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1、印度博帕尔毒气泄漏案印度博帕尔毒气泄漏案Page 2目录案情介绍案情介绍商法知识回顾商法知识回顾案情发展案情发展相关商法知识连接相关商法知识连接4123从以下四个方面探讨从以下四个方面探讨3Page 3案情介绍） 美国联合碳化公司（母公司）美国联合碳化公司（母公司）博帕尔化工厂（印度子公博帕尔化工厂（印度子公司的附属厂）司的附属厂）联合碳化印度有限公司（子公司）联合碳化印度有限公司（子公司） 公司关系公司关系1934年，美联碳持年，美联碳持有有50.9%的股份，的股份，印度政府持有印度政府持有22%的股份，其余股份的股份，其余股份属于属于2万多名印度万多名印度人人。Page 4案情介绍n出事的
2、博帕尔化工厂位于贫民出事的博帕尔化工厂位于贫民区附近，用于生产西维因、滴区附近，用于生产西维因、滴灭威等农药。制造这些农药的灭威等农药。制造这些农药的原料是一种叫做异氰酸甲酯原料是一种叫做异氰酸甲酯（MIC）的剧毒气体。极少量）的剧毒气体。极少量的（的（MIC）停留在空气中，就）停留在空气中，就会使人感到眼睛疼痛，浓度稍会使人感到眼睛疼痛，浓度稍大，就会使人窒息。在博帕尔大，就会使人窒息。在博帕尔农药厂，这种令人毛骨农药厂，这种令人毛骨悚然悚然的的剧毒化合物被液化后，贮存在剧毒化合物被液化后，贮存在一个地下不锈钢储藏罐里，达一个地下不锈钢储藏罐里，达45吨之多。吨之多。设在中央邦首府的博帕尔联
3、合碳化Page 5案情介绍12月2日晚，博帕尔农药厂工人发现 异氰酸甲酯的储槽压力上升，午夜零时56分，液态异氰酸甲酯以气态从出现漏缝的保安阀中溢出，并迅速向四周扩散。虽然农药厂在毒气泄漏后几分钟就关闭了设备，但已有30吨毒气化作浓重的烟雾以5千米/小时的速度迅速四处弥漫，很快就笼罩了25平方公里的地区，数百人在睡梦中就被悄然夺走了性命，几天之内有2500多人毙命。 1984年印度联合碳化Page 6案情介绍n 当毒气泄漏的消息传开后，农药厂附近的人们纷纷逃离家园。他们利用各种交通工具向四处奔逃，只希望能走到没有受污染的空气中去。很多人被毒气弄瞎了眼睛，只能一路上摸索着前行。一些人在逃命的途中
4、死去，尸体堆积在路旁。 至1984年底，该地区有2万多人死亡，20万人受到波及，附近的3000头牲畜也未能幸免于难。在侥幸逃生的受害者中，孕妇大多流产或产下死婴，有5万人可能永久失明或终生残疾，余生将苦日无尽。Page 7引人深思谁应该对此次事件负责？谁应该对此次事件负责？ 贫穷落后的印度受害者面对实力强大贫穷落后的印度受害者面对实力强大的跨国公司应该如何主张自己的权益？的跨国公司应该如何主张自己的权益？ “联合碳化印度有限公司联合碳化印度有限公司”作为一家作为一家 有限责任公司（净资产仅有限责任公司（净资产仅9530万美元）万美元）受害者的巨额损害赔偿如何得以实现受害者的巨额损害赔偿如何得以
5、实现 （最初印方提出的索赔总额约为（最初印方提出的索赔总额约为31.2亿美元）亿美元） Page 8引人深思能否适用能否适用“揭开公司面纱揭开公司面纱”原则，原则，否认子公司的独立法人资格，去追究否认子公司的独立法人资格，去追究 母公司母公司美国联合碳化公司的责任？美国联合碳化公司的责任？ 考虑到美国的法制比较健全，损害考虑到美国的法制比较健全，损害 赔偿比印度更为严厉，能否通过选择赔偿比印度更为严厉，能否通过选择 法院获得美国高额的损害赔偿标准？法院获得美国高额的损害赔偿标准？ 东道国法院能否追究跨国东道国法院能否追究跨国公司母公司的法律责任？公司母公司的法律责任？ Page 9商法知识回顾
6、 跨国公司跨国公司 跨国公司是指以本国为基地，通过对外直接投跨国公司是指以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构或子公司，凭借资，在世界各地设立分支机构或子公司，凭借雄厚的资本和先进的技术，按雄厚的资本和先进的技术，按“全球战略全球战略”在在世界范围内从事国际生产、销售或其它经营活世界范围内从事国际生产、销售或其它经营活动，获取垄断高额利润的国际垄断企业。动，获取垄断高额利润的国际垄断企业。 Page 10商法知识回顾跨跨 国国 性性1.战略的全球性和管理的集中性战略的全球性和管理的集中性2.公司内部的相互联系性（通过控股、公司内部的相互联系性（通过控股、合同来达到控制）合同来达
7、到控制）3.跨跨国国公公司司的的特特点点Page 11商法知识回顾子公司子公司子公司子公司分公司分公司分公司分公司u 不具法人资格u使用母公司的名称和章程u没有独立的行政管理机构u全部资产属于母公司，母公司对分公司的债务负无限责任u只能以母公司名义并按照它的授权进行业务活动n 独立核算，自负盈亏n 独立进行各类业务活动n具有法人资格n 有自己独立的名称和章程n有独立的行政管理机构母公司、子公司与分公司母公司、子公司与分公司Page 12商法知识回顾 股份有限股份有限公司公司特点特点3所有权和经营权相分离全部资本分为等额股份特点特点1特点特点4公司账目必须公开特点特点2股份以股票形式公开发行并可
8、流通特点5：公司以公司的净资产为限承担有限责任Page 13商法知识回顾本国公司和外国公司本国公司和外国公司外国公司外国公司是指根据其他国家公司法的规定而设立的公司。确定公司国籍的标准：注册地说；营业地说；大股东说。跨国公司的海外子公司,在法律上是根据东道国法律设立和经营的独立于母公司的东道国法人。所以跨国公司的母公司和子公司是不同国家的法人。Page 14案件进展博帕尔受害者追求公正的历程：事发后几天，联碳公司执行总裁沃伦安德森到达现场，被印度当局拘捕，但由于美国政府的压力，在其交了2 500卢比（约合500美元）的保释金后很快被释放。印度政府于1985年3月29日颁布了一项立法“博帕尔毒气
9、泄漏惨案法”，规定印度政府在印度以及与此案有联系的其他地方，有代表印度受害者的专属权利。Page 15案件进展根据该法，印度政府以代理身份于1985年4月8日向美国纽约南部联邦地方法院提出标的约31.2亿亿美元的诉讼请求，同年6月被法官凯南以“管辖不宜（即不方便法院原则）”为由驳回诉讼，但附有三项条件。1987年1月14日，美国联邦上诉法院驳回了印度个人原告和印度政府的上诉，维持了联邦地方法院的裁决，但修改或撤销了原裁决所附的三个条件的后两个条件。Page 16案件进展后原告又向美国最高法院提出上诉，但这些上诉与1987年10月5日被拒绝。此后，诉讼在印度进行。1986年10月，印度博帕尔地区
10、法院正式开庭审理此案。印度政府1986年11月22日正式向法院提出，要求该公司赔偿31.5亿美元。Page 17案件进展1989年2月14日，印度最高法院宣布由印度政府和联碳公司达成的附含三项条件的最终解决方案：联碳公司支付4.7亿亿美元的赔偿金，并责令其3月31日一次付清。三项条件是：永远免除所有民事责任；取消所有刑事指控；未来的任何针对联碳公司的诉讼均由印度政府应对。 该公司宣布接受这一裁决。印度一些律师和群众对这一裁决不满，纷纷向印度最高法院提出上诉。Page 18案情进展1994年，受害者才从美国联合碳化物公司获得4.5亿美元的赔偿。因为毒气泄漏失去工作能力或者患上慢性病的受害者获得了
11、1000到2000美元不等的赔偿，但是还有很多受害者一分钱都没有拿到。 1999年，美国联合碳化物被陶氏化学公司收购，同时陶氏公司表示这个案件已经在1989年就解决完了。Page 19案件进展2010年6月7日，时隔25年，印度中央邦首府博帕尔地方法院终于作出了姗姗来迟的裁决，美国联合碳化物（印度）有限公司的7名印度籍高管当天被裁定因玩忽职守导致他人死亡，各自将面临最高两年的有期徒刑。 美籍老板沃伦安德森自始至终没有出庭，印方引渡未果。Page 20案件总结n虽然4.7亿美元的赔偿远不能弥受害者所遭受的损失。但印方在面对强势的跨国公司时所做的努力和大胆尝试也是值得肯定的。至少在从商法方面来看是
12、如此：n第一：印方通过颁布法律，开创了政府作为代理人，代表本国受害者追究跨国肇事者责任的先河。n第二：适用“揭开公司面纱原则”，否认子公司的独立人格，直接追究母公司的责任，在一定程度上维护了本国受害者得权益。Page 21案件总结n第三：虽然希望通过选择法院为本国受害者争取更多赔偿的尝试失败了，但其开创性仍值得肯定。n此外，长期以来世界各国都在极力扩大本国的管辖权，这种管辖权的扩大不仅加剧了各国之间的管辖权冲突，同时也给原告挑选法院提供了机会。而“不方便法院”原则对限制这些不利因素有着不可替代的积极意义。Page 22相关商法知识连接一1、公司设立合法，已取得法人资格3、股东控制权的滥用，客观
13、上损害了债权人的利益或社会公众利益。揭开公司面纱原则揭开公司面纱原则英美法系国家为了追求公平正义，维护社会利益，常常会拒绝一个合法成立的公司的独立法人地位。2、股东滥用职权，进行了不当行为。Page 23相关商法知识连接一几种具体的情形几种具体的情形：涉及公司资金问题涉及公司未履行必要的手续涉及股东与公司的关系不清楚 1 1、2 2、3 3、Page 24相关商法知识连接一 1 代理代理2 母公司的不当行为母公司的不当行为3 母公司对子公司的控制权滥用母公司对子公司的控制权滥用4 子公司与母公司的资产和事务过度混合子公司与母公司的资产和事务过度混合5 公平与合理的考虑公平与合理的考虑6 其他其
14、他揭揭开开公公司司面面纱纱之之母母子子公公司司Page 25相关商法知识连接一 子公司由母公司实际控制印方的考虑印方的考虑子公司资产不足清偿受害人损失受害人没有投保生命健康险母公司违反对子公司的合理注意义务公平和合理的要求考考虑虑证证据据印方的证据印方的证据VSVS母公司投有责任险，有偿付能力Page 26相关商法知识连接二“不方便法院不方便法院”原则原则国际民事诉讼中的不方便法院原则：是指一国法国际民事诉讼中的不方便法院原则：是指一国法院根据其国内法或有关国际条约的规定，对国际院根据其国内法或有关国际条约的规定，对国际民事案件有管辖权，但从当事人与诉因的关系以民事案件有管辖权，但从当事人与诉
15、因的关系以及当事人、证人、律师或法院的便利、费用等角及当事人、证人、律师或法院的便利、费用等角度看，审理该案是极不方便的，而由外国法院审度看，审理该案是极不方便的，而由外国法院审理更为适当，因而放弃管辖权的情况。理更为适当，因而放弃管辖权的情况。Page 27 本院为不方便法院存在一个充分可替代法院撤销或中止诉讼的附加条件不方便法院原则适用条件相关商法知识连接二Page 28相关商法知识连接二（一）本院为不方便法院法院要成为不方便法院的必要条件： 1本法院依照本国法律对诉讼有管辖权。本法院依照本国法律对诉讼有管辖权。 2本院行使管辖权将会给当事人及司法带来极本院行使管辖权将会给当事人及司法带来
16、极大的不方便。大的不方便。 Page 29相关商法知识连接二一是一是私人利益私人利益。包括。包括原告对法院的选择原告对法院的选择被告是否方便被告是否方便取证的难易程度取证的难易程度强制证人出庭之程序强制证人出庭之程序所需的费用所需的费用证人和当事人出庭所证人和当事人出庭所需的费用需的费用判决的可行性判决的可行性现场勘验的可能性现场勘验的可能性其他因素。其他因素。二是二是公共利益公共利益。包括。包括法院案件积压的情况法院案件积压的情况解决案件争议的解决案件争议的准据准据法法争议行为或事件发生争议行为或事件发生地地所有当事人送达的可所有当事人送达的可能性能性解决争议的本地利益解决争议的本地利益其他
17、因素其他因素从私人利益方面看：证人和原始证据几乎全在印度，印度证人不受美国强制程序的约束，让自愿的证人在美国出庭的费用过高，在美国审理不便于现场勘验等。从公共利益方面来看：事故发生地在印度，本案适用的准据法是印度法，在美国审理会给美国法院造成行政管理的困难，印度具有重大利益等。准据法准据法：是指经冲突规范指定用来具体确定民事商事法律关系、当事人权利与义务的法律法律层面法律层面 本案本案 Page 30相关商法知识连接二（二）存在一个充分可替代法院（二）存在一个充分可替代法院成为充分可替代法院的必要条件：成为充分可替代法院的必要条件： （1 1）对案件具有管辖权）对案件具有管辖权）对案件具有管辖
18、权）对案件具有管辖权 （2 2）与诉讼的关系更为密切）与诉讼的关系更为密切）与诉讼的关系更为密切）与诉讼的关系更为密切 Page 31相关商法知识连接二本案中联合碳化公司是美国法人，印度法院对其不具有属人管辖权。但是，联合碳化公司自愿接受印度法院的管辖，从而使印度法院具有了管辖权，满足了充分可替代法院的第一个条件。通过对私人利益和公共利益两方面因素的比较分析，表明印度法院与诉讼的关系更为密切，满足充分可替代法院的第二个条件。Page 32相关商法知识连接二（三）撤销或中止诉讼的附加条件这些条件包括：被告同意在外国可替代法院进行诉讼并接受送达被告同意在原告于外国提起的诉讼中提交文件和证据被告在外
19、国法院进行的诉讼中放弃任何时效抗辩被告同意偿付原告在外国获得的任何判决中确立的款项诉讼时效是指民事权利受到侵害的权利人在法定的时效期间内不行使权利，当时效期间届满时，人民法院对权利人的权利不在进行保护的制度Page 33相关商法知识连接二 （2） （3）（1） 联合碳化公司联合碳化公司须同意服从印度须同意服从印度法院的管辖，继法院的管辖，继续放弃基于时效续放弃基于时效法的抗辩法的抗辩 联合碳化公司须联合碳化公司须同意履行印度法同意履行印度法院作出的，被该院作出的，被该国上诉法院维持国上诉法院维持的任何判决，若的任何判决，若这种判决经确认这种判决经确认符合正当程序的符合正当程序的最低要求最低要求
20、在经原告合理要在经原告合理要求后，联合碳化求后，联合碳化公司须服从美国公司须服从美国联邦民事诉讼规联邦民事诉讼规则规定的盘查程则规定的盘查程序序本案初审时基南法官附加的三项条件本案初审时基南法官附加的三项条件Page 34相关商法知识连接二我国在2005年12月26日全国涉外商事海事审判工作会议的纪要中，对于适用“不方便法院”的原则作了规定。不方便法院原则的适用应符合下列条件：被告提出适用“不方便法院原则”的请求，或者提出管辖异议而受诉法院认为可以考虑适用“不方便法院原则” 受理案件的我国法院对案件享有管辖权Page 35相关商法知识连接二当事人之间不存在选择我国法院管辖的协议案件不属于我国法
21、院专属管辖案件不涉及我国公民、法人或其他组织的利益案件争议发生的主要事实不在我国境内且不适用我国法律，我国法院若受理案件在认定事实和适用法律方面存在重大困难外国法院对案件享有管辖权且审理该案件更加方便Page 36相关商法知识连接三跨国公司母公司和子公司的住所或注册地经常位于不同的国家或地区，应使用何国法律来追究应使用何国法律来追究母公司的责任？母公司的责任？此问题应从两个方面来加以认识和解决：一是直接适用东道国的法律来解决子公司的独立人格问题；二是子公司人格被否定以后，原子公司因合同或侵权行为而产生的债务应根据合同或侵权行为的法律适用原则来确定应适用的准据法。Page 37相关商法知识连接四
22、管辖冲突管辖冲突是指由于各国运用的管辖是指由于各国运用的管辖权原则和规则不同而导致权原则和规则不同而导致的国家在主张和行使管辖的国家在主张和行使管辖权等方面得重叠和对立。权等方面得重叠和对立。Page 38相关商法知识连接四国家对跨国公司的管辖冲突国家对跨国公司的管辖冲突 由于跨国公司作为国内法的产物，是国内由于跨国公司作为国内法的产物，是国内法人，必须受到母国管辖和管制法人，必须受到母国管辖和管制 由于跨国公司从事跨国投资经营活动，由于跨国公司从事跨国投资经营活动，又受到东道国的管制。又受到东道国的管制。一一方方面面另另一一方方面面 冲冲突突的的原原因因一一方方面面Page 39相关商法知识
23、连接四东道国对东道国对跨国公司跨国公司实施管制实施管制的依据的依据 领域原则。领域原则。国籍原则国籍原则 跨国公司跨国公司母国对跨母国对跨国公司实国公司实施管制的施管制的依据依据 反托拉斯法。反托拉斯法。解开公司面纱原则。解开公司面纱原则。对敌通商法。对敌通商法。 管管 辖辖 依依 据据Page 40相关商法知识连接四 （1）（2） （3）对母公司对母公司的管辖冲的管辖冲突突 对子公司对子公司的管辖冲的管辖冲突突 对分公司的对分公司的管辖冲突管辖冲突 实实践践中中管管辖辖冲冲突突的的具具体体形形式式Page 41相关商法知识连接四确立统一的确立统一的管辖原则管辖原则 属地管辖优先属地管辖优先原则原则 明确管辖权根据的明确管辖权根据的涵义和适用次序涵义和适用次序 管辖冲突管辖冲突解决办法解决办法the end赵永婷张雨捷周俊灵张小梅李慕菲洪艳卜书迪谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢谢
