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1、第七章第七章 一般均衡（总体均衡）一般均衡（总体均衡） 与福利经济学与福利经济学一般均衡是所有产品市场和要素市场同时均衡。9/3/20241第一节 一般均衡的性质及存在的条件 一、一般均衡与局部均衡 二、一般均衡的存在性三、一般均衡的数学模型9/3/20242局部均衡与一般均衡局局部部均均衡衡：分分析析其其它它条条件件不不变变时时某某种种商商品品供供求均衡及其价格决定。求均衡及其价格决定。一一般般均均衡衡：分分析析所所有有商商品品和和生生产产要要素素的的供供求求与与价价格格相相互互影影响响相相互互依依存存时时，所所有有商商品品和和生生产要素的供求均衡及其价格决定。产要素的供求均衡及其价格决定。
2、9/3/20243（a）石油市场（d）汽车工人市场（c）汽车市场（b）汽油市场PPS1D1P1OQOD2S2PP2WD4S4D3S3OQP3W0LOQ9/3/20244要分析上述市场之间的所有影响，要求把所有要分析上述市场之间的所有影响，要求把所有市场放在一起，同时研究所有市场均衡价格市场放在一起，同时研究所有市场均衡价格与均衡产量的决定，这种方法称为一般均衡与均衡产量的决定，这种方法称为一般均衡分析。上例就是一种简单的一般均衡分析方分析。上例就是一种简单的一般均衡分析方法。法。一般均衡：一般均衡：指这样一种状态，一个经济指这样一种状态，一个经济社会内的每一个消费单位和生产单位，所有社会内的每
3、一个消费单位和生产单位，所有产品和要素市场都处在均衡之中。产品和要素市场都处在均衡之中。所有市场同时达到均衡通常被称为一般均衡。所有市场同时达到均衡通常被称为一般均衡。 9/3/20245一般均衡满足以下四个条件：一般均衡满足以下四个条件：（1）每个消费者依据它的偏好和预算线来选择最大化效用的商品组合，预算线由投入品（要素）价格和产品价格决定；（2）每个消费者依据现行投入品价格和产品价格，选择他所提供的投入品的数量；（3）厂商在给定的现有技术、产品需求、投入品供给约束条件，选择最大化利润的决策，且从长期来看，厂商的经济利润为零（有正常利润）；（4）所有市场（包括要素市场和产品市场）同时达到均衡
4、，即在要素及产品的现行价格下，所有商品的供求都相等。 9/3/20246二、一般均衡的存在性 1、所有市场都是完全竞争的，即：所有的产品都是同质的；市场上有大量的买者和卖者，单个家庭或厂商对市场的影响可以忽略不计；交易费用为零；信息是完全的。2、每个家庭既是产品的需求者，又是投入品的供给者，收入来自他们供给的要素，且收入全部用于消费，他们在一定的约束条件下追求效用最大化。每个家庭的效用函数都是连续的，且无差异曲线凸向原点。3、每个企业都是要素的需求者和产品的供给者，他们在生产函数的约束下追求利润最大化，且等产量线凸向原点，不存在规模报酬递增。4、只考虑最终产品的生产和交换，没有中间产品。 9/
5、3/20247一般均衡存在并不意味着均衡是唯一的。只有相对价格才影响消费者、厂商、资源所有者的决策，因此，如果所有市场在一组价格下是均衡的，那么，当所有的价格同比例增加或减少时，市场仍然是均衡的。经济学家已经证明，在一定条件下，存在唯一的一组相对价格可以实现一般均衡。 9/3/20248三、一般均衡的数学模型1、经济循环流程家 庭企 业要 素 市 场要素供给要素需求产 品 市 场要素收入要素支出消费支出销售收入产品（或劳务）供给产品（或劳务）需求物流 货币流 两部门经济流程图 省略了政府和国外的因素9/3/20249从这个网络中我们可以看到各个市场中价格和产出决定的逻辑结构：家庭按照效用最大化
6、原则供给要素，购买产品；企业按照利润最大化原则购买要素，生产并出售产品。由此形成了产品和要素两类市场。每种产品（包括要素）都在市场上交易，并在供求两种力量的作用下同时决定所有商品的价格与数量。在这样一种相互联结的网络型市场结构中，家庭的效用动机和企业的利润动机是决定均衡的两种基本力量。 9/3/2024102、一般均衡数学模型假定：消费者所有的收入皆来自于向厂商出售要素所得，并且全部收入都用于消费；消费者向厂商提供要素数量是固定的，不受要素价格影响；该经济中有n种产品，m中要素，u个消费者，一个厂商。那么，一般均衡模型中包含三类方程。 （1 1）消费者对商品的需求方程。）消费者对商品的需求方程
7、。这里把消费者j对第i中消费品计作Dij，第i中消费品的价格计为Pi，第i中要素的价格计为Wi。那么可得如下方程：消费者j对第i中消费品的需求函数 全体消费者对第i中消费品的需求总量计为Di，那么：（i=1，2，n）,(j=1,2,u)7.1 9/3/202411（2）要素供求均衡方程。）要素供求均衡方程。 假设厂商采取固定比例的生产技术，即生产1单位第i种产品所需的第j种要素的数量是固定不变的，计作Xij，生产所需要的第j种要素的数量计为Xj，消费者供给的第j种要素的数量计为Qj。那么，可得如下市场均衡方程： (j=1,2,m) 7.2Xj生产者需要第j种要素的总量 ； Qj消费者提供的第j
8、种要素的总量X XijijD Di i: :其中其中X Xijij是生产是生产1 1单位第单位第i i种产品所需要第种产品所需要第j j种要素的数量，种要素的数量，D Di i是社会需要第是社会需要第i i种产品的总量，则种产品的总量，则X XijijD Di i表示生产总量为表示生产总量为D Di i产产品所需要第品所需要第j j种要素的总量。种要素的总量。 9/3/202412（3）完全竞争产品市场均衡方程）完全竞争产品市场均衡方程 我们假定产品市场是完全竞争的，该市场达到均衡时，厂商产品的成本与价格相等，利润为零，由此我们得到如下方程： 7.3 （i=1，2，n）,(j=1,2,m)（P
9、i为生产1单位第i种产品的价格，XijWj为生产1单位第i种产品需要第j种要素的量乘以该要素的价格。加总后就是生产1单位第i种产品所需要全部要素的价格） 9/3/202413至此我们构建了一个由方程7.17.3所组成的简单一般均衡数量模型。根据消费者总收支相等这一衡等条件，结合方程7.2和7.3，可以证明方程7.2中所包含的m个方成并不独立，即只要其中m-1个成立，另一个自动成立。这样，这三个方程组共包含2n+m-1个独立方程，有2n+m未知数。可以证明在一组相当宽泛的一条件下，存在一组有意义的解，即存在一个有意义的一般均衡状态。 9/3/202414瓦尔拉斯一般均衡模型r种产品，(n-r)种
10、要素，个家庭，个生产者，无中间产品，无积累投资。市场需求：di=di(P1, P2, Pn),(i=1,n)市场供给：si=si(P1, P2, Pn),(i=1,n) 是否存在一组价格向量(P1, P2, Pn)使得： si(P1, P2, Pn) =di(P1, P2, Pn),(i=1,n)法国的经济学家9/3/202415瓦尔拉斯定律9/3/202416第二节 资源配置与福利经济学 一、福利经济学概述二、最优资源配置的必要条件三、完全竞争和帕累托最优状态 9/3/202417一、福利经济学概述研究福利经济学的目的是为了对不同经济状况的社会合意性进行评价。福利经济学是在一定价值判断的前提
11、下，研究社会经济制度、评价经济体系运行的经济理论。 亚当亚当斯密斯密 边沁边沁 霍布森 庇古庇古 1920年出版的年出版的福利经济学福利经济学创建了福利经济学的第一个理论体系创建了福利经济学的第一个理论体系 帕累托的最优理论帕累托的最优理论 庇古庇古: 9/3/202418意大利经济学家维弗雷多意大利经济学家维弗雷多帕雷帕雷托托 帕累托最优（帕累托最优（Pareto OptimalityPareto Optimality），也称为），也称为帕累帕累托效率托效率（Pareto efficiencyPareto efficiency）。帕累托最优和）。帕累托最优和帕帕累托改进累托改进，是，是博弈论
12、博弈论中的重要概念，并且在经济中的重要概念，并且在经济学、工程学和社会科学中有着广泛的应用。学、工程学和社会科学中有着广泛的应用。 9/3/202419二、最优资源配置的必要条件帕累托最优：如果对于某种既定的资源状态，所有的帕累托改进都不存在，即在该状态下，任意改变不可能使至少有一个人的状态变好而又不使任何人的状态变坏，则称这种资源状态为怕累托最优。或如果对于某种既定的资源配置状态，不存在任何怕累托改进的余地，那么这种资源配置状态就称为怕累托最优。 9/3/202420 怕累托更优：如果改变资源配置后与改变前相比，同时符合下列两个条件：至少有一个人处境变好，同时没有使一个人处境变坏，那么就称改
13、变资源配置可达到怕累托更优。 9/3/202421一般均衡的三个边际等值条件：一般均衡的三个边际等值条件：（1 1）每个消费者交易任意两种商品的边际替代率都相等，）每个消费者交易任意两种商品的边际替代率都相等，以实现商品在消费者之间的最优配置；（以实现商品在消费者之间的最优配置；（ 对商品而言的）对商品而言的）（2 2）任何两个生产者使用的任何两种生产要素之间的边）任何两个生产者使用的任何两种生产要素之间的边际技术替代率都相等，以实现生产要素在生产者之间的最际技术替代率都相等，以实现生产要素在生产者之间的最优配置；（优配置；（ 对要素而言的）对要素而言的）（3 3）任何两个生产者生产的任何两种
14、商品之间的边际产）任何两个生产者生产的任何两种商品之间的边际产品转换率等于这两种商品之间的边际替代率，以使商品在品转换率等于这两种商品之间的边际替代率，以使商品在消费者之间与生产要素在生产者之间同时实现最优配置。消费者之间与生产要素在生产者之间同时实现最优配置。（ 对商品和要素而言的）对商品和要素而言的）9/3/202422（）交换领域（）生产领域（）生产与交换一般均衡的三个边际等值条件：一般均衡的三个边际等值条件：9/3/202423例：为了直观理解，我们先来看一个例子。帕累托改进的一个例子。有两个学生A和B，共有10本书和6盘磁带 A B A B 合计合计书书 7 3 10 7 3 10
15、磁带磁带 1 5 61 5 6假定：两人之间的交换不存在交易成本；两人的偏好已知（即无差异曲线已知）。设A在现存的资源配置状态下边际替代率为3（MRSA=3）,即A愿意放弃3本书来换取1盘磁带；而B的边际替代率为1（MRSB=1），即B愿意放弃1本书来换取1盘磁带。相对来说：A对磁带的评价较高，B对书的评价较高，两者之间进行交换对双方都有利可图。9/3/202424如果A用3本书换B的1盘磁带， 则交换后的商品组合如右表所示。A：3本书=1盘磁带 A B 合计合计书书 4 6 10磁带磁带 2 4 6A：效用水平仍然和交换前一样。B：1本书=1盘磁带，B多了两本书的效用，所以，B的效用比交换前
16、提高了。这个例子中，商品的重新配置就是两人之间的一个帕累托改进，其实两人之间的帕累托改进方案可以不止一种。9/3/2024251.在交换上符合帕累托最优状态的条件（交换的帕累托最优） 有两个消费者A和B以及两种用于交换的商品X和Y 对A来说X和Y的边际替代率是14，即，1X=4Y；对B来说X和Y的边际替代率是12，即，1X=2Y。当A用2个单位的Y向B交换1个单位的X时，B得到了2个Y，失去了1个X，其效用水平未变；而A用2个Y从B那里交换回1个X（相当于4个Y的效用），则A得到了多于2个Y的效用，因此A的效用增加了。9/3/202426当A用4个Y和B的1个X交换时，A得到了1个X，失去了4
17、个Y，其效用水平未变；而B得到了4个Y（相当于2个X的效用），失去了1个X，因此B的效用增加了。所以，当当X、Y两种商品的边际替代率对两种商品的边际替代率对A、B两人两人都相同时，即都相同时，即 ，就达到了帕累托，就达到了帕累托最优状态。最优状态。9/3/202427新福利经济学利用英国经济学家埃奇沃斯(18451926)提出的契约曲线和相应的埃奇沃斯盒状图来说明交换的帕累托最优状态。 9/3/202428XBOBYAYBXAxBYBXAOAIB1IB3E1E2E3E4IB2IA1IA2IA3YAC C图7-1埃奇沃斯盒状图和交换契约曲线交换的帕累托最优E EF FIA2IA1 IB3IB2I
18、B1 9/3/202429从上面的叙述我们可以知道，在埃奇沃斯盒状图中，A、B两人的无差异曲线相切的点E，E、E都符合帕累托最优状态。把这些点连接起来组成的曲线OAOB叫做交换契约曲线,它表示A，B两人交换产品的契约都应该落在这条线上，即A、B两人无差异曲线的相切点上。在这条契约线上，A、B两人的X、Y商品的边际替代率相等。如果离开这条交换契约曲线，不是一个人的境况变坏，就是两个人的境况都变坏。所以，离开这条交换契约曲线就脱离了帕累托最优状态。而沿着这条交换契约曲线移动，比如，从E移动到E，在A的境况改进的同时，B的境况却变坏了，因此，符合前面所说的帕累托标准。 9/3/2024302.在生产
19、上符合帕累托最优状态的条件（生产的帕累托最优）符合帕累托最优状态的条件是:任何两种任何两种生产要素之间的边际技术替代率生产要素之间的边际技术替代率(MRTS)(MRTS)对对使用这两种生产要素的产品都相等使用这两种生产要素的产品都相等 9/3/202431KXLYAOYKXAKYALXALYOXIY2IY4E4E3E2E1IY3IX1IX2IX3LXIY1KYAIX4生产的的帕累托最优GHL LXAXA+L+LYAYA= = ，K KXAXA+K+KYAYA= = IX1IX2IX3IX4 IY1IY2IY3IY4 图7-2埃奇沃斯盒状图和生产契约曲线9/3/202432生产可能性边界 WYY
20、eXeXO OX XO OY Y图7-3生产可能性边界线的推导E E3 3E E2 2E E0 0E E1 1E E4 4E E把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。生产可能性曲线生产可能性曲线又称边际转换曲线边际转换曲线。其斜率称为边际转换率：IX1 IX2 IY3 IY4 9/3/202433生产可能性边界有以下一些特点：生产可能性边界有以下一些特点：生产可能性边界有以下一些特点：生产可能性边界有以下一些特点：（1 1）曲线斜率为负）曲线斜率为负 ; ;（2 2）曲线的形状是凹向原点的，即曲线自）曲线的形状是凹向原点的，即曲线自上而下变得越来越陡峭上而下变得越来越陡
21、峭; ; （3 3）边际转换率等于两种产品的边际成本）边际转换率等于两种产品的边际成本之比。之比。 9/3/2024343.在交换和生产上符合帕累托最优状态的条件（生产和交换的帕累托最优）任何两种商品的边际替代率等于它们的边际任何两种商品的边际替代率等于它们的边际转换率，即转换率，即MRSXYMRTXY。 YETI2I1OE0X图7-4交换和生产上符合帕累托最优状态的条件9/3/202435三、完全竞争与帕累托最优（）交换领域（）生产领域（）生产与交换（1） （2） （3） 因为9/3/202436第三节第三节 社会福利函数社会福利函数一、效用可能性曲线上一节我们通过生产契约曲线所含的产量信息
22、，可以绘制出生产可能性曲线。同样，我们也可以通过交换的契约曲线所含的效用水平信息绘出效用可能性曲线。9/3/202437EE0OUcUDUcUDUBUAYYDYCXCCXDXD(a)(b)7.5效用可能性边界线9/3/202438如图7.5（a），有两个消费者A和B，两种产品X和Y，取生产可能性曲线上任一点C，其产量组合为XC、YC。相应构建一个埃奇沃斯盒状图。OC为交换的契约曲线，是无差异曲线公切点的组合，每一个点（即每一条无差异曲线）就是一个确定的效用水平。把交换的契约线上每一点所代表的效用组合转换到图7.5（b）就得到效用可能性曲线。9/3/202439图7.5（b），横轴代表消费者A的
23、效用水平。纵轴代表消费者B的效用水平。如OC对应UC，OD对应UD 。对所有的效用可能性曲线（UC、UD ）再给出它的包络线，这条包络线就称为最优效用可能性曲线，简称效用可能性曲线。契约曲线OC上仅有一点满足怕累托最优的三个条件。即效用可能性曲线UC、UD 只有一点满足所有的帕累托最有条件，该点就是UC、UD 与最优效用可能性曲线的公切点（和包络线的切点），即、点。 9/3/202440二、社会福利函数社会福利函数可以表示为：社会福利函数可以表示为：W=W(UW=W(U1 1,U,U2 2,U,U3 3, ,U,Un n) ) W3W2W1UUAUBUHGKO图7-6兼顾生产效率和收入分配的最
24、大满足点最大效用可能性最大效用可能性边界（即效用可边界（即效用可能性边界曲线）能性边界曲线） 9/3/202441 社会福利函数有两个层次：首先是个人的福利函数，社会福利函数有两个层次：首先是个人的福利函数，其次是社会福利函数。其次是社会福利函数。 个人的福利受到一系列因素的影响：个人的福利受到一系列因素的影响： U=U（q1，q2，q3，qn）U：个人福利。个人福利。 所有这些因素的优先顺序、排列组合不同，会使个所有这些因素的优先顺序、排列组合不同，会使个人福利总水平不同，其中只有一种排列组合能使福利人福利总水平不同，其中只有一种排列组合能使福利总水平达到最高，这种组合就是个人福利的最优状态
25、。总水平达到最高，这种组合就是个人福利的最优状态。 9/3/202442 全部个人福利的总和构成社会福利，所以社会全部个人福利的总和构成社会福利，所以社会福利又是所有个人福利水平的函数，这就是第福利又是所有个人福利水平的函数，这就是第二层次的函数。二层次的函数。 社会福利函数，用公式表示就是社会福利函数，用公式表示就是W=W（U1，U2，Un）式中式中W表示社会福利。表示社会福利。 所有个人福利的最大化是社会福利最大化的所有个人福利的最大化是社会福利最大化的条件。条件。 9/3/202443图7.6中既有等福利线，又有最大效用可能性边界（即效用可能性边界曲线），显然，既有效率又使福利达到最大的
26、资源配置方案就是社会无差异曲线W2与效用可能性边界的公切点G。社会无差异曲线W1与效用可能性曲线相交，有两个交点H和K，如果这时的资源分配选择H和K中的任一点，资源的分配在经济上都是有效的（因为效用可能性边界线上的点都是怕累托最优），9/3/202444但是如果考虑到分配的公平或者考虑到符合全社会认可的福利最优，那么H和K点的资源分配方案就达不到要求。因为在社会无差异曲线W2与效用可能性边界线的公切点G上，分配不仅是有效的而且还比H和K线的社会福利水平更高，更加公平。当然，如果资源的分配在社会无差异曲线W3上，这个社会的福利水平更高，但是，我们清楚地看到以现有既定的资源数量和技术水平无法达到如
27、此高的福利水平。 9/3/202445三、阿罗不可能定理例如：假定经济中有甲、乙、丙三个人，他们分别对三种情况（经济安排）A、B、C进行投票用以确定社会对这三种情况的偏好。我们知道社会的偏好是融合了个人偏好信息的，即以个人的偏好为基础。甲、乙、丙三人对A、B、C三种情况的偏好顺序分别是：甲：ABC；乙： BCA；丙：CAB。 对个人的偏好无法进行社会优劣排序。对个人的偏好无法进行社会优劣排序。（阿罗，（阿罗，社会选择与个人价值社会选择与个人价值， 19631963）9/3/202446甲、乙、丙三人先对A、B两种情况投票，一人一票，按照少数服从多数的原则可知此时社会的偏好顺序是AB。然后，甲、
28、乙、丙对B、C投票，社会偏好顺序是BC。最后，甲、乙、丙对C、A投票，社会偏好顺序是CA。显而易见，自由投票的三个结果中存在自相矛盾：对A、B投票的结果是社会对A的偏好胜于对B的偏好，对B、C投票的结果是社会对B的偏好胜于对C的偏好，那么此时根据“传递性”假设应该可以得出社会对A的偏好胜于对C的偏好。但是，我们知道社会对C、A、投票的结果是社会对C的偏好胜于对A的偏好，于是矛盾产生了。 9/3/202447福利经济学第一、第二定理福利经济学第一定理：所有市场完全竞争所有市场完全竞争均衡（一般均衡）是帕累托最优。均衡（一般均衡）是帕累托最优。福利经济学第二定理：如果消费者的无差如果消费者的无差异
29、曲线都是凸形和平滑的，则通过适当的异曲线都是凸形和平滑的，则通过适当的财富再分配，任何帕累托有效配置都可由财富再分配，任何帕累托有效配置都可由竞争的市场机制达到。竞争的市场机制达到。 9/3/202448第四节 公平与效率 一、公平与效率1效率2公平 3公平与效率的关系二、收入分配平等化 1解决机会不均等 2缩小收入差距 9/3/202449三、洛伦斯曲线与基尼系数三、洛伦斯曲线与基尼系数洛沦斯曲线：反映收入和财富平等程度的曲线。洛沦斯曲线：反映收入和财富平等程度的曲线。意意 经济学家基尼根据洛仑兹曲线找到了判断收入分配经济学家基尼根据洛仑兹曲线找到了判断收入分配平均程度的指标，称为基尼系数平
30、均程度的指标，称为基尼系数 基尼系数：基尼系数：G= G= ， 0G10G1 A A：洛仑兹曲线与绝对平均曲线洛仑兹曲线与绝对平均曲线OYOY之间的面积。之间的面积。 B B ：洛仑兹曲线与绝对不平均曲线洛仑兹曲线与绝对不平均曲线OPYOPY之间的面积。之间的面积。9/3/202450100洛伦斯洛伦斯曲线曲线O人口比例人口比例(%)I 收入比例收入比例(%)2040608010020406080YPFAB绝对平等绝对平等线线9/3/202451基尼系数的含义：基尼系数的含义： 吉尼系数越小，洛仑兹曲线弧度越小，收吉尼系数越小，洛仑兹曲线弧度越小，收入分配越平均。入分配越平均。 当当A=0，吉
31、尼系数吉尼系数=0，收入分配绝对平均。，收入分配绝对平均。 当当B=0，吉尼系数吉尼系数=1，收入分配绝对不平均。，收入分配绝对不平均。9/3/202452市场经济国家衡量收入差距的一般标准市场经济国家衡量收入差距的一般标准为：基尼系数在为：基尼系数在0.20.2以下表示绝对平均；以下表示绝对平均；0.2-0.30.2-0.3之间表示比较平均；之间表示比较平均；0.3-0.40.3-0.4之之间表示较为合理；间表示较为合理；0.4-0.50.4-0.5之间表示差距之间表示差距较大；较大；0.50.5以上说明收入差距悬殊。以上说明收入差距悬殊。 9/3/202453思考与练习题1名词解释：一般均
32、衡、洛伦兹曲线、吉尼系数、经济福利、帕累托最优状态、埃奇沃斯盒状图、交换契约线、生产契约线、生产可能性边界、边际转换率、社会福利函数、效用可能性曲线、效用可能性边界、社会无差异曲线、限制条件下的最大满足点2试分析比较一般均衡分析与局部均衡分析的异同。3假定政府对某种商品实行限价，使该商品价格下降了5%。（1）基于局部均衡分析，这种商品的产量会下降吗？这种商品会出现短缺吗？（2）如果政府也对其它商品实行了限价，包括这种商品的替代品，基于一般均衡分析，这种商品是否可能出现过剩？4为什么探讨资源优化配置必然要涉及到福利经济学问题？9/3/2024545为什么当消费者所拥有的两种商品的边际替代率都相等时，就实现了交换的帕累托最优状态？6为什么当两种生产要素之间的边际技术替代率对使用这两种生产要素的产品都相等时，就实现了生产的帕累托最优状态？9/3/2024557为什么边际转换率与边际替代率相等时，资源就实现了有效配置？8资源配置的帕累托标准的局限性是什么？9为什么完全竞争经济有助于实现经济效率？10简述公平与效率的关系。11如何理解“效率优先，兼顾公平”？12试述收入分配均等化政策的内容。9/3/2024569/3/202457
