兽药兽药GMPGMP检查验收评定标准检查验收评定标准 一、兽药一、兽药一、兽药一、兽药GMPGMP检查宗旨检查宗旨检查宗旨检查宗旨 逐条检查对照逐条检查对照 科学公正地评价 科学公正地评价 确保所生产的兽药产品符合预期的质量标准 确保所生产的兽药产品符合预期的质量标准 二、兽药 二、兽药 二、兽药 二、兽药GMPGMP检查验收评定规则检查验收评定规则检查验收评定规则检查验收评定规则 1.1.根根据据《《兽兽药药生生产产质质量量管管理理规规范范》》及及其其附附录录，，制制定定兽兽药药GMPGMP检查验收评定标准检查验收评定标准 2.2.兽兽药药GMPGMP检检查查验验收收项项目目共共220220项项，，其其中中关关键键项项目目( (条条款号前加款号前加“ “＊＊” ”)47)47项，一般项目项，一般项目173173项 3.3.确定相应的检查范围和内容确定相应的检查范围和内容 4.4.现现场场检检查查时时，，应应对对所所列列项项目目及及其其涵涵盖盖内内容容进进行行全全面面检检查查，，并并逐逐项项作作出出评评定定评评定定结结果果分分为为“ “N”N”、、“ “YY－－” ”、、“ “Y”Y”三三档档。
关关键键项项目目不不合合格格的的则则称称为为关关键键项项目目缺缺陷陷；；一一般般项项目目不不合格的则称为一般项目缺陷合格的则称为一般项目缺陷 5.5.非洁净区生产环境要求及卫生等参照洁净区管理标准非洁净区生产环境要求及卫生等参照洁净区管理标准6.6.结果评定结果评定 关键项目缺陷一般项目缺陷结果化药中药 0＞43%＞46%不推荐 1-3＞22%＞25%不推荐 ＞3不推荐 0≤22%≤25%推荐 023～ 43%26～ 46%推迟推荐关键项与一般项各自折算关键项与一般项各自折算三个三个“ “YY－－” ”合并为一个合并为一个“ “N”N”和二个和二个“ “Y”Y”一般项目缺陷一般项目缺陷%=%=一般缺陷项目一般缺陷项目“ “N”/N”/涉及一般条款总数涉及一般条款总数 推迟推荐：复验只针对缺陷项目静态随时；动态三月以上推迟推荐：复验只针对缺陷项目静态随时；动态三月以上 一、机构与人员一、机构与人员 [ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 兽药生产和质量管理的组织机构对保证兽药生产全兽药生产和质量管理的组织机构对保证兽药生产全过程受控至关重要；适应的组织机构及人员配备是保证兽过程受控至关重要；适应的组织机构及人员配备是保证兽药质量的关键因素；人员的职责必须以文件形式明确规定；药质量的关键因素；人员的职责必须以文件形式明确规定；培训是实施培训是实施兽药兽药GMPGMP的重要环节。
的重要环节 检检 查查 项项 目目 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]＊＊＊＊03010301 企业是否建立生产和质量管理机构，各类机构设置是企业是否建立生产和质量管理机构，各类机构设置是企业是否建立生产和质量管理机构，各类机构设置是企业是否建立生产和质量管理机构，各类机构设置是否合理，岗位的职责是否明确否合理，岗位的职责是否明确否合理，岗位的职责是否明确否合理，岗位的职责是否明确 1. 看企业组织机构图，查生产质量管理组织机构及功能设置 2. 查企业分管生产及质量的负责人、生产及质量管理部门相关中层干部基本情况 3. 生产管理部门和质量管理部门负责人通常有一些共同的质量责任 4. 质量管理部门的主要职责不得委派给他人，质量管理部门的职责应以文件形式规定 0302 0302 兽药生产管理人员和技术人员的专业知识和生产经验及兽药生产管理人员和技术人员的专业知识和生产经验及兽药生产管理人员和技术人员的专业知识和生产经验及兽药生产管理人员和技术人员的专业知识和生产经验及人员数量是否与生产相适应人员数量是否与生产相适应人员数量是否与生产相适应。
人员数量是否与生产相适应 1. 企业管理人员一览表 2. 企业技术人员一览表 3. 企业质量管理人员一览表 4. 企业生产及质量管理相关中层干部的任命书 5. 人员学历、职称、执业药师、各类外出培训证书等相关材料的复印件 6. 不能兼职或挂名 0401 0401 主管生产和质量管理的负责人是否具有医药或相关专业主管生产和质量管理的负责人是否具有医药或相关专业主管生产和质量管理的负责人是否具有医药或相关专业主管生产和质量管理的负责人是否具有医药或相关专业大专以上学历，并具有大专以上学历，并具有大专以上学历，并具有大专以上学历，并具有4 4年以上兽药生产和质量管理经验年以上兽药生产和质量管理经验年以上兽药生产和质量管理经验年以上兽药生产和质量管理经验 1. 主管兽药生产和质量的企业负责人应具有条款规定的教育和实践经验 2. 相应资历 3. 主管生产的质量管理的企业负责人，一般应具有三年以上兽药生产和质量管理的实践经验 0402 0402 中药制剂生产企业主管生产和质量管理的负责人是否具中药制剂生产企业主管生产和质量管理的负责人是否具中药制剂生产企业主管生产和质量管理的负责人是否具中药制剂生产企业主管生产和质量管理的负责人是否具有中医药专业学历或经过中药专业知识的培训。
有中医药专业学历或经过中药专业知识的培训有中医药专业学历或经过中药专业知识的培训有中医药专业学历或经过中药专业知识的培训 中药制剂生产企业主管兽药生产和质量管理的企业负责人须有中医药专业学历或经中药专业知识的培训和学习 0501 0501 生产管理和质量管理的部门负责人是否具有医药或相关专生产管理和质量管理的部门负责人是否具有医药或相关专生产管理和质量管理的部门负责人是否具有医药或相关专生产管理和质量管理的部门负责人是否具有医药或相关专业大专以上学历，并具有业大专以上学历，并具有业大专以上学历，并具有业大专以上学历，并具有3 3年以上兽药生产和质量管理的实践经年以上兽药生产和质量管理的实践经年以上兽药生产和质量管理的实践经年以上兽药生产和质量管理的实践经验 1. 负责兽药生产和质量管理的部门负责人应具有条款规定的教育和实践经验 2. 相应资历 3. 生产管理和质量管理的部门负责人，原则上应具有三年以上兽药生产和质量管理的实践经验 4. 查投诉处理、返工、退货、偏差处理等资料 ＊＊＊＊0502 0502 生产管理和质量管理部门负责人是否互相兼任生产管理和质量管理部门负责人是否互相兼任。
生产管理和质量管理部门负责人是否互相兼任生产管理和质量管理部门负责人是否互相兼任 生产管理和质量管理部门负责人不得互相兼任为什么？0601 0601 直接从事生产人员直接从事生产人员直接从事生产人员直接从事生产人员( (指直接接触兽药的操作人员和制水及指直接接触兽药的操作人员和制水及指直接接触兽药的操作人员和制水及指直接接触兽药的操作人员和制水及仓库管理人员仓库管理人员仓库管理人员仓库管理人员) )是否具有高中上文化程度并经本岗位技术培训是否具有高中上文化程度并经本岗位技术培训是否具有高中上文化程度并经本岗位技术培训是否具有高中上文化程度并经本岗位技术培训 培训重点是岗位培训、SOP培训0602 0602 从事原料药生产的人员是否接受原料药生产特定操作的从事原料药生产的人员是否接受原料药生产特定操作的从事原料药生产的人员是否接受原料药生产特定操作的从事原料药生产的人员是否接受原料药生产特定操作的有关知识培训有关知识培训有关知识培训有关知识培训 1. 与原料药生产特定操作的有关知识 2. 应由有资质的人员定期进行培训 3. 培训记录应归档，培训效果应定期评估0603 0603 中药材、中药饮片验收人员是否经相关知识的培训，具中药材、中药饮片验收人员是否经相关知识的培训，具中药材、中药饮片验收人员是否经相关知识的培训，具中药材、中药饮片验收人员是否经相关知识的培训，具有至少有至少有至少有至少3 3年以上实际工作经验和中药鉴别技能。
年以上实际工作经验和中药鉴别技能年以上实际工作经验和中药鉴别技能年以上实际工作经验和中药鉴别技能 1. 检查中药材、中药饮片仓库负责验收的管理人员上岗前是否经相关知识的培训 2. 检查中药材、中药饮片仓库负责验收的管理人员个人培训档案培训，不是学历 3. 经识别药材真伪、优劣的技能考核合格上岗的记录 0604 0604 从事兽药生产辅助性工作的人员是否具有初中以上文从事兽药生产辅助性工作的人员是否具有初中以上文从事兽药生产辅助性工作的人员是否具有初中以上文从事兽药生产辅助性工作的人员是否具有初中以上文化程度并经本岗位培训化程度并经本岗位培训化程度并经本岗位培训化程度并经本岗位培训 查档案 0701 0701 是否制定了各类人员的年度培训计划和长期培训计划，是否制定了各类人员的年度培训计划和长期培训计划，是否制定了各类人员的年度培训计划和长期培训计划，是否制定了各类人员的年度培训计划和长期培训计划，明确培训的要求、方式和内容明确培训的要求、方式和内容明确培训的要求、方式和内容明确培训的要求、方式和内容 ＊＊＊＊ 0702 0702 从事兽药生产的各类人员是否按本规范要求和培训从事兽药生产的各类人员是否按本规范要求和培训从事兽药生产的各类人员是否按本规范要求和培训从事兽药生产的各类人员是否按本规范要求和培训计划进行培训和考核；培训效果是否达到要求，培训记录是计划进行培训和考核；培训效果是否达到要求，培训记录是计划进行培训和考核；培训效果是否达到要求，培训记录是计划进行培训和考核；培训效果是否达到要求，培训记录是否归档。
否归档 看培训档案，强调按培训计划培训和培训效果 人员培训五个步骤：①文件；②计划；③记录；④考试、考核；⑤发上岗证0703 0703 从事高生物活性、高毒性等有特殊要求的生产、检验从事高生物活性、高毒性等有特殊要求的生产、检验从事高生物活性、高毒性等有特殊要求的生产、检验从事高生物活性、高毒性等有特殊要求的生产、检验人员，是否经相应专业的技术培训和安全防护培训人员，是否经相应专业的技术培训和安全防护培训人员，是否经相应专业的技术培训和安全防护培训人员，是否经相应专业的技术培训和安全防护培训 指特殊岗位 0801 0801 专职从事质量检验的人员是否具有中专以上专职从事质量检验的人员是否具有中专以上专职从事质量检验的人员是否具有中专以上专职从事质量检验的人员是否具有中专以上( (或高中或高中或高中或高中) )以上文化程度并经相应的专业技术培训，是否持有省级兽以上文化程度并经相应的专业技术培训，是否持有省级兽以上文化程度并经相应的专业技术培训，是否持有省级兽以上文化程度并经相应的专业技术培训，是否持有省级兽药监察所核发的培训合格证药监察所核发的培训合格证药监察所核发的培训合格证。
药监察所核发的培训合格证 全部中专较困难，也可以是高中检验人员应与企业生产的品种、量适应0802 0802 质量检验负责人任命、变更是否书面报省级兽药监质量检验负责人任命、变更是否书面报省级兽药监质量检验负责人任命、变更是否书面报省级兽药监质量检验负责人任命、变更是否书面报省级兽药监察所备案察所备案察所备案察所备案 要行文 二、厂房与设施二、厂房与设施[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 兽药生产的厂房与设施是实施兽药兽药生产的厂房与设施是实施兽药GMPGMP的先决的先决条件，其布局、设计和建造应有利于避免交叉污染、条件，其布局、设计和建造应有利于避免交叉污染、避免差错，并便于清洁及日常维护避免差错，并便于清洁及日常维护 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]0901 0901 厂区周围是否有影响兽药质量的污染源；企业生产环境厂区周围是否有影响兽药质量的污染源；企业生产环境厂区周围是否有影响兽药质量的污染源；企业生产环境厂区周围是否有影响兽药质量的污染源；企业生产环境是否整洁，其空气、场地、水质等是否符合要求。
厂区地面、是否整洁，其空气、场地、水质等是否符合要求厂区地面、是否整洁，其空气、场地、水质等是否符合要求厂区地面、是否整洁，其空气、场地、水质等是否符合要求厂区地面、路面及运输等是否对兽药生产造成污染；生产、仓贮、行政、路面及运输等是否对兽药生产造成污染；生产、仓贮、行政、路面及运输等是否对兽药生产造成污染；生产、仓贮、行政、路面及运输等是否对兽药生产造成污染；生产、仓贮、行政、生活和辅助区总体布局是否合理是否具有当地环保部门出具生活和辅助区总体布局是否合理是否具有当地环保部门出具生活和辅助区总体布局是否合理是否具有当地环保部门出具生活和辅助区总体布局是否合理是否具有当地环保部门出具的符合环保要求的检测报告的符合环保要求的检测报告的符合环保要求的检测报告的符合环保要求的检测报告 科学、合理、适用、经济，保证兽药的质量 1. 看厂房周边环境 2. 生产、行政、生活和辅助区的布局 3. 相邻厂房的设置，如原料与制剂、中药前处理及有特殊要求的厂房等 4. 危险品库、实验动物房的位置 5. 污染源如：锅炉房的位置，闲置物资堆放等 6. 环境是否整洁 ＊＊＊＊ 1001 1001 厂房是否按生产工艺流程及其所要求的空气洁净度级厂房是否按生产工艺流程及其所要求的空气洁净度级厂房是否按生产工艺流程及其所要求的空气洁净度级厂房是否按生产工艺流程及其所要求的空气洁净度级别进行合理布局；进入各生产区时，人流物流是否分开，走向别进行合理布局；进入各生产区时，人流物流是否分开，走向别进行合理布局；进入各生产区时，人流物流是否分开，走向别进行合理布局；进入各生产区时，人流物流是否分开，走向是否合理。
是否合理 是否合理 是否合理 1. 厂房工艺布局 2. 厂房空气净化洁净度级别、布局应符合兽药GMP中相应条款的规定 1002 1002 同一厂房内的生产操作之间和相邻生产区域之间的生产同一厂房内的生产操作之间和相邻生产区域之间的生产同一厂房内的生产操作之间和相邻生产区域之间的生产同一厂房内的生产操作之间和相邻生产区域之间的生产操作是否相互妨碍操作是否相互妨碍操作是否相互妨碍操作是否相互妨碍室外含尘浓度粗+中+高效粗+中+亚高粗+中+中10，0001503071101100，00015016693011，000，00015115，8888，797含0.5μm/L 1003 1003 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内不同房间之间相互联系是否符合工艺的需内不同房间之间相互联系是否符合工艺的需内不同房间之间相互联系是否符合工艺的需内不同房间之间相互联系是否符合工艺的需要；是否有防止交叉污染的措施要；是否有防止交叉污染的措施要；是否有防止交叉污染的措施要；是否有防止交叉污染的措施1004 1004 进入生产区和生产区内的物料传递路线和传递方式是否进入生产区和生产区内的物料传递路线和传递方式是否进入生产区和生产区内的物料传递路线和传递方式是否进入生产区和生产区内的物料传递路线和传递方式是否合理。
合理1005 1005 生产操作区是否放置与生产无关的设施、物料生产操作区是否放置与生产无关的设施、物料生产操作区是否放置与生产无关的设施、物料生产操作区是否放置与生产无关的设施、物料1006 1006 生产操作区和物料贮存区是否有用做非本区域内工作人生产操作区和物料贮存区是否有用做非本区域内工作人生产操作区和物料贮存区是否有用做非本区域内工作人生产操作区和物料贮存区是否有用做非本区域内工作人员主要通道的现象员主要通道的现象员主要通道的现象员主要通道的现象包括： 1. 看厂区总体布局图 2. 看厂房工艺布局图 3. 看生产工艺流程图现场检查： 1. 同一厂房设备间距离便于生产操作和清洁操作，物料的存放和物料的传递应合理 2. 洁净室(区)与非洁净室(区)之间，是否设有相应的缓冲设施，人、物流走向是否合理 3. 相邻厂房所处上、下风口的位置及进、排风口的位置，强调不要穿过岗位1007 1007 电梯设置是否符合规定要求，当电梯设在洁净区内时，电梯设置是否符合规定要求，当电梯设在洁净区内时，电梯设置是否符合规定要求，当电梯设在洁净区内时，电梯设置是否符合规定要求，当电梯设在洁净区内时，电梯前是否设缓冲室。
电梯前是否设缓冲室电梯前是否设缓冲室电梯前是否设缓冲室 看现场没有电梯的不涉及 1101 1101 厂房及仓储区是否有防止昆虫、鼠类和其他动物进入的厂房及仓储区是否有防止昆虫、鼠类和其他动物进入的厂房及仓储区是否有防止昆虫、鼠类和其他动物进入的厂房及仓储区是否有防止昆虫、鼠类和其他动物进入的设施 1. 应有防止昆虫和其他动物进入的设施 2. 有相应的书面规程1102 1102 企业是否具有有关管理部门核发的消防安全合格证企业是否具有有关管理部门核发的消防安全合格证企业是否具有有关管理部门核发的消防安全合格证企业是否具有有关管理部门核发的消防安全合格证 看消防合格证 1201 1201 非洁净厂房地面、天棚、墙壁等内表面是否平整、清洁、非洁净厂房地面、天棚、墙壁等内表面是否平整、清洁、非洁净厂房地面、天棚、墙壁等内表面是否平整、清洁、非洁净厂房地面、天棚、墙壁等内表面是否平整、清洁、无污迹、易清洁无污迹、易清洁无污迹、易清洁无污迹、易清洁 看现场 1202 1202 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内表面是否平整光滑、耐冲击、无裂缝、接内表面是否平整光滑、耐冲击、无裂缝、接内表面是否平整光滑、耐冲击、无裂缝、接内表面是否平整光滑、耐冲击、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，并能耐受清洗和消毒；洁净室口严密、无颗粒物脱落，并能耐受清洗和消毒；洁净室口严密、无颗粒物脱落，并能耐受清洗和消毒；洁净室口严密、无颗粒物脱落，并能耐受清洗和消毒；洁净室( (区区区区) )的的的的墙壁与地面的交界处是否成弧形或采取其他措施。
墙壁与地面的交界处是否成弧形或采取其他措施墙壁与地面的交界处是否成弧形或采取其他措施墙壁与地面的交界处是否成弧形或采取其他措施 看现场接口处打胶要严密，弧形是指洁净区墙壁与地面的交界处1203 1203 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内是否使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫内是否使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫内是否使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫内是否使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫生工具，其清洗、存放地点是否对产品和生产环境造成污染，生工具，其清洗、存放地点是否对产品和生产环境造成污染，生工具，其清洗、存放地点是否对产品和生产环境造成污染，生工具，其清洗、存放地点是否对产品和生产环境造成污染，并限定使用区域并限定使用区域并限定使用区域并限定使用区域 指清洁工具洗存可分开，也可在一个房间 1204 1204 净选药材的厂房是否设拣选工作台，工作台表面是否平净选药材的厂房是否设拣选工作台，工作台表面是否平净选药材的厂房是否设拣选工作台，工作台表面是否平净选药材的厂房是否设拣选工作台，工作台表面是否平整、不易产生脱落物整、不易产生脱落物整、不易产生脱落物整、不易产生脱落物。
检查净选药材的工作台 1205 1205 直接入药的净药材和干膏的配料、粉碎、混合、过筛等直接入药的净药材和干膏的配料、粉碎、混合、过筛等直接入药的净药材和干膏的配料、粉碎、混合、过筛等直接入药的净药材和干膏的配料、粉碎、混合、过筛等生产操作的厂房是否达到门窗密闭，并有除尘、排湿、排风、生产操作的厂房是否达到门窗密闭，并有除尘、排湿、排风、生产操作的厂房是否达到门窗密闭，并有除尘、排湿、排风、生产操作的厂房是否达到门窗密闭，并有除尘、排湿、排风、降温等设施降温等设施降温等设施降温等设施 看图纸、看现场收浸膏在30万级 1206 1206 具有较强腐蚀性或因粉尘浓度可能造成易燃、易爆隐患具有较强腐蚀性或因粉尘浓度可能造成易燃、易爆隐患具有较强腐蚀性或因粉尘浓度可能造成易燃、易爆隐患具有较强腐蚀性或因粉尘浓度可能造成易燃、易爆隐患的生产线，是否采用相对密闭式管道、半敞开式的厂房的生产线，是否采用相对密闭式管道、半敞开式的厂房的生产线，是否采用相对密闭式管道、半敞开式的厂房的生产线，是否采用相对密闭式管道、半敞开式的厂房 看图纸、看现场 1301 1301 生产区是否有与生产规模相适应的面积和空间；是否便生产区是否有与生产规模相适应的面积和空间；是否便生产区是否有与生产规模相适应的面积和空间；是否便生产区是否有与生产规模相适应的面积和空间；是否便于生产操作和安置设备。
于生产操作和安置设备于生产操作和安置设备于生产操作和安置设备 厂房和设施应有足够空间，以便于生产操作及设备和物料的有序放置 1302 1302 中药材的筛选、粉碎、蒸、炒、炙、煅和中药材、中药中药材的筛选、粉碎、蒸、炒、炙、煅和中药材、中药中药材的筛选、粉碎、蒸、炒、炙、煅和中药材、中药中药材的筛选、粉碎、蒸、炒、炙、煅和中药材、中药饮片的提取、浓缩等厂房和有关设施是否与其生产规模相适应，饮片的提取、浓缩等厂房和有关设施是否与其生产规模相适应，饮片的提取、浓缩等厂房和有关设施是否与其生产规模相适应，饮片的提取、浓缩等厂房和有关设施是否与其生产规模相适应，是否有良好的通风、除尘、除烟、降温及防止污染和交叉污染是否有良好的通风、除尘、除烟、降温及防止污染和交叉污染是否有良好的通风、除尘、除烟、降温及防止污染和交叉污染是否有良好的通风、除尘、除烟、降温及防止污染和交叉污染等设施 检查现场：厂房是否拥挤,是否能避免差错和交叉污染 1303 1303 原料药中间产品的质量检验与生产环境有交叉影响时，原料药中间产品的质量检验与生产环境有交叉影响时，原料药中间产品的质量检验与生产环境有交叉影响时，原料药中间产品的质量检验与生产环境有交叉影响时，其检验场所不应设置在该生产区域内。
其检验场所不应设置在该生产区域内其检验场所不应设置在该生产区域内其检验场所不应设置在该生产区域内 实验室通常应与生产区分开独立设置中间产品（中间体）控制的实验室可设在生产区内 1401 1401 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内设置的称量、备料室的布局和面积是否与内设置的称量、备料室的布局和面积是否与内设置的称量、备料室的布局和面积是否与内设置的称量、备料室的布局和面积是否与生产工艺和生产规模相适应；其洁净度级别是否与生产条件相生产工艺和生产规模相适应；其洁净度级别是否与生产条件相生产工艺和生产规模相适应；其洁净度级别是否与生产条件相生产工艺和生产规模相适应；其洁净度级别是否与生产条件相适应，对产生粉尘的操作区是否有捕尘、除尘和防止交叉污染适应，对产生粉尘的操作区是否有捕尘、除尘和防止交叉污染适应，对产生粉尘的操作区是否有捕尘、除尘和防止交叉污染适应，对产生粉尘的操作区是否有捕尘、除尘和防止交叉污染的措施 水针剂的称量一般不需要设捕尘设施 1501 1501 物料进入洁净室物料进入洁净室物料进入洁净室物料进入洁净室( (区区区区) )前是否进行清洁处理；是否设置清前是否进行清洁处理；是否设置清前是否进行清洁处理；是否设置清前是否进行清洁处理；是否设置清洁外包装的房间（产品外包装材料的清洁可酌情设置）；是否洁外包装的房间（产品外包装材料的清洁可酌情设置）；是否洁外包装的房间（产品外包装材料的清洁可酌情设置）；是否洁外包装的房间（产品外包装材料的清洁可酌情设置）；是否具有清洁处理的设施。
具有清洁处理的设施具有清洁处理的设施具有清洁处理的设施 物料进入洁净区：还原到物料原来的状态外外清清或或拆拆包包缓冲（与洁净区域一致）（黄线）车间人进来房间的线（黄线）人不要过线 1502 1502 无菌生产所需物料是否经无菌处理后从传递窗或缓冲无菌生产所需物料是否经无菌处理后从传递窗或缓冲无菌生产所需物料是否经无菌处理后从传递窗或缓冲无菌生产所需物料是否经无菌处理后从传递窗或缓冲室传递 强调物料进入时，要有缓冲间或传递窗 1601 1601 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内各种管道、灯具、风口等公用设施的安内各种管道、灯具、风口等公用设施的安内各种管道、灯具、风口等公用设施的安内各种管道、灯具、风口等公用设施的安装是否合理，是否易于清洁装是否合理，是否易于清洁装是否合理，是否易于清洁装是否合理，是否易于清洁 看现场 1701 1701 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )和厂房内的照度与生产要求是否相适应，和厂房内的照度与生产要求是否相适应，和厂房内的照度与生产要求是否相适应，和厂房内的照度与生产要求是否相适应，厂房内是否有应急照明设施。
厂房内是否有应急照明设施厂房内是否有应急照明设施厂房内是否有应急照明设施 看现场，应急灯，看检测报告 ＊＊＊＊ 1801 1801 进入洁净区的空气是否按规定净化；洁净区内各进入洁净区的空气是否按规定净化；洁净区内各进入洁净区的空气是否按规定净化；洁净区内各进入洁净区的空气是否按规定净化；洁净区内各区域洁净度的各项指标是否符合工艺要求区域洁净度的各项指标是否符合工艺要求区域洁净度的各项指标是否符合工艺要求区域洁净度的各项指标是否符合工艺要求 看检测报告1802 1802 洁净室的换气次数是否一般不低于其级别规定的换气洁净室的换气次数是否一般不低于其级别规定的换气洁净室的换气次数是否一般不低于其级别规定的换气洁净室的换气次数是否一般不低于其级别规定的换气次数，工作区截面风速不超过其级别规定工作区截面风速的次数，工作区截面风速不超过其级别规定工作区截面风速的次数，工作区截面风速不超过其级别规定工作区截面风速的次数，工作区截面风速不超过其级别规定工作区截面风速的130%130% 控制净化设施的质量＊＊＊＊ 1803 1803 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )的空气是否定期监测的空气是否定期监测的空气是否定期监测的空气是否定期监测( (活微生物数和尘活微生物数和尘活微生物数和尘活微生物数和尘粒数粒数粒数粒数) )，监测结果是否记录存档。
监测结果是否记录存档监测结果是否记录存档监测结果是否记录存档 监测活微生物数和尘粒数企业应按规定监测 1804 1804 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )的净化空气如可循环使用是否采取有效措施的净化空气如可循环使用是否采取有效措施的净化空气如可循环使用是否采取有效措施的净化空气如可循环使用是否采取有效措施避免污染和交叉污染避免污染和交叉污染避免污染和交叉污染避免污染和交叉污染 1. 根据空调净化系统送、回、排风图进行现场检查 2. 检查产尘操作间气流方向 3. 多品种、多粉尘作业区宜采用直排风方式，并设粉尘捕集装置1805 1805 空气净化系统是否按规定定期清洁、消毒、维修、保养空气净化系统是否按规定定期清洁、消毒、维修、保养空气净化系统是否按规定定期清洁、消毒、维修、保养空气净化系统是否按规定定期清洁、消毒、维修、保养并作记录并作记录并作记录并作记录 看制度、规程、记录＊＊＊＊1901 1901 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位是否密封。
灯具与墙壁或天棚的连接部位是否密封灯具与墙壁或天棚的连接部位是否密封灯具与墙壁或天棚的连接部位是否密封 1. 洁净室/区不得设可开启式窗户 2. 现场检查，注意密封性＊＊＊＊1902 1902 空气洁净度等级不同的相邻房间之间是否有指示压差空气洁净度等级不同的相邻房间之间是否有指示压差空气洁净度等级不同的相邻房间之间是否有指示压差空气洁净度等级不同的相邻房间之间是否有指示压差的装置或设置了监控报警系统；洁净度级别不同的相邻洁净室的装置或设置了监控报警系统；洁净度级别不同的相邻洁净室的装置或设置了监控报警系统；洁净度级别不同的相邻洁净室的装置或设置了监控报警系统；洁净度级别不同的相邻洁净室( (区区区区) )之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于5 5帕；洁净室帕；洁净室帕；洁净室帕；洁净室( (区区区区) )与非洁净室与非洁净室与非洁净室与非洁净室( (区区区区) )之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于之间的静压差是否大于1010帕洁净室帕洁净室帕洁净室帕洁净室( (区区区区) )与室外大气与室外大气与室外大气与室外大气( (含与室含与室含与室含与室外直接相通的区域外直接相通的区域外直接相通的区域外直接相通的区域) )的静压差是否大于的静压差是否大于的静压差是否大于的静压差是否大于1212帕。
帕 看相应的管理文件、看压差计 1903 1903 一般生产厂房门窗是否能密闭一般生产厂房门窗是否能密闭一般生产厂房门窗是否能密闭一般生产厂房门窗是否能密闭( (中药前处理、消毒剂车间中药前处理、消毒剂车间中药前处理、消毒剂车间中药前处理、消毒剂车间除外除外除外除外) )，是否根据不同的生产功能设有良好的除湿、通风、除尘、，是否根据不同的生产功能设有良好的除湿、通风、除尘、，是否根据不同的生产功能设有良好的除湿、通风、除尘、，是否根据不同的生产功能设有良好的除湿、通风、除尘、降温等设施降温等设施降温等设施降温等设施 指一般生产区 2001 2001 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )的温度是否控制在的温度是否控制在的温度是否控制在的温度是否控制在1818～～～～2626℃℃；相对湿度是否；相对湿度是否；相对湿度是否；相对湿度是否控制在控制在控制在控制在3030～～～～65%65%，并与兽药生产工艺要求相适应并与兽药生产工艺要求相适应并与兽药生产工艺要求相适应并与兽药生产工艺要求相适应 1. 查洁净室(区)温、湿度控制和管理文件。
2. 检查实际生产的温、湿度数据 3. 温、湿度计及传感器的测试位置是否恰当 4. 温、湿度记录 5. 出现偏差时的处理措施2101 2101 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )设置的水池、地漏不对兽药产生污染，设置的水池、地漏不对兽药产生污染，设置的水池、地漏不对兽药产生污染，设置的水池、地漏不对兽药产生污染，100100级洁净室级洁净室级洁净室级洁净室( (区区区区) )内内内内( (无菌操作无菌操作无菌操作无菌操作) )不应设置地漏不应设置地漏不应设置地漏不应设置地漏 1. 查相应的管理文件及水池、地漏设置位置、区域、安装情况 2. 地漏、水池是否耐腐蚀 3. 无菌操作的100级洁净室(区)不得设置地漏 2201 2201 人员和物料进入洁净室人员和物料进入洁净室人员和物料进入洁净室人员和物料进入洁净室( (区区区区) )是否有各自的净化用室和设是否有各自的净化用室和设是否有各自的净化用室和设是否有各自的净化用室和设施，净化用室的设置和要求是否与生产区洁净度级别相适应施，净化用室的设置和要求是否与生产区洁净度级别相适应施，净化用室的设置和要求是否与生产区洁净度级别相适应。
施，净化用室的设置和要求是否与生产区洁净度级别相适应不同空气洁净度级别的洁净室不同空气洁净度级别的洁净室不同空气洁净度级别的洁净室不同空气洁净度级别的洁净室( (区区区区) )之间的人员和物料出入，是之间的人员和物料出入，是之间的人员和物料出入，是之间的人员和物料出入，是否有防止交叉污染的措施否有防止交叉污染的措施否有防止交叉污染的措施否有防止交叉污染的措施 看平面布置图、看设计的合理性，看现场 ＊＊＊＊2202 10,0002202 10,000级洁净室级洁净室级洁净室级洁净室( (区区区区) )使用的物料传输设备的安装是否使用的物料传输设备的安装是否使用的物料传输设备的安装是否使用的物料传输设备的安装是否符合要求符合要求符合要求符合要求 1. 指传输操作相连，但在万级及其相邻低级别区不能分段循环的传输设备 2. 注意考察污染的实际风险 ＊＊＊＊2301 2301 生产青霉素类及生产青霉素类及生产青霉素类及生产青霉素类及β-β-内酰胺结构类及其他高致敏性兽药是内酰胺结构类及其他高致敏性兽药是内酰胺结构类及其他高致敏性兽药是内酰胺结构类及其他高致敏性兽药是否使用相对独立的厂房、设施及独立的空气净化系统，其分装室否使用相对独立的厂房、设施及独立的空气净化系统，其分装室否使用相对独立的厂房、设施及独立的空气净化系统，其分装室否使用相对独立的厂房、设施及独立的空气净化系统，其分装室是否保持相对负压，分装室排至室外的废气是否经净化处理并符是否保持相对负压，分装室排至室外的废气是否经净化处理并符是否保持相对负压，分装室排至室外的废气是否经净化处理并符是否保持相对负压，分装室排至室外的废气是否经净化处理并符合要求，分装室排风口是否远离其他空气净化系统的进风口。
合要求，分装室排风口是否远离其他空气净化系统的进风口合要求，分装室排风口是否远离其他空气净化系统的进风口合要求，分装室排风口是否远离其他空气净化系统的进风口 1. 产品暴露操作间相对负压(压差计) 2. 排出室外的废气、废物和废水的净化处理、设施及验证 3. 室外排风口与其他空气净化系统进风口的距离、位置，看污染风险 #2302 #2302 利用停产的青霉素类及其他高致敏性兽药分装车间分装其利用停产的青霉素类及其他高致敏性兽药分装车间分装其利用停产的青霉素类及其他高致敏性兽药分装车间分装其利用停产的青霉素类及其他高致敏性兽药分装车间分装其它产品时，是否按规定对空气净化系统、生产环境、设备等进行它产品时，是否按规定对空气净化系统、生产环境、设备等进行它产品时，是否按规定对空气净化系统、生产环境、设备等进行它产品时，是否按规定对空气净化系统、生产环境、设备等进行清洁和灭活处理，并经验证无青霉素或其他高致敏性兽药的残留、清洁和灭活处理，并经验证无青霉素或其他高致敏性兽药的残留、清洁和灭活处理，并经验证无青霉素或其他高致敏性兽药的残留、清洁和灭活处理，并经验证无青霉素或其他高致敏性兽药的残留、检测合格后才生产其他产品。
检测合格后才生产其他产品检测合格后才生产其他产品检测合格后才生产其他产品 利用停产的青霉素类及其他高致敏性兽药分装车间分装其它产品是指阶段性生产 2501 2501 中药材的前处理、提取、浓缩和动物脏器、组织的洗涤中药材的前处理、提取、浓缩和动物脏器、组织的洗涤中药材的前处理、提取、浓缩和动物脏器、组织的洗涤中药材的前处理、提取、浓缩和动物脏器、组织的洗涤或处理等生产操作是否与其制剂生产严格分开或处理等生产操作是否与其制剂生产严格分开或处理等生产操作是否与其制剂生产严格分开或处理等生产操作是否与其制剂生产严格分开 工艺布局图2502 2502 非无菌兽药产尘量大的操作区是否安装足够的除尘设施，非无菌兽药产尘量大的操作区是否安装足够的除尘设施，非无菌兽药产尘量大的操作区是否安装足够的除尘设施，非无菌兽药产尘量大的操作区是否安装足够的除尘设施，经除尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统是否不利用经除尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统是否不利用经除尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统是否不利用经除尘处理不能避免交叉污染时，其空气净化系统是否不利用回风；产尘量大的操作室是否与相邻环境保持相对负压。
回风；产尘量大的操作室是否与相邻环境保持相对负压回风；产尘量大的操作室是否与相邻环境保持相对负压回风；产尘量大的操作室是否与相邻环境保持相对负压 有洁净级别的口服固体制剂2601 2601 工艺用水的处理及配套设施是否能够保证达到设定的质工艺用水的处理及配套设施是否能够保证达到设定的质工艺用水的处理及配套设施是否能够保证达到设定的质工艺用水的处理及配套设施是否能够保证达到设定的质量标准和产品生产工艺要求量标准和产品生产工艺要求量标准和产品生产工艺要求量标准和产品生产工艺要求 看现场，看记录＊＊＊＊2602 2602 工艺用水是否制订制造规程、贮存方法、使用期限、工艺用水是否制订制造规程、贮存方法、使用期限、工艺用水是否制订制造规程、贮存方法、使用期限、工艺用水是否制订制造规程、贮存方法、使用期限、质量标准、检查操作规程及设施的清洗及消毒规程等质量标准、检查操作规程及设施的清洗及消毒规程等质量标准、检查操作规程及设施的清洗及消毒规程等质量标准、检查操作规程及设施的清洗及消毒规程等 看工艺用水的标准、规程等使用期限 2701 2701 与兽药直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体与兽药直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体与兽药直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体与兽药直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体是否经净化处理，符合生产要求。
是否经净化处理，符合生产要求是否经净化处理，符合生产要求是否经净化处理，符合生产要求 1. 查公用设施的系统图及相应的管理和操作文件 2. 凡影响产品质量的所有公用工程系统(如纯蒸汽、压缩空气、氮气等)都应通过验证，并按日常监控计划进行监控 3. 记录 2702 2702 生产用燃气等气体房是否单独设置，并有防爆防火等安生产用燃气等气体房是否单独设置，并有防爆防火等安生产用燃气等气体房是否单独设置，并有防爆防火等安生产用燃气等气体房是否单独设置，并有防爆防火等安全设施 气体房的安全设置要求 2801 2801 仓贮区建筑是否符合防潮、防火要求；仓贮区消防间距仓贮区建筑是否符合防潮、防火要求；仓贮区消防间距仓贮区建筑是否符合防潮、防火要求；仓贮区消防间距仓贮区建筑是否符合防潮、防火要求；仓贮区消防间距和交通通道是否符合要求和交通通道是否符合要求和交通通道是否符合要求和交通通道是否符合要求 1. 以上公用设施的系统图及相应的管理和操作文件 2. 检查记录，对超出限度时采取的措施进行评估 3. 看现场 2802 2802 仓贮面积和空间是否与生产规模相适应；是否适用于物仓贮面积和空间是否与生产规模相适应；是否适用于物仓贮面积和空间是否与生产规模相适应；是否适用于物仓贮面积和空间是否与生产规模相适应；是否适用于物料及产品的分类、分批有序存放。
料及产品的分类、分批有序存放料及产品的分类、分批有序存放料及产品的分类、分批有序存放 看现场2803 2803 仓贮区待检、合格、不合格物料及产品是否有防止混淆仓贮区待检、合格、不合格物料及产品是否有防止混淆仓贮区待检、合格、不合格物料及产品是否有防止混淆仓贮区待检、合格、不合格物料及产品是否有防止混淆和交叉污染的措施；是否分库保存或严格分开码垛贮存；是否和交叉污染的措施；是否分库保存或严格分开码垛贮存；是否和交叉污染的措施；是否分库保存或严格分开码垛贮存；是否和交叉污染的措施；是否分库保存或严格分开码垛贮存；是否有易于识别的标记有易于识别的标记有易于识别的标记有易于识别的标记 分区并有标志不合格品存放要有效的隔离2804 2804 生产中涉及易燃、易爆、强腐蚀物品时是否设置相应的生产中涉及易燃、易爆、强腐蚀物品时是否设置相应的生产中涉及易燃、易爆、强腐蚀物品时是否设置相应的生产中涉及易燃、易爆、强腐蚀物品时是否设置相应的危险品仓库毒、麻、精神药品是否按国家有关规定保存是危险品仓库毒、麻、精神药品是否按国家有关规定保存是危险品仓库毒、麻、精神药品是否按国家有关规定保存是危险品仓库。
毒、麻、精神药品是否按国家有关规定保存是否具有废品处理的规定措施否具有废品处理的规定措施否具有废品处理的规定措施否具有废品处理的规定措施 危险品、麻品需分库保存毒品等需用保险柜保存 ＊＊＊＊2901 2901 仓贮区是否保持清洁和干燥；其照明和通风设施是否仓贮区是否保持清洁和干燥；其照明和通风设施是否仓贮区是否保持清洁和干燥；其照明和通风设施是否仓贮区是否保持清洁和干燥；其照明和通风设施是否符合要求符合要求符合要求符合要求2902 2902 仓贮区的温度、湿度控制是否符合物料储存要求，按规仓贮区的温度、湿度控制是否符合物料储存要求，按规仓贮区的温度、湿度控制是否符合物料储存要求，按规仓贮区的温度、湿度控制是否符合物料储存要求，按规定定期监测和记录定定期监测和记录定定期监测和记录定定期监测和记录 1. 看仓储区 2. 温、湿度计的放置位置及温、湿度调控措施 3. 照明、通风设施，温、湿度控制管理文件 4. “五防”设施及管理文件 5. 特殊储存条件及管理文件 6. 温、湿度定期监测及调控的记录 7. 检查取样室/设施位置、条件 2903 2903 仓库设置的取样或称量操作间的洁净度级别是否与生产仓库设置的取样或称量操作间的洁净度级别是否与生产仓库设置的取样或称量操作间的洁净度级别是否与生产仓库设置的取样或称量操作间的洁净度级别是否与生产环境一致；取样或称量是否有防止污染和交叉污染的措施。
环境一致；取样或称量是否有防止污染和交叉污染的措施环境一致；取样或称量是否有防止污染和交叉污染的措施环境一致；取样或称量是否有防止污染和交叉污染的措施 看现场＊＊＊＊3001 3001 质量管理部门是否设置与生产品种和生产规模相适应质量管理部门是否设置与生产品种和生产规模相适应质量管理部门是否设置与生产品种和生产规模相适应质量管理部门是否设置与生产品种和生产规模相适应的各类功能检验室、留样观察室等，其面积、设施是否符合要的各类功能检验室、留样观察室等，其面积、设施是否符合要的各类功能检验室、留样观察室等，其面积、设施是否符合要的各类功能检验室、留样观察室等，其面积、设施是否符合要求，布局是否合理求，布局是否合理求，布局是否合理求，布局是否合理 1. 现场检查 2. 留样观察的条件与留样兽药贮存条件是否一致 3. 无菌检查室 3002 3002 是否能够根据需要对各类检验室的洁净度、温湿度进行是否能够根据需要对各类检验室的洁净度、温湿度进行是否能够根据需要对各类检验室的洁净度、温湿度进行是否能够根据需要对各类检验室的洁净度、温湿度进行控制 看制度、记录。
3101 3101 对环境有特殊要求的仪器设备是否安置在专门的仪器室对环境有特殊要求的仪器设备是否安置在专门的仪器室对环境有特殊要求的仪器设备是否安置在专门的仪器室对环境有特殊要求的仪器设备是否安置在专门的仪器室内；是否有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施内；是否有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施内；是否有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施内；是否有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施 例天平、精密仪器等3201 3201 实验动物房是否与其它区域严格分开，其设计、建造是实验动物房是否与其它区域严格分开，其设计、建造是实验动物房是否与其它区域严格分开，其设计、建造是实验动物房是否与其它区域严格分开，其设计、建造是否符合国家有关规定否符合国家有关规定否符合国家有关规定否符合国家有关规定 1. 实验动物房布局 2. 实验设施符合国家有关规定的证明文件 3. 实验动物符合国家有关规定的证明文件 3202 3202 委托动物实验是否签定合同并履行相应手续；被委托单委托动物实验是否签定合同并履行相应手续；被委托单委托动物实验是否签定合同并履行相应手续；被委托单委托动物实验是否签定合同并履行相应手续；被委托单位是否具有相应的条件和资质；是否每批产品有委托实验记录位是否具有相应的条件和资质；是否每批产品有委托实验记录位是否具有相应的条件和资质；是否每批产品有委托实验记录位是否具有相应的条件和资质；是否每批产品有委托实验记录或实验报告。
或实验报告或实验报告或实验报告 1. 委托检验时被委托方的实验设施及实验动物符合国家有关规定的证明文件 2. 委托协议书、委托检验的监控管理文件 3. 检验和委托检验的原始记录和检验报告 三、设备三、设备[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 设备的设计和安装应有利于避免交叉污染、避免差错设备的设计和安装应有利于避免交叉污染、避免差错并便于清洁及日常维护并便于清洁及日常维护 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ] ＊＊＊＊3301 3301 生产企业是否具备与所生产产品相适应的生产和检验生产企业是否具备与所生产产品相适应的生产和检验生产企业是否具备与所生产产品相适应的生产和检验生产企业是否具备与所生产产品相适应的生产和检验设备；主要生产和检验设备的技术参数、性能是否能够满足生设备；主要生产和检验设备的技术参数、性能是否能够满足生设备；主要生产和检验设备的技术参数、性能是否能够满足生设备；主要生产和检验设备的技术参数、性能是否能够满足生产、检验的需要产、检验的需要产、检验的需要产、检验的需要 看现场、档案，要满足生产、检验要求。
3401 3401 设备的设计、选型、安装是否符合生产要求、易于清洗、设备的设计、选型、安装是否符合生产要求、易于清洗、设备的设计、选型、安装是否符合生产要求、易于清洗、设备的设计、选型、安装是否符合生产要求、易于清洗、消毒或灭菌；是否便于生产操作和维修、保养；是否能防止差消毒或灭菌；是否便于生产操作和维修、保养；是否能防止差消毒或灭菌；是否便于生产操作和维修、保养；是否能防止差消毒或灭菌；是否便于生产操作和维修、保养；是否能防止差错和减少污染错和减少污染错和减少污染错和减少污染 1. 竣工图，包括工艺设备和公用系统 2. 生产设备应设计合理并有足够的大小，安装位置应方便使用、清洁、消毒和日常保养 3. 现场检查并查阅设备验证文件 3402 3402 生产设备跨越两个洁净级别不同的区域时是否采取密封生产设备跨越两个洁净级别不同的区域时是否采取密封生产设备跨越两个洁净级别不同的区域时是否采取密封生产设备跨越两个洁净级别不同的区域时是否采取密封的隔断装置或其他防止交叉污染的措施的隔断装置或其他防止交叉污染的措施的隔断装置或其他防止交叉污染的措施的隔断装置或其他防止交叉污染的措施。
除密封隔断外应允许其他有效措施3403 3403 灭菌柜的安装、性能及容量是否与生产工艺相符，是否灭菌柜的安装、性能及容量是否与生产工艺相符，是否灭菌柜的安装、性能及容量是否与生产工艺相符，是否灭菌柜的安装、性能及容量是否与生产工艺相符，是否与批量相适应与批量相适应与批量相适应与批量相适应 要求有自动记录装置和检漏要求 3501 3501 与兽药直接接触的设备表面及管道内壁是否光洁、平整、与兽药直接接触的设备表面及管道内壁是否光洁、平整、与兽药直接接触的设备表面及管道内壁是否光洁、平整、与兽药直接接触的设备表面及管道内壁是否光洁、平整、易清洗或消毒、耐腐蚀，不与兽药发生化学变化或吸附兽药易清洗或消毒、耐腐蚀，不与兽药发生化学变化或吸附兽药易清洗或消毒、耐腐蚀，不与兽药发生化学变化或吸附兽药易清洗或消毒、耐腐蚀，不与兽药发生化学变化或吸附兽药 1. 检查设备说明书中材质说明，是否适用于所生产的兽药 2. 设备内表面情况 3502 3502 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )内设备保温层表面是否平整、光洁、没有颗内设备保温层表面是否平整、光洁、没有颗内设备保温层表面是否平整、光洁、没有颗内设备保温层表面是否平整、光洁、没有颗粒性物质脱落。
粒性物质脱落粒性物质脱落粒性物质脱落 检查现场3503 3503 与中药材、中药饮片直接接触的工具、容器表面是否整与中药材、中药饮片直接接触的工具、容器表面是否整与中药材、中药饮片直接接触的工具、容器表面是否整与中药材、中药饮片直接接触的工具、容器表面是否整洁、易清洗消毒、不易产生脱落物洁、易清洗消毒、不易产生脱落物洁、易清洗消毒、不易产生脱落物洁、易清洗消毒、不易产生脱落物 指散剂检查现场 3504 3504 与药液接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等是与药液接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等是与药液接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等是与药液接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等是否采用优质耐腐蚀材质，管路的安装是否尽量减少连否采用优质耐腐蚀材质，管路的安装是否尽量减少连否采用优质耐腐蚀材质，管路的安装是否尽量减少连否采用优质耐腐蚀材质，管路的安装是否尽量减少连( (焊焊焊焊) )接处 1. 相应的安装确认文件 2. 材质证明文件 3505 3505 药液的过滤器材是否不吸附药液组分和释放异物，不应药液的过滤器材是否不吸附药液组分和释放异物，不应药液的过滤器材是否不吸附药液组分和释放异物，不应药液的过滤器材是否不吸附药液组分和释放异物，不应使用含有污染药液的过滤器材。
使用含有污染药液的过滤器材使用含有污染药液的过滤器材使用含有污染药液的过滤器材 不能用含石棉的过滤器材 3506 3506 设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对兽药或容器不造成设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对兽药或容器不造成设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对兽药或容器不造成设备所用的润滑剂、冷却剂等是否对兽药或容器不造成污染 润滑剂、冷却剂等，应无泄漏 3601 3601 与设备连接的主要固定管道是否标明管内容物名称、流与设备连接的主要固定管道是否标明管内容物名称、流与设备连接的主要固定管道是否标明管内容物名称、流与设备连接的主要固定管道是否标明管内容物名称、流向 1. 管理文件 2. 标志方法是否醒目、准确＊＊＊＊ 3701 3701 纯化水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物的纯化水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物的纯化水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物的纯化水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物的滋生和污染储罐和管道是否规定清洗、消毒周期，并按规定滋生和污染储罐和管道是否规定清洗、消毒周期，并按规定滋生和污染储罐和管道是否规定清洗、消毒周期，并按规定滋生和污染。
储罐和管道是否规定清洗、消毒周期，并按规定执行 增加纯化水储罐和管道的要求 1. 检查纯化水系统运行监控的SOP，看是否有工艺流程示意图，标明纯化水制备、储存和使用回路 2. 注意检查系统清洁、消毒方法、频率及日常监控结果 3. 纯化水的储存及使用点之间应采用循环方式，采用适当的清洁、消毒方法 4. 储罐的通气口应安装疏水性过滤器 5. 按制水工艺流程示意图进行现场检查 6. 检查系统验证报告或水质数据年度汇总报告 ＊＊＊＊3702 3702 注射用水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物注射用水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物注射用水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物注射用水的制备、储存和分配系统是否能防止微生物的滋生和污染；储罐的通气口是否安装不脱落纤维的疏水性除的滋生和污染；储罐的通气口是否安装不脱落纤维的疏水性除的滋生和污染；储罐的通气口是否安装不脱落纤维的疏水性除的滋生和污染；储罐的通气口是否安装不脱落纤维的疏水性除菌滤器，储存是否采用菌滤器，储存是否采用菌滤器，储存是否采用菌滤器，储存是否采用8080℃℃以上保温或以上保温或以上保温或以上保温或6565℃℃以上保温循环或以上保温循环或以上保温循环或以上保温循环或4 4℃℃以下存放。
以下存放以下存放以下存放 专指注射用水的设备要求 1. 储存是否采用80以上保温、65℃以上保温循环或4℃以下存放；储罐的通气口应安装不脱落纤维的疏水性除菌滤器 2. 当个别使用点不得不使用软管时，软管不得积水，有防止污染的措施 3. 检查系统验证报告或水质数据年度汇总报告＊＊＊＊3703 3703 注射用水储罐和输送管道所用材料是否无毒、耐腐蚀；注射用水储罐和输送管道所用材料是否无毒、耐腐蚀；注射用水储罐和输送管道所用材料是否无毒、耐腐蚀；注射用水储罐和输送管道所用材料是否无毒、耐腐蚀；管道的设计和安装是否可避免死角、盲管；储罐和管道是否规管道的设计和安装是否可避免死角、盲管；储罐和管道是否规管道的设计和安装是否可避免死角、盲管；储罐和管道是否规管道的设计和安装是否可避免死角、盲管；储罐和管道是否规定清洗、灭菌周期，并按规定执行定清洗、灭菌周期，并按规定执行定清洗、灭菌周期，并按规定执行定清洗、灭菌周期，并按规定执行 看现场、文件、记录＊＊＊＊3801 3801 生产和检验用仪器、仪表、量具、衡器等适用范围、生产和检验用仪器、仪表、量具、衡器等适用范围、生产和检验用仪器、仪表、量具、衡器等适用范围、生产和检验用仪器、仪表、量具、衡器等适用范围、精密度是否符合生产和检验要求；是否有明显的合格标志；是精密度是否符合生产和检验要求；是否有明显的合格标志；是精密度是否符合生产和检验要求；是否有明显的合格标志；是精密度是否符合生产和检验要求；是否有明显的合格标志；是否定期校验。
否定期校验否定期校验否定期校验 1. 查相关的计量技术资料和管理文件 2. 建立计量检测的台账、登记、档案 3. 计量器具应有醒目的合格标识，核对国家技术监督部门定期检验的合格证书 3802 3802 自校仪器、量具自校仪器、量具自校仪器、量具自校仪器、量具 是否制定自校规程，校验人员是否具是否制定自校规程，校验人员是否具是否制定自校规程，校验人员是否具是否制定自校规程，校验人员是否具有相应资质，是否具有自校设施条件有相应资质，是否具有自校设施条件有相应资质，是否具有自校设施条件有相应资质，是否具有自校设施条件 1. 检查是否按国家规定，定期进行校准、校验 2. 不得使用不符合校验标准的仪器3901 #3901 生产设备是否有明显的状态标志，是否定期维修、保养生产设备是否有明显的状态标志，是否定期维修、保养生产设备是否有明显的状态标志，是否定期维修、保养生产设备是否有明显的状态标志，是否定期维修、保养和验证 1. 现场检查，应该有两个状态 2. 车间长期闲置不用或因损坏不能使用的设备，应附有相应文字说明的醒目标示牌3902 3902 设备安装、维修、保养的操作是否影响产品的质量。
设备安装、维修、保养的操作是否影响产品的质量设备安装、维修、保养的操作是否影响产品的质量设备安装、维修、保养的操作是否影响产品的质量 1. 设备编号 2. 设备档案 3. 相应的文件及记录 4. 规定维护、保养、检修的周期3903 3903 非无菌兽药的干燥设备进风口是否有过滤装置，出风口非无菌兽药的干燥设备进风口是否有过滤装置，出风口非无菌兽药的干燥设备进风口是否有过滤装置，出风口非无菌兽药的干燥设备进风口是否有过滤装置，出风口是否有防止空气倒流装置是否有防止空气倒流装置是否有防止空气倒流装置是否有防止空气倒流装置 1. 现场检查干燥设备进风口的过滤装置 2. 出风口是否有防止室外空气倒灌的装置 3. 过滤净化后的干燥用空气所含微粒和微生物数符合所规定的空气洁净度要求 4001 4001 生产、检验设备及器具是否制定使用、维修、清洁、保生产、检验设备及器具是否制定使用、维修、清洁、保生产、检验设备及器具是否制定使用、维修、清洁、保生产、检验设备及器具是否制定使用、维修、清洁、保养规程；其内容是否符合要求养规程；其内容是否符合要求养规程；其内容是否符合要求养规程；其内容是否符合要求。
1. 查设备管理文件 2. 查使用、维修、保养记录 3. 查设备管理档案4002 #4002 生产、检验设备及器具是否定期检查、清洁、保养和维生产、检验设备及器具是否定期检查、清洁、保养和维生产、检验设备及器具是否定期检查、清洁、保养和维生产、检验设备及器具是否定期检查、清洁、保养和维修；各种记录是否完整，并由专人管理修；各种记录是否完整，并由专人管理修；各种记录是否完整，并由专人管理修；各种记录是否完整，并由专人管理 规程、记录，看现场4101 4101 生产和检验设备、仪器、衡器是否登记造册，建立档案，生产和检验设备、仪器、衡器是否登记造册，建立档案，生产和检验设备、仪器、衡器是否登记造册，建立档案，生产和检验设备、仪器、衡器是否登记造册，建立档案，档案内容是否包括：生产厂家、型号、规格、技术参数、说明档案内容是否包括：生产厂家、型号、规格、技术参数、说明档案内容是否包括：生产厂家、型号、规格、技术参数、说明档案内容是否包括：生产厂家、型号、规格、技术参数、说明书、设备图纸、备件清单、安装位置及施工图，检修和维修保书、设备图纸、备件清单、安装位置及施工图，检修和维修保书、设备图纸、备件清单、安装位置及施工图，检修和维修保书、设备图纸、备件清单、安装位置及施工图，检修和维修保养内容及记录、验证记录、事故记录等。
养内容及记录、验证记录、事故记录等养内容及记录、验证记录、事故记录等养内容及记录、验证记录、事故记录等 查设备档案 四、物料四、物料[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 物料管理系统应具有可追溯性，从原料批号可查物料管理系统应具有可追溯性，从原料批号可查到成品客户，从客户投诉可查到其原因与生产过程的偏到成品客户，从客户投诉可查到其原因与生产过程的偏差是否相关；物料有质量标准、标识差是否相关；物料有质量标准、标识( (如代号、名称、如代号、名称、批号等批号等) )，并有有效期或贮存期的规定，不使用无标准，并有有效期或贮存期的规定，不使用无标准物料；遵循物料；遵循“ “先进先出先进先出” ”原则，接近有效期的的物料需原则，接近有效期的的物料需及时复检，不使用超过有效期的物料及时复检，不使用超过有效期的物料 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]4201 4201 物料的购入、储存、发放、使用等是否制定管理制度；物料的购入、储存、发放、使用等是否制定管理制度；物料的购入、储存、发放、使用等是否制定管理制度；物料的购入、储存、发放、使用等是否制定管理制度；内容是否齐全。
内容是否齐全内容是否齐全内容是否齐全 查制度 1. 供应商审计 2. 由质量管理部门负责、物料部门参与，进行供货商审计工作，审计的重点是关键物料的供货商4202 4202 物料的领用、发放程序是否符合规定要求；记录是否完物料的领用、发放程序是否符合规定要求；记录是否完物料的领用、发放程序是否符合规定要求；记录是否完物料的领用、发放程序是否符合规定要求；记录是否完整、规范整、规范整、规范整、规范4203 #4203 原料、辅料是否分类、分品种、分批号、分状态分别存原料、辅料是否分类、分品种、分批号、分状态分别存原料、辅料是否分类、分品种、分批号、分状态分别存原料、辅料是否分类、分品种、分批号、分状态分别存放 1. 兽药生产企业物料的标识通常包括三个要素：品名、代号和批号 2. 现场抽查，账、货、卡是否相符＊＊＊＊4301 4301 物料是否符合兽药标准、包装材料标准或其它有关标物料是否符合兽药标准、包装材料标准或其它有关标物料是否符合兽药标准、包装材料标准或其它有关标物料是否符合兽药标准、包装材料标准或其它有关标准，不对兽药质量产生不良影响准，不对兽药质量产生不良影响准，不对兽药质量产生不良影响。
准，不对兽药质量产生不良影响 1. 原、辅料符合国家兽药质量标准/企业内控质量标准 2. 包装材料符合标准 3. 企业可通过验证建立物料的内控标准 4302 4302 物料购进是否按初检规定逐批检查并及时入库，是否按批物料购进是否按初检规定逐批检查并及时入库，是否按批物料购进是否按初检规定逐批检查并及时入库，是否按批物料购进是否按初检规定逐批检查并及时入库，是否按批申请取样检验申请取样检验申请取样检验申请取样检验 抽样要有取样证 #＊＊＊＊4303 4303 进口兽用原料药是否有口岸兽药监察所的检验报告进口兽用原料药是否有口岸兽药监察所的检验报告进口兽用原料药是否有口岸兽药监察所的检验报告进口兽用原料药是否有口岸兽药监察所的检验报告 指进口兽药原料4401 #4401 中药材是否按质量标准购入，产地是否保持相对稳定；购中药材是否按质量标准购入，产地是否保持相对稳定；购中药材是否按质量标准购入，产地是否保持相对稳定；购中药材是否按质量标准购入，产地是否保持相对稳定；购进的中药材、中药饮片是否有详细记录进的中药材、中药饮片是否有详细记录进的中药材、中药饮片是否有详细记录。
进的中药材、中药饮片是否有详细记录 1. 检查文件 2. 购入中药材、中药饮片是否能保持产地的相对稳定 3. 购入的中药材、中药饮片是否有详细的记录4402 #4402 中药材、中药饮片外包装上是否附有明显标记，标明品名、中药材、中药饮片外包装上是否附有明显标记，标明品名、中药材、中药饮片外包装上是否附有明显标记，标明品名、中药材、中药饮片外包装上是否附有明显标记，标明品名、数量、产地、来源、采收加工日期，是否附有质量合格证毒性数量、产地、来源、采收加工日期，是否附有质量合格证毒性数量、产地、来源、采收加工日期，是否附有质量合格证毒性数量、产地、来源、采收加工日期，是否附有质量合格证毒性药材、易燃易爆药材外包装上有明显标志药材、易燃易爆药材外包装上有明显标志药材、易燃易爆药材外包装上有明显标志药材、易燃易爆药材外包装上有明显标志 1. 检查文件，应有对中药材、中药饮片供货包装标记内容的规定 2. 检查现场4501 4501 物料采购是否建立供应商质量评估制度，并从符合条件的物料采购是否建立供应商质量评估制度，并从符合条件的物料采购是否建立供应商质量评估制度，并从符合条件的物料采购是否建立供应商质量评估制度，并从符合条件的单位购进。
单位购进单位购进单位购进 1. 根据质量管理部门批准的供货商清单，抽查进货货源 2. 查物料管理规程 4601 4601 待验、合格、不合格物料是否严格管理，并建立帐卡待验、合格、不合格物料是否严格管理，并建立帐卡待验、合格、不合格物料是否严格管理，并建立帐卡待验、合格、不合格物料是否严格管理，并建立帐卡 1. 检查相应的管理文件 2. 分区管理的设施、条件和标识 3. 色标管理的实施是否切实可行 4. 退货是否有有效隔离设施、标识，并有相应处理记录 5. 不合格品的有效隔离的设施、标识、处理记录＊＊＊＊4602 4602 不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标不合格的物料是否专区存放，是否有易于识别的明显标志和防止混淆的措施，并按有关规定及时处理志和防止混淆的措施，并按有关规定及时处理志和防止混淆的措施，并按有关规定及时处理志和防止混淆的措施，并按有关规定及时处理 1. 不合格物料的专区存放 2. 有明显的状态标识 3. 及时处理并有相应记录。
＊＊＊＊4701 4701 对有温湿度或其他特殊要求的物料、中间产品和成品是对有温湿度或其他特殊要求的物料、中间产品和成品是对有温湿度或其他特殊要求的物料、中间产品和成品是对有温湿度或其他特殊要求的物料、中间产品和成品是否在保证产品质量的规定条件下储存否在保证产品质量的规定条件下储存否在保证产品质量的规定条件下储存否在保证产品质量的规定条件下储存 1. 特殊贮存条件 2. 是否按规定的贮存条件存放 3. 特殊贮存条件的温、湿度监控记录 4. 查相关的管理文件和记录 4702 4702 固体原料和易燃易爆或大宗液体原料是否分库储存；挥发固体原料和易燃易爆或大宗液体原料是否分库储存；挥发固体原料和易燃易爆或大宗液体原料是否分库储存；挥发固体原料和易燃易爆或大宗液体原料是否分库储存；挥发性物料是否有避免污染其它物料的设施性物料是否有避免污染其它物料的设施性物料是否有避免污染其它物料的设施性物料是否有避免污染其它物料的设施 量大的要分库 4703 4703 炮制、整理加工后的净药材是否使用清洁容器或包装；净炮制、整理加工后的净药材是否使用清洁容器或包装；净炮制、整理加工后的净药材是否使用清洁容器或包装；净炮制、整理加工后的净药材是否使用清洁容器或包装；净药材是否与未加工、炮制的药材严格分开；贵细药材和毒性药材药材是否与未加工、炮制的药材严格分开；贵细药材和毒性药材药材是否与未加工、炮制的药材严格分开；贵细药材和毒性药材药材是否与未加工、炮制的药材严格分开；贵细药材和毒性药材是否在专柜、专库内贮存。
是否在专柜、专库内贮存是否在专柜、专库内贮存是否在专柜、专库内贮存 1. 检查文件，是否有相关的储存管理规定 2. 检查现场＊＊＊＊4801 4801 兽用麻醉兽药、精神兽药、毒性兽药兽用麻醉兽药、精神兽药、毒性兽药兽用麻醉兽药、精神兽药、毒性兽药兽用麻醉兽药、精神兽药、毒性兽药( (包括药材包括药材包括药材包括药材) )是否按是否按是否按是否按规定进行验收、储存、保管规定进行验收、储存、保管规定进行验收、储存、保管规定进行验收、储存、保管 1. 相关管理文件 2. 贮存规定 3. 有无购入批件，验收、入库、领用、发放记录 4. 抽查账、物、卡相符情况＊＊＊＊4802 4802 易燃、易爆和其它危险品是否按规定进行验收、储存、易燃、易爆和其它危险品是否按规定进行验收、储存、易燃、易爆和其它危险品是否按规定进行验收、储存、易燃、易爆和其它危险品是否按规定进行验收、储存、保管其外包装上是否有明显标志其外包装上是否有明显标志其外包装上是否有明显标志其外包装上是否有明显标志 1. 现场检查相应的储存条件 2. 验收、入库、发放记录 3. 检查高温季节的降温措施及湿度控制记录。
4901 4901 物料是否按规定的使用期限储存，期满后是否按规定复物料是否按规定的使用期限储存，期满后是否按规定复物料是否按规定的使用期限储存，期满后是否按规定复物料是否按规定的使用期限储存，期满后是否按规定复验；储存期内如有特殊情况是否及时复验验；储存期内如有特殊情况是否及时复验验；储存期内如有特殊情况是否及时复验验；储存期内如有特殊情况是否及时复验 1. 储存期自定 2. 对检验数据进行统计、分析，检查复检期及有效期制订的实验依据 3. 近有效期时，应按规定复检，不得无限期延长有效期 4. 储存过程中发生特殊情况时需复检 5. 查相应的管理文件 #＊＊＊＊5001 5001 标签和说明书是否与兽药管理部门按照标签和说明书是否与兽药管理部门按照标签和说明书是否与兽药管理部门按照标签和说明书是否与兽药管理部门按照《《《《兽药标签和兽药标签和兽药标签和兽药标签和说明书管理办法说明书管理办法说明书管理办法说明书管理办法》》》》要求批准的内容、式样、文字相一致；印有要求批准的内容、式样、文字相一致；印有要求批准的内容、式样、文字相一致；印有要求批准的内容、式样、文字相一致；印有与标签内容相同的兽药包装物，是否按标签管理。
与标签内容相同的兽药包装物，是否按标签管理与标签内容相同的兽药包装物，是否按标签管理与标签内容相同的兽药包装物，是否按标签管理 1. 相关的管理文件 2. 建立标签标准 3. 抽查标签标准主要是查内容，不能扩大宣传 #＊＊＊＊5002 5002 标签、使用说明书是否经质量管理部门核对无误后印标签、使用说明书是否经质量管理部门核对无误后印标签、使用说明书是否经质量管理部门核对无误后印标签、使用说明书是否经质量管理部门核对无误后印制、发放使用制、发放使用制、发放使用制、发放使用 相关管理文件、设计审核表 #5101 #5101 标签、使用说明书是否按品种、规格专柜标签、使用说明书是否按品种、规格专柜标签、使用说明书是否按品种、规格专柜标签、使用说明书是否按品种、规格专柜( (库库库库) )存放 1. 标签库或柜、相关的管理文件 2. 质量管理部门是否设专人负责标签管理 3. 仓储部应设专人负责保管、发放，车间设专人负责领用5102 #5102 标签、使用说明书是否由专人保管、领用是否按批包装标签、使用说明书是否由专人保管、领用是否按批包装标签、使用说明书是否由专人保管、领用。
是否按批包装标签、使用说明书是否由专人保管、领用是否按批包装指令发放，是否按照实际需要量领取指令发放，是否按照实际需要量领取指令发放，是否按照实际需要量领取指令发放，是否按照实际需要量领取 1. 查相关管理文件 2. 现场抽查是否按批包装指令规定的领取数量发放5103 #5103 标签是否记数发放，发、领用人是否核对、签名；标签使标签是否记数发放，发、领用人是否核对、签名；标签使标签是否记数发放，发、领用人是否核对、签名；标签使标签是否记数发放，发、领用人是否核对、签名；标签使用数、残损数及剩余数之间是否与领用数相符用数、残损数及剩余数之间是否与领用数相符用数、残损数及剩余数之间是否与领用数相符用数、残损数及剩余数之间是否与领用数相符 每批均进行标签的数额平衡计算5104 #5104 印有批号的残损标签或剩余标签是否由专人销毁，是否有印有批号的残损标签或剩余标签是否由专人销毁，是否有印有批号的残损标签或剩余标签是否由专人销毁，是否有印有批号的残损标签或剩余标签是否由专人销毁，是否有记数，发放、使用、销毁，是否有记录记数，发放、使用、销毁，是否有记录记数，发放、使用、销毁，是否有记录。
记数，发放、使用、销毁，是否有记录 1. 查领、用、退回、销毁数量是否纳入批生产记录中 2. 查是否有已打批号或包装过程中出现的废标签的处理规程 3. 检查是否有成批或量大的不合格标签销毁方法的规程 4. 按规程进行现场检查 5. 批包装记录中应附一张已打印批号的标签的样本 五、卫生五、卫生[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 卫生是防止和消除兽药生产过程中遭受污染的重要卫生是防止和消除兽药生产过程中遭受污染的重要措施，卫生涉及环境、人员、厂房、设备、仪器、物料、措施，卫生涉及环境、人员、厂房、设备、仪器、物料、容器、清洁剂、消毒剂、洁具和工艺过程等各个方面容器、清洁剂、消毒剂、洁具和工艺过程等各个方面应制订各种书面规程，确保兽药生产全过程处于良好的应制订各种书面规程，确保兽药生产全过程处于良好的卫生状态卫生状态 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ] 5201 5201 企业是否制定各项卫生管理制度，并由专人负责；是否企业是否制定各项卫生管理制度，并由专人负责；是否企业是否制定各项卫生管理制度，并由专人负责；是否企业是否制定各项卫生管理制度，并由专人负责；是否有防止污染的卫生措施。
有防止污染的卫生措施有防止污染的卫生措施有防止污染的卫生措施 1. 应制定兽药生产须遵循的清洁规程 2. 车间不一定设废物间，但需使用有醒目标志的适当容器5301 5301 是否按生产和空气洁净度级别的要求制定厂房清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定厂房清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定厂房清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定厂房清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点 检查不同洁净区的厂房清洁规程5302 5302 是否按生产和空气洁净度级别的要求制定设备清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定设备清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定设备清洁规程，是否按生产和空气洁净度级别的要求制定设备清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点。
消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点 1. 清洁规程应足够详细、全面 2. 设备清洁条件 5303 5303 是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产用容器具清是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产用容器具清是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产用容器具清是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产用容器具清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点 1. 生产企业应建立相应的卫生规程 2. 检查规程的执行情况 3. 清洁规程的内容是否齐全、具有可操作性 4. 检查清洁和消毒记录。
5304 5304 是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产人员的更衣、是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产人员的更衣、是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产人员的更衣、是否按生产和空气洁净度级别的要求制定生产人员的更衣、清洁规程，内容是否包括：更衣程序，洗手程序，手消毒间隔时清洁规程，内容是否包括：更衣程序，洗手程序，手消毒间隔时清洁规程，内容是否包括：更衣程序，洗手程序，手消毒间隔时清洁规程，内容是否包括：更衣程序，洗手程序，手消毒间隔时间，使用清洁剂或消毒剂名称和浓度等间，使用清洁剂或消毒剂名称和浓度等间，使用清洁剂或消毒剂名称和浓度等间，使用清洁剂或消毒剂名称和浓度等 增加了对人员入洁净生产区的卫生要求5305 5305 是否按生产和空气洁净度级别的要求制定原辅料及直接接是否按生产和空气洁净度级别的要求制定原辅料及直接接是否按生产和空气洁净度级别的要求制定原辅料及直接接是否按生产和空气洁净度级别的要求制定原辅料及直接接触药物的包装材料进入生产区的清洁规程，内容是否包括：清洁触药物的包装材料进入生产区的清洁规程，内容是否包括：清洁触药物的包装材料进入生产区的清洁规程，内容是否包括：清洁触药物的包装材料进入生产区的清洁规程，内容是否包括：清洁方法、程序，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的方法、程序，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的方法、程序，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的方法、程序，使用的清洁剂或消毒剂的名称和浓度，清洁工具的清洁方法和存放地点。
清洁方法和存放地点清洁方法和存放地点清洁方法和存放地点 指对原辅料等的卫生要求 5401 5401 生产区是否存放非生产物品和个人杂物，生产中的废弃物生产区是否存放非生产物品和个人杂物，生产中的废弃物生产区是否存放非生产物品和个人杂物，生产中的废弃物生产区是否存放非生产物品和个人杂物，生产中的废弃物是否及时处理，放入规定的区域是否及时处理，放入规定的区域是否及时处理，放入规定的区域是否及时处理，放入规定的区域 1. 相应的卫生管理文件 2. 个人杂物仅限于生产区外的指定场所 3. 抽查更衣柜、生产区橱柜 4. 废弃物太多，设废弃物通道，不多不必设5402 5402 生产区内是否设有明显的禁烟标志生产区内是否设有明显的禁烟标志生产区内是否设有明显的禁烟标志生产区内是否设有明显的禁烟标志 新增生产区内的禁烟要求5501 5501 一般生产区更衣室、浴室及厕所的设置和卫生环境是否符一般生产区更衣室、浴室及厕所的设置和卫生环境是否符一般生产区更衣室、浴室及厕所的设置和卫生环境是否符一般生产区更衣室、浴室及厕所的设置和卫生环境是否符合要求，对生产不产生影响。
合要求，对生产不产生影响合要求，对生产不产生影响合要求，对生产不产生影响 更衣室等分成一般生产区要求和洁净室要求5502 5502 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )设置的更衣室、浴室及厕所是否对洁净室设置的更衣室、浴室及厕所是否对洁净室设置的更衣室、浴室及厕所是否对洁净室设置的更衣室、浴室及厕所是否对洁净室( (区区区区) )产生不良影响产生不良影响产生不良影响产生不良影响 要有相应的卫生管理及清洁规程5601 5601 工作服的选材、式样、穿戴方式是否与生产操作和空气洁工作服的选材、式样、穿戴方式是否与生产操作和空气洁工作服的选材、式样、穿戴方式是否与生产操作和空气洁工作服的选材、式样、穿戴方式是否与生产操作和空气洁净度级别的要求相适应，不同级别洁净区的工作服是否混用净度级别的要求相适应，不同级别洁净区的工作服是否混用净度级别的要求相适应，不同级别洁净区的工作服是否混用净度级别的要求相适应，不同级别洁净区的工作服是否混用 与洁净要求相适应，也应与生产操作相适应 1. 工作服的管理文件 2. 不同洁净要求工作服的选材 3. 工作服包括衣、裤、帽、鞋、短袜等。
5602 5602 洁净工作服及无菌工作服的质地是否光滑、不产生静电、洁净工作服及无菌工作服的质地是否光滑、不产生静电、洁净工作服及无菌工作服的质地是否光滑、不产生静电、洁净工作服及无菌工作服的质地是否光滑、不产生静电、不脱纤维和颗粒物；无菌工作服的式样及穿戴方式是否能包盖全不脱纤维和颗粒物；无菌工作服的式样及穿戴方式是否能包盖全不脱纤维和颗粒物；无菌工作服的式样及穿戴方式是否能包盖全不脱纤维和颗粒物；无菌工作服的式样及穿戴方式是否能包盖全部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物 指洁净服 1. 是否有无菌工作服管理文件及穿戴的操作规程 2. 现场查看工作式样及穿戴方式的合理性5603 5603 是否根据不同的清洁要求制定各类工作服的清洗周期和要是否根据不同的清洁要求制定各类工作服的清洗周期和要是否根据不同的清洁要求制定各类工作服的清洗周期和要是否根据不同的清洁要求制定各类工作服的清洗周期和要求 分别制定各类工作服的清洗要求。
1. 平面布局图 2. 相关管理文件，清洁、消毒或灭菌方法及记录5604 5604 不同空气洁净级别使用的工作服是否符合规范要求；是否不同空气洁净级别使用的工作服是否符合规范要求；是否不同空气洁净级别使用的工作服是否符合规范要求；是否不同空气洁净级别使用的工作服是否符合规范要求；是否分别清洗、整理，洁净工作服和无菌工作服是否在分别清洗、整理，洁净工作服和无菌工作服是否在分别清洗、整理，洁净工作服和无菌工作服是否在分别清洗、整理，洁净工作服和无菌工作服是否在3030万级万级万级万级( (含含含含3030万级万级万级万级) )以上区域内洗涤；洁净工作服的整理是否在与使用区域洁以上区域内洗涤；洁净工作服的整理是否在与使用区域洁以上区域内洗涤；洁净工作服的整理是否在与使用区域洁以上区域内洗涤；洁净工作服的整理是否在与使用区域洁净度级别相同的环境内进行；无菌工作服是否按规定要求灭菌，净度级别相同的环境内进行；无菌工作服是否按规定要求灭菌，净度级别相同的环境内进行；无菌工作服是否按规定要求灭菌，净度级别相同的环境内进行；无菌工作服是否按规定要求灭菌，灭菌后的传递、存放是否符合卫生要求灭菌后的传递、存放是否符合卫生要求。
灭菌后的传递、存放是否符合卫生要求灭菌后的传递、存放是否符合卫生要求 1. 应设置不同洁净区使用的工作服清洗、整理、存放的洗衣间 2. 无菌工作服应在30万级以上区域内洗涤 3. 洁净工作服的整理，应与使用区域洁净级别环境相同 4. 清洗、消毒或灭菌的记录 5. 是否有减少污染的措施 6. 特殊品种、特殊要求或从事阳性菌操作工作服的清洗是否有必要的防污染措施 5701 5701 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )是否限于该区域生产操作人员和经批准的人是否限于该区域生产操作人员和经批准的人是否限于该区域生产操作人员和经批准的人是否限于该区域生产操作人员和经批准的人员进入，人员数量是否严格控制，对临时外来人员进入洁净室员进入，人员数量是否严格控制，对临时外来人员进入洁净室员进入，人员数量是否严格控制，对临时外来人员进入洁净室员进入，人员数量是否严格控制，对临时外来人员进入洁净室( (区区区区) )是否进行指导和监督是否进行指导和监督是否进行指导和监督是否进行指导和监督 1. 进入洁净区人员数量应有限定 2. 检查对外来人员进入洁净室(区)的管理文件。
3. 现场检查对外来人员进行监督、指导的执行5702 5702 进入洁净区的工作人员进入洁净区的工作人员进入洁净区的工作人员进入洁净区的工作人员( (包括维修、辅助人员包括维修、辅助人员包括维修、辅助人员包括维修、辅助人员) )是否定期是否定期是否定期是否定期进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核 1. 卫生培训的相关管理文件 2. 培训记录、培训考核、培训档案5801 5801 进入洁净室进入洁净室进入洁净室进入洁净室( (区区区区) )的人员是否化妆和佩带饰物，是否裸手的人员是否化妆和佩带饰物，是否裸手的人员是否化妆和佩带饰物，是否裸手的人员是否化妆和佩带饰物，是否裸手直接接触兽药；直接接触兽药；直接接触兽药；直接接触兽药；100100级洁净室级洁净室级洁净室级洁净室( (区区区区) )内操作人员是否有裸手操作，内操作人员是否有裸手操作，内操作人员是否有裸手操作，内操作人员是否有裸手操作，不可避免时手部是否及时消毒。
不可避免时手部是否及时消毒不可避免时手部是否及时消毒不可避免时手部是否及时消毒 看文件和现场 #5901 #5901 洁净室洁净室洁净室洁净室( (区区区区) )是否定期消毒；消毒剂是否对设备、物料是否定期消毒；消毒剂是否对设备、物料是否定期消毒；消毒剂是否对设备、物料是否定期消毒；消毒剂是否对设备、物料和兽药产生污染；消毒剂品种是否定期更换，以防止产生耐和兽药产生污染；消毒剂品种是否定期更换，以防止产生耐和兽药产生污染；消毒剂品种是否定期更换，以防止产生耐和兽药产生污染；消毒剂品种是否定期更换，以防止产生耐药菌株 1. 查相关的管理文件及操作规程 2. 查消毒期限、措施方法 3. 查清洁剂、消毒剂的选择及配制 4. 查环境监控计划及相关记录6001 6001 兽药生产人员是否有健康档案，直接接触兽药的生产兽药生产人员是否有健康档案，直接接触兽药的生产兽药生产人员是否有健康档案，直接接触兽药的生产兽药生产人员是否有健康档案，直接接触兽药的生产人员是否每年至少体检一次传染病、皮肤病患者及体表有人员是否每年至少体检一次传染病、皮肤病患者及体表有人员是否每年至少体检一次传染病、皮肤病患者及体表有人员是否每年至少体检一次。
传染病、皮肤病患者及体表有伤口者是否从事直接接触兽药的生产操作伤口者是否从事直接接触兽药的生产操作伤口者是否从事直接接触兽药的生产操作伤口者是否从事直接接触兽药的生产操作 1. 查相关的管理文件 2. 人员健康档案 3. 抽查人员健康体检档案 六、验证六、验证[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 验证是证明任何程序、生产过程、设备、物料、活验证是证明任何程序、生产过程、设备、物料、活动或系统能达到预期结果的有文件证明的一系列活动动或系统能达到预期结果的有文件证明的一系列活动预期结果即是原则上的合格标准预期结果即是原则上的合格标准验证是制药企业定标及达标运行的基础验证文件则是验证是制药企业定标及达标运行的基础验证文件则是有效实施有效实施GMPGMP的重要证据已验证过的状态必须监控的重要证据已验证过的状态必须监控 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ] ＊＊＊＊6101 6101 兽药生产企业是否建立验证管理制度，是否根据验证对兽药生产企业是否建立验证管理制度，是否根据验证对兽药生产企业是否建立验证管理制度，是否根据验证对兽药生产企业是否建立验证管理制度，是否根据验证对象建立验证小组，提出验证项目、制定验证方案和工作程序，并象建立验证小组，提出验证项目、制定验证方案和工作程序，并象建立验证小组，提出验证项目、制定验证方案和工作程序，并象建立验证小组，提出验证项目、制定验证方案和工作程序，并组织实施。
组织实施组织实施组织实施 1. 企业主管生产和质量的负责人及质量管理部门负责人必须对验证负责 2. 制订验证总计划 3. 是否按验证总计划制订了各系统及工艺验证计划并实施验证 4. 验证后应建立日常监控计划 5. 回顾性验证＊＊＊＊6102 6102 兽药生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺兽药生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺兽药生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺兽药生产过程的验证内容是否包括空气净化系统、工艺用水用气系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材料变用水用气系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材料变用水用气系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材料变用水用气系统、生产工艺及其变更、设备清洗、主要原辅材料变更等 1. 厂房及空调净化系统 2. 工艺用水系统 2.1 纯化水及注射用水系统 要检查安装确认(IQ)、运行确认(OQ)、性能确认(PQ)记录 2.2 验证完成后是否有系统操作规程及监控计划 2.3 检查年度总结报告(如运行超过一年) 3. 生产工艺验证 4. 清洁验证 清洁验证检查要点： ⑴验证人员 ⑵取样方法 ⑶取样程序和取样位置 ⑷分析方法 ⑸限度(即“可接受”标准)的设定 ⑹限度检验主要指标 ⑺校准情况 ⑻微生物情况＊＊＊＊6103 6103 关键设备及无菌兽药的验证内容是否包括混合设备、关键设备及无菌兽药的验证内容是否包括混合设备、关键设备及无菌兽药的验证内容是否包括混合设备、关键设备及无菌兽药的验证内容是否包括混合设备、灭菌设备、药液滤过及灌封灭菌设备、药液滤过及灌封灭菌设备、药液滤过及灌封灭菌设备、药液滤过及灌封( (分装分装分装分装) )系统等。
系统等 检查直接影响兽药质量的关键设备的验证情况，应注意试验的依据和原理的正确性 ＊＊＊＊6201 6201 是否按验证工作方案进行验证，并按规定作好记录是否按验证工作方案进行验证，并按规定作好记录是否按验证工作方案进行验证，并按规定作好记录是否按验证工作方案进行验证，并按规定作好记录 看记录重点检查验证的事项和实施的时间表计划表6202 6202 影响产品质量主要因素发生变化或生产一定周期后是影响产品质量主要因素发生变化或生产一定周期后是影响产品质量主要因素发生变化或生产一定周期后是影响产品质量主要因素发生变化或生产一定周期后是否进行再验证否进行再验证否进行再验证否进行再验证 再验证实施情况： 1. 法规规定的再验证 2. 对验证其他形式的说明6301 6301 验证工作程序是否包括提出验证要求、建立验证组织、验证工作程序是否包括提出验证要求、建立验证组织、验证工作程序是否包括提出验证要求、建立验证组织、验证工作程序是否包括提出验证要求、建立验证组织、完成验证方案的审批和组织实施完成验证方案的审批和组织实施完成验证方案的审批和组织实施完成验证方案的审批和组织实施。
验证文件6401 6401 验证方案内容是否符合要求，是否包括：验证目的、验证方案内容是否符合要求，是否包括：验证目的、验证方案内容是否符合要求，是否包括：验证目的、验证方案内容是否符合要求，是否包括：验证目的、要求、质量标准、实施所需要的条件、测试方法、时间进度要求、质量标准、实施所需要的条件、测试方法、时间进度要求、质量标准、实施所需要的条件、测试方法、时间进度要求、质量标准、实施所需要的条件、测试方法、时间进度表等 文件 6402 6402 制定的验证方案是否与验证目的、要求相一致制定的验证方案是否与验证目的、要求相一致制定的验证方案是否与验证目的、要求相一致制定的验证方案是否与验证目的、要求相一致 对方案本身的正确性进行考核 6403 6403 验证工作完成后是否对数据进行分析并写出验证报告，验证工作完成后是否对数据进行分析并写出验证报告，验证工作完成后是否对数据进行分析并写出验证报告，验证工作完成后是否对数据进行分析并写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准由验证工作负责人审核、批准由验证工作负责人审核、批准由验证工作负责人审核、批准 1. 某一系统所有验证活动完成后，同时完成相应的验证报告。
2. 验证各个阶段的工作全部完成后，做验证小结 3. 按验证总计划完成验证后，做项目的总结报告6501 6501 验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存，验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存，验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存，验证过程中的数据和分析内容是否以文件形式归档保存，验证文件是否包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人验证文件是否包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人验证文件是否包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人验证文件是否包括验证方案、验证报告、评价和建议、批准人等；验证文件是否归档保存等；验证文件是否归档保存等；验证文件是否归档保存等；验证文件是否归档保存 1.检查验证文件及内容的组成是否完善 1.1 验证方案 1.2 验证报告 2. 验证文件是否具有可追溯性 3. 验证文件应有验证资料一览表 4. 产品验证文件是否由质量保证部门(QA)按文件要求归档 七、文件七、文件[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 实施实施GMPGMP必须有良好的文件系统文件系统能够避必须有良好的文件系统。
文件系统能够避免信息口头交流所可能引起的差错，并保护批生产和质量免信息口头交流所可能引起的差错，并保护批生产和质量控制全过程的记录具有可追溯性企业必须有质量标准、控制全过程的记录具有可追溯性企业必须有质量标准、生产方法、指令、标准操作规程以及各种记录生产方法、指令、标准操作规程以及各种记录 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ] 6601 6601 企业是否建立完整的文件管理系统，专人负责文件系统企业是否建立完整的文件管理系统，专人负责文件系统企业是否建立完整的文件管理系统，专人负责文件系统企业是否建立完整的文件管理系统，专人负责文件系统运转 要求企业有文件管理系统6602 6602 生产、质量管理文件是否完整，内容是否符合要求；各生产、质量管理文件是否完整，内容是否符合要求；各生产、质量管理文件是否完整，内容是否符合要求；各生产、质量管理文件是否完整，内容是否符合要求；各种制度及记录是否完整、内容是否符合要求种制度及记录是否完整、内容是否符合要求种制度及记录是否完整、内容是否符合要求种制度及记录是否完整、内容是否符合要求 综合考察6801 6801 生产管理文件是否包括所有产品的生产工艺规程、岗位生产管理文件是否包括所有产品的生产工艺规程、岗位生产管理文件是否包括所有产品的生产工艺规程、岗位生产管理文件是否包括所有产品的生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程、批生产记录、清场记录样张等。
操作法或标准操作规程、批生产记录、清场记录样张等操作法或标准操作规程、批生产记录、清场记录样张等操作法或标准操作规程、批生产记录、清场记录样张等 查是否按所生产兽药的品种制订相应的工艺规程6802 6802 生产工艺规程内容是否符合要求生产工艺规程内容是否符合要求生产工艺规程内容是否符合要求生产工艺规程内容是否符合要求 工艺规程的内容与该品种生产质量实际要求是否相符合6803 6803 岗位操作法或标准操作规程内容是否符合要求岗位操作法或标准操作规程内容是否符合要求岗位操作法或标准操作规程内容是否符合要求岗位操作法或标准操作规程内容是否符合要求 1. 内容具体，可操作并符合生产实际 2. 抽查批生产记录，是否具有可追溯性，填写的内容与所制订的生产工艺规程以及相关的标准操作规程是否相符合 3. 检查相关的管理文件 6804 6804 批生产记录、清场记录内容是否符合规定要求批生产记录、清场记录内容是否符合规定要求批生产记录、清场记录内容是否符合规定要求批生产记录、清场记录内容是否符合规定要求 批生产记录、清场记录内容见《培训指南》。
6901 6901 产品质量管理文件是否齐全产品质量管理文件是否齐全产品质量管理文件是否齐全产品质量管理文件是否齐全 查档案6902 6902 产品内控质量标准和检验操作规程是否符合规定要求产品内控质量标准和检验操作规程是否符合规定要求产品内控质量标准和检验操作规程是否符合规定要求产品内控质量标准和检验操作规程是否符合规定要求 检查所有产品内控质量标准和检验操作规程6903 6903 批检验记录内容是否符合要求批检验记录内容是否符合要求批检验记录内容是否符合要求批检验记录内容是否符合要求 新增对检验记录的格式的要求7001 7001 是否建立文件起草、修订、审查、批准、撤销、印制及保是否建立文件起草、修订、审查、批准、撤销、印制及保是否建立文件起草、修订、审查、批准、撤销、印制及保是否建立文件起草、修订、审查、批准、撤销、印制及保管的管理制度，是否按制度执行管的管理制度，是否按制度执行管的管理制度，是否按制度执行管的管理制度，是否按制度执行 1. 文件管理 2. 起草、修订、审核、批准、颁发、分发、复印、过期文件收回、归档等规定7002 7002 现场检查文件是否为现行文本，是否与生产实际相符合，现场检查文件是否为现行文本，是否与生产实际相符合，现场检查文件是否为现行文本，是否与生产实际相符合，现场检查文件是否为现行文本，是否与生产实际相符合，废止文本不应在工作现场出现。
废止文本不应在工作现场出现废止文本不应在工作现场出现废止文本不应在工作现场出现 强调适用性 7101 7101 生产和质量管理文件标题、系统编号、制定与审批的生产和质量管理文件标题、系统编号、制定与审批的生产和质量管理文件标题、系统编号、制定与审批的生产和质量管理文件标题、系统编号、制定与审批的职责及签名是否符合规定；文字、数据填写是否规范职责及签名是否符合规定；文字、数据填写是否规范职责及签名是否符合规定；文字、数据填写是否规范职责及签名是否符合规定；文字、数据填写是否规范 1. 标题是否能清楚地说明文件的性质 2. 各类文件是否有便于识别其文本、类别的系统编码和日期 3. 语言是否确切、易懂 4. 数据表格是否有足够的空间便于填写 5. 文件制定、审查和批准的责任是否明确，并有责任人签名 八、生产管理八、生产管理[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 生产管理是兽药生产中的重要环节，也是兽药生产管理是兽药生产中的重要环节，也是兽药GMPGMP的重要组成部分生产必须严格遵循《培训指南》第九章的重要组成部分生产必须严格遵循《培训指南》第九章所述的各种文件，以确保所生产兽药的质量。
所述的各种文件，以确保所生产兽药的质量 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]＊＊＊＊7201 7201 企业是否制定每个产品的生产填写工艺规程，是否按企业是否制定每个产品的生产填写工艺规程，是否按企业是否制定每个产品的生产填写工艺规程，是否按企业是否制定每个产品的生产填写工艺规程，是否按照经批准的生产工艺规程生产照经批准的生产工艺规程生产照经批准的生产工艺规程生产照经批准的生产工艺规程生产 每个产品都要做 1. 是否按照批准的生产工艺进行生产 2. 规程内容是否齐全，内容与品种的生产质量的实际要求是否相符合 3. 工艺规程修订 4. SOP的制订 5. 缺陷：重复过多，形不成系统 ，缺乏可操作性 #＊＊＊＊7202 7202 生产时岗位操作法或标准操作规程是否有任意更改情生产时岗位操作法或标准操作规程是否有任意更改情生产时岗位操作法或标准操作规程是否有任意更改情生产时岗位操作法或标准操作规程是否有任意更改情况；更改时是否按规定程序执行况；更改时是否按规定程序执行况；更改时是否按规定程序执行况；更改时是否按规定程序执行 看标准操作规程的修订，是否按规定程序办理审批手续。
#＊＊＊＊7301 7301 生产操作前，操作人员是否进行例行检查生产操作前，操作人员是否进行例行检查生产操作前，操作人员是否进行例行检查生产操作前，操作人员是否进行例行检查( (环境、设环境、设环境、设环境、设施、设备、容器清洁卫生状态施、设备、容器清洁卫生状态施、设备、容器清洁卫生状态施、设备、容器清洁卫生状态) )，并进行必要的核对，并进行必要的核对，并进行必要的核对，并进行必要的核对( (物料、半物料、半物料、半物料、半成品数量及检验报告单成品数量及检验报告单成品数量及检验报告单成品数量及检验报告单) )生产前是否确认无上次生产遗留物生产前是否确认无上次生产遗留物生产前是否确认无上次生产遗留物生产前是否确认无上次生产遗留物 核对物料、半成品数量、检验报告单，检查环境、设施、设备、容器清洁卫生状况等 #7401 #7401 兽药生产是否进行物料平衡检查和计算收率，物料平衡检兽药生产是否进行物料平衡检查和计算收率，物料平衡检兽药生产是否进行物料平衡检查和计算收率，物料平衡检兽药生产是否进行物料平衡检查和计算收率，物料平衡检查或收率出现差异后是否查明原因，并采取措施。
查或收率出现差异后是否查明原因，并采取措施查或收率出现差异后是否查明原因，并采取措施查或收率出现差异后是否查明原因，并采取措施 1. 物料平衡限度是否列入工艺/批生产记录 2. 按生产工序进行，符合规定的限度标准 3. 出现偏差时的记录，偏差情况的处理、分析和结论 4. 重点检查印刷包装材料的物料平衡情况7402 #7402 中药制剂生产中所需贵细、毒性药材是否按规定监控投料，中药制剂生产中所需贵细、毒性药材是否按规定监控投料，中药制剂生产中所需贵细、毒性药材是否按规定监控投料，中药制剂生产中所需贵细、毒性药材是否按规定监控投料，并有记录并有记录并有记录并有记录 毒性药材的管理 1. 对贵细、毒性药材和中药饮片等监控投料，并作记录 2. 检查相关文件及执行记录 3. 抽查中药制剂的批生产记录，投料人、监控人是否符合规定要求 # #＊＊＊＊7501 7501 是否建立批生产记录；批生产记录是否及时填写、字是否建立批生产记录；批生产记录是否及时填写、字是否建立批生产记录；批生产记录是否及时填写、字是否建立批生产记录；批生产记录是否及时填写、字迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名。
批迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名批迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名批迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名批生产记录是否保持整洁、是否有撕毁和涂改现象；填写错误时生产记录是否保持整洁、是否有撕毁和涂改现象；填写错误时生产记录是否保持整洁、是否有撕毁和涂改现象；填写错误时生产记录是否保持整洁、是否有撕毁和涂改现象；填写错误时是否按规定更改是否按规定更改是否按规定更改是否按规定更改 1. 批生产记录是否具有可追溯性 2. 填写的内容与所制订的生产工艺规程以及相关的标准操作规程是否相符合 3. 审查填写的内容是否真实、可靠，数据是否完整 4. 记录是否及时，字迹清晰 5. 记录有无操作人、复核人签名7502 #7502 批生产记录是否按批号归档，保存至有效期后一年批生产记录是否按批号归档，保存至有效期后一年批生产记录是否按批号归档，保存至有效期后一年批生产记录是否按批号归档，保存至有效期后一年 查文件、挡案 #7503 #7503 原料药的生产记录是否具有可追踪性，其批生产记录是原料药的生产记录是否具有可追踪性，其批生产记录是原料药的生产记录是否具有可追踪性，其批生产记录是原料药的生产记录是否具有可追踪性，其批生产记录是否从产品的精制工序开始。
否从产品的精制工序开始否从产品的精制工序开始否从产品的精制工序开始 1. 日期，某些情况下还需记录时间 2. 批记录是否从粗品的精制开始 3. 主要设备的编号或标识 4. 每批所用原料、中间体等物料的重量、单位、批号 5. 关键工艺的实际数值 6. 取样 7. 签名 8. 测试结果 9. 实际产率 10.中间体或原料药的包装材料和标签的说明 11. 商业标签的样张 12. 对发现的异常情况进行的查处及评估意见 13.放行测试的结果 ＊＊＊＊7601 7601 兽药是否按规定划分生产批次，并编制生产批号兽药是否按规定划分生产批次，并编制生产批号兽药是否按规定划分生产批次，并编制生产批号兽药是否按规定划分生产批次，并编制生产批号 文件的规定，批的定义，有量的概念7701 #7701 产尘的生产工序是否采取防止尘埃产生和扩散的措施，产尘的生产工序是否采取防止尘埃产生和扩散的措施，产尘的生产工序是否采取防止尘埃产生和扩散的措施，产尘的生产工序是否采取防止尘埃产生和扩散的措施，措施是否有效措施是否有效措施是否有效措施是否有效 主要考察生产时的动态效果。
＊＊＊＊7702 7702 不同品种、不同规格的产品是否不在同一操作间同时不同品种、不同规格的产品是否不在同一操作间同时不同品种、不同规格的产品是否不在同一操作间同时不同品种、不同规格的产品是否不在同一操作间同时进行生产进行生产进行生产进行生产 1. 检查相关的管理文件 2. 同一室内是否同时或连续生产不同的产品 3. 检查其包装材料的购入、领取、发放、使用记录＊＊＊＊7703 7703 有数条包装线同时包装时，是否采取隔离或其它有效有数条包装线同时包装时，是否采取隔离或其它有效有数条包装线同时包装时，是否采取隔离或其它有效有数条包装线同时包装时，是否采取隔离或其它有效防止污染和混淆的设施防止污染和混淆的设施防止污染和混淆的设施防止污染和混淆的设施 看现场 ＊＊＊＊7704 7704 生产过程中是否按工艺、质量控制要点进行检查生产过程中是否按工艺、质量控制要点进行检查生产过程中是否按工艺、质量控制要点进行检查生产过程中是否按工艺、质量控制要点进行检查 看文件和批生产记录 7705 7705 是否制定对生产中工艺参数进行检查的兽药工艺查证制是否制定对生产中工艺参数进行检查的兽药工艺查证制是否制定对生产中工艺参数进行检查的兽药工艺查证制是否制定对生产中工艺参数进行检查的兽药工艺查证制度并组织实施。
度并组织实施度并组织实施度并组织实施 工艺查证制度，看记录 # #＊＊＊＊7706 7706 无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料不能回收使用无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料不能回收使用无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料不能回收使用无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料不能回收使用 1. 相关的管理文件 2. 按国家标准规定不得重复使用的玻璃瓶是否回收使用 3. 检查其包装材料的购入、领取、发放、使用记录7707 7707 是否有防止物料使用时及产品生产过程中所产生的气体、是否有防止物料使用时及产品生产过程中所产生的气体、是否有防止物料使用时及产品生产过程中所产生的气体、是否有防止物料使用时及产品生产过程中所产生的气体、蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染措施蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染措施蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染措施蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染措施 1. 检查相关的管理文件 2. 检查采取的措施或设施＊＊＊＊7708 7708 无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料、设备和其它无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料、设备和其它无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料、设备和其它无菌兽药生产直接接触兽药的包装材料、设备和其它物品的清洗、干燥、灭菌后到使用时间间隔是否有规定，规定物品的清洗、干燥、灭菌后到使用时间间隔是否有规定，规定物品的清洗、干燥、灭菌后到使用时间间隔是否有规定，规定物品的清洗、干燥、灭菌后到使用时间间隔是否有规定，规定是否符合要求。
是否符合要求是否符合要求是否符合要求 1. 检查相关的管理文件 2. 是否有清洗、干燥、灭菌到使用的最长贮存时间规定＊＊＊＊7709 7709 无菌兽药的药液从配制到灭菌或除菌过滤的时间间隔无菌兽药的药液从配制到灭菌或除菌过滤的时间间隔无菌兽药的药液从配制到灭菌或除菌过滤的时间间隔无菌兽药的药液从配制到灭菌或除菌过滤的时间间隔是否有规定，规定是否符合要求是否有规定，规定是否符合要求是否有规定，规定是否符合要求是否有规定，规定是否符合要求 1. 检查相关的管理文件 2. 查保证间隔的时间内完成灭菌或除菌过滤的设备生产能力 #7710 #7710 每一生产操作间或生产用设备、容器是否有所生产的产每一生产操作间或生产用设备、容器是否有所生产的产每一生产操作间或生产用设备、容器是否有所生产的产每一生产操作间或生产用设备、容器是否有所生产的产品或物料的名称、批号、数量等状态标志品或物料的名称、批号、数量等状态标志品或物料的名称、批号、数量等状态标志品或物料的名称、批号、数量等状态标志 1. 检查相关的管理文件 2. 查物料、中间体容器、主要生产设备是否有适当标志标明产品或物料的名称、含量或效价、批号。
#7711 #7711 非无菌兽药的液体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌等过非无菌兽药的液体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌等过非无菌兽药的液体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌等过非无菌兽药的液体制剂的配制、过滤、灌封、灭菌等过程是否在规定时间内完成程是否在规定时间内完成程是否在规定时间内完成程是否在规定时间内完成 1. 检查相关的管理文件 2. 查生产记录，看规程的实际执行情况 7712 7712 非无菌兽药的软膏剂、栓剂生产中的中间产品是否规定非无菌兽药的软膏剂、栓剂生产中的中间产品是否规定非无菌兽药的软膏剂、栓剂生产中的中间产品是否规定非无菌兽药的软膏剂、栓剂生产中的中间产品是否规定贮存期和贮存条件贮存期和贮存条件贮存期和贮存条件贮存期和贮存条件 1. 相关管理文件 2. 检查储存期、储存条件7713 #7713 原料药生产使用敞口设备或打开设备操作时，是否有避原料药生产使用敞口设备或打开设备操作时，是否有避原料药生产使用敞口设备或打开设备操作时，是否有避原料药生产使用敞口设备或打开设备操作时，是否有避免污染措施；物料、中间产品和原料药在厂房内或厂房间的流免污染措施；物料、中间产品和原料药在厂房内或厂房间的流免污染措施；物料、中间产品和原料药在厂房内或厂房间的流免污染措施；物料、中间产品和原料药在厂房内或厂房间的流转是否有避免混淆和污染的措施。
转是否有避免混淆和污染的措施转是否有避免混淆和污染的措施转是否有避免混淆和污染的措施 1.管理文件 2.现场检查 7714 7714 抗生素生产是否建立发酵用菌种保管、使用、贮存、复抗生素生产是否建立发酵用菌种保管、使用、贮存、复抗生素生产是否建立发酵用菌种保管、使用、贮存、复抗生素生产是否建立发酵用菌种保管、使用、贮存、复壮、筛选等管理制度，并有记录壮、筛选等管理制度，并有记录壮、筛选等管理制度，并有记录壮、筛选等管理制度，并有记录 1. 应建立生产用菌种的种子批、主代种子批和工作种子批系统 2. 种子批系统应有生产用菌种的原始来源、菌种特征鉴定、传代谱系，培育特征、最适宜保存条件等资料 3. 各种子批分别在能保持菌种活力、防止污染的适当的条件下保存 4. 菌种的使用和储存应有记录7715 #7715 中药制剂生产过程中，中药材是否直接接触地面中药制剂生产过程中，中药材是否直接接触地面中药制剂生产过程中，中药材是否直接接触地面中药制剂生产过程中，中药材是否直接接触地面 1. 生产管理文件 2. 生产现场与操作 3. 产品工艺规程，现场检查加工环境与设施，是否能满足要求。
4. 批生产记录7716 7716 含有毒性药材的生产操作，是否有防止交叉污染的特殊含有毒性药材的生产操作，是否有防止交叉污染的特殊含有毒性药材的生产操作，是否有防止交叉污染的特殊含有毒性药材的生产操作，是否有防止交叉污染的特殊措施 1. 文件 2. 现场 #7717 #7717 拣选后药材和洗涤是否使用流动水，用过的水是否用于拣选后药材和洗涤是否使用流动水，用过的水是否用于拣选后药材和洗涤是否使用流动水，用过的水是否用于拣选后药材和洗涤是否使用流动水，用过的水是否用于洗涤其它药材洗涤其它药材洗涤其它药材洗涤其它药材 1. 有关文件 2. 现场是否有流动水洗涤药材的设施 3. 现场实际操作及记录，是否符合规定7718 #7718 不同药性的药材是否在一起洗涤，洗涤后的药材及切制不同药性的药材是否在一起洗涤，洗涤后的药材及切制不同药性的药材是否在一起洗涤，洗涤后的药材及切制不同药性的药材是否在一起洗涤，洗涤后的药材及切制和炮制品是否露天干燥和炮制品是否露天干燥和炮制品是否露天干燥和炮制品是否露天干燥 1. “炮制规范通则” 2. 烘干设施是否能满足产量要求；切制品、炮制品产量与烘干设施是否配套。
3. 药材前处理批生产记录7719 7719 中药材、中间产品、成品的灭菌方法是否合适，是否以中药材、中间产品、成品的灭菌方法是否合适，是否以中药材、中间产品、成品的灭菌方法是否合适，是否以中药材、中间产品、成品的灭菌方法是否合适，是否以不改变质量为原则不改变质量为原则不改变质量为原则不改变质量为原则 1. 生产工艺规程，明确规定采用的灭菌方法 2. 无论采用何种灭菌方法，应有相应原工艺验证文件 3. 经验证确立的工艺参数是否明确 4. 现场灭菌设施及操作环境 5. 批生产记录 6. 批检验记录 7720 7720 中药材使用前是否按规定进行拣选、整理、炮制、洗涤中药材使用前是否按规定进行拣选、整理、炮制、洗涤中药材使用前是否按规定进行拣选、整理、炮制、洗涤中药材使用前是否按规定进行拣选、整理、炮制、洗涤及加工 1. “炮制规范通则” 2. 对不同中药材是否规定了不同的浸润工艺＊＊＊＊7801 7801 是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否是否根据产品工艺规程选用工艺用水，工艺用水是否符合质量标准，是否根据验证结果规定检验周期，制水工段是符合质量标准，是否根据验证结果规定检验周期，制水工段是符合质量标准，是否根据验证结果规定检验周期，制水工段是符合质量标准，是否根据验证结果规定检验周期，制水工段是否定时检验，是否有检验记录。
否定时检验，是否有检验记录否定时检验，是否有检验记录否定时检验，是否有检验记录7802 7802 纯化水、注射用水是否定期进行全项检验，是否有检验纯化水、注射用水是否定期进行全项检验，是否有检验纯化水、注射用水是否定期进行全项检验，是否有检验纯化水、注射用水是否定期进行全项检验，是否有检验记录 1. 查所选用的工艺用水的合理性 2. 制订微生物或细菌内毒素限度标准 3. 检验周期及检验项目 4. 检验记录7901 #7901 产品是否有批包装记录，记录内容是否完整产品是否有批包装记录，记录内容是否完整产品是否有批包装记录，记录内容是否完整产品是否有批包装记录，记录内容是否完整 检查批包装记录 #7902 #7902 兽药零头包装是否只限两个批号为一个合箱，合箱外是兽药零头包装是否只限两个批号为一个合箱，合箱外是兽药零头包装是否只限两个批号为一个合箱，合箱外是兽药零头包装是否只限两个批号为一个合箱，合箱外是否标明全部批号，并建立合箱记录合箱产品应单独存放否标明全部批号，并建立合箱记录合箱产品应单独存放否标明全部批号，并建立合箱记录合箱产品应单独存放否标明全部批号，并建立合箱记录。
合箱产品应单独存放 1. 查相关文件 2. 查合箱情况的记录 3. 查包装上的批号7903 #7903 物料、中间产品可以重复使用的包装容器，是否根据规物料、中间产品可以重复使用的包装容器，是否根据规物料、中间产品可以重复使用的包装容器，是否根据规物料、中间产品可以重复使用的包装容器，是否根据规定程序清洗干净，并去除原有的标签定程序清洗干净，并去除原有的标签定程序清洗干净，并去除原有的标签定程序清洗干净，并去除原有的标签 容器被重新使用时，应当按照规定程序进行清洁8001 #8001 兽药的每一生产阶段完成后是否由生产操作人员清场，兽药的每一生产阶段完成后是否由生产操作人员清场，兽药的每一生产阶段完成后是否由生产操作人员清场，兽药的每一生产阶段完成后是否由生产操作人员清场，填写清场记录清场记录内容是否完整，是否纳入批生产记录填写清场记录清场记录内容是否完整，是否纳入批生产记录填写清场记录清场记录内容是否完整，是否纳入批生产记录填写清场记录清场记录内容是否完整，是否纳入批生产记录是否由质量管理人员检查合格后发给清场合格证是否由质量管理人员检查合格后发给清场合格证是否由质量管理人员检查合格后发给清场合格证。
是否由质量管理人员检查合格后发给清场合格证 1. 查相关文件 2. 清场操作规程 3. 清场记录纳入批生产记录 4. 合格证 九、质量管理九、质量管理[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 质量管理部门独立于生产管理部门，这是质量管理部门独立于生产管理部门，这是GMPGMP的基的基本原则质量管理包括取样、质量标准、检验、组织、本原则质量管理包括取样、质量标准、检验、组织、文件、物料或产品审核批准放行等方面物料或产品未文件、物料或产品审核批准放行等方面物料或产品未经质量管理部门认定合格前不得发放使用或投放市场经质量管理部门认定合格前不得发放使用或投放市场 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]8101 8101 质量管理部门是否受企业负责人直接领导质量管理部质量管理部门是否受企业负责人直接领导质量管理部质量管理部门是否受企业负责人直接领导质量管理部质量管理部门是否受企业负责人直接领导质量管理部门是否履行生产全过程的质量管理和检验的职责门是否履行生产全过程的质量管理和检验的职责门是否履行生产全过程的质量管理和检验的职责。
门是否履行生产全过程的质量管理和检验的职责 1. 组织机构和职责的审查 2. 除质量管理部门外，任何部门或个人均无权对物料或产品作出发放使用或投放市场的决定 8102 8102 质量管理和检验人员的数量是否与兽药生产的品种和质量管理和检验人员的数量是否与兽药生产的品种和质量管理和检验人员的数量是否与兽药生产的品种和质量管理和检验人员的数量是否与兽药生产的品种和规模相适应规模相适应规模相适应规模相适应 要满足兽药生产的品种和规模＊＊＊＊8201 8201 质量管理部门是否建立产品批检验记录制度和产品质量管理部门是否建立产品批检验记录制度和产品质量管理部门是否建立产品批检验记录制度和产品质量管理部门是否建立产品批检验记录制度和产品质量档案制度质量档案制度质量档案制度质量档案制度 看制度8202 #8202 检验记录是否规范，产品质量档案内容是否符合要求检验记录是否规范，产品质量档案内容是否符合要求检验记录是否规范，产品质量档案内容是否符合要求检验记录是否规范，产品质量档案内容是否符合要求 检查产品质量档案、检验记录 8203 8203 质量管理部门是否履行制定企业质量责任制和质量管理质量管理部门是否履行制定企业质量责任制和质量管理质量管理部门是否履行制定企业质量责任制和质量管理质量管理部门是否履行制定企业质量责任制和质量管理部门责任的职责。
部门责任的职责部门责任的职责部门责任的职责 看职责、实际考察8204 8204 质量管理部门是否组织企业的自检工作；是否参与验证质量管理部门是否组织企业的自检工作；是否参与验证质量管理部门是否组织企业的自检工作；是否参与验证质量管理部门是否组织企业的自检工作；是否参与验证工作 “组织”自检“参与”验证＊＊＊＊8205 8205 质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品质量管理部门是否制定和修订物料、中间产品和成品的内控标准和检验操作规程的内控标准和检验操作规程的内控标准和检验操作规程的内控标准和检验操作规程 1. 质量管理部门职责中予以明确 2. 质量标准应与国家批准的标准一致 3. 企业可制订物料(起始原料、溶剂、辅料、包装材料)、兽药的内控标准成品的内控标准高于国家标准 8206 8206 质量管理部门是否制定取样和留样的制度，并按取样、质量管理部门是否制定取样和留样的制度，并按取样、质量管理部门是否制定取样和留样的制度，并按取样、质量管理部门是否制定取样和留样的制度，并按取样、留样管理程序执行。
是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、留样管理程序执行是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、留样管理程序执行是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、留样管理程序执行是否制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品标准品标准品标准品( (或对照品或对照品或对照品或对照品) )、滴定液、培养基、实验动物等管理办法滴定液、培养基、实验动物等管理办法滴定液、培养基、实验动物等管理办法滴定液、培养基、实验动物等管理办法 1. 职责明确 2. 相关的文件： 2.1 兽药生产应有合适的标准品(或对照品) 2.2 按程序配制试液、滴定液并贴有标签，标明使用期限 2.3 培养基 2.4 试剂、试液、滴定液配制、复核、管理和标定、复标的书面规程 #＊＊＊＊8207 8207 质量管理部门是否履行决定物料和中间产品使用的质量管理部门是否履行决定物料和中间产品使用的质量管理部门是否履行决定物料和中间产品使用的质量管理部门是否履行决定物料和中间产品使用的职责是否对经检验的物料和中间产品作出能否使用的结论是否对经检验的物料和中间产品作出能否使用的结论是否对经检验的物料和中间产品作出能否使用的结论是否对经检验的物料和中间产品作出能否使用的结论。
1. 查质量管理部门职责 2. 不合格物料、中间产品不能在生产中使用 3. 查物料、中间产品、成品项目出现不合格时的处理规程及记录 # #＊＊＊＊8208 8208 兽药放行前是否由质量管理部门对批相关记录进行审核兽药放行前是否由质量管理部门对批相关记录进行审核兽药放行前是否由质量管理部门对批相关记录进行审核兽药放行前是否由质量管理部门对批相关记录进行审核审核内容是否包括批生产记录和批检验记录，如：配料、称重过审核内容是否包括批生产记录和批检验记录，如：配料、称重过审核内容是否包括批生产记录和批检验记录，如：配料、称重过审核内容是否包括批生产记录和批检验记录，如：配料、称重过程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质程中的复核情况；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质量检验结果；偏差处理；成品检验结果等；是否在符合要求并有量检验结果；偏差处理；成品检验结果等；是否在符合要求并有量检验结果；偏差处理；成品检验结果等；是否在符合要求并有量检验结果；偏差处理；成品检验结果等；是否在符合要求并有审核人签字后方予放行。
审核人签字后方予放行审核人签字后方予放行审核人签字后方予放行 1. 现场监控的操作规程 2. 批生产记录的审核及相关的管理文件 3. 审核项目及内容、审核结论、审核记录、审核人签字 4. 成品放行的批准签发，批准签发人签字 5. 审核放行 ＊＊＊＊8209 8209 质量管理部门是否履行审核不合格品处理程序的职责并质量管理部门是否履行审核不合格品处理程序的职责并质量管理部门是否履行审核不合格品处理程序的职责并质量管理部门是否履行审核不合格品处理程序的职责并按处理程序严格执行按处理程序严格执行按处理程序严格执行按处理程序严格执行 1. 质量管理部门职责中是否明确有不合格品处理的职责 2. 不符合设定质量标准或其他有关质量要求的兽药应作不合格品论处 3. 查不合格品处理程序有关返工处理的规定 4. 从市场退回的制剂经检验合格，不得给予新批号并更改原来的有效期 5. 当不得返工兽药或回收产品只能作不合格品销毁时，是否符合相关标准操作规程 #8210 #8210 取样程序是否正确，检验操作中否熟练规范，检验报告取样程序是否正确，检验操作中否熟练规范，检验报告取样程序是否正确，检验操作中否熟练规范，检验报告取样程序是否正确，检验操作中否熟练规范，检验报告是否规范。
是否规范是否规范是否规范 增加对实际操作的考核看检验报告8211 8211 原料药的物料因特殊原因需处理使用时，是否有审批程原料药的物料因特殊原因需处理使用时，是否有审批程原料药的物料因特殊原因需处理使用时，是否有审批程原料药的物料因特殊原因需处理使用时，是否有审批程序，并经企业质量管理负责人批准后发放使用序，并经企业质量管理负责人批准后发放使用序，并经企业质量管理负责人批准后发放使用序，并经企业质量管理负责人批准后发放使用 查相关偏差处理规程8212 8212 质量管理部门是否履行监测洁净室质量管理部门是否履行监测洁净室质量管理部门是否履行监测洁净室质量管理部门是否履行监测洁净室( (区区区区) )的尘粒数和微生的尘粒数和微生的尘粒数和微生的尘粒数和微生物数的职责是否制定监测计划并定期检测，记录归档物数的职责是否制定监测计划并定期检测，记录归档物数的职责是否制定监测计划并定期检测，记录归档物数的职责是否制定监测计划并定期检测，记录归档 1. 质量管理部门职责 2. 相关管理文件和操作规程 3. 规定监测时间、监测项目 4. 监控计划的执行情况 5. 监测结果及评价。
6. 监测记录、档案 7. 测试结果不符合规定时的纠偏措施8213 8213 质量管理部门是否会同物料供应、生产管理等部门对主质量管理部门是否会同物料供应、生产管理等部门对主质量管理部门是否会同物料供应、生产管理等部门对主质量管理部门是否会同物料供应、生产管理等部门对主要物料供应商的质量体系进行评估并有完整的评估报告要物料供应商的质量体系进行评估并有完整的评估报告要物料供应商的质量体系进行评估并有完整的评估报告要物料供应商的质量体系进行评估并有完整的评估报告 增加对评估报告的要求 8214 8214 质量管理部门是否履行评价原料、中间产品及成品的质质量管理部门是否履行评价原料、中间产品及成品的质质量管理部门是否履行评价原料、中间产品及成品的质质量管理部门是否履行评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期、兽药有效期提供数据的职责量稳定性，为确定物料贮存期、兽药有效期提供数据的职责量稳定性，为确定物料贮存期、兽药有效期提供数据的职责量稳定性，为确定物料贮存期、兽药有效期提供数据的职责是否定期对成品留样进行观察检测是否定期对成品留样进行观察检测是否定期对成品留样进行观察检测。
是否定期对成品留样进行观察检测 1. 是否在稳定性试验的基础上，按规定的贮存条件确定产品的有效期 2. 是否有稳定性试验计划并遵照执行 3. 工艺设备发生变化 8215 8215 质量管理部门是否履行本部门专业技术及兽药质量管理部门是否履行本部门专业技术及兽药质量管理部门是否履行本部门专业技术及兽药质量管理部门是否履行本部门专业技术及兽药GMPGMP培培培培训、考核及总结工作的职责训、考核及总结工作的职责训、考核及总结工作的职责训、考核及总结工作的职责 主管本部门的专业技术培训 十、产品销售与回收十、产品销售与回收[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 兽药销售必须列入管理系统，使销售记录具有可追兽药销售必须列入管理系统，使销售记录具有可追溯性，必要时能追查并及时收回已售出的兽药兽药退溯性，必要时能追查并及时收回已售出的兽药兽药退货、收及处理均应遵循经批准的规程货、收及处理均应遵循经批准的规程 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]8301 8301 兽药产品销售管理制度是否符合要求兽药产品销售管理制度是否符合要求兽药产品销售管理制度是否符合要求兽药产品销售管理制度是否符合要求 销售管理制度。
8302 #8302 每批兽药是否均有销售记录根据销售记录能追查每批每批兽药是否均有销售记录根据销售记录能追查每批每批兽药是否均有销售记录根据销售记录能追查每批每批兽药是否均有销售记录根据销售记录能追查每批兽药的售出情况，必要时是否能及时全部追回兽药的售出情况，必要时是否能及时全部追回兽药的售出情况，必要时是否能及时全部追回兽药的售出情况，必要时是否能及时全部追回 1. 相关文件 2. 销售记录8303 8303 销售记录是否包括品名、剂型、批号、规格、数量、收销售记录是否包括品名、剂型、批号、规格、数量、收销售记录是否包括品名、剂型、批号、规格、数量、收销售记录是否包括品名、剂型、批号、规格、数量、收货单位和地址、发货日期货单位和地址、发货日期货单位和地址、发货日期货单位和地址、发货日期 信息应全8401 #8401 销售记录是否保存至产品有效期后一年销售记录是否保存至产品有效期后一年销售记录是否保存至产品有效期后一年销售记录是否保存至产品有效期后一年 销售记录的保存期限 #8501 #8501 是否建立兽药退货和收回的书面程序兽药退货和收回是否建立兽药退货和收回的书面程序。
兽药退货和收回是否建立兽药退货和收回的书面程序兽药退货和收回是否建立兽药退货和收回的书面程序兽药退货和收回记录内容是否包括品名、批号、规格、数量、退货和收回单位记录内容是否包括品名、批号、规格、数量、退货和收回单位记录内容是否包括品名、批号、规格、数量、退货和收回单位记录内容是否包括品名、批号、规格、数量、退货和收回单位及地址、退货和收回原因及日期、处理意见因内在质量原因及地址、退货和收回原因及日期、处理意见因内在质量原因及地址、退货和收回原因及日期、处理意见因内在质量原因及地址、退货和收回原因及日期、处理意见因内在质量原因退货和收回的兽药，是否在质量管理部门监督下销毁，涉及其退货和收回的兽药，是否在质量管理部门监督下销毁，涉及其退货和收回的兽药，是否在质量管理部门监督下销毁，涉及其退货和收回的兽药，是否在质量管理部门监督下销毁，涉及其它批号时，是否同时处理它批号时，是否同时处理它批号时，是否同时处理它批号时，是否同时处理 1. 建立一个系统，以便及时、可靠地召回怀疑有质量问题的产品 2. 是否有退货处理规程 3.假劣兽药不得退货 4. 抽查因质量原因退货的兽药批号。
十一、不良反应与用户投诉十一、不良反应与用户投诉[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 应有用户投诉调查处理以及产品潜在质量问题查处应有用户投诉调查处理以及产品潜在质量问题查处的规程应有迅速、有效地从市场撤回有质量问题或怀的规程应有迅速、有效地从市场撤回有质量问题或怀疑有质量问题产品的系统应指定专门机构疑有质量问题产品的系统应指定专门机构/ /人员，建立人员，建立相关规程，负责兽药质量的投诉和兽药不良反应的监察相关规程，负责兽药质量的投诉和兽药不良反应的监察和报告 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]8601 8601 是否建立兽药不良反应监测报告制度，是否指定专门机是否建立兽药不良反应监测报告制度，是否指定专门机是否建立兽药不良反应监测报告制度，是否指定专门机是否建立兽药不良反应监测报告制度，是否指定专门机构或人员负责兽药不良反应监测报告工作构或人员负责兽药不良反应监测报告工作构或人员负责兽药不良反应监测报告工作构或人员负责兽药不良反应监测报告工作 相关的管理文件及执行情况8701 #8701 对用户的兽药质量投诉和兽药不良反应，是否有详细记对用户的兽药质量投诉和兽药不良反应，是否有详细记对用户的兽药质量投诉和兽药不良反应，是否有详细记对用户的兽药质量投诉和兽药不良反应，是否有详细记录和进行妥善的调查处理。
录和进行妥善的调查处理录和进行妥善的调查处理录和进行妥善的调查处理 1. 所有投诉，无论口头或书面的，都应根据书面规程进行记录和查处 2. 相关的管理文件 3. 投诉的处理程序 4. 相关记录 5. 调查处理记录 6. 建立档案8702 #8702 对兽药不良反应是否及时向当地兽药监督管理部门报告对兽药不良反应是否及时向当地兽药监督管理部门报告对兽药不良反应是否及时向当地兽药监督管理部门报告对兽药不良反应是否及时向当地兽药监督管理部门报告兽药生产出现重大质量问题时，是否立即停止生产并及时向当兽药生产出现重大质量问题时，是否立即停止生产并及时向当兽药生产出现重大质量问题时，是否立即停止生产并及时向当兽药生产出现重大质量问题时，是否立即停止生产并及时向当地兽药监督管理部门报告地兽药监督管理部门报告地兽药监督管理部门报告地兽药监督管理部门报告 有重大质量问题时应书面通知停产并报告. 相关的管理文件\处理程序 十二、自检十二、自检[ [检查核心检查核心检查核心检查核心] ] 自检是检查、评估企业是否符合自检是检查、评估企业是否符合GMPGMP的手段，也是的手段，也是提高提高GMPGMP实施水平的重要方法。
自检应定期进行，自检实施水平的重要方法自检应定期进行，自检中发现的缺陷项应制订整改计划进行整改中发现的缺陷项应制订整改计划进行整改 [ [检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法检查条款及方法] ]8901 8901 企业是否定期组织自检自检是否按预定的程序进行企业是否定期组织自检自检是否按预定的程序进行企业是否定期组织自检自检是否按预定的程序进行企业是否定期组织自检自检是否按预定的程序进行9001 9001 自检工作程序是否符合要求，是否对《规范》要求涉及自检工作程序是否符合要求，是否对《规范》要求涉及自检工作程序是否符合要求，是否对《规范》要求涉及自检工作程序是否符合要求，是否对《规范》要求涉及的所有项目进行检查，是否有记录的所有项目进行检查，是否有记录的所有项目进行检查，是否有记录的所有项目进行检查，是否有记录 1. 自检规程，涵盖内容应全面 2. 企业自检小组的组成及自检计划 3. 自检报告的内容是否包括自检目的、结果、偏差、整改措施 4. 自检完成后应形成整改计划，经批准的整改计划应及时完成 5. 应对整改计划的实施情况进行跟踪检查 6. 企业自检至少每年一次，质量管理部门应对自检结果进行评估。
9101 9101 自检完成后是否形成自检报告，对自检结果作出评价，自检完成后是否形成自检报告，对自检结果作出评价，自检完成后是否形成自检报告，对自检结果作出评价，自检完成后是否形成自检报告，对自检结果作出评价，提出改进的措施和建议自检记录、报告是否存档提出改进的措施和建议自检记录、报告是否存档提出改进的措施和建议自检记录、报告是否存档提出改进的措施和建议自检记录、报告是否存档 查自检档案 谢谢大家！2006 。