种市场长期均衡的比较31一、垄断竞争市场的定义、条件一、垄断竞争市场的定义、条件1 1、垄断竞争市场的定义：、垄断竞争市场的定义：是一种既有垄断又有竞
10、争，既不是完全垄断和又不是完全竞争是一种既有垄断又有竞争，既不是完全垄断和又不是完全竞争的市场。的市场。2、条件：条件：（1）最基本条件：）最基本条件：n同种产品之间存在同种产品之间存在差别。差别。n是同类但不同质的市场。是同类但不同质的市场。差别：差别：差别：差别：n n物理性能差别；物理性能差别；物理性能差别；物理性能差别；n n消费者主观偏好；消费者主观偏好；消费者主观偏好；消费者主观偏好；n n销售服务差异；销售服务差异；销售服务差异；销售服务差异；n n地理位置差异；地理位置差异；地理位置差异；地理位置差异；（2）存在较多的厂商。）存在较多的厂商。（3）进出该行业容易。）进出该行业容
11、易。显著的：轻工业品市场显著的：轻工业品市场如：东芝牌彩电与松下牌彩电的如：东芝牌彩电与松下牌彩电的差别差别32产品差别：产品差别：既会产生垄断也会引起竞争既会产生垄断也会引起竞争（1）有）有差别差别存在就会有垄断：存在就会有垄断：u同种产品之间存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的同种产品之间存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。偏爱和信任，影响到产品价格。垄断竞争厂商是自己产品垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。的垄断者。u如果提高价格，不会失掉所有顾客。如果提高价格，不会失掉所有顾客。 （2）是）是同种同种产品，有很强的替代性就会有竞争：产品，有很强的替代性就会有
12、竞争： 作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起产品之间的竞争。替代性就会引起产品之间的竞争。33二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线n由于单个厂商生产的产品是有差别的，将会在由于单个厂商生产的产品是有差别的，将会在部分消费者部分消费者中形成垄断，在一定程度上成为价中形成垄断，在一定程度上成为价格的制定者，面临的需求曲线是向右下方倾斜格的制定者，面临的需求曲线是向右下方倾斜的，但的，但比完全垄断厂商的要平坦些。比完全垄断厂商的要平坦些。AR、PMR34二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线 d曲
13、线曲线：p某个厂商改变产品的价格，某个厂商改变产品的价格，其它厂商产品价格保持不变其它厂商产品价格保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。p称为主观需求曲线。称为主观需求曲线。 D曲线：曲线：n某个厂商改变价格，某个厂商改变价格，其它所有厂商也使产品价格发生相其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。n称为客观需求曲线称为客观需求曲线。1、d曲线与曲线与D曲线的概念曲线的概念35p连结连结A、B、C三点的曲线三点的曲线D即是客观需求曲线。即是客观需求曲线。DPABCd
14、2d3d1OQ4Q5Q1 Q3Q2QP3P2P12、D D曲线的推导曲线的推导A点：最初产量点：最初产量Q1，最初价格最初价格P1。价格下调：价格下调：P1P2其他厂商价格不变，厂商预期其他厂商价格不变，厂商预期销售量提高至销售量提高至Q2 ，在主观需求，在主观需求曲线曲线d1上得到上得到 。其它厂商采取同样措施，该厂其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有商销售量实际只有Q3，介于介于Q1和和Q2之间，厂商实际只能移动之间，厂商实际只能移动到到B，B点为实际需求线上的点。点为实际需求线上的点。当厂商意识到这点，调整主观当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过需求曲线，改为通过B点的点的
15、d2。363、d曲线与曲线与D曲线的关系曲线的关系（1）当所有厂商同样调整价格时，当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使整个市场价格的变化会使d曲线沿着曲线沿着D曲线上下移动。曲线上下移动。（2）d需求曲线的弹性大于需求曲线的弹性大于D需求需求曲线的弹性曲线的弹性（3）d曲线与曲线与D曲线相交，意味着曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。垄断竞争市场的供求平衡状态。PDd1OQE37三、垄断竞争厂商的短期均衡三、垄断竞争厂商的短期均衡 （类似于完全垄断）类似于完全垄断）短期短期：(1)指厂商无法变动生产规模指厂商无法变动生产规模(2)无法改变厂商数量（厂商来不及进入和退出该行无
16、法改变厂商数量（厂商来不及进入和退出该行业的时期）。业的时期）。 因此，短期均衡主要分析垄断竞争厂商在既定的生产规模因此，短期均衡主要分析垄断竞争厂商在既定的生产规模下通过对下通过对产量与价格产量与价格的调整，来实现的调整，来实现MR=SMC的利润最大化的利润最大化原则。原则。p短期均衡有三种情况：短期均衡有三种情况： 获得超额利润获得超额利润 获得正常利润获得正常利润 蒙受损失。蒙受损失。 38PQ0SMCSACARdMRPEQEE D短期均衡与完全垄断市场短期均衡与完全垄断市场的分析相似，但不同的是的分析相似，但不同的是增加了一个条件：增加了一个条件：MR=SMCD与与d相交相交思考：这时
17、厂商获利情况，其他几种情况如何？思考：这时厂商获利情况，其他几种情况如何？39四、垄断竞争厂商的四、垄断竞争厂商的长期长期均衡均衡 （类似于完全竞争）（类似于完全竞争）1、长期的含义：、长期的含义：（1）厂商可以调整全部生产要素，规模可以调整；）厂商可以调整全部生产要素，规模可以调整；（2）厂商可以进入或退出该行业。）厂商可以进入或退出该行业。2、长期均衡的形成：、长期均衡的形成：40P0QARdMRQ1P1LACLMCSAC1SMC1（1）最）最优优规模的选择规模的选择根据根据MR=LMC原则，原则，E1点为均衡点；点为均衡点；决定的产量与价格分决定的产量与价格分别为别为P1、Q1，最优生产
18、规模由最优生产规模由SAC1、SMC1代表。代表。E141（2）厂商的进入与退出）厂商的进入与退出dd（AR=P）LACMREOLMCMNGPQdd垄断竞争市场的长期均衡垄断竞争市场的长期均衡 MR = LMC=SMC，AR = LAC=SAC当当需求曲线为需求曲线为dd时，时，企业获得超额利润，其企业获得超额利润，其他厂商进入，需求曲线他厂商进入，需求曲线发生移动，一直移到发生移动，一直移到dd曲线，此时利润为曲线，此时利润为0。在在E点获得长期均衡点获得长期均衡长期内不存在超长期内不存在超额利润额利润如果需求曲线在如果需求曲线在dd曲线的左边，情况曲线的左边，情况会怎样？会怎样？42五、垄
19、断竞争与理想产量五、垄断竞争与理想产量 1 1、理想产量、理想产量2 2、多余生产、多余生产能力能力AR=PLACEOLMCAR=MR=PEQPMMNNMR43六、三个市场长期均衡的比较：六、三个市场长期均衡的比较：完全竞争完全竞争 垄断竞争垄断竞争 完全垄断完全垄断价格ONON OM OM”绿色：完全竞争绿色：完全竞争蓝色：垄断竞争蓝色：垄断竞争红色：完全垄断红色：完全垄断AR=PLACEOLMCAR=MR=PEE”AR”=P”QPMMM”NNN”44七、垄断竞争厂商的竞争策略七、垄断竞争厂商的竞争策略1、价格竞争、价格竞争2 2、非价格竞争：目的是为了制造产品之间的差别。主、非价格竞争：目
20、的是为了制造产品之间的差别。主要包括要包括品质竞争和广告竞争品质竞争和广告竞争。要注意：要注意：厂商进行非价格竞争要耗费成本，如果厂商进行非价格竞争要耗费成本，如果所花所花费的总成本大于由此增加的总收益，厂商就不应该费的总成本大于由此增加的总收益，厂商就不应该进行非价格竞争。进行非价格竞争。思考：思考：长期来看，应采取哪种策略？为什么？长期来看，应采取哪种策略？为什么？45第三节第三节寡头垄断市场寡头垄断市场一、含义、特征与形成原因一、含义、特征与形成原因二、价格和产量决定的特点二、价格和产量决定的特点三、寡头的合作对策三、寡头的合作对策四、寡头的独立定产四、寡头的独立定产五、各种市场的比较五
21、、各种市场的比较46一、含义、特点和形成原因一、含义、特点和形成原因 1 1、寡头（垄断）市场的定义：、寡头（垄断）市场的定义：少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。织。n寡头垄断：介于垄断竞争与完全垄断之间的寡头垄断：介于垄断竞争与完全垄断之间的一种市场结构。一种市场结构。472 2、寡头市场特点：、寡头市场特点：（1 1）厂商数目少。）厂商数目少。（2 2）产品差别可有可无产品差别可有可无。n无差别寡头垄断市场（无差别寡头垄断市场（寡头之间的产品是寡头之间的产品是同质的，同质的，如钢铁、水如钢铁、水泥、石油、有色金属等行业）泥、石油
22、、有色金属等行业）n有差别寡头垄断市场（有差别寡头垄断市场（寡头之间的产品是寡头之间的产品是有差别，有差别，如汽车、飞如汽车、飞机、运输、电信服务业等）机、运输、电信服务业等） （3 3）进入与退出困难）进入与退出困难。 进入困难进入困难: :所需要的投资量巨大；所需要的投资量巨大； 退出困难退出困难: :退出时损失将很大。（沉没成本很大）退出时损失将很大。（沉没成本很大）（4 4）具有很强的相互依存性。）具有很强的相互依存性。uA A的产量和价格的产量和价格 B B的产量与价格（策略互动）的产量与价格（策略互动）u其他市场上厂商之间存在这种相互依存性吗？其他市场上厂商之间存在这种相互依存性吗
23、？483、形成原因、形成原因n与完全垄断的形成原因相似。与完全垄断的形成原因相似。n但主要是由行业生产与技术要求所决定的但主要是由行业生产与技术要求所决定的:这些行业大多属于资本密集型产业。这些行业大多属于资本密集型产业。大规模生产才能取得较好的经济效益，每个厂大规模生产才能取得较好的经济效益，每个厂商的产量都十分巨大。这些行业的商的产量都十分巨大。这些行业的规模经济规模经济比较明比较明显。显。只要几个厂商存在，就可以满足市场的需求。只要几个厂商存在，就可以满足市场的需求。49二、寡头垄断市场价格和产量的决定特点二、寡头垄断市场价格和产量的决定特点1 1、由于策略的互动关系，厂商行为具有不确定
24、性，价格、由于策略的互动关系，厂商行为具有不确定性，价格和产量难以确定。和产量难以确定。 2 2、价格和产量一旦确定之后就具有相对稳定性（、价格和产量一旦确定之后就具有相对稳定性（刚性价刚性价格格）；经常变动，容易导致价格战，价格战的结果往往）；经常变动，容易导致价格战，价格战的结果往往导致两败俱伤导致两败俱伤。 3 3、厂商之间容易形成勾结，共同决定价格。、厂商之间容易形成勾结，共同决定价格。 请思考为什么垄断竞争市场中厂商很难互相勾结？请思考为什么垄断竞争市场中厂商很难互相勾结？寡头厂商的价格产量决定没有统一的模式，寡头厂商的价格产量决定没有统一的模式，有必要对其行为进行具体分析。有必要对
25、其行为进行具体分析。50三、寡头的合作（串谋）对策1、合作策略的好处：、合作策略的好处：n利润（共同利润）可以增加利润（共同利润）可以增加n不确定性可以减少，减少相互间的报复不确定性可以减少，减少相互间的报复2、合作策略形式、合作策略形式卡特尔卡特尔51合作定价和定产量合作定价和定产量卡特尔（简介）卡特尔（简介）卡特尔：卡特尔：是一个行业的独立厂商之间通过对有关价格、产量和是一个行业的独立厂商之间通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成市场划分等事项达成明确协议（就象一个完全垄断厂商那样操纵明确协议（就象一个完全垄断厂商那样操纵市场）市场）而建立的。而建立的。主要内容：主要内容：共同定价和产量
26、；确定各厂商的产量或划分市场。共同定价和产量；确定各厂商的产量或划分市场。n世界上典型的卡特尔组织是石油输出国组织：世界上典型的卡特尔组织是石油输出国组织：n1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）欧佩克）是典型的卡特尔。是典型的卡特尔。n石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。影响。n卡特尔具有不稳定性：卡特尔具有不稳定性：卡特尔追求的是共同利润最卡
27、特尔追求的是共同利润最大化，在共同利润最大化时不一定符合各企业利润大化，在共同利润最大化时不一定符合各企业利润的最大化。的最大化。52四、寡头的独立四、寡头的独立定产定产n当不存在勾结时，各寡头要根据其他寡头的当不存在勾结时，各寡头要根据其他寡头的产量决策来调整自己的产量。产量决策来调整自己的产量。n以以古诺模型古诺模型来说明不勾结时的产量决定。来说明不勾结时的产量决定。53古诺模型古诺模型p古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁古诺于古诺于1838年最早提出，研究双寡头垄断市场。年最早提出，研究双寡头垄断市场。1、假定：、假定：两个寡头生产的是同质产品；两个寡头生产
28、的是同质产品；生产成本均为零；生产成本均为零；所面临的是共同的线性需求曲线，所面临的是共同的线性需求曲线，A A、B B都掌握市场都掌握市场的需求曲线；的需求曲线；双方都在已知对方产量的情况下，各自确定给自己双方都在已知对方产量的情况下，各自确定给自己带来最大利润的产量。带来最大利润的产量。推导，见书推导，见书P219-22154n第一轮第一轮: :nA A先进入市场，以先进入市场，以P=AEP=AE，OA=1/2OA=1/20Q0Q0 0获最大利润，获最大利润，n因为因为OAECOAEC是最大内接矩形。是最大内接矩形。nB B进入市场，以余下的进入市场，以余下的1/21/2OQOQ0 0的一
29、半确定供给量的一半确定供给量AH(1/4AH(1/4OQOQ0 0) )，获最大利润。，获最大利润。n这时由于这时由于B B加入，总供给量增加，市场价格降为加入，总供给量增加，市场价格降为HGHGDEACOQ0PHGN2、推导、推导55第二轮第二轮:nA假定假定B供给仍为供给仍为1/4OQ0 0，为获最大利润，便，为获最大利润，便按剩下的按剩下的3/4OQ0 0的一半的一半=3/8OQ0 0来确定供给来确定供给量，比第一轮的量，比第一轮的1/2OQ0 0减少了减少了1/8OQ0 0nB寡头按剩下的寡头按剩下的5/8OQ0 0的一半的一半=5/16OQ0 0确定确定供给，他比第一轮供给，他比第一
30、轮增加了增加了1/16OQ0 0n如此下去，如此下去，A退一步，退一步，B进一步，直到均衡时。进一步，直到均衡时。56nA的供给量的供给量:(1/2)-(1/8)-(1/32)-1/(2 4n-1)OQ0 0 =1/3OQ0 0B的供给量：的供给量：1/4+1/16+1/64+1/4nOQ0 0=1/3OQ0 0nA与与B的供给量总和的供给量总和=2/3OQ0 0(双头寡头双头寡头)57n例例：n已知已知P=1500Q=1500(QA+QB)C=0n解：解： A=TRATCA=P QA0n=1500(QA+QB) QAn=1500QAQAQAQBnn B=TRBTCB=P QB0n=1500(
31、QA+QB) QBn=1500QBQBQAQB3、利用反应函数求解利用反应函数求解58n令令 A、 B的一阶偏导数为零：的一阶偏导数为零：n解方程组解方程组：n厂商厂商A对厂商对厂商B的反应函数的反应函数n厂商厂商B对厂商对厂商A的反应函数的反应函数nQA=500 QB=500n代入反需求函数和利润函数：代入反需求函数和利润函数：nP=500 ； A =250000； B =250000590150012501000反应曲线与古诺均衡点反应曲线与古诺均衡点QBQA150012501000750750500500250250E(500, 500)教材教材P221图图629QAQB60古诺模型的一
32、般性结论古诺模型的一般性结论n只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。量。市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。若是双寡头，两厂商均衡的产量都是市场容量的若是双寡头，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两个寡，两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。剩余的剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。寡
33、头厂商的数量。寡头厂商的数量。市场总容量市场总容量行业的均衡总产量行业的均衡总产量市场总容量市场总容量每个寡头厂商的均衡产量每个寡头厂商的均衡产量mmm1+ =m11+=61例：已知：已知：TC1=5Q1TC2=0.5Q22这两个厂商生产同一产品，其市场需求函数为：这两个厂商生产同一产品，其市场需求函数为：Q=200-2P。根据古诺模型，试求：。根据古诺模型，试求：(1)厂商厂商1和厂商和厂商2的反应函数；的反应函数；(2)厂商厂商1和厂商和厂商2的产量、价格和各自的利润。的产量、价格和各自的利润。62n主要是比较经济效益。主要是比较经济效益。n指利用经济资源的有效性。高的经济效益表示对指利用
34、经济资源的有效性。高的经济效益表示对资源的充分利用或以最有效的生产方式进行生产，低资源的充分利用或以最有效的生产方式进行生产，低的经济效益表示对资源的利用不充分或没有以最有效的经济效益表示对资源的利用不充分或没有以最有效的生产方式进行生产。的生产方式进行生产。不同市场组织下经济效益不同。对不同市场条件下不同市场组织下经济效益不同。对不同市场条件下厂商的长厂商的长期均衡状态的期均衡状态的分析得出：分析得出：完全竞争市场完全竞争市场最高最高，垄断竞争垄断竞争较高较高，寡头市场寡头市场较低较低垄断市场垄断市场最低最低。五、各种市场的比较五、各种市场的比较63n各种市场的具体比较各种市场的具体比较 n
35、1、产量与价格、产量与价格不同市场厂商长期均衡产量、价格、获利情况比较不同市场厂商长期均衡产量、价格、获利情况比较完全完全竞竞争争垄垄断断竞竞争争寡寡头头完全完全垄垄断断价格价格最低最低 =最低平均成本最低平均成本 较较低低=平均成本平均成本(非最低非最低)较较高高最高最高平均成本平均成本产产量量最高最高较较高高 较较低低 最低最低均衡均衡条件条件MR=LMC=SMC=LAC=SAC=PMR=LMC=SMCP=LAC=SACMR=LMC=SMCPLAC获获利利情况情况正常利正常利润润正常利正常利润润超超额额利利润润超超额额利利润润注意：注意：每个市场条件下，各厂商面临的需求曲线的形状及倾斜程度
36、每个市场条件下，各厂商面临的需求曲线的形状及倾斜程度的对比。的对比。642、价格等于长期边际成本的条件价格等于长期边际成本的条件nP=LMC，也是判断该行业是否实现了有效资也是判断该行业是否实现了有效资源配置的一个条件源配置的一个条件:在完全竞争市场上，厂商长期均衡点满足在完全竞争市场上，厂商长期均衡点满足P=LMC，表明资源得到了有效配置；，表明资源得到了有效配置；在其他市场结构中，厂商长期均衡时，在其他市场结构中，厂商长期均衡时，PLMC，表明资源没有得到了有效配置；，表明资源没有得到了有效配置；653、其他方面的比较其他方面的比较n技术进步：技术进步：最有利于技术进步的是寡头垄断市场最有
37、利于技术进步的是寡头垄断市场n对完全垄断市场是否有利于技术进步有两种观点对完全垄断市场是否有利于技术进步有两种观点:n垄断缺乏技术创新的动力垄断缺乏技术创新的动力n垄断有利于技术进步垄断有利于技术进步n规模经济：规模经济：寡头市场和垄断市场才能有规模经济的好处。寡头市场和垄断市场才能有规模经济的好处。n产品差别：产品差别：差别寡头和垄断竞争给消费者提供多样化的产品。差别寡头和垄断竞争给消费者提供多样化的产品。n广告支出：广告支出：差别寡头和垄断竞争需要做大量的广告，有的是有差别寡头和垄断竞争需要做大量的广告，有的是有用的，向消费者提供了信息。但过于庞大的广告支出会造成资用的，向消费者提供了信息
38、。但过于庞大的广告支出会造成资源浪费和抬高销售价格。源浪费和抬高销售价格。66选择题：1下列对寡头垄断市场描述不正确的是：（下列对寡头垄断市场描述不正确的是：（）A、各寡头的产品可以是一样的、各寡头的产品可以是一样的B、各寡头的产品必须是不一样的、各寡头的产品必须是不一样的C、该市场产生其中一个原因是规模经济、该市场产生其中一个原因是规模经济D、各企业都可对市场价格有所影响、各企业都可对市场价格有所影响2下列哪一行业最接近完全垄断行业（下列哪一行业最接近完全垄断行业（）A、小麦、小麦B、汽油、汽油C、计算机、计算机D、电力、电力.一个行业有很多厂商，每个厂商销售的产品与其他一个行业有很多厂商，
39、每个厂商销售的产品与其他厂商的产品略有差别，这样的市场结构称为（厂商的产品略有差别，这样的市场结构称为（）。）。nA、垄断竞争、垄断竞争B、完全垄断、完全垄断nC、完全竞争、完全竞争D、寡头垄断、寡头垄断n67、对于任何给定的价格对于任何给定的价格数量组合，一个数量组合，一个垄断者的边际收益必定（垄断者的边际收益必定（）nA、是负数、是负数B、是正数、是正数nC、低于价格、低于价格D、高于价格、高于价格、无论是竞争性企业，还是垄断性企业，要、无论是竞争性企业，还是垄断性企业，要扩大产出的情况是（扩大产出的情况是（）A、价格大于边际成本、价格大于边际成本B、价格小于边际成本、价格小于边际成本C、
40、边际收益大于边际成本、边际收益大于边际成本D、边际收益小于边际成本、边际收益小于边际成本68.垄断竞争厂商长期均衡点上，长期平均成本曲线垄断竞争厂商长期均衡点上，长期平均成本曲线处于（处于（）nA、上升阶段、上升阶段nB、下降阶段、下降阶段nC、水平阶段、水平阶段nD、以上三种情况都可能、以上三种情况都可能.在垄断竞争市场长期均衡时，超额利润会趋于零，在垄断竞争市场长期均衡时，超额利润会趋于零，这是因为（这是因为（）nA、新厂商进入该行业容易、新厂商进入该行业容易nB、产品存在差异、产品存在差异nC、成本最小化、成本最小化nD、收益最大化、收益最大化69第四节第四节 博弈论初步博弈论初步一、什
41、么是博弈论一、什么是博弈论二、博弈论的产生和发展二、博弈论的产生和发展三、博弈论的基本知识三、博弈论的基本知识四、完全信息静态博弈四、完全信息静态博弈70 博弈论博弈论( Game Theory) 又译为对策论又译为对策论。 博弈论是博弈论是描述和研究行为者之间策略相互依描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。存和相互作用的一种决策理论。一、什么是博弈论一、什么是博弈论71二、二、博弈论的产生和发展博弈论的产生和发展1、我国春秋战国时代的、我国春秋战国时代的孙子兵法孙子兵法，以及，以及“田忌赛马田忌赛马”的典故都蕴含丰富的博弈思想。的典故都蕴含丰富的博弈思想。2、古诺古诺（C
42、ournot,1801-1877）的）的“寡头垄断寡头垄断”或或“双头双头垄断垄断”模型。为模型。为博弈论提供了最初的思想雏形。博弈论提供了最初的思想雏形。3、冯、冯诺伊曼诺伊曼(John Von Neumann,1903-1957)与摩根斯与摩根斯坦恩坦恩(Oskar Morgenstern,1902-1977) 合作出版的合作出版的博博弈论与经济行为弈论与经济行为(1944) ，是，是博弈论成为一门独立学博弈论成为一门独立学科的重要标志。科的重要标志。724、50年代年代纳什纳什(Nash)非合作博弈理论非合作博弈理论5、60年代年代泽尔腾泽尔腾(Selten)精炼纳什均衡精炼纳什均衡（动
43、态分析）动态分析）海萨尼海萨尼(Harsanyi)海萨尼转换海萨尼转换（不完全信息静态博弈）（不完全信息静态博弈）6、80年代年代克瑞普斯（克瑞普斯（Kreps）、威尔逊（）、威尔逊（Wilson）（不完全信息动态博弈）（不完全信息动态博弈）73三、博弈论的基本知识三、博弈论的基本知识1、博弈三要素、博弈三要素(局中人、策略、支付局中人、策略、支付)，信息及博弈均衡，信息及博弈均衡（1）局中人（游戏者）局中人（游戏者player）：是指博弈中选择行动以实现自身）：是指博弈中选择行动以实现自身利益最大化的利益最大化的决策主体决策主体（可以是个人，也可以是团体，如厂商、（可以是个人，也可以是团体，
44、如厂商、政府、国家）。政府、国家）。（2）策略）策略(strategies) 局中人的局中人的可以作出的选择可以作出的选择，如消费者效用最大化决策中的各，如消费者效用最大化决策中的各种商品的购买量；厂商利润最大化决策中的产量、价格等。种商品的购买量；厂商利润最大化决策中的产量、价格等。 （3）支付）支付(pay off) 指在一个特定的策略组合下，局中人指在一个特定的策略组合下，局中人得到的效用水平或取得得到的效用水平或取得的收益水平的收益水平。局中人博弈的目标就是选择自己的策略，使其支。局中人博弈的目标就是选择自己的策略，使其支付最大化。付最大化。74（4）信息）信息(information
45、) 是局中人在博弈过程中的知识，是局中人在博弈过程中的知识，特别是有关其他特别是有关其他局中人（对手）的特征和行动（策略空间和支付函数）局中人（对手）的特征和行动（策略空间和支付函数）的知识。的知识。 （5）博弈均衡）博弈均衡(games equilibrium)： 是指所有局中人的是指所有局中人的最优策略组合最优策略组合。博弈中的所有。博弈中的所有参与者都不想改变自己策略的这样一种相对静止的状参与者都不想改变自己策略的这样一种相对静止的状态态. 75 2、博弈的分类、博弈的分类（1）根据参与人的多少，分为两人博弈或多人博弈；）根据参与人的多少，分为两人博弈或多人博弈；（2）根据参与人是否合作
46、，分为合作博弈或非合作博弈；）根据参与人是否合作，分为合作博弈或非合作博弈；（3）从行动的先后次序来分，分为静态博弈和动态博弈。）从行动的先后次序来分，分为静态博弈和动态博弈。（4）从参与人对其他参与人的各种特征信息的获得差异来分，）从参与人对其他参与人的各种特征信息的获得差异来分，博弈可分为完全信息博弈和不完全信息博弈。博弈可分为完全信息博弈和不完全信息博弈。（5）根据博弈结果的不同，分为零和博弈、正和博弈与负和博）根据博弈结果的不同，分为零和博弈、正和博弈与负和博弈。弈。 76四、完全信息静态博弈四、完全信息静态博弈(一一)什么是什么是? 完全信息完全信息 (Static Games of
47、 Complete Information) 是指博弈的每个局中人对所有其他局是指博弈的每个局中人对所有其他局中人的特征中人的特征(策略空间、支付函数等策略空间、支付函数等) 有完全的了解；有完全的了解； 静态静态指指所有局中人所有局中人同时选择同时选择行动且只选择一次行动且只选择一次(这里的这里的“同时同时”强调的是，强调的是， 每个局中人选择行动每个局中人选择行动时并不知道其他局中人的选择时并不知道其他局中人的选择) 。77 (二二) 表述方式：策略式表述方式：策略式支付矩阵支付矩阵 策略式表述的构成要素策略式表述的构成要素有：局中人集合、每一有：局中人集合、每一个局中人的策略空间、每一个
48、局中人的支付。个局中人的策略空间、每一个局中人的支付。 78 囚犯囚犯 抵赖抵赖 坦白坦白 囚犯囚犯 抵赖抵赖 1，1 9，0 坦白坦白 0，9 6，679（三）占优策略均衡（三）占优策略均衡（dominant strategies）1、占优策略、占优策略 无论其他参与人如何选择自己的策略，该参与人的最优策无论其他参与人如何选择自己的策略，该参与人的最优策略选择略选择是惟一的。这惟一的最优策略就是占优策略。是惟一的。这惟一的最优策略就是占优策略。2、占优策略均衡、占优策略均衡 所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。衡。通俗说就是
49、通俗说就是“我所做的是不管你做什么我所能做的最好的。你我所做的是不管你做什么我所能做的最好的。你所所做的是不管我做什么你所能做的最好的。做的是不管我做什么你所能做的最好的。”80案例：广告博弈案例：广告博弈 假设厂商假设厂商A和和B销售相互竞争的产品并正在决销售相互竞争的产品并正在决定是否采取广告计划。各厂商会受到竞争者的决定是否采取广告计划。各厂商会受到竞争者的决定的影响。定的影响。 B 做广告做广告 不做广告不做广告A 做广告做广告 10，5 15，0 不做广告不做广告 6，8 10，281案例：产品选择问题案例：产品选择问题 假定两个厂商分别只有推出一种新产品的资源，假定两个厂商分别只有
50、推出一种新产品的资源，有脆麦片和甜麦片两个市场，每个市场只能容纳一有脆麦片和甜麦片两个市场，每个市场只能容纳一个厂商，收益矩阵为：个厂商，收益矩阵为： 厂商厂商2 脆脆 甜甜厂商厂商1 脆脆 5，5 10，10 甜甜 10，10 5，5该例子中是否存在占优均衡？该例子中是否存在占优均衡？82（四）纳什均衡（四）纳什均衡1、最优反应最优反应 是指是指给定别的游戏者所选的策略给定别的游戏者所选的策略，游戏者，游戏者J的最优反应是的最优反应是指能给他带来最大收益的策略。指能给他带来最大收益的策略。2、纳什均衡纳什均衡 当参与博弈的每一个游戏者都选择了自己的最优反应策当参与博弈的每一个游戏者都选择了自
51、己的最优反应策略时略时,并且这些最优反应形成了一个组合并且这些最优反应形成了一个组合，便形成了纳什便形成了纳什均衡均衡. 通俗说就是通俗说就是: “我所做的是给定你所做的我所能做的最我所做的是给定你所做的我所能做的最好的好的, 你所做的是给定我所做的你所能做的最好的。你所做的是给定我所做的你所能做的最好的。”83 局中人局中人B 左左 右右上上 2,1 0,0下下 0,0 1,2局中局中人人A策略策略(上上,左左)是一个纳什均衡。是一个纳什均衡。A选择选择“上上”策略时，策略时，B的最优选择是的最优选择是“左左”策策略；同样反过来，略；同样反过来，B选择选择“左左”策略时，策略时，A选择选择“
52、上上”策略。策略。84（五）寡头厂商的共谋及其特征（五）寡头厂商的共谋及其特征寡头市场上价格竞争导致寡头市场上价格竞争导致“两败俱伤两败俱伤”寡头的合作可以在一个稳定的高价格水平上达寡头的合作可以在一个稳定的高价格水平上达到共同利益的最大化到共同利益的最大化但寡头之间共谋协议相当脆弱，合作具有不稳但寡头之间共谋协议相当脆弱，合作具有不稳定性定性提出问题：提出问题： （1）寡头的合作为什么具有不稳定性？）寡头的合作为什么具有不稳定性？ （2）怎么才能解决这种不稳定性？）怎么才能解决这种不稳定性？851 1、囚徒困境、囚徒困境22711755囚徒乙囚徒乙囚囚徒徒甲甲坦坦 白白抵抵 赖赖坦坦 白白抵
53、抵 赖赖在不能互通信息在不能互通信息的情况下，担心的情况下，担心对方坦白而自己对方坦白而自己不坦白时受到重不坦白时受到重判，每个人从判，每个人从利利己的动机己的动机出发最出发最后选择坦白。后选择坦白。存在一个占优策略均衡是什么？存在一个占优策略均衡是什么？如果两人都选择不坦白，其结果是最好如果两人都选择不坦白，其结果是最好的。的。为什么不合作？为什么不合作？产生个人理性与集产生个人理性与集体理性的矛盾体理性的矛盾868 81266121010厂商乙厂商乙厂厂商商甲甲不降价不降价降价降价不不降降价价降降价价2、卡特尔困境：寡头厂商合作的不稳定性卡特尔困境：寡头厂商合作的不稳定性但这种合作是但这种
54、合作是不稳定的，最不稳定的，最后会让位于后会让位于（降价，降价）（降价，降价）的策略组合。的策略组合。为什么？为什么？两败俱伤合作达合作达到共同到共同利益最利益最大化大化87 结论：在静态博弈中最后的结果一定是非合作结论：在静态博弈中最后的结果一定是非合作 合作在所有囚徒困境中都是可能的，但当合作在所有囚徒困境中都是可能的，但当决策是一次决策是一次性时，合作是战略不稳定的性时，合作是战略不稳定的。原因：原因：（1）在达成合作协议后，每个寡头厂商出于）在达成合作协议后，每个寡头厂商出于自身自身利益利益的考虑，单方面采取偷偷不合作的策略。的考虑，单方面采取偷偷不合作的策略。（2）在一次性博弈中，任
55、何厂商的）在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗都不会违约和欺骗都不会受到惩罚受到惩罚。即没有后续的博弈对已经发生的违约和欺。即没有后续的博弈对已经发生的违约和欺骗行为进行惩罚。骗行为进行惩罚。883、重复博弈重复博弈Repeatedgamen重重复复博博弈弈是是指指参参与与者者之之间间的的博博弈弈不不是是一一次次性性的的，而而是是可可以以重重复复的。这样，参与者就可以通过分析对手的行动采取相应的策略的。这样，参与者就可以通过分析对手的行动采取相应的策略n摆脱囚徒的困境的条件摆脱囚徒的困境的条件n以以寡寡头头之之间间的的竞竞争争为为例例，在在下下图图的的博博弈弈中中，如如果果是是静静态态博博弈弈
56、，厂厂商商很很容容易易陷陷入入囚囚徒徒的的困困境境（低低价价，低低价价）。但但如如果果博博弈弈可可以以无无限限重重复复下下去去，则则厂厂商商的的最最佳佳策策略略是是“以以牙牙还还牙牙”。这这样样，考考虑虑到到对对手手会会以以牙牙还还牙牙，从从长长远远和和整整体体来来看看，降降低低价价格格不不会会有有什什么么好处，博弈可能达到合作的结果好处，博弈可能达到合作的结果。 厂商甲厂商甲低价低价高价高价 厂商乙厂商乙 低价低价 高价高价 10，10 100，-50 -50，100 50， 5089n在重复决策中，由于存在惩罚作弊者的机会，作弊对在重复决策中，由于存在惩罚作弊者的机会，作弊对将来是有影响的
57、，这就可能改变决策的结果。条件是将来是有影响的，这就可能改变决策的结果。条件是“无限次重复无限次重复”和采取和采取“以牙还牙以牙还牙”策略。策略。n什么是什么是“以牙还牙以牙还牙”：对于每一个成员来讲，只要其他：对于每一个成员来讲，只要其他成员是合作的，他就可以合作下去，成员是合作的，他就可以合作下去，但只要一个成员但只要一个成员采取不合作的策略，其他成员都采取相同的不合作策采取不合作的策略，其他成员都采取相同的不合作策略，并将这种不合作策略在重复略，并将这种不合作策略在重复博弈博弈中中一直进行下去。一直进行下去。90分析：无限次重复分析：无限次重复博弈博弈n对甲对甲厂商而言：厂商而言：n若一
58、直采取遵守协议的合作策略，他得到的长期支付为若一直采取遵守协议的合作策略，他得到的长期支付为50+50+50n如果他采取机会主义的行为，首先破坏协议采取不合作策如果他采取机会主义的行为，首先破坏协议采取不合作策略，他可以得到一次性的好处为略，他可以得到一次性的好处为100，由于，由于“以牙还牙以牙还牙”策策略的实施，他以后每轮的略的实施，他以后每轮的支付为支付为10，得到的总支付为，得到的总支付为100+10+10+10+n所导致的累计损失必然会超过削价的第一次得到的任何短所导致的累计损失必然会超过削价的第一次得到的任何短期利益。期利益。 厂商甲厂商甲低价低价高价高价 厂商乙厂商乙 低价低价 高价高价 10，10 100，-50 -50，100 50， 5091重点掌握的内容：重点掌握的内容：1、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断市场的特征，垄断形、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断市场的特征，垄断形成的原因。成的原因。2、三种市场厂商面临的需求曲线。、三种市场厂商面临的需求曲线。3、完全垄断、垄断竞争市场厂商的短期均衡和长期均衡、完全垄断、垄断竞争市场厂商的短期均衡和长期均衡（注重相似与区别所在）。（注重相似与区别所在）。4、古诺模型的内容与结论。、古诺模型的内容与结论。5、四种市场的比较、四种市场的比较6、博弈均衡、纳什均衡。、博弈均衡、纳什均衡。92
