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1、风险管理风险管理 第五组第五组卡丹公路项目风险管理目目 录录1 12 23 34 45 5风险预案之风险应对措施风险预案之风险应对措施）风险预案之风险分析风险预案之风险分析风险预案之风险识别风险预案之风险识别 项目实际情况与风险计划对比项目实际情况与风险计划对比项目概况2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目背景介绍卡丹公路项目背景介绍资金来源：日本国际合作银行和菲律宾政府资金来源：日本国际合作银行和菲律宾政府业主：菲律宾公造部业主：菲律宾公造部监理：监理：NIPPON KOEI CO., LTDNIPPON KOEI CO., LTD工期：工期：2828个月，养护期：
2、个月，养护期：1212个月个月合同额：合同额：1706.491706.49万美元（其中美元万美元（其中美元65%65%，菲律宾比索，菲律宾比索35%35%）卡丹路项目全长卡丹路项目全长79.72479.724公里，其中新铺水泥混凝土路面公里，其中新铺水泥混凝土路面46.446.4公里。沿线共有公里。沿线共有5 5座梁桥，座梁桥，2424座箱涵，座箱涵，174174道管涵。道管涵。项目标书主要工程量为：土方开挖项目标书主要工程量为：土方开挖7070万方（其中石方万方（其中石方16.616.6万方），填方万方），填方2020万方。万方。2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项
3、目背景介绍卡丹公路项目背景介绍地理位置图地理位置图 项目所在地2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理确定目标确定目标保证中方人员的安全适当盈利如期完工风险管理的目标风险管理的目标风险管理的目标风险管理的目标2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组目目 录录1 12 23 34 45 5风险预案之风险应对措施风险预案之风险应对措施风险预案之风险分析风险预案之风险分析风险预案之风险识别风险预案之风险识别项目实际情况与风险计划对比项目实际情况与
4、风险计划对比项目概况项目概况2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组4、编制风险识别表2、明确参与者及识别方法1、收集项目资料卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别风险识别的步骤风险识别的步骤3、确定风险事件并分类2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第一步第一步 收集项目资料收集项目资料工程项目环境方面的数据资料自然、社会 类似工程的有关数据资料 本项目的历史资料 工程的设计、计划、招投标文件 2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组第二步第二步 明确参与者明确参与者 卡丹公路项目
5、风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别全组所有成员全组所有成员调查的专家调查的专家2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别 常用的常用的 风险识风险识 别方法别方法 工作分解结构法工作分解结构法 德尔菲法德尔菲法事故树分析法事故树分析法头脑风暴法头脑风暴法 SWOT SWOT分析法分析法情景分析法法情景分析法法 分解分析法分解分析法 核对表法核对表法第二步第二步 确定识别方法确定识别方法2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第三步第三步 风险分类并确定
6、风险事件风险分类并确定风险事件风险分类风险分类外部风险外部风险自然层面自然层面地理地理内部风险内部风险社会层面社会层面参与者层面参与者层面项目本身项目本身第一级风险第一级风险第二级风险第二级风险第三级风险第三级风险地质地质气候气候经济经济业主业主政治政治法律法律分包分包设计设计质量质量合同合同技术技术 第四级风险第四级风险第五级风险第五级风险政局政局不稳不稳权力权力部门部门政策政策多变多变政权政权轮换轮换反武反武装装暴乱暴乱2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第四步第四步 编制风险识别表编制风险识别表2008/12/28清
7、华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第四步第四步 编制风险识别表编制风险识别表2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第一级第一级第二级第二级第三级第三级第四级第四级第五级第五级2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别第一级第一级第二级第二级第三级第三级第四级第四级第五级第五级内部内部风险风险2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组卡丹公路项目风险管理卡丹公路项目风险管理风险识别风险识别2008/1
8、2/28清华大学项目管理工程硕士班第五组目目 录录1 12 23 34 45 5风险预案之风险应对措施风险预案之风险应对措施风险预案之风险分析风险预案之风险分析风险预案之风险识别风险预案之风险识别项目实际情况与风险计划对比项目实际情况与风险计划对比项目概况项目概况2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险评估风险评估确定评估风险采用的方法确定评估风险采用的方法采用何种形式搜集数据采用何种形式搜集数据分析数据，评估风险分析数据，评估风险架构模型数据收集数据分析风险评估的步骤风险评估的步骤确定数据分析公式确定数据分析公式搜集数据的体量搜集数据的体量结果表现方式结果表现方式2008/1
9、2/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险评估风险评估架构模型架构模型风险评估模型风险评估模型 专家调查法 数据分析公式 Ti - 第i个风险事件对项目的重要性指标Tai - 第i个风险事件对第a个目标的重要性指标（Tbi 、Tci参）Ra - 第a个目标的权重(Rb 、 Rc参） a - 安全目标 b - 造价目标 c - 工期目标风险目标权重风险目标权重2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组目标目标保证中方人员保证中方人员安全安全适当的盈利适当的盈利如期完工如期完工目标权重目标权重确定各目标的权重值（ Ra、 Rb、 Rc)风险评估风险评估架构模型架构模型2008/12/2
10、8清华大学项目管理工程硕士班第五组 NNNSij第j个评定人员认定的第i个风险发 生的可能性Rj第j个评定人员的专家权重Aij第j个评定人员认定的第i个风险发生对目标A的影响 Bij第j个评定人员认定的第i个风险发生对目标B的影响Cij第j个评定人员认定的第i个风险发生对目标C的影响A 安全B 造价C 工期风险评估风险评估架构模型架构模型专家权威权重专家权威权重2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组专家权威权重专家权威权重根据专家海外工程的经验不同，赋予专家不同的权重值（ Rj） 1086方、陈、李建、朱徐、孙、商风险评估风险评估架构模型架构模型2008/12/28清华大学项目管
11、理工程硕士班第五组风险发生可能性预测风险发生可能性预测按百分比划分等级(Sij)很大较大中等不大较小等级等级30%以上20-30%10-20%5-10%5%以下失效概率等级表失效概率等级表风险评估风险评估架构模型架构模型2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组严重较大中等不大较小造价造价损失100万损失50-100万损失20-50万损失5-20万损失5万以下工期工期延迟6个月延迟3-6个月延迟1-3个月延迟10-30天延迟10天以内安全安全人员死亡人员伤残人员受伤人员轻微受伤无伤亡的冲突赋值赋值8-106-84-62-40-2失效后果因素等级表失效后果因素等级表风险发生严重性分析风
12、险发生严重性分析按风险分别对本项目的三大目标造成的后果划分等级并赋值(Aij、 Bij、 Cij)风险评估风险评估架构模型架构模型2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险评估风险评估数据收集数据收集风险评价表风险评价表2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组 风险评价汇总表风险评价汇总表2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险评估风险评估数据分析数据分析风险排序表风险排序表2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险排序表风险排序表风险评估风险评估数据分析数据分析2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险排序表风险排序表风险
13、评估风险评估数据分析数据分析2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组目目 录录1 12 23 34 45 5风险预案之风险应对措施风险预案之风险应对措施风险预案之风险分析风险预案之风险分析风险预案之风险识别风险预案之风险识别项目实际情况与风险计划对比项目实际情况与风险计划对比项目概况项目概况2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险应对措施风险应对措施2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险应对措施风险应对措施序号风险分类风险事件描述造价排序工期排序安全排序总体分析措施责任部门1不可抗力台风、地震、洪水、海啸1 1 11）合同中明确约定出现不可抗力完全
14、按照国际惯例执行，即工期可以顺延，工程机械、人员工资损失由施工单位负责，而工程损失由甲方承担。 2）风险转移，高额投保已使风险转嫁给保险公司。 3）深入分析当地气候条件，仔细研究当地历史气象数据，做好台风、洪水、海啸的预警。临时住所和活动场所防震尤其得便于震后逃生。合约审算部办公室2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组序号风险分类风险事件描述造价排序工期排序安全排序总体分析措施责任部门2地域差别宗教信仰差异因信仰不同的冲突、宗教节日工人不务工2 21）深入研究当地宗教信仰与民风民俗，在工程进度安排和报价中考虑地方性节假日的影响，2）对参与建设的中方人员的入场教育中强调当地风俗习惯
15、尤其是忌讳的行为和言论，以手册的形式发给所有中方人员项目部3政治政局不稳反政府武装3 31）与当地政府签订相关安全保卫和迅速撤离转移协议，减少中方人员数量，同时低调行事，不要贴示与政治有关的标语或条幅2）如果发生只有采取回避的方式，避免与武装力量正面冲突。项目部4种族冲突、暴乱42008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险应对措施风险应对措施序号风险分类风险事件描述造价排序工期排序安全排序总体分析措施责任部门5现场实际情况与当时设计不符工程量、地质情况、水文情况与设计的差异2 5在合同投标中可以采用不平衡报价法，对可能出现的情况要提前考虑到，对于处理可能出现的地质情况变化而做的工程
16、量尽量提高报价。合约审算部6业主管理人员问题素质低、刁难找麻烦、资历有限、6其实这种风险对于中国公司来说反而是最容易解决的问题，只要是行贿可以解决的问题都是不成问题。项目部7设计错误3 3 7投标时做好实地勘查，将原设计图纸仔细会审，签订承包合同中明确责任方、损失赔偿方式项目总工8设计变更2 81）投标时做好实地勘查，将原设计图纸仔细会审，合同报价中考虑这方面因素，并明确责任方及赔偿方式2）实际发生时做好资料留存，及时申报赔偿项目总工2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险应对措施风险应对措施序号风险分类风险事件描述造价排序工期排序安全排序总体分析措施责任部门9社会环境安全社会
17、治安黑社会、不良分子对治安的影响91）要尽量控制项目管理人员不必要的外出。2）如果发生只有采取回避的方式，避免与正面冲突。项目部10工期拖延征地拆迁不及时10实地了解拆迁情况和当地政策，在签订承包合同中明确拆迁应该达到的条件，或是对其未达到相关提交提出补偿依据，明确如果风险发生均是甲方责任，施工单位的工期可以顺延，损失甲方赔偿。合约审算部11经济外汇风险当地币升值1 1）大宗材料选择使用美元采购；2）签订长期订货合同；3）采用预付的方法。合约审算部2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组目目 录录1 12 23 34 45 5风险预案之风险应对措施风险预案之风险应对措施风险预案之风
18、险分析风险预案之风险分析风险预案之风险识别风险预案之风险识别项目概况项目概况项目实际情况与风险计划对比项目实际情况与风险计划对比2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险计划与实际风险对比风险计划与实际风险对比-12008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险计划与实际风险对比风险计划与实际风险对比-2序号风险分类风险事件描述排序的变化政治政局不稳反政府武装由 不可抗力台风、地震、洪水、海啸由 社会环境安全社会治安黑社会、不良分子对治安的影响由 现场实际情况与当时设计不符工程量、地质情况、水文情况与设计的差异由 地理环境地理位置的优、劣势新进入安全问题施工安全塌方、滑坡
19、新进入经济外汇风险当地币升值新进入政治权力部门腐败索贿、受贿新进入设计变更由 社会环境安全社会风气败坏合作欺骗、偷盗新进入2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组被反政府物装焚毁的设备被反政府物装焚毁的设备12008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组被反政府物装焚毁的设备被反政府物装焚毁的设备22008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组被反政府物装焚毁的设备被反政府物装焚毁的设备32008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组被反政府物装焚毁的设备被反政府物装焚毁的设备4如果项目当时做了风险管理，就不会发生这么惨重的后果。2008/12/28清华大学项目管
20、理工程硕士班第五组原设计编制时现场情况原设计编制时现场情况2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组按原设计坐标、设计放样后的情况图按原设计坐标、设计放样后的情况图2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组修改设计（调整道路中线位置）后情况图修改设计（调整道路中线位置）后情况图2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组原设计图同实际施工图对比原设计图同实际施工图对比 风险管理决定成败2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组项目所在位置劣势说明项目所在位置劣势说明 1、东临太平洋，从太平洋吹来的台风直接登陆，雨季时气候恶劣，多自然灾害，对人身安全、工期和
21、成本的影响都大； 2、交通运输以空运和海运为主，受气候影响严重，对工期和成本影响巨大； 3、菲国无重工业，所使用的交通工具（飞机、轮船、汽车、机械等）基本都是从日、韩买来的二手货；可靠性低，对人身安全的威胁较大； 项目所在地 风险管理是动态的2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险应对措施对比表风险应对措施对比表2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险计划与实际风险对比风险计划与实际风险对比-3小结： 差异产生的原因主要是评分专家对菲律宾和项目地的环境不了解； 实际中风险最高的几项与专家的结果基本相符。参加风险识别的专家对风险分析的结果有重大影响。参加风险识别的专家对风险分析的结果有重大影响。2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组结论：结论：风险管理决定项目的成败；风险管理决定项目的成败；风险管理是动态的；风险管理是动态的；参加风险识别的专家必须有足够的经验和对项目参加风险识别的专家必须有足够的经验和对项目有足够的了解。有足够的了解。2008/12/28清华大学项目管理工程硕士班第五组风险管理风险管理 第五组第五组
