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1、第六章第六章 对外贸易政策对外贸易政策教学目的与要求 通过本章学习，了解和掌握资本主通过本章学习，了解和掌握资本主义国家的对外贸易政策的概念类型和演义国家的对外贸易政策的概念类型和演变，重点把握战后政策的发展特点；探变，重点把握战后政策的发展特点；探讨贸易保护政策的理论依据讨贸易保护政策的理论依据 基本内容n政策演变（从重商主义到新贸易保护主义、从关税壁垒到非关税壁垒、从数量限制到绿色壁垒和TBT）n政策类型n自由贸易政策n保护贸易政策n管理贸易政策n贸易政策的新变化本章重点（重要问题）制定对外贸易政策的目的制定对外贸易政策的目的n保护本国市场保护本国市场n提高本国产品的竞争能力和提高本国产品
2、的竞争能力和扩大本国产品的出口市场扩大本国产品的出口市场n促进本国经济发展促进本国经济发展对外贸易政策的构成对外贸易政策的构成n n对外贸易总政策对外贸易总政策：是国家根据本国经济：是国家根据本国经济发展需要，制定的在一个较长时期内实发展需要，制定的在一个较长时期内实行的旨在指导对外贸易发展的总原则和行的旨在指导对外贸易发展的总原则和总方针总方针n n对外贸易商品（对外贸易商品（服务）服务）政策政策：是根据对：是根据对外贸易总政策、经济结构和国内市场状外贸易总政策、经济结构和国内市场状况，分别制定的有关商品进出口和服务况，分别制定的有关商品进出口和服务开放的原则和规定开放的原则和规定对外贸易政
3、策的构成对外贸易政策的构成n n关税政策关税政策：是根据本国进出口贸易的需要，：是根据本国进出口贸易的需要，制定的对出入海关征收关税的政策。如为了制定的对出入海关征收关税的政策。如为了限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴税、反倾销税等税、反倾销税等n n对外贸易国别政策对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政策，：是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。随着国际经济关系的变化，尤其地区政策。随着国际经济关系的变化，尤
4、其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国别政策也发生了很大的变化别政策也发生了很大的变化对外贸易政策的制定与执行对外贸易政策的制定与执行pp对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成部分部分部分部分 pp各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机构承担构承担构承担构承担 pp各
5、国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：pp通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查管，稽征关税和代征法定的
6、其它税费外，还承担着查管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查禁走私的艰巨任务禁走私的艰巨任务禁走私的艰巨任务禁走私的艰巨任务pp国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口pp国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判与组织，进行国际贸易、关税方
7、面的协调和谈判与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判对外贸易政策对国际贸易的影响对外贸易政策对国际贸易的影响n 对国际贸易秩序产生影响对国际贸易秩序产生影响 n 对国际贸易规模产生影响对国际贸易规模产生影响 n 对国际贸易流向产生影响对国际贸易流向产生影响 对外贸易政策对一国经济的影响对外贸易政策对一国经济的影响p对外贸易政策是调节国民经济平对外贸易政策是调节国民经济平衡的重要工具衡的重要工具p贸易政策是调节一国以国际收支贸易政策是调节一国以国际收支为主要内容的外部经济平衡的主为主要内容的外部经济平衡的主要手段要手段 p贸易政策是实现经济目标的工具
8、贸易政策是实现经济目标的工具对外贸易政策的演变对外贸易政策的演变欧洲资本原始积累时期欧洲资本原始积累时期（1517世纪）世纪）产业革命后产业革命后（18世纪中叶）世纪中叶）资本主义自由竞争时期资本主义自由竞争时期（19世纪）世纪）资本主义经济恢资本主义经济恢复和自由发展复和自由发展（50-70年代）年代）垄断代替自由竞争垄断代替自由竞争（20世纪初世纪初）滞胀出现后滞胀出现后（70年代后）年代后）保护贸易政策的理论依据保护贸易政策的理论依据重商主义（重商主义（Mercantilism)Mercantilism) n1515世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发
9、，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。市场形成，世界市场在一定的范围内形成。n西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。n早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。商主义应运而生。Theory of Mercantilism qqEssential to a nations welfare to accumulate a stock of precious metalsqqViewed as the only source of
10、 wealthqqMercantilists era ended in 1700sqqA “favorable” trade balance still means that a nation exports more goods and services than it imports qqModern-day economic nationalism, industrial policy based on heavy state 重商主义的基本观点重商主义的基本观点n重商主义的财富观是贵金属。重商主义的财富观是贵金属。n扩大财富的途径：增加对国内金扩大财富的途径：增加对国内金银的开采银的开
11、采, ,开展对外贸易或者掠夺开展对外贸易或者掠夺n世界的贵金属是有限的，世界的贵金属是有限的， 在国际在国际贸易中一国的盈利就是另一国的贸易中一国的盈利就是另一国的损失。损失。n为增加国家贵金属存量，国家必为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济须积极干预经济, ,实行保护性贸易实行保护性贸易的政策。的政策。早期重商主义早期重商主义 晚期重商主义晚期重商主义q其代表人物是法国其代表人物是法国的的ThomasMunThomasMun。q主张保持全国的对外主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货贸易顺差，以增加货币的流进币的流进q被称为被称为“贸易差额论贸易差额论”q其代表人物是英国其代表人物是英国
12、的的Stanford Stanford 和法国和法国的的MontchrestienMontchrestienq他们主张在对外贸易他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持中的每笔交易都保持顺差，顺差， 以增加货币以增加货币的流进的流进q被称为被称为“货币差额论货币差额论” 托马斯托马斯孟孟 “ 我们倘使只看到农夫在下种时候的行为， 只看到他将许多很好的谷粒抛在地上， 我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫了。 但是当我们按照他的收获， 也就是他的努力的最终结果， 来估计他的劳动时候， 我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收获了”。 “ 英国得之对外贸易的财富英国得之对外贸易的财富” 商务印书馆商务印书
13、馆 1978， P早期重商主义 晚期重商主义qq早期重商主义的对外经早期重商主义的对外经早期重商主义的对外经早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率济政策：直接管制汇率济政策：直接管制汇率济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实和贵金属交易的方法实和贵金属交易的方法实和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增现国内贵金属的存量增现国内贵金属的存量增现国内贵金属的存量增加加加加qq禁止金银出口禁止金银出口禁止金银出口禁止金银出口qq禁止出口商接收外国非金禁止出口商接收外国非金禁止出口商接收外国非金禁止出口商接收外国非金银货币银货币银货币银货币qq汇率由官方直接控制，实汇率由官方直接控制，实汇率由官
14、方直接控制，实汇率由官方直接控制，实行固定汇率行固定汇率行固定汇率行固定汇率qq晚期重商主义的对外经晚期重商主义的对外经晚期重商主义的对外经晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政济政策：以贸易管制政济政策：以贸易管制政济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国策为主要手段，实现国策为主要手段，实现国策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加内贵金属的存量增加内贵金属的存量增加内贵金属的存量增加qq利用关税和法令适当利用关税和法令适当利用关税和法令适当利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品限制制成品和奢侈品限制制成品和奢侈品限制制成品和奢侈品进口进口进口进口qq限制原料出口，保证限制原料出口，保证限制
15、原料出口，保证限制原料出口，保证国内加工业的发展国内加工业的发展国内加工业的发展国内加工业的发展早期重商主义 晚期重商主义外国商人离境时 只能带走商品， 不能带走本国货币。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策。一个重商主义者的论调一个重商主义者的论调n所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心， 而且需要付出相当的代价来哺育他们，以便使他们发展到强有力的生气勃勃的阶段。 重商主义开始让位于自由贸易主义重商主义开始让位于自由贸易主义 18 世纪60 年代到19 世纪60 年代， 欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代
16、意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。自由贸易自由贸易自由贸易政策自由贸易政策自由貿易自由貿易保护贸易政策保护贸易政策n含含义义：国国家家利利用用各各种种政政策策、法法规规，限限制制商商品品和和服服务务的的进进口口，保保护护本本国国国国内内市市场场免免受受外外国国商商品品的的竞竞争争，给给予予本本国国出出口口的的商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口 n美国与德国保护贸易政策的实践美国与德国保护贸易政策的实践n保护贸易政策的理论依据保护贸易政策的理论依据n汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿的保护关税说n李斯特幼稚工业保护
17、论李斯特幼稚工业保护论李斯特李斯特李斯特李斯特保护贸易保护贸易保护贸易保护贸易理论理论理论理论汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿的保护关税说n n汉密尔顿（汉密尔顿（Hamilton,1757-1804)，美，美国开国元勋、首任财长国开国元勋、首任财长n n1791向国会递交向国会递交关于制造业的报告关于制造业的报告（Report on Manufacture），强调），强调制造业的重要性，极力主张对其实行保制造业的重要性，极力主张对其实行保护关税护关税n n美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞争，必须用关税保护将美国新建立起来争，必须用关税保护将美国新建立起来的工业
18、保护起来的工业保护起来李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论n n1.1.反反对对世世界界主主义义，主主张张因因地地制制宜宜的的国国家家经济学经济学n n2.2.李斯特的观点基础李斯特的观点基础生产力论生产力论n n3.3.建立保护关税制度是必要的建立保护关税制度是必要的n n4.4.关关于于幼幼稚稚（新新生生）产产业业的的划划分分标标准准（穆穆勒勒标标准准、巴巴斯斯塔塔布布尔尔标标准准、肯肯普普标标准）准） n n对李斯特幼稚工业保护论的评价对李斯特幼稚工业保护论的评价pp李斯特（李斯特（李斯特（李斯特（List,1789-1846),List,1789-1846),德国著名经济学家德
19、国著名经济学家德国著名经济学家德国著名经济学家pp著有著有著有著有The National System of Political EconomyThe National System of Political Economypp热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影响响响响pp因经营实业破产而自杀因经营实业破产而自杀因经营实业破产而自杀因经营实业破产而自杀pp名句（名句（名句（名句（1 1）：生产力比财富本身不晓得要中药多少倍）：生产力比财富本身不
20、晓得要中药多少倍）：生产力比财富本身不晓得要中药多少倍）：生产力比财富本身不晓得要中药多少倍pp名句（名句（名句（名句（2 2）：冯立会把种子从这个地方带到那个地方，）：冯立会把种子从这个地方带到那个地方，）：冯立会把种子从这个地方带到那个地方，）：冯立会把种子从这个地方带到那个地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂
21、不是太蠢就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论n n李斯特认为：李斯特认为： 基督教、一夫一妻制、奴隶制与封建领基督教、一夫一妻制、奴隶制与封建领地的取消、王位的继承、印刷、报纸、地的取消、王位的继承、印刷、报纸、邮政、货币、历法、钟表、警察等事物，邮政、货币、历法、钟表、警察等事物，制度的发明，自有保有不动产原则的施制度的发明，自有保有不动产原则的施行，交通工具的采用等，都是生产力增
22、行，交通工具的采用等，都是生产力增长的丰富源泉长的丰富源泉幼稚产业保护政策n幼稚产业幼稚产业，infant industry,是指在落是指在落后国家一些刚刚兴起、尚未形成经济规后国家一些刚刚兴起、尚未形成经济规模，不可能与发达国家高水平的产业相模，不可能与发达国家高水平的产业相竞争的产业竞争的产业n幼稚产业保护政策根本目的是迅速提高幼稚产业保护政策根本目的是迅速提高本国产业的竞争力本国产业的竞争力n最早提出贸易保护政策的是美国的汉密最早提出贸易保护政策的是美国的汉密尔顿，他在尔顿，他在1791年向国会提交的年向国会提交的关关于制造业的报告于制造业的报告中重点阐述中重点阐述了制造业保护的重要性李
23、斯特贸易保护思想李斯特贸易保护思想n德国的李斯特最早对贸易保护政策作理论阐述德国的李斯特最早对贸易保护政策作理论阐述n李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同，它李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同，它是建立在生产力论的基础上是建立在生产力论的基础上n李斯特认为：落后国家参与国际分工和国际贸李斯特认为：落后国家参与国际分工和国际贸易，目的是发展本国的生产力，易，目的是发展本国的生产力，“财富的生产财富的生产能力比财富本身不知要重要多少倍能力比财富本身不知要重要多少倍”n发展水平落后的国家在进行国际贸易时，如不发展水平落后的国家在进行国际贸易时，如不实行贸易保护，其尚不成熟的工业将被摧毁实行贸易保护
24、，其尚不成熟的工业将被摧毁n李斯特并不主张保护所有的产业，或一直保护李斯特并不主张保护所有的产业，或一直保护下去下去侵略性保护贸易政策侵略性保护贸易政策（超保护贸易政策）（超保护贸易政策）n含义含义：保护国内高度发展或出现衰退的保护国内高度发展或出现衰退的垄断工业，保护和加强对国内外市场的垄断工业，保护和加强对国内外市场的垄断，并在垄断国内市场的基础上向国垄断，并在垄断国内市场的基础上向国外市场实施进攻性的扩张外市场实施进攻性的扩张 Balance of Trade EquilibriumTrade SurplusGoldIncreased money supply = price infla
25、tion.Decreased money supply = price decline.As prices decline, exportsincrease and trade goesinto 贸易自由化与新贸易保护主义贸易自由化与新贸易保护主义管理贸易政策管理贸易政策pp以协调国家经济利益为导向，以政府干预贸以协调国家经济利益为导向，以政府干预贸易环境为手段，以磋商谈判为轴心，对本国易环境为手段，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易政策体系协调和管理的一种贸易政策体系pp介于自由贸易与保护贸易之间，属于又组
26、织介于自由贸易与保护贸易之间，属于又组织的自由贸易的自由贸易pp出现于上世纪出现于上世纪70年代，盛行于年代，盛行于80年代后期年代后期pp实现途径：国际会议、国际条约和协定、区实现途径：国际会议、国际条约和协定、区域经济一体化组织、域经济一体化组织、WTO等多边机构、国等多边机构、国际标准化、双边安排、单边立法际标准化、双边安排、单边立法战略性贸易政策战略性贸易政策 n n由新贸易理论的学者提出由新贸易理论的学者提出由新贸易理论的学者提出由新贸易理论的学者提出n n由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的由
27、于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额夺取市场份额夺取市场份额夺取市场份额n n基
28、本观点基本观点基本观点基本观点：（：（：（：（1 1）如果一国政府能保证本国公司而）如果一国政府能保证本国公司而）如果一国政府能保证本国公司而）如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入。因此，政府应采取补植就可能提高本国的收入。因此，政府应采取补植就可能提高本国的收入。因此，政府应采取补植就可能提高本国的收入。因此，政府应采取补贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。贴的方法
29、对具有发展前途的新兴行业给予支持。贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。（2 2）如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内）如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内）如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内）如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府则应进行干预。进入障碍，政府则应进行干预。进入障碍，政府则应进行干预。进入障碍，政府则应进行干预。Political Arguments for I国国国国 家家家家 干干干干 预预预预 贸贸贸贸 易易易易 活活活活 动动动动 的的的的 经经经经 济济济济 理理理理 由由由由http:/Any questions ?
