HSE标准知识培训课件

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1、健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系第第第第1 1 1 1部分：规范部分：规范部分：规范部分：规范一一范范围二二规范性引用文件范性引用文件三三术语和定和定义四四总要求要求五五健康、安全与健康、安全与环境管理体系要求境管理体系要求 第第 2 页页1 1、内容提要、内容提要第第 3 页页 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够求，旨在使组织能够控制控制健康、安全与环境健康、安全与环境风险风险，实现实现健康、安全与环境健康、安全与环境目标目标，并持续，并持续改进改进其其绩效

2、绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。管理体系。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。素。1 1 范围范围第第 4 页页 下列文件中的条款通过下列文件中的条款通过Q/SY1002Q/SY1

3、002的本部分的引用而成为本部分的的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单( (不包括勘误的不包括勘误的内容内容) )或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。其最新版本适用于本部分。GB/T 24001-2004 GB/T 24001-2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南(ISO

4、14001:2004(ISO14001:2004，IDT)IDT)GB/T 28001-2001 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范SY/T 6276-1997 SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 2 2 规范性引用文件范围规范性引用文件范围第第 5 页页Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007标准是按标准是按PDCAPDCA的模式建立起来的。的模式建立起来的。 共7个一级要素，28个二级要素。7个一级要素是： 5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方

5、针 5.3 规划（策划） 4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行 8个二级要素 5.6 检查和纠正措施 6个二级要素 5.7 管理评审 金字塔理论海因里希事故法则海因希里 Heinrich20世纪50年代统计55万件机械事故其中48334件轻伤事故 1666件死亡重伤事故1死亡29轻伤事故300无伤害事件（未遂事故）千万次的隐患第第 7 页页3.1 3.1 事故事故 accidentaccident造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。 2007年年6月月1日第日第493号令号令生产安全

6、事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例替代替代1991年国务院颁布的年国务院颁布的企业职工伤亡事故报告及处理规定企业职工伤亡事故报告及处理规定 1987年颁发的年颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定职业病范围和职业病患者处理办法的规定 卫生部颁发的卫生部颁发的职业病诊断管理办法职业病诊断管理办法 3 3 术语和定义术语和定义3.2 内部审核内部审核 audit 客观的客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的的系统的系统的、独立的独立的、形成、形成文件的文件

7、的过程。过程。3.3 审核员审核员 经过经过培训培训、并取得相应、并取得相应资质资质，有，有能力能力实施审核实施审核的人员。的人员。第第 8 页页清洁生产(CP）3.4 清洁生产清洁生产 cleaner production 将将整体预防整体预防的环境战略持续应用于生产的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期过程、产品和服务中，以期提高提高资源利用资源利用效率并效率并减少或消除减少或消除环境污染和生态破坏。环境污染和生态破坏。清洁生产:“将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中，以便减少对人类和环境的风险性”。联合国环境规划署与环境规划中心(UNEPIEPAC)：第第 9 页页

8、清洁生产是控制环境污染的有效手段，它彻底改变了过去被动的、滞后的污染控制手段，强调在污染产生之前予以削减。开展清洁生产可以提高生产效率，获得经济效益，大大降低末端处理负担，提高企业市场竞争力。贯穿在清洁生产概念中的基本要素是污染预防.清洁生产不包括末端治理技术，如空气污染控制、废水处理、固体废弃物焚烧或填埋，清洁生产通过应用专门技术，改进工艺技术和改变管理态度来实现。将废物减量化、资源化和无害化，消灭于生产过程之中。清洁生产包括清洁能源、清洁生产过程和清洁的产品(服务)三个方面的内容。第第 10 页页 1清洁能源清洁能源采用各种方法对常规的能源(例如煤)采取清洁利用的方法，如城市煤气化供气等，

9、逐步提高液体燃料和天然气的使用比例。可再生能源的利用，如水资源的开发和利用，对沼气等再生能源的利用。新能源的开发，如太阳能、生物能、风能、潮汐能、地热能的开发和利用。各种节能技术和措施的开发利用，如在能耗大的化工行业采用热电联生产技术，提高能源利用率。第第 11 页页2.清洁生产过程清洁生产过程对于一个生产过程系统，实施清洁生产的基本途径可概括为以下几个方面：尽量少用和不用有毒有害的原料，采用无毒、无害的中间产品；选用少废、无废工艺和高效设备；尽量减少生产过程中的各种危险性因素，如高温、高压、低温、低压、易燃、易爆、强噪声、强振动等，采用可靠和简单的生产操作和控制方法对物料进行再利用和内部循环

10、利用；完善生产管理，不断提高科学管理水平。第第 12 页页3.清洁产品清洁产品要从产品及其设计抓起，考察其整个生命周期的环境影响，将环境因素预防性地纳入到产品的设计开发阶段中。产品设计应考虑节约原材料和能源，少用昂贵和稀缺的原料；产品在使用过程中以及使用后不含危害人体健康和破坏生态环境的因素；产品的包装合理；产品使用后易于回收、重复使用和再生；合理的使用寿命和使用功能合理（以及具有节能、节水、降低噪声的功能）。通过开展产品生命周期的环境影响评价进行生态产品的设计是推动清洁生产向纵深发展的极其重要方面。第第 13 页页第第 14 页页3.5 3.5 持续改进持续改进 continual impr

11、ovementcontinual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.3。第第 15 页页3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合

12、。 见GB/T 24001-2004中的3.4。3.10 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见GB/T 24001-2004中的3.5。3 3 术语和定义术语和定义第第 16 页页3.11 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 见SY/T 6276-1997中的3.4。3.12 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、

13、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。3.13 危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。3 3 术语和定义术语和定义第第 17 页页3.14 危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.15 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment managem

14、ent system (HSE-MS) 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3 3 术语和定义术语和定义第第 18 页页3.16 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。3.17 健康、安全与环境指标 health，safety and environment target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康

15、、安全与环境绩效要求(准则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。3.18 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。 见GB/T 28001-2001中的3.6。 3 3 术语和定义术语和定义3.19 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。 注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、承包方、供应方等。3.20 管理方案

16、management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。第第 19 页页3 3 术语和定义术语和定义第第 20 页页3.21 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产

17、损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。3.22 目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.23 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3 3 术语和定义术语和定义3.24 绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：

18、“绩效”也可称为“业绩”。3.25 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。 3.26 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中的3.19。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件文件(3.7.2)可称为“程序文件”。第第 21 页页3 3 术语和定义术语和定义第第

19、22 页页3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见GB/T 28001-2001中的3.16。3.32 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。3 3 术语和定义术语

20、和定义第第 23 页页5.3.1 5.3.1 危害危害辨识风险评辨识风险评价风险控制价风险控制Q QSY1002.1 SY1002.1 2007 2007 各要素之间的关系各要素之间的关系5.2 5.2 健康安健康安全环境方针全环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和领导和承诺承诺5.6.3 5.6.3 不符合纠不符合纠正和预防措施正和预防措施5.6.4 5.6.4 事故、事事故、事件报告、调查和件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.5 5.6.5 记录记录5.6.6 5.6.6 审核审核5.4.15.4.1组织结构和职责组织结

21、构和职责5.4.25.4.2管理者代表管理者代表5.4.35.4.3资源资源5.4.45.4.4培训、意识和能力培训、意识和能力5.4.55.4.5协商和沟通协商和沟通5.4.6/75.4.6/7文件及其控制文件及其控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/ /供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3.4 5.3.4 管理管理方案方案5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制5.5.8 5.5.8

22、 应急准备应急准备和响应和响应5.6.1/2 5.6.1/2 绩效监测绩效监测5.3.3 5.3.3 目目标和指标标和指标第第 24 页页 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。 健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。 4 4 总要求总要求第第 25 页页 本标准基于查理斯.戴明:策划实施检查改进（PDCA）的运行模式。其含意是： 策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果； 实施：对过程予以实施； 检查：根据环境方针、目

23、标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； 改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。 4 4 总要求总要求第第 26 页页 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。 最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：a） 遵守法律、法规及相关要求；b） 制定健康、安全与环境方针；c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d） 主持管理评审；e） 提供必要的资源；f） 确保健康、安全与环境管理体系有效

24、运行。5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺【释义】承诺的内容：承诺的内容：体现两个承诺、一个框架体现两个承诺、一个框架 - - 体现满足法律法规的要求体现满足法律法规的要求- - 体现持续改进体现持续改进 - - 为为HSEHSE目标、指标的制定提供框架或指南：目标、指标的制定提供框架或指南：应确定最高管理者领导的责任应确定最高管理者领导的责任管理层的领导责任管理层的领导责任承诺应为可视的承诺应为可视的管理者承诺的实现管理者承诺的实现建立支持建立支持HSE管理体系的企业文化管理体系的企业文化第第 28 页页 集团公司集团公司集团公司集团公司HSEHSEHSEHSE承诺承诺承诺承诺l l遵守所在

25、国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；l l保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；l l坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；l l优化配置人力、物力和财力资源，持续改进优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSEHSE管理；管理；l l各级最高管理者是各级最高管理者是HSEHSE第一责任人。第一责任人。HSEHSE表现是奖惩、聘用人员以及雇表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；佣承包商的重要依据；l l实施实施HSEHSE培

26、训，建立和维护企业文化；培训，建立和维护企业文化；l l向全社会公开我们的向全社会公开我们的HSEHSE业绩；业绩；l l在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSEHSE态度如态度如一。一。 集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。对健康、安全与环境作出的承诺。第第 29 页页 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应： a)包括对遵守法律、法规和其他要求

27、的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b)与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； c) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； d)传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； e)形成文件，实施并保持； f)可为相关方所获取； g)定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。5.2 5.2 健康、安全与环境健康、安全与环境方针方针集团公司HSE方针以人为本以人为本人是世界上最宝贵的资源人是世界上最宝贵的资源安全管

28、理的重心在于关注人的行为（事故致因理论）安全管理的重心在于关注人的行为（事故致因理论）实现人与自然、企业与社会的和谐实现人与自然、企业与社会的和谐预防为主预防为主坚信坚信“一切事故都是可以避免的一切事故都是可以避免的”安全管理的关口应该前移在安全管理的关口应该前移在“0”的前面的前面不做没有安全保证的工作不做没有安全保证的工作集团公司HSE方针全员参与全员参与 安全是每一个员工的社会责任安全是每一个员工的社会责任安全是各级直线管理领导的职责安全是各级直线管理领导的职责横向到边纵向到底横向到边纵向到底持续改进持续改进PDCA循环：计划循环：计划 实施实施 检查检查 改进改进良好的良好的HSE业绩

29、是公司持续发展的基础业绩是公司持续发展的基础第第 32 页页5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 策划策划策划策划策划策划本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素： 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风

30、险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 健康安全与环境管理方案健康安

31、全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案第第 33 页页5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的、风险评价和风险控制的策划策划（一）（一） 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于： a)常规和非常规的活动； b)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动； c)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)； d)事故及潜在的危害和

32、影响； e)以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。 第第 34 页页5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划（二） 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的； b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险； c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d)为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。 组

33、织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。 注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。第第 35 页页1 1、危害因素辨识危害因素辨识 ：是识别组织整个范围内所有存在的危害因素,并确定其特性的过程。 组织的正常活动，如：正常的生产活动； 组织的非正常活动，如：临时抢修； 第第 36 页页 所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动； 工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等； 由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等； 注意：

34、 危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危险源。第第 37 页页2 2、风险评价：、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。 评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。 评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识

35、别的风险进行评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。理方案来控制和消除。常见的风险评价方法有：常见的风险评价方法有：矩阵法 预先危害分析法（PHA） 头脑风暴法 故障类型及影像分析法（FMEA） 风险概率评价法（PRA） 事件树分析（ETA） 事故树分析（FTA） 工作危害分析（JHA）工作安全分析（JSA）第第 38 页页工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA） 工作危害分析：主要用于日常作业活动的风险分析，首先是每一个基层组织

36、要识别它所从事的工作任务与作业活动，再把每一项工作任务或作业活动分解为若干个步骤，识别每一步骤中的危险源及其危害程度。工作危害分析主要用于作业活动过程中危险源辨识，在运用其他辨识方法时也可以用这种思路进行工作任务和作业活动的层层分解，逐步细化，以便于辨识。工作危害分析的步骤，如图所示。第第 39 页页工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA） 从作业活动清单中选取作业活动，将作业活动分解成若干个相连的工作步骤，即首先做什么、从作业活动清单中选取作业活动，将作业活动分解成若干个相连的工作步骤，即首先做什么、其次做什么等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；应按照实际作业步骤划分，其次

37、做什么等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；应按照实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必要作为作业步骤分析，可以将佩戴防护用品，办理作业票等活佩戴防护用品、办理作业票等不必要作为作业步骤分析，可以将佩戴防护用品，办理作业票等活动列入控制措施中，但步骤也不能过粗，如果过细又很繁琐，能让人看明白这项作业是如何进行动列入控制措施中，但步骤也不能过粗，如果过细又很繁琐，能让人看明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明。工作的，对操作人员能起到指导作用为宜。可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明。工作步骤地确定是建

38、立在对工作观察的基础上，可以通过班组与操作者集体讨论来确定。步骤地确定是建立在对工作观察的基础上，可以通过班组与操作者集体讨论来确定。 识别每一作业步骤的主要危害和后果，是认知危险源的存在并确定其特性的过程。比如，不识别每一作业步骤的主要危害和后果，是认知危险源的存在并确定其特性的过程。比如，不能只是简单地将中毒窒息、化学灼烫、火灾爆炸当成危险源，而更重要的是应该把导致中毒窒息、能只是简单地将中毒窒息、化学灼烫、火灾爆炸当成危险源，而更重要的是应该把导致中毒窒息、化学灼烫、火灾爆炸的原因找出来。危险源辨识的思路：提出个问题，即在每一步的作业中谁化学灼烫、火灾爆炸的原因找出来。危险源辨识的思路：

39、提出个问题，即在每一步的作业中谁可能会受到伤害？伤害可能导致的后果是什么？造成伤害的原因是什么？或者反过来问：存在什可能会受到伤害？伤害可能导致的后果是什么？造成伤害的原因是什么？或者反过来问：存在什么危险源？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？识别现有风险控制措施，提出风险控制措施么危险源？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？识别现有风险控制措施，提出风险控制措施的建议。的建议。第第 40 页页工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）-车削工件工作危害分析表车削工件工作危害分析表 第第 41 页页工作安全分析（工作安全分析（JSAJSA） 事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结

40、果制定和实施相应的控制措施，达到最大事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险目的的方法。在中国海洋石油工作中这种方法有时也被称为工作任务风险分析。限度消除或控制风险目的的方法。在中国海洋石油工作中这种方法有时也被称为工作任务风险分析。 工作任务初步审查：工作任务初步审查： 工作任务分为新工作任务、以前做过分析或已有操作规程的工作任务、低风险工作任务，现场作业工作任务分为新工作任务、以前做过分析或已有操作规程的工作任务、低风险工作任务，现场作业人员均可提出需要进行安全分析的工作任务。基层组织负责人对提出的需要进行安全分析的工作任务进

41、人员均可提出需要进行安全分析的工作任务。基层组织负责人对提出的需要进行安全分析的工作任务进行初始审查，确定工作任务内容，判断该工作任务是否需要做安全分析，明确执行安全分析人员所需要行初始审查，确定工作任务内容，判断该工作任务是否需要做安全分析，明确执行安全分析人员所需要的能力，制定安全分析计划。若初始审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者的能力，制定安全分析计划。若初始审查判断出的工作任务风险无法接受，则应停止该工作任务，或者重新设定工作任务内容。重新设定工作任务内容。 一般情况下，新工作任务（指以前没做过或分析过的工作任务）在开始前均应进行安全分析，如果一般情况下，新工作

42、任务（指以前没做过或分析过的工作任务）在开始前均应进行安全分析，如果该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。以前做过分析或已有操作规该工作任务是低风险活动，并由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。以前做过分析或已有操作规程的工作任务可以不再进行安全分析，但应审查以前安全分析或操作规程是否有效，如果存在怀疑，应程的工作任务可以不再进行安全分析，但应审查以前安全分析或操作规程是否有效，如果存在怀疑，应重新进行安全分析。做过的低风险工作任务且由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。对于不作安重新进行安全分析。做过的低风险工作任务且由有胜任能力的人员完成，可不作安全分析。对

43、于不作安全分析的工作任务应对工作环境进行分析，判断工作环境的变化是否改变了原来评价过的工作任务的风全分析的工作任务应对工作环境进行分析，判断工作环境的变化是否改变了原来评价过的工作任务的风险和控制措施，如果有这方面的担心，应该停止工作，重新进行安全分析并制定相应的控制措施。险和控制措施，如果有这方面的担心，应该停止工作，重新进行安全分析并制定相应的控制措施。第第 42 页页工作安全分析（工作安全分析（JSAJSA） 工作安全分析步骤： 基层组织负责人指定基层组织负责人指定 小组组长，组长选择熟悉工作安全分析方法的管理、技术、安全、操作小组组长，组长选择熟悉工作安全分析方法的管理、技术、安全、操

44、作人员组成人员组成 小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。小组。小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。 小组小组审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，并核查以下内容。审查工作计划安排，分解工作任务，搜集相关信息，实地考察工作现场，并核查以下内容。本次工作任务的目的是什么？本次工作任务的目的是什么？以前此项工作任务中出现过健康、安全与环境问题或事故吗？以前此项工作任务中出现过健康、安全与环境问题或事故吗？实施此项工作任务的关键环节是什么？实施此项工作任务的关键环节是什么？工作中是否使用新设备？工作中是否使用新设备？谁来完

45、成此项任务？他们是否有足够的知识技能？谁来完成此项任务？他们是否有足够的知识技能？这个工作任务什么时候开始？是否可以改在其他时间进行（如系统停产时）？这个工作任务什么时候开始？是否可以改在其他时间进行（如系统停产时）？这个工作任务的具体地点在哪里？是否可以转移到一个安全的地点完成？这个工作任务的具体地点在哪里？是否可以转移到一个安全的地点完成？是否需要作业许可及作业许可的类型？是否需要作业许可及作业许可的类型？是否有严重影响本工作任务安全的交叉作业？是否有严重影响本工作任务安全的交叉作业？工作环境、空间、光线、空气流动、出口和入口等；工作环境、空间、光线、空气流动、出口和入口等；其他。其他。第

46、第 43 页页工作安全分析（工作安全分析（JSAJSA） 作业许可和风险沟通：作业许可和风险沟通： 需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，才可开展工作。作业许可的级别应需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，才可开展工作。作业许可的级别应同原始风险等级高低相当，原始风险较高时，应获得较高管理层的许可。作业前应召开班前会，进行有同原始风险等级高低相当，原始风险较高时，应获得较高管理层的许可。作业前应召开班前会，进行有效的沟通。效的沟通。（）让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个（）让参与此项工作的每个人理解完成该

47、工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的分工及责任；人的分工及责任；（）参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素；（）参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素；（）如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业；（）如果作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业；（）如果在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新（）如果在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对作业风险进行重新分析。分析。第第 44 页页工作安全分析（工作安全分析（JSAJSA） 现场监控： 在实际工作中应严格落实控制措施，

48、根据作业许可的要求，指定相应的负责人监视整个在实际工作中应严格落实控制措施，根据作业许可的要求，指定相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。如果有任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。如果有人担心安全问题停止工作，这个人的决定必须得到支持，即使后来证明这种担心是错误的，人担心安全问题停止工作，这个人的决定必须得到支持，即使后来证明这种担心是错误的，这也

49、是一种安全文化。这时安全监督将起到很重要的作用，他必须让工作队伍中的所有人这也是一种安全文化。这时安全监督将起到很重要的作用，他必须让工作队伍中的所有人员都知道，当他们采取行动停止工作时，他们会得到支持。如果有人担心安全问题而停止员都知道，当他们采取行动停止工作时，他们会得到支持。如果有人担心安全问题而停止工作，应该首先对该人作出肯定。因此，这时不能表现出对生产效率的任何担心，应该始工作，应该首先对该人作出肯定。因此，这时不能表现出对生产效率的任何担心，应该始终把安全放在第一位。作业人员也必须记住：自己的工作要自己心中有数，什么时候停止终把安全放在第一位。作业人员也必须记住：自己的工作要自己心

50、中有数，什么时候停止工作要自己来定，不要等着别人下指示。工作要自己来定，不要等着别人下指示。第第 45 页页工作安全分析（工作安全分析（JSAJSA） 总结与反馈： 作业任务完成后，作业人员应总结经验，若发现安全分析过程中的缺陷和不足，向作业任务完成后，作业人员应总结经验，若发现安全分析过程中的缺陷和不足，向小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生事件、事故，小组应审查并重新进行小组反馈。如果作业过程中出现新的隐患或发生事件、事故，小组应审查并重新进行安全分析。根据作业过程中发生的各种情况，安全分析。根据作业过程中发生的各种情况， 小组提出更新完善该作业任务程序的小组提出更新完善该作业任务程

51、序的建议。建议。第第 46 页页3 3、风险控制：、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。 制定方案时应考虑以下几点：制定方案时应考虑以下几点： 对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。 对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。变大以至超出可承受的能力。 对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制

52、的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。 风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。 即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。考虑这些控制措施的实际控制程度。 风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。措施清单。第第 47 页页5.3.2 5.3.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 组织应

53、建立、实施和保持程序，用来：组织应建立、实施和保持程序，用来： a) a) 识别识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b) b) 确定确定这些要求如何应用于组织的危害因素。这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时组织应及时更新更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。给相关员工和其他有关的相关方。 组织应组织应确保确保在建立、实施、保持和改进健康、安全

54、与环境管理体系时，在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。应考虑现行适用的法律法规和其他要求。 十五项新制度十五项新制度HSE培训管理培训管理规范规范安全观察与沟通安全观察与沟通规范规范工作前安全分析工作前安全分析规范规范作业许可管理作业许可管理规范规范动火作业安全管理动火作业安全管理规范规范挖掘作业安全管理挖掘作业安全管理规范规范进入受限空间管理进入受限空间管理规范规范临时用电安全管理临时用电安全管理规范规范移动式起重机吊装移动式起重机吊装规范规范管线打开管理管线打开管理规范规范脚手架作业安全管理脚手架作业安全管理规范规范工艺和设备变更管理工艺

55、和设备变更管理规范规范启动前安全检查管理启动前安全检查管理规范规范工作循环检查管理工作循环检查管理规范规范目视化管理目视化管理规范规范第第 49 页页5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标 组织应针对其内部组织应针对其内部各有关职能和层次各有关职能和层次各有关职能和层次各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。健康、安全与环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略方针及战略( (总总

56、) )目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。进的承诺。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) a) a) a) 法律、法规和其他要求；法律、法规和其他要求； b) b) b) b) 健康、安全与环境危害因素和风险；健康、安全与环境危害因素和风险； c) c) c) c) 可选择的技术方案；可选择的技术方案； d) d) d) d) 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； e) e) e) e) 相关方的意见。相关方的意见。 总体目标总体目标保

57、证措施保证措施小组目标小组目标部门目标部门目标个人目标个人目标保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施细分化细分化细分化细分化细分化细分化自自上上而而下下的的层层次次展展开开自自下下而而上上的的层层次次保保证证目目 标标 管管 理理 体体 系系制定公司制定公司HSEHSE总体目标，并层层分解总体目标，并层层分解方针、目标事例：方方 针针推行清洁生产、实现污染预防推行清洁生产、实现污染预防现状评价现状评价目前使用液氯，存在有毒有害物质排目前使用液氯，存在有毒有害物质排放放控制目标控制目标逐步淘汰液氯的使用逐步淘汰液氯的使用具体指标具体指标2002008 8年减少液氯年减少液氯30% 30

58、% ，2002009 9年减少液年减少液氯氯60% 60% 第第 52 页页5.3.4 管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：但不限于： a) a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要

59、时应针对组织的活动、应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。 事例事例序 号07方案名称降低水资源消耗降低水资源消耗环境因素水资源消耗、水资源紧张水资源消耗、水资源紧张法规及其他国家及行业法规环境保护法、节约能源法、水污染防治法环境保护法、节约能源法、水污染防治法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法内部控制指标公司有关规定公司有关规定目 标逐步降低水资源消耗逐步降低水资源消耗指 标污水回收率污水回收率70%70%，每年提高，每年提高

60、1 1个百分点。管网漏失率个百分点。管网漏失率8%8%，每年降，每年降0.50.5个百分点。个百分点。管理方案控制方法现有工艺挖潜现有工艺挖潜, ,提高反冲洗水的回收率提高反冲洗水的回收率. . 利用污水沉降罐或沉降池利用污水沉降罐或沉降池, ,逐步分离逐步分离回用。回用。费用概算100100万万费用分解实施步骤20072007年年3 3月月1111日至日至9 9月月1111日日完成时间20072007年年9 9月月3030日日责任部门供水分部供水分部相关部门技术部技术部协助部门监督检查部门安全环保部安全环保部第第 54 页页5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 本部分为支

61、持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。件，便于健

62、康、安全与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。【释义】 1 1、组织结构和职责的确定、组织结构和职责的确定 组织要确定与组织要确定与HSEHSE管理体系有关的各职能和层次的作用、职责管理体系有关的各职能和层次的作用、职责和权限，形成文件并进行沟通。和权限，形成文件并进行沟通。 健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健康、安全健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健

63、康、安全与环境管理部门的事情。与环境管理部门的事情。 2 2、最高管理者的职责、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家有关法律法规的要求。有关法律法规的要求。 最高管理者的主要职责是：最高管理者的主要职责是： 提出管理承诺；提出管理承诺； 制定健康、安全与环境方针；制定健康、安全与环境方针； 确保确保HSEHSE管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定 有关健康、安全与环境工作的高层规划、提供资源、组织管理评审等。有关健康、安全与环境工作的高层规划、提供资

64、源、组织管理评审等。一把手抓安全的“四个亲自”亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自组织研究安全工作的重大问题；亲自组织研究安全工作的重大问题；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓安全工作亲自抓安全工作“三同时三同时”的落实的落实。分管安全的领导，重点抓好“三件事”及时分析把握安全生产形式；及时检查督促隐患整改；及时督促落实安全防范措施。第第 59 页页5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 组组织织应应在在最最高高管管理理层层中中指指定定一一名名成成员员作作为为专专门门的的管管理理者者代代表表，以以确确保健康、安全与环境管理体系的

65、有效实施，并在组织内推行各项要求。保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) a) 确保确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；体系； b) b) 向最高管理者向最高管理者报告报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。以供评审，并提出

66、改进建议。 第第 60 页页【释义】 管理者代表的主要职责：管理者代表的主要职责：负责负责HSEHSE管理体系的管理体系的建立、实施与保持建立、实施与保持；组织体系策划与设计；组织体系策划与设计；组织文件评审与批准；组织文件评审与批准；组织体系内部审核；组织体系内部审核；组织制定与实施纠正措施。组织制定与实施纠正措施。 定期向最高管理者汇报定期向最高管理者汇报HSEHSE管理管理体系运行情况和绩效体系运行情况和绩效 ，为评，为评审和改进体系提供依据审和改进体系提供依据, ,并提出建议。并提出建议。第第 61 页页5.4.3 5.4.3 5.4.3 5.4.3 资源资源资源资源 管理者应为建立、

67、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：提供必要的资源，包括但不限于以下： a) a) 基础设施；基础设施； b) b) 人力资源；人力资源； c) c) 专项技能；专项技能； d) d) 技术资源；技术资源； e) e) 财力资源；财力资源； f) f) 信息资源。信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安应考虑来

68、自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。 第第 62 页页5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和工作能力。在教育、培训和( (或或) )经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措

69、施。培训程序组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： a) a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；要性； b) b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工

70、作的改进所带来的健康、安全与环境效益；进所带来的健康、安全与环境效益； c) c) 在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求求，包括应急准备和响应要求( (见见5.5.8)5.5.8)方面的作用和职责；方面的作用和职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 第第 63 页页5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 1、能力评估 在教育、培训和（或）经历等方面，对员工能力做出适当的规定。 建立一套针对不同人员（如管理者、职员、HS

71、E人员、关键岗位工作人员等）能力评估的程序。 能力评估需考虑以下内容： - 资历，指学历、工龄等； - 工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等； - 理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等； - 岗位培训要求； - 各方面的意见。 建立能力评估的模式。2、能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前、承包方的能力，所有承担体系职责人员具备的能力。3、评估管理：评估计划、评估组织及人员、评估标准（不同层次） 定期评估第第 64 页页详见集团公司详见集团公司HSE培训管理规范培训管理规范培训矩阵表培训矩阵表第第 65 页页5.4.5

72、5.4.5 协商和沟通协商和沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：行相互沟通： a) a) 组织内各职能层次间的内部沟通；组织内各职能层次间的内部沟通； b) b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；与外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c) c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员组织应将员工参与和协商的安排形成文

73、件，并通报有关的相关方。员工应：工应： a) a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审； b) b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；化； c) c) 参与健康、安全与环境事务；参与健康、安全与环境事务； d) d) 支持员工代表和管理者代表的工作支持员工代表和管理者代表的工作( (见见5.4.2)5.4.2)。 第第 66 页页【释义】 1 1、信息沟通、信息沟通 组织应建立并保持程序：组织应建立并保持程序： 组织内各层次和职能间的内部沟通；组织内各层次和职

74、能间的内部沟通； 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要考虑进行处理，并记录有关的决定。考虑进行处理，并记录有关的决定。 常用的信息沟通方式有：常用的信息沟通方式有： 各种短会，如班前各种短会，如班前HSEHSE短会；短会； 部门部门HSEHSE计划和工作目标文件；计划和工作目标文件； 录像、快讯；录像、快讯； 板报、张贴图表；板报、张贴图表； E-MailE-Mail、HSEHSE新闻、公报；新闻、公报； HSEHSE信息电话；信息电话； 对外健康、

75、安全与环境数据的报告。对外健康、安全与环境数据的报告。第第 67 页页2 2、协商、协商 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。 员工协商和沟通方式员工协商和沟通方式 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查等；故、事件调查等； 管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构；管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； 管理者与员工的直接沟通渠道；管理者与员工的直接沟通渠道； 其他沟通方式，如其他沟通方式，如HSEHSE简

76、报、公告栏、海报、标语等。简报、公告栏、海报、标语等。 员工协商和沟通内容员工协商和沟通内容 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审；参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审； 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化；参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化； 参与健康、安全与环境事务；参与健康、安全与环境事务； 应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员 工代表和管理者代表的工作。工代表和管理者代表的工作。第第 68 页页5.4.6 5.4.6 文件文件健康、安全与环境管理体系文件应包括：健康、安全

77、与环境管理体系文件应包括： a) a) 承诺；承诺； b) b) 方针、目标和指标；方针、目标和指标； c) c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；相关文件的查询途径； e) e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；的文件和记录； f) f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。本部分所要求的其他文件，

78、包括记录。 第第 69 页页5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制 组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据种特殊类型的文件，应依据5.6.55.6.5的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定：组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) c) 确保对文件的更改和现行

79、修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本；确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) e) 确保文件字迹清楚、易于识别；确保文件字迹清楚、易于识别； f) f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制； g) g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。识。 第第 70 页页5.5 5.5 5.5 5.5 实施和运行实施和运行

80、实施和运行实施和运行本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求） 5.5.1 5.5.1 5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性设施完整性设施完整性 5.5.2 5.5.2 5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方承包方和（或）供

81、应方承包方和（或）供应方 5.5.3 5.5.3 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系社区和公共关系社区和公共关系 5.5.5. 5.5.5. 5.5.5. 5.5.5. 作业许可作业许可作业许可作业许可 5.5.6 5.5.6 5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制运行控制运行控制 5.5.7 5.5.7 5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理变更管理变更管理 5.5.8 5.5.8 5.5.8 5.5.8 应急准备与响应应急准备与响应应急准备与响应应急准备与响应第第 71 页页5.

82、5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。的设计来削减和控制风险和影响。对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏

83、差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。 第第 72 页页5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方 组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和( (或或) )供应方供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和致。组织与承包方和( (或或) )供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工

84、作文件。各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和组织应当收集承包方和( (或或) )供应方的相关信息并定期评审，在确供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和定承包方和( (或或) )供应方的评定过程中应当考虑：供应方的评定过程中应当考虑： a) a) 资质；资质； b) b) 历史业绩；历史业绩； c) c) 能力；能力； d) d) 健康、安全与环境管理状况等。健康、安全与环境管理状况等。 第第 73 页页5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 组组织织应应识识别别、确确定定并并满满足足顾顾客客有有关关健健康康、安安全全与与环环境境方方面面的的需

85、需求求。对对产产品品的的生生产产、运运输输、储储存存、销销售售、使使用用和和废废弃弃处处理理过过程程中中的的健健康康、安安全全与与环环境境风风险险和和影影响响应应进进行行评评估估和和管管理理，提提供供与与产产品品相相关关的的健健康康、安安全全与环境信息资料。与环境信息资料。 第第 74 页页5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，

86、展示组织的健康、安全与环境绩行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。 第第 75 页页5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资

87、格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。和任务的控制。 第第 76 页页 原来有作业许可的做法，有些企业对检修作业、承原来有作业许可的做法，有些企业对检修作业、承包商作业、厂区内临时作业等一些非常规性作业也实包商作业、厂区内临时作业等一些非常规性作业也实行作业许可，但总部行作业许可，但总部没有建立一个系统、完整的作业没有建立一个系统、完整的作业许可管理制度或标准许可管理制度或标准；因此各企业的做法差异大，管；因此各企业的做

88、法差异大，管理严疏不一。理严疏不一。 一些专业公司制订有作业许可制度一些专业公司制订有作业许可制度,但零散，不配套。但零散，不配套。 国外大石油公司国外大石油公司,中石化总部都制订有上下统一的作中石化总部都制订有上下统一的作业许可制度。业许可制度。为什么要实施作业许可为什么要实施作业许可第第 77 页页作业许可管理职责作业许可管理职责专业人员审批业务，安全人员审查安全，业务许可与安全许可相分专业人员审批业务，安全人员审查安全，业务许可与安全许可相分离。试点制度离。试点制度没有提出安全人员审批要求没有提出安全人员审批要求，一项作业统一由，一项作业统一由一名直一名直线管理人审批线管理人审批。 原来

89、对作业进行分级，实行分级审批原来对作业进行分级，实行分级审批, ,如动火作业、高处作业等。如动火作业、高处作业等。试点制度试点制度没有对作业分级没有对作业分级，也不实行分级审批，而是根据现场风险，也不实行分级审批，而是根据现场风险评估结果，由有评估结果，由有权提供、调配、协调风险控制资源权限的现场直线权提供、调配、协调风险控制资源权限的现场直线管理人员管理人员或其授权人审批。或其授权人审批。直线管理部门组织直线管理部门组织推行、培训、监督和审核推行、培训、监督和审核安全部门对安全部门对程序的执行程序的执行提供提供咨询、支持和审核咨询、支持和审核员工员工接受接受作业许可作业许可培训培训，执行执行

90、作业许可作业许可程序程序，参与参与作业许可作业许可审核审核，并并提出提出改进改进建议建议。第第 78 页页 企业应按照本规范的要求，结合企业企业应按照本规范的要求，结合企业作业活动作业活动特点特点、风险性质风险性质，确定需要实行作业许可管理的，确定需要实行作业许可管理的范围、作业类型范围、作业类型，确保对所有，确保对所有高风险的、非常规高风险的、非常规的作业实行作业许可管理。的作业实行作业许可管理。哪些工作需要进行作业许可哪些工作需要进行作业许可第第 79 页页作业许可管理范围作业许可管理范围非计划性维修工作非计划性维修工作(未列入日常维护计划或无程序指导的维修工作未列入日常维护计划或无程序指

91、导的维修工作)承包商作业承包商作业偏离安全标准、规则、程序要求的工作偏离安全标准、规则、程序要求的工作交叉作业交叉作业在承包商区域进行的工作在承包商区域进行的工作缺乏安全程序的工作缺乏安全程序的工作屏蔽报警、中断连锁和安全应急设备屏蔽报警、中断连锁和安全应急设备进入受限空间进入受限空间挖掘作业挖掘作业高处作业高处作业吊装作业吊装作业管线打开管线打开临时用电临时用电动火作业动火作业放射性作业放射性作业爆破作业爆破作业潜水作业潜水作业如果工作中包含下列工作，还应同时办理如果工作中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证专项作业许可证第第 80 页页作业申请作业申请 作业内容说明作业内容说明 相关附

92、图相关附图 ( (如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等) ) 风险评估结果（工作安全分析）风险评估结果（工作安全分析） 安全工作方案（安全工作方案（HSEHSE计划书）计划书）申请人应填写作业许可证并准备好申请人应填写作业许可证并准备好相关资料相关资料例如进入容器、设备：例如进入容器、设备： 1、必须申请、并得到批准； 2、必须进行安全隔绝； 3、必须进行置换、通风； 4、必须按时间要求，进行安全分析； 5、必须配戴规定的防护用具； 6、必须在器外有人监护； 7、必须有抢救后备措施； 8、监护人员必须监守岗位。第第 82 页页5.

93、5.6 5.5.6 运行控制运行控制 组组织织应应确确定定控控制制健健康康、安安全全与与环环境境风风险险的的活活动动和和任任务务，并并且且不不同同职职能能和和层层次次的的管管理理者者应应当当针针对对这这些些活活动动和和任任务务进进行行策策划划，通通过过以以下下方方式式确确保保其其在在规规定定的的条条件件下执行：下执行：a) a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南；的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南；b) b) 在程序和工作指南中对

94、运行准则予以规定；在程序和工作指南中对运行准则予以规定；c) c) 对于组织所购买和对于组织所购买和( (或或) )使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和方和( (或或) )供应方；供应方；d) d) 建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低风险和工作组织的设

95、计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低风险和影响；和影响；e) e) 建立、实施和保持程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产建立、实施和保持程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。实施清洁生产方案。 现场运行控制的重点现场运行控制的重点 “强三基强三基强三基强三基” ”、“ “反三违反三违反三违反三违” ”、“ “除隐患除隐患除隐患除隐患” ”、“ “树样板树样板树样板树样板” ” 抓基层工作：重点建设一支懂安

96、抓基层工作：重点建设一支懂安全、会管理、干碰硬、有凝聚力的全、会管理、干碰硬、有凝聚力的基层领导班子。基层领导班子。 抓基础工作：重点是落实规章制抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程；度、标准规范和操作规程； 抓员工基本素质提高：重点是岗抓员工基本素质提高：重点是岗位员工的综合素质。位员工的综合素质。第第 84 页页5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理 组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程( (工艺工艺) )和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健

97、康、安全与环境的有害影响及风险。包括：害影响及风险。包括： a) a) 对提议的变更及实施应确定并形成文件；对提议的变更及实施应确定并形成文件； b) b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；评审和做出记录； c) c) 对认可的变化及其实施程序形成文件；对认可的变化及其实施程序形成文件； d) d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。提议的变更应当经过授权部门的批准。 注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜

98、，组织需要建立专门的管理计划。要建立专门的管理计划。 第第 85 页页5.5.8 5.5.8 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修

99、订，尤其是在事故或紧急情况发生后。是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 【释义】 1 1、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应需求。需求。需求。需求。 2 2、应急计划的内容、应急计划的内容、应急计划的内容、应急计划的内容 进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和进行应急反应和

100、灾害控制的组织、责任、授权人和程序，包括内部和外部通讯；程序，包括内部和外部通讯；程序，包括内部和外部通讯；程序，包括内部和外部通讯； 提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程序；序；序；序； 防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统和程序；和程序；和程序；和程序； 与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序；与授权人、有关人员

101、和相关方通讯联系的程序；与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序；与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序； 调动组织设备、设施和人员的系统和程序；调动组织设备、设施和人员的系统和程序；调动组织设备、设施和人员的系统和程序；调动组织设备、设施和人员的系统和程序； 调动第三方资源进行应急支持的安排和程序调动第三方资源进行应急支持的安排和程序调动第三方资源进行应急支持的安排和程序调动第三方资源进行应急支持的安排和程序 训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。 3

102、3、应急程序、应急程序 应急程序是指实施应急措施和行动的程序，组织应该根应急程序是指实施应急措施和行动的程序，组织应该根据所识别的潜在事故或紧急情况制定应急程序，应做到实据所识别的潜在事故或紧急情况制定应急程序，应做到实际、可行、有效。际、可行、有效。 4 4、应急准备和响应体系、应急准备和响应体系 应急准备和响应体系通常分为三个层次，即一线、二线应急准备和响应体系通常分为三个层次，即一线、二线和三线，三个层次都制定有自己的应急措施。一线是直接和三线，三个层次都制定有自己的应急措施。一线是直接面临事故和险情的单位，是直接处理事故、险情和需要进面临事故和险情的单位，是直接处理事故、险情和需要进行

103、救援的地方；二线为一线的上级管理部门，负责生产管行救援的地方；二线为一线的上级管理部门，负责生产管理和支援第一线的紧急救援，如联系救援设备（直升飞机理和支援第一线的紧急救援，如联系救援设备（直升飞机等）；三线为组织总部或更上一级组织，除负责战略管理等）；三线为组织总部或更上一级组织，除负责战略管理和发出重要指令外和发出重要指令外, ,主要是向政府报告重大事件、对外发布主要是向政府报告重大事件、对外发布信息等。信息等。 5 5、应急准备和响应计划和程序的评审和测试、应急准备和响应计划和程序的评审和测试应评审应急准备和响应的计划和程序，尤应评审应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事故或紧急情况发生

104、后，以便于改进其是在事故或紧急情况发生后，以便于改进计划和程序。为保证应急程序的适宜性、有计划和程序。为保证应急程序的适宜性、有效性和充分性，在可行时应测试这些程序。效性和充分性，在可行时应测试这些程序。测试可通过现场演练、模拟或其他合适方法测试可通过现场演练、模拟或其他合适方法进行。进行。 第第 89 页页 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、自我控制的内容（强调的是体系一、二级监控机制）自我控制的内容（强调的是体系一、二级监控机制） 5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 5.6

105、.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 5.6.3 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 5.6.5 记录控制记录控制 5.6.6 5.6.6 内部审核内部审核第第 90 页页5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的运行和活动的关键特性关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规

106、定：应规定： a) a) 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量；适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量； b) b) 对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量；对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量； c) c) 主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则；理方案、运行准则； d) d) 被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩效的历史证据；他不良健康、安全与环境绩效的历

107、史证据； e) e) 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。预防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。 第第 91 页页5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对现行适

108、用法律法规和其他要求的遵施和保持程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 第第 92 页页5.6.3 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a)识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响； b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再次发生； c)评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d)记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)评审所采取的纠正措施和预防措

109、施的有效性。 对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。 组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系文件进行修改。 第第 93 页页5.6.4 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理 组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) a) 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件环境的各类事故、事件(

110、 (包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件事件) )。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围；外交流所需要的更广的范围； b) b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序(5.6.3)(5.6.3)相一致。事故、相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度事件调查和

111、处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。和环境保护的需要。生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例第第 94 页页集团公司关于事故处理的新集团公司关于事故处理的新“四不放过四不放过”l l事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；l l汲取教训不刻骨铭心不放过；汲取教训不刻骨铭心不放过；汲取教训不刻骨铭心不放过；汲取教训不刻骨铭心不放过；l l事故处理无切肤之痛

112、不放过；事故处理无切肤之痛不放过；事故处理无切肤之痛不放过；事故处理无切肤之痛不放过；l l隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；【释义】 第第 95 页页5.6.5 记录控制 组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。检索、留存和处置。 健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质健康、安全与环境记录的保存和管理

113、应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。或遗失。应规定保存期限并予以记录。 组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。 第第 96 页页5.6.6 5.6.6 内部审核内部审核 组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，确保按照计划的间隔组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是： a) a) 确定健康、

114、安全与环境管理体系是否：确定健康、安全与环境管理体系是否： 1) 1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本部分的要求；部分的要求； 2) 2) 得到了恰当的实施和保持；得到了恰当的实施和保持； 3) 3) 有效地满足组织的方针和目标。有效地满足组织的方针和目标。 b) b) 向管理者报告审核的结果。向管理者报告审核的结果。 审核方案，审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要审核的结果。审核程序应包括审核

115、的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 第第 97 页页5.7 5.7 管理评审管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管理

116、评审过程应确保收集到必对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录。要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录。 管理评审的输入应包括但不限于：管理评审的输入应包括但不限于： a) a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b) b) 和外部相关方的交流信息，包括投诉；和外部相关方的交流信息，包括投诉； c) c) 组织的健康、安全与环境绩效；组织的健康、安全与环境绩效； d) d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) e) 纠正措施和预防措施的状况；纠正措施和预防措施的状况

117、； f) f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g) g) 客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) h) 改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、安全与管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。 第第 98 页页【释义】 1.1.由最高管理者定期组织评审。由最高管理者定期组织评审。 2.2.评审应有计划。评审应有计划。 3.3

118、.评审目的：充分性、适宜性和有效性。评审目的：充分性、适宜性和有效性。 4.4.评审内容应包括：方针目标、资源配置、风险控制、应急反应等。评审内容应包括：方针目标、资源配置、风险控制、应急反应等。 5.5.管理评审应由最高管理者作出结论。管理评审应由最高管理者作出结论。 6.6.管理评审应形成评审报告。管理评审应形成评审报告。 7.7.管理评审过程应予记录。管理评审过程应予记录。 8.8.管理评审提出的问题应采取措施，并验证。管理评审提出的问题应采取措施，并验证。 9.9.评审应有利于持续改进。评审应有利于持续改进。 评审时应注意评审的输入和输出的关系，输入必须是符合实际的，输出评审时应注意评审的输入和输出的关系，输入必须是符合实际的，输出要进行追踪，评审切忌成为成绩汇报会。要进行追踪，评审切忌成为成绩汇报会。 谢谢大家！谢谢大家！